危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度.docx

1、危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度 一、目的一、目的 为了准确辨识公司范围内作业场所的危险源,规范公司危险源的安全 管理,防范重大事故发生,确保公司安全生产顺利进行， 保障职工生命 安全和身体健康，特制定本制度。 二、适用范围二、适用范围 适用于公司内部的各车间、部门的危险源辨识、风险评估及控制的管 理和评价工作。 三、职责三、职责 1、公司主要负责人负责组织公司重要危险源的审核与批准。 2、公司主管安全生产的负责人应直接负责风险评价工作，组织制定 风险评价程序或指导书，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理 的评价方法和评价准则，成立评价组织（或聘请

2、专业机构） ，进行风 险评价，确定风险等级。公司风险评价组织如下： 组长：分管副总 副组长：安环部长 成员：安环部安全管理人员、各车间、部门第一负责人和涉及工艺、 设备、安全、环保、现场、电器、仪表等专业方面管理人员。 四、危险源控制流程四、危险源控制流程 1、危险源的辨识 危险源辨识就是从企业的生产经营活动中识别出可能造成人员伤害、 财产损失和环境破坏的因素， 并判定其可能导致的事故类别和导致事 故发生原因的过程。 （1）危险源辨识方法 询问和交流； 现场观察； 查阅有关记录； 获取外部信息； 工作任务分析； （2）风险评价方法 直接判定法 凡符合以下条件之一的危险源均应判定为重大危险源：

3、a 不符合法律、法规和其他要求的； b 相关方有合理抱怨和要求的； c 曾经发生过事故，且未采取有效控制措施的； d 直接观察到可能导致危险且无适当控制措施的； 作业条件危险性评价法 （3）危险源辨识范围 工作环境： 包括周围环境、 工程地质、 地形、 自然灾害、 气象条件、 资源交通、抢险救灾支持条件等； 平面布局：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区） ；高温、 有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构 筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等； 运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路 以及与外界联系的交通路线等； 施工工序：物资特性（毒性、腐蚀性

4、、燃爆性）温度、压力、速度、 作业及控制条件、事故及失控状态； 危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等； 施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备 用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设 备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气 设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电； 特殊装置、设备：锅炉房、危险品库房等； 有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等； 各种设施：管理设施（指挥机关等） 、事故应急抢救设施（医院卫 生所等） 、辅助生产、生活设施等； （4）危险源辨识、风险评估及控制流程 2、

5、危险源的控制 （1）控制原则：针对评价出的重要危险源必须由分管安全领导组 织有关人员制定控制管理方案，并辅助制定运行控制程序，必要时包 括应急程序。对一般危险，主要进行员工安全意识方面的培训教育， 主动消除问题，考虑其实际控制效果可制定目标、管理方案，但必须 明确运行控制程序要求，必要时包括应急程序。 （2）制定管理方案应遵循的顺序和原则 制定危险源辨识、风 险评价及控制程序 工作活动分类 危险源辨识 风险评价 确定、级危险源 确定、 级危险源 保持或改进现 有控制措施 确定改善型方案 风险控制措施实施 制定管理措施 措施评审 分级检查 编制技改、维修 工程项目计划 纳入公司年度计划 项目管理

6、 监督检查 控制评审 提交评审 制定风险分级标准 是 否 尽可能地消除风险； 尽可能地预防风险； 尽可能地减小风险； 隔离风险； 连续控制风险； 警告提示预防风险。 （3）制定管理方案时应考虑以下几个方面的措施： 改进生产工艺，减轻员工劳动强度，消除人身伤害危险； 设置防护装置、保险装置、及危险标示和识别标示，杜绝和 减少风险； 做好电气安全工作：防止触电，做好漏电保护，绝缘，电气 隔离， 安全电压， 屏护和安全距离， 连锁保护， 电气防爆， 防静电等； 机械设备的维护保养和检修等； 防止职业病，采用有效措施，避免和减少操作人员在作业过 程中直接接触有害因素的设备和物料； 上述方面都难以实施时

7、，采用个体防护用品防护。 （4）管理控制方案制定后，应由生产科对生产作业人员进行技术 交底。 （5） 管理控制方案制定后要进行评审， 确保不再发生新的危险源。 在实施过程中，实施负责人要始终进行监视和测量，并做好记录。 （6）生产部要对生产作业中的危险源经常监管，并进行评价，实 施动态控制。 五、危险源辨识及评估的回顾五、危险源辨识及评估的回顾 公司应定期对已经辨识、评估的危险源进行回顾，分析其控制措施 的有效性， 对控制措施失效或已有更好控制措施的项目重新进行辨识 和评估，并制定有效的控制措施。 六、危险源辨识及评估的持续改进六、危险源辨识及评估的持续改进 遇下述情况，应及时进行危险源辨识与

8、风险评价工作。 1、组织的活动发生变化； 2、法律、法规和其它要求发生变化； 3、内审、外审及管理评审提出要求； 4、出现事故、事件、不符合； 5、生产工艺发生大的变化； 6、公司的生产、产品发生较大变化(如采用新工艺、新设备，开 发新产品等)； 7、相关方抱怨或提出要求； 8、设备、设施发生较大变化； 9、其它情况需要。 七、程序七、程序 （一）风险评价的依据：1.有关安全法律、法规要求；2.行业的设计 规范、技术标准；3.公司的安全管理标准、技术标准；4.合同规定； 5.公司的安全生产方针和目标等。 （二） 风险评价的目的是： 通过事先分析、 评价， 制定风险控制措施， 实现管理关口前移，

9、实现事前预防，达到消减危害、控制风险，最终 实现安全生产的目的。 （三）风险评价安全管理规定 1.风险评价的频次规定,各车间或部室应根据公司确定的评价准则进 行风险评价，常规作业活动的风险评价每年一次(12 月份)，异常作 业活动的风险评价或事故以及潜在紧急情况的风险评价， 应随时进行。 在检修或抢修时应进行异常作业活动的风险评价， 同时办理相应的作 业许可证，使职工掌握预防或控制措施的有关内容。 2.风险评价的安全管理,风险管理的机制是先确定风险分析的范围和 目标，以我们从事的活动，使用的设备设施中选取分析对象，对作业 活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行危害识别，根据评 价准则判断

10、风险度的级别，确定风险是否属于可接受的风险。对于不 可接受的风险应根据风险度的大小分为巨大、重大、中等风险，相关 职能管理部门对不可接受的风险进行安全管理， 并规定整改的期限和 整改措施。整改措施采取后，再做一次风险评价，确定风险是否降低 到了可容忍的程度，如果没有降低到可接受的程度，应进一步采取措 施，直到将风险降低到可接受的程度。 3.各车间或部门应根据公司制定的评价准则进行评价， 将评价结果书 面报告公司安委会办公室，安委会办公室对存在重大、巨大风险度的 部门或岗位制定的监控措施的有效性进行监督， 使其在规定的整改期 限内解决，同时监督教育职工掌握预防或控制措施的有关内容，有关 职能部门

11、对控制措施实施监督管理和审查。 4.记录重大风险 安全环境健康部根据风险评价的结果，即风险度 R 的大小，将风险进 行等级划分后，确定重大以上风险，按照优先顺序进行控制治理，并 记录且定期更新。 5.公司风险评价的范围包括: 规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 常规和非常规活动； 事故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所人员的活动； 原材料、产品的运输和使用过程； 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 丢弃、废弃、拆除与处置； 企业周围环境； 气候、地震及其他自然灾害等。 6.公司根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。根据公司 生产特点，结合职工对风险分析方法掌握程度情况，公司

12、在风险分析 中，采用作业条件危险性分析（LEC） ，其他常用的评价方法有： 工作危害分析（JHA） ； 安全检查表分析（SCL） ； 预危险性分析（PHA） ； 危险与可操作性分析（HAZOP） ； 失效模式与影响分析（FMEA） ； 故障树分析（FTA） ； 事件树分析（ETA） ； 作业条件危险性分析（LEC）等方法。 7.风险评价的评价准则 制定评价准则的依据： 有关国家、行业、地方安全生产法律、法规的要求； 行业的设计规范、技术标准； 公司的安全管理制度、标准和技术标准； 公司的安全生产方针和目标。 评价流程 2.1.初始状态评审 在体系建立之前，公司应进行初始状态评审，以了解公司的职

13、 业健康安全风险的现状。评审的主要内容有： 2.1.1.相关法律、法规及其他应遵守的要求； 2.1.2.识别公司活动、产品、服务或运行条件中的职业健康安 全的危险源和判价与风险控制策划信息表和重大风险因素一 览表报管理者代表批准。 2.3.4 辨识的范围应覆盖企业生产经营活动的所有方面，包括 所有常规和非常规活动，所有进入作业场所人员（包括为企业提 供各种服务的相关方）的活动和作业场所内所有设备设施（包括 租赁设备）等； 2.3.5 危险源辨识应从人的不安全行为、物的不安全状态、环 境不良、管理缺陷四个方面着手； 2.3.6 辨识危害时，应充分考虑三种状态、三种时态； 2.3.6.1 三种时态

14、： a. 过去：指以往产生并遗留下来的，对目前的活动和过程仍 存在影响的风险。 b. 现在：指目前正发生或存在并对活动和过程持续产生影响 的风险。 c. 将来：指计划中的活动在将来可能产生影响的风险。 2.3.6.2 三种状态： d. 正常状态：指连续、稳定、例行和已做出计划安排的活动 状态。 e. 异常状态：指非例行的、不经常发生的活动状态。 f. 紧急状态：指可能突发的导致发生安全事故或职业病的状 态。 2.4.风险因素的评价方法 作业条件风险评价法： 以与系统危险有关的三种因素值之积来 评价系统人员作业伤亡和财产损失风险的大小，这三种因素是： L发生事故的可能性的大小； E人体暴露在这种

15、危险环 境的频繁程度； C发生事故产生的后果； D危险等级。 其简化公式是：D=L*E*C 2.4.1.L发生事故的可能性的大小 事故或危险事件的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可 能的事故发生的概率为 0；而必然发生的事故的概率为 1，但在作 系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能，所以人为地将“发 生事故可能性极小”的分数定为 0.1，而必然要发生的事故的分 数定为 10，介于这两者之间 的情况指定了若干个中间值。 如表 1 所示 表 1 发生事故的可能性（L） 分数值 事故发生的可能性 10 完全可预料 6 相当可能 3 可能，但不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以

16、设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 2.4.2.E暴露危险环境的频繁程度 人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续 暴露在危险环境的情况定为 10，而非常罕见地出现在危险环境中 定为 0.5。同样，将介于两者之间的情况定为若干个中间值，如 表 2 所示 表 2 暴露于危险环境的频繁程度（E） 分数值 暴露危险环境的频繁程度 10 连续暴露 6 每天工作时间内暴露 3 每周一次或偶然暴露 2 每月一次暴露 1 每年几次暴露 0.5 非常罕见地暴露 2.4.3.C发生事故造成的后果 事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大， 对伤亡事故来 说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重

17、结果。由于范围广阔， 按规定分数值为 1100，轻微伤害或较小财产损失的规定分数为 1，把造成十人（含十人）以上死亡或重大财产损失的可能性分数 规定为 100，其他情况的数值均在 1 与 100 之间。见表 3 所示 表 3 发生事故可能造成的后果（C） 分数值 发生事故可能造成的后果 100 大灾难，十人（含十人）以上死亡或重大财产损失 40 灾难，数人死亡或造成很大财产损失 15 非常严重，一人死亡或造成一定财产损失 7 严重，重伤或较小的财产损失 3 重大，致残或很小的财产损失 1 引人注目，不利于基本的安全健康要求 2.4.4.D危险等级划分 根据分值大小就可以计算作业的危险程度， 但

18、关键如何确定各 个分值和总分的评价。根据经验，总分在 2070 之间，被认为是 低危险；如果危险分值在 70160 之间，那就有显著的危险性， 需要及时整改；如果危险分值在 160320 分之间，这是一种立即 采取措施进行整改的高度危险环境；分值在 320 分以上的高分值 表示环境非常危险，应立即停止生产或作业，直到环境得到改善 为止。危险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，应用时 需要根据实际情况予以修正。危险等级划分见表 4 表 4 危险等级划分（D） 风险值 （D） 危险程度 级别 320 极其危险，不能继续作业 1（不可容许风 险） 160320 高度危险，需立即整改 2（重大风险

19、） 70160 显著危险，高度注意需要整 改 3（中度风险） 2070 一般危险，需要注意 4 （可容许风险） 20 稍有危险，可以接受 5 （可忽略风险） 2.5.确定重大风险 重大风险的鉴别和评价是公司制定职业健康安全目标的基础， 可从以下两个方面来确定重大风险因素。 a.严重不符合法律、 法规和其他要求的危险源可直接判定为重 大风险因素； b.危险等级划分 D70 可判定为重大风险因素； 安环部将确定的重大风险因素， 登录于 重大风险因素一览表 报管理者代表批准后发至各部门。 C.根据危险源辨识结果，如存在重大危险源，由安环部报管理 者代表审核后向相关主管部门备案， 2.6.危险源及重大

20、风险因素的控制 2.6.1 控制原则 2.6.1.1 首先是消除危险源和降低风险危害级别，采用工程技 术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）来消除危险 源及重大风险因素或减弱对人员伤害及财产损失的程度，在无法 消除时采取隔离措施， 2.6.1.2 其次采用工程技术措施控制的同时加强和优化组织 管理措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等） ， 2.6.1.3 最后考虑加强个体劳动防护用品的配备， 2.6.1.4 也可上述三种方式联合使用 2.7.记录的保管 2.7.1 与风险评估过程中相关的公司级记录，由安环部保管登 记、建档，有效期三年。 2.7.2 与风险评估过程中相关的

21、部门级记录，由各部门保管登 记、建档，有效期三年。 2.7.3 重大风险因素的相关识别、评价、控制等记录由安环部 保管登记、建档，有效期三年。 （四）风险评价 1.各部门应依据已确定的评价方法、评价准则，定期或不定期的进行 风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面 的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素： 物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、灼 烫、火灾、高处坠落、坍塌、容器爆炸、其他爆炸、中 毒和窒息、其他伤害。 2.各级管理人员应参与风险评价工作， 鼓励从业人员积极参与风险评 价和风险控制。 3.风险控制 公司安委会根据风险评价的结果及经营运行情况等， 确定

22、不可接受 的风险，进行汇总，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控 制在可以接受的程度，在选择风险控制措施时，主要考虑以下几方面 的情况： 控制措施的可行性和可靠性； 控制措施的先进性和安全性； 控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况； 选择的控制措施应包括以下几方面的措施： 工程技术措施，实现本质安全； 管理措施，规范安全管理 ； 教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； 个体防护措施，减少职业伤害。 各部门应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行 宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控 制措施。 4.隐患治理 公司安环部对风险评价出的隐患项目，下达

23、隐患治理通知书，限期 治理，做到定措施、定负责人、定资金来源、定完成期限，并建立隐 患治理台帐。 对确定为重大隐患的项目，安全管理部门将建立档案，档案内容包 括： 评价报告与技术结论； 评审意见； 隐患治理方案，包括资金概预算情况等； 治理时间表和责任人； 竣工验收报告。 各部门对于自身无力解决的重大事故隐患， 除采取有效防范措施外， 应书面向有关直接主管部门和公司安委会报告。 对不具备整改条件的重大事故隐患， 相关部门必须采取应急防范措 施，并纳入整改计划，限期解决或停产。 5.重大危险源 按照危险化学品重大危险源辨识 （GB18218-2009）的规定，经辨 识的重大危险源情况公司应建立重

24、大危险源管理与监控。 6.风险信息更新 各部门每年进行一次设备设施和作业活动的风险评价工作， 识别与 生产经营活动有关的风险和隐患并评审或检查风险评价结果和风险 控制效果。 当下列情形发生时，部门应及时进行风险评价： 新的或变更的法律法规或其他要求； 操作变化或工艺改变； 新建、改建、扩建、技改项目； 有对事故、事件或其他信息的新认识； 组织机构发生大的调整。 7.变更 企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序： 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管 领导审批； 变更实施： 变更批准后， 由主管部门负责实施。 不经过审

25、查和批准， 任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进 行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。 对于如下变更需要进行风险分析和控制。以便对人员、管理、工 艺、技术、设施、环境等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制， 消除或减少对安全生产的影响。 a.工艺技术变更包括以下内容： 原料介质变更； 工艺流程及操作条件的重大变更； 工艺设备的改进和变更； 操作规程的变更； 工艺参数的变更； 公用工程的水、电、气、风的变更等。 b.设备设施变更包括以内容： 设备设施的更新改造；

26、安全设施的变更； 更换与原设备不同的设备或配件； 设备材料代用变更； 临时的电气设备变更等； 监控、测量仪表的变更； 计算机及其软件的变更。 c. 管理变更包括以下内容： 法律、法规和标准的变化； 人员的变更； 管理机构的较大变更； 管理职责的变更； 安全标准化管理的变更等。 按照以上变更内容，除按照公司变更管理程序执行外，还必须 对以上变更过程所产生的风险进行分析和控制， 对变更的内容分别重 新进行作业条件危险性分析（LEC） ，并按照风险开展情况汇总危险 源辨识、风险评价与风险控制策划信息表对岗位进行评价。 8.检维修 异常检维修前必须进行作业条件危险性分析（LEC） 、评价并制定控 制措

27、施 9.拆除和报废 拆除作业前， 拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单 位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别。 八、应急救援管理八、应急救援管理 1.成立由各有关部门组成的预案编制小组，指定负责人，组织编写事 故应急救援预案。 事故应急救援预案是重大危险源控制的重要组成部 分，企业应制定事故应急救援预案，并且定期检验和评估事故应急救 援预案和程序有效程度，进行演练，必要时以修订。 2.参阅现有的应急预案。这是防止预案相互交叉和矛盾，获得相关资 料的有效办法，有利于促进所指定的预案与其他应急预案的协调。 3.危险分析。包括危险识别，脆弱性分析和风险分析。 4.应急准备和应急能力的评估。 确认现有的预防措施和应急处理能力， 并对其充分性进行评估。 5.完成应急预案编制。提出应急所需的人员、设备和程序。 6.提出预案的落实、更新、培训和演练计划。 附件： 危险源辨识、风险评价与风险控制策划信息表 重大风险因素登记表