交通公用设施建设项目廉政风险防范管理对策-课件.ppt

1、交通公用设施建设项目交通公用设施建设项目廉政风险防范管理对策廉政风险防范管理对策1PPT课件2PPT课件【总流程图总流程图】前期工作阶段前期工作阶段1项目预可、工可项目预可、工可2勘察、设计勘察、设计3征地、拆迁征地、拆迁建设实施阶段建设实施阶段4招标、投标招标、投标5分包管理分包管理6质量控制质量控制7安全管理安全管理8计量管理计量管理交竣工阶段交竣工阶段11交工验收交工验收12竣工决算审计、缺竣工决算审计、缺陷责任期陷责任期13竣工验收竣工验收9设计变更及索赔管理设计变更及索赔管理10项目资金管理项目资金管理3PPT课件交委根据规划交委根据规划提出开展预工可项目提出开展预工可项目选择承担单

2、位选择承担单位提交交委审查提交交委审查签订项目预工可研究签订项目预工可研究委托合同委托合同承担单位开展承担单位开展预工可研究预工可研究向市主管部门提交项目预工向市主管部门提交项目预工可报告，申请批复可报告，申请批复承担单位提交项目预工承担单位提交项目预工可报告可报告【1.1.项目预可、工可工作流程图项目预可、工可工作流程图 】4PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任责任主体主体1.项目预可、工可选择承担单位计划合约部 、工程技术部 1.选择与其有利益（利害）关系的单位

3、；2.对研究费用审批不严。1.公开招标选择承担单 位，确定研究费用；2.如不公开招标，经交委 核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。计划合约部 、工程技术部5PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任责任主体主体1.项目预可、工可承担单位开展预工可研究承担单位项目负责人研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查。工程技术部6PPT课件确定勘察设计及确定勘察设计及咨询单位咨询单位签订勘察设计合同签订勘察设计合

4、同工程勘察设计工程勘察设计设计文件审查设计文件审查交委审批交委审批设计文件修改设计文件修改正式出版设计文件正式出版设计文件【2.2.勘察设计工作流程图勘察设计工作流程图 】7PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体2.勘察 设计确定勘察设计及咨询单位工程技术部、计划合约部1.选择不符合资质条件的勘察设计单位。1.严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况报交委备案；2.制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。计划合约部2.肢解、缩小工程规模规避招标，直接

5、签订设计委托合同。1.实行勘察设计公开招标。计划合约部2.相关部门进行跟踪检查。交委监督8PPT课件流流程程所所处处环环节节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任责任主体主体2.勘察设计工程勘察设计设计单位设计人员、设计代表1.设计方案不合理，导致投资增加；2.勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。1.建立量化考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩；2.建立设计变更闭环责任追究制度。3.建立勘察工作验收制度。工程技术部9PPT课件根据设计

6、文件（施工图）根据设计文件（施工图）初步确定管线迁改范围初步确定管线迁改范围审核迁改方案、实地审核迁改方案、实地核查迁改工程量核查迁改工程量按有关标准计算迁改费用按有关标准计算迁改费用签定管线迁改协议签定管线迁改协议管线迁改的实施管线迁改的实施 与管理与管理管线迁改结算管线迁改结算【3.征地拆迁工作流程图征地拆迁工作流程图】10PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点风险防控措施风险防控措施责任主体责任主体3.征地拆迁确定迁改方案、核查迁改工程量管线迁改实施单位工作人员、征地拆迁部人员、工

7、程技术部人员、工程管理部人员管线迁改方案不合理、迁改范围超出实际需要。严格按照设计图纸确定的迁改范围控制迁改规模，超出设计图纸的部分须经建设单位、设计单位和权属单位三方现场确认并报交委审批。工程技术部、工程管理部、征地拆迁部拆迁工程量测量、计算审核不严。实行权属、建设中心、设计单位三方现场测量确认迁改数量，加强管线迁改审核力度。11PPT课件公开发布招标公告公开发布招标公告接受申请人递交的资格申请文件接受申请人递交的资格申请文件资格预审评审资格预审评审接受报名或发出邀请函和发售招标接受报名或发出邀请函和发售招标文件文件召开标前会、开展现场考察召开标前会、开展现场考察投标、开标投标、开标评评 标

8、标中标结果公示中标结果公示定标，发出中标通知书定标，发出中标通知书与中标人签订工程合同与中标人签订工程合同接受报名并发售资格预审文件接受报名并发售资格预审文件履行招标准备工作有关手续履行招标准备工作有关手续编制标底（限价）、签封编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准标底（限价）和评标基准价浮动系数价浮动系数确定评标专家名单确定评标专家名单确定资格预审评审专确定资格预审评审专家名单家名单清标清标编制招标文件和资格预编制招标文件和资格预审文件审文件许可不招标许可不招标许可邀请招标许可邀请招标资格后审资格后审清标清标12PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点

9、防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体4.招标投标施工招标 计 划 合 约 部1.应招标而不招标，或以将项目化整为零的方式规避招标；2.未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；3.虚假招标。1.固化项目招标模式 2.严格按照省市工程招标相关规定组织工程招标，公平、公正选择施工队伍。计划合约部13PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任责任主体主体4.招标投标与中标人签订工程合同计划合约部为中标人利益或

10、牟取私利，重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。1.做好投标文件澄清工作;2.签订的合同报交委备案。计划合约部14PPT课件分包单位进场后，由建设单位和监理分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检查验收单位对其进行检查验收承包人与分包人签订合同承包人与分包人签订合同施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定有关规定进场后，施工单位提出分包申请，并提供进场后，施工单位提出分包申请，并提供分包单位资质及相关资料分包单位资质及相关资料监理单位审查、审批监理单位审

11、查、审批建设中心建设中心备案备案【5.分包管理工作流程图分包管理工作流程图】15PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体5.分包管理施工单位提出分包申请施工单位项目经理1.施工单位随意违规分包、违法转包工程，增加管理难度，影响工程质量；2.中标后，将其承包的工程压价转包或者将工程肢解后分包给他人，从中牟取不正当利益。1.对施工单位和项目经理建立信用档案；技2.提倡专业化分包，并建立专业分包单位信用档案。计划合约部 3.加强监管，认定为违法转包和违规分包的，应

12、进行查处，并追究相应责任。工程管理部3.将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质条件的工程施工单位，从中牟取私利。1.对劳务协作和分包单位进行资质管理，明确资质要求;2.建立分包管理台账。工程管理部16PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体5.分包管理监理单位审查监理单位总监、专业监理工程师1.未按监理规定，对合同分包进行审查，纵容施工单位进行违法转包或违规分包；2.介绍与己有利益（利害）关系的分包队伍或者把部分工程切割后，指定其他单位或人员实施。1.发

13、现问题及时处理，并追究连带责任。工程管理部2.组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）廉政合同。计划合约部3.加强对廉政合同执行情况的考核，考核结果与其信用档案挂钩。计划合约部17PPT课件施工过程检查或计划性施工过程检查或计划性检查开始检查开始根据根据工程进展情况和质工程进展情况和质量量检查计划，确定检查内容检查计划，确定检查内容及检查项目及检查项目现场检查、检测现场检查、检测通报检查结果通报检查结果整改、反馈整改、反馈继续施工继续施工复检复检未未发发现现问问题题返工返工不合格不合格合合格格发现问题发现问题【6.16.1质量检查工作流程图质量检查工作流程图 】18PPT课件施工单位提出申

14、请交工意向施工单位提出申请交工意向监理单位初步审查监理单位初步审查验收评定是否具备交工条件验收评定是否具备交工条件监理单位成立验收小组完成工程监理单位成立验收小组完成工程评定验收工作评定验收工作是否存在需要整改的问题是否存在需要整改的问题施工单位按要求整改施工单位按要求整改验收小组复验验收小组复验监理单位签发监理单位签发中间交工证书中间交工证书否否是是否否是是合格合格不合格不合格【6.2 6.2 分项工程验收评定流程图分项工程验收评定流程图 】19PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防

15、控措施防控措施责任主体责任主体6.1质量检查现场检查检测工程管理部门人员、工程技术部人员有倾向性地选择检查内容。1.严格按规范实行质量检测,检查点由检查小组现场后临时确定，检查结果当场公布；2.加强抽检、检测。工程管理部、工程技术部20PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体6.1质量检查通报检查结果受建设单位委托的社会检测机构工作人员1.改动检测数据，故意隐瞒质量问题，或未检测，编造检测数据。建立不良行为记录，与信用档案挂钩。工程管理部21PPT课件流程流

16、程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体6.2分项工程验收评定施工单位提出申请施工单位项目经理、监理单位专业监理工程师不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。建立履约考核制度，与信用评价直接挂钩。工程管理部22PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体6.2分项工程验收评定监理单位评定验收监理单位总监专业监理工程师1.监理工

17、程师接受施工单位的贿赂，提高评定分数；2.降低评判标准；3.对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关1.对弄虚作假的监理单位通报，记入信用档案；2.建立监理单位诚信记录，对其不诚信行为记录在案，并与投标资格挂钩；与相关部门协调，逐步建立所有监理从业人员的信用档案，与市场准入挂钩。技工程管理部工程技术部23PPT课件制定安全管理制度制定安全管理制度确定检查内容及检查项目确定检查内容及检查项目现场检查现场检查通报检查情况通报检查情况整改、反馈整改、反馈继续施工继续施工复检复检一般和较大安全隐患一般和较大安全隐患重、特大安全隐患重、特大安全隐患开具整改通知单开具整改通知单下达工程暂停令下达工程

18、暂停令不合格不合格不合格不合格合格合格【7.安全检查工作流程图安全检查工作流程图】24PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体7.安全管理现场检查现场负责人员对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。1.实行交叉检查，检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。工程技术部、工程管理部2.实行量化考核，每季度进行考核，将考核结果进行通报。工程技术部、计划合约部25PPT课件施工单位提出分项工程施工单位提出分项工程计量申请计量申请监

19、理单位现场复核监理单位现场复核施工单位编制计量支付月报施工单位编制计量支付月报与支付申请与支付申请监理单位审核确认监理单位审核确认建设中心领导审批建设中心领导审批建设中心财务部建设中心财务部支付工程款支付工程款工程管理部、计划合约部审核工程管理部、计划合约部审核【8.计量工作流程图计量工作流程图】26PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所所涉涉对对象象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任责任主体主体8.计量管理施工单位提出计量申请施工单位计量人员计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。1隐蔽工

20、程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督；2.实行三方联测制度，如有必要，委托第三方进行复测。工程管理部2.工程重复计量。建立计量造价管理台账，避免重复计量和计算错误。27PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体8.计量管理监理单位审核确认监理单位总监、专业监理工程师1.故意拖延审核计量周期限时办结，即规定每道审核环节必须完成的时间，定期进行考核。工程管理部2.对施工单位的虚报、多报计量不予核减；3.不认真审核不合理的合同外工程单价。对监理单位的履约情况进行

21、考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。计划合约部28PPT课件监理单位审核监理单位审核设计单位确认并设计单位确认并出具变更设计出具变更设计建设中心审查、交委备建设中心审查、交委备案、审批案、审批施工单位提出变更申请或接到总监出具施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令，申报设计变更的变更指令，申报设计变更实施实施申报申报【9.1设计变更工作流程图设计变更工作流程图】29PPT课件索赔事件发生后，施索赔事件发生后，施工单位在规定时间内工单位在规定时间内上报索赔申请上报索赔申请监理单位初审监理单位初审建设中心审核、建设中心审核、交委审批交委审批对索赔事实的认定对索赔事实的认定【9.2索赔管理

22、工作流程图索赔管理工作流程图】30PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体9.1设计变更设计单位出具变更设计设计单位设计人员、现场设计代表出具理由不充分、不成立的变更。1.重大设计变更采用多方会审制，确保变更依据充分，方案合理；2.加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况纳入量化考核范畴；3.实行闭环责任追究制度。工程技术部、工程管理部31PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及

23、责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体9.2索赔管理施工单位申报索赔申请施工单位项目经理、工作人员1.施工单位和监理单位串通，虚报人工、设备和材料数量，伪造发票和篡改申报日期；2.施工单位将已经计量的工程量，又以单项变更索赔形式重复申请。对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。计划合约部32PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体9.2索赔管理监理单位初审监理单位总监、专业监理工程师监理

24、单位对施工单位虚报的索赔事项审查把关不严。对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。计划合约部33PPT课件投资方根据年度计划投资方根据年度计划和工程进度拨款和工程进度拨款建设单位按照计量和建设单位按照计量和合同办理资金支付手续合同办理资金支付手续施工单位使用施工单位使用项目资金项目资金征地拆迁组织实施部门征地拆迁组织实施部门按户支付补偿款按户支付补偿款被征地、拆迁户被征地、拆迁户监理、设计、科研等单位以监理、设计、科研等单位以及材料供应商及材料供应商合合同同合合同同计计量量【10.项目资金支付工作流程图项目资金支付工作流程图】34PPT课件流流程程所处所处环节

25、环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体10.项目资金管理建设单位拨付资金工程管理部人员、财务部人员1.手续不完备，不按程序付款；2.不按合同付款，存在超付现象；3.恶意拖延支付时间或提前支付；1.制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制；2.强化财务人员主动参与工程建设全过程责任意识。财务部35PPT课件施工单位自评合格施工单位自评合格后提出申请后提出申请监理单位审核评定监理单位审核评定建设中心向交通工建设中心向交通工程质量监督机构申程质量监督机构申请交工检测请

26、交工检测交通工程质量监督交通工程质量监督机构组织质量检测机构组织质量检测建设中心组织建设中心组织交工验收会交工验收会颁发交工验收证书颁发交工验收证书【11.交工验收流程图交工验收流程图】36PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体11.交工验收施工单位提出申请施工单位项目经理提交虚假建设情况报告。督促每个参建单位实事求是进行总结，抽查相关原始数据。工程管理部37PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措

27、施及责任主体所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体11.交工验收监理单位审核评定监理单位总监、专业监理工程师1.审核评定把关不严，对不合格工程进行了合格评定；2.降低质量检测标准，有倾向性的选择检测内容，或出具虚假报告。1.实行质量责任终身制度；2.建立责任追究制，将相关监理人员和监理单位的表现纳入量化考核范畴。工程管理部38PPT课件建设中心备齐项目决算资料后向市建设中心备齐项目决算资料后向市审计专业局申请审计审计专业局申请审计现场审计现场审计市政府投资审计专业局直市政府投资审计专业局直接审计接审计委托社会中介委托社会中介机构审计机构审计向市政府投资专业局报向市

28、政府投资专业局报备审计报告备审计报告市政府投资审计专业局出具市政府投资审计专业局出具审计意见书或下达审计决定审计意见书或下达审计决定建设中心配合建设中心配合审计实施审计实施出具审计报告、审计意见出具审计报告、审计意见书或下达审计决定书或下达审计决定向委托单位提交向委托单位提交审计报告审计报告工程造价审核工程造价审核建设中心按审计报告、审计意见书建设中心按审计报告、审计意见书或审计决定进行整改或审计决定进行整改建设中心申请正式竣工决算建设中心申请正式竣工决算【12.1竣工决算审计工作流程图竣工决算审计工作流程图】39PPT课件运营单位提出问题、建设中心现场运营单位提出问题、建设中心现场巡查时发现

29、问题巡查时发现问题缺陷责任认定缺陷责任认定确定为缺陷责任的，提出确定为缺陷责任的，提出处理办法和对策处理办法和对策根据确定的责任根据确定的责任确定费用的分摊确定费用的分摊组织缺陷维修组织缺陷维修【12.2缺陷责任期工作流程图缺陷责任期工作流程图】40PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉对象所涉对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体12.2缺陷责任期缺陷责任认定工程管理部人员对缺陷责任的认定界限模糊，将应由施工单位承担的缺陷责任，通过设计变更等手段转为由建设单位承担。建设单位、运营单位、监理单位、设计

30、单位、施工单位等多方共同参与缺陷责任认定。工程管理部、运营管理单位41PPT课件建设中心按规定建设中心按规定提出申请提出申请交委接受申请交委接受申请质量监督机构组织质量监督机构组织质量检测鉴定质量检测鉴定交委组织竣工验收会议交委组织竣工验收会议颁发竣工验收证书颁发竣工验收证书支付质量保证金支付质量保证金【13.竣工验收流程图竣工验收流程图】42PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉对象所涉对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体13.竣工验收建设单位按规定提出申请工程管理部人员1.放纵施工单位缺陷责任未承担或未完全承担，提前进行竣工验收；2.规避决算审计，提前进行竣工验收。1.实行质量责任终身制度；2.严格按照竣工验收办法执行。工程管理部43PPT课件流流程程所处所处环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体所涉对象所涉对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体13.竣工验收支付质量保证金财务人员 提前支付、拖延支付或不支付质量保证金。1.按时限及时支付质量保证金，及时清理开户行；2.财务资料及时清理移交。财务部44PPT课件谢谢！谢谢！45PPT课件