2020纠正和或-预防措施记录表(模板).doc

1、纠正和或预防措施记录表纠正和或预防措施记录表 序号： 记录编号： 版本： 不合格项内容描述： 预防性和增强绩效的措施： 希望加强销售贸易活动的组织和管理，提高销售产品质量控制能力和交付及时性的控制 能力； 编制：赵凯红 2015 年 8 月 20 日 不合格（含潜在不合格）调查原因分析结果（含潜在原因） ： 由于与顾客和供货方之间已经建立了足够的信任，认为各自管理好合同范围工作，有 供方实施产品质量把关就可以了，对公司的业务管理未重点要求加强过程监督，通过体系 管理标准的学习，认识到过程管理的重要性，为增强管理特别提出了项目的过程管理的监 督控制要求。预防产品质量问题在交付后发生和防止交付不能

2、及时兑现的情况。 编制： 张盼 （部门负责人）2015 年 8 月 21 日 纠正和（或）预防措施： 1. 继续加强对公司质量管理体系文件的学习和理解，贯 彻执行管理要求，由办公室负责组织安排体系文件的强化 学习计划。 2.业务部负责确定每个项目管理的具体监督项点要求， 形 成项目管理的记录，开展过程控制的监督管理。 3. 办公室或业务部主管领导负责对业务部项目管理日志 的实施情况进行监督管理，检查过程控制的实施情况。 编制 赵凯红赵凯红 完成期 限 从目前签订的 项目开始实施管理。 8 月 21 日 责任部 门领导 审批 8 月 22 日 纠正和（或）预防措施完成情况检查记录： 目前已经按照

3、措施要求实施了项目合同控制，建立了项目 管理记录，形成了过程监督记录，现阶段未发生交付不及 时情况，措施控制能增强管理，效果需要继续观察。 完成 日期 8 月 22 日 检查人 鲍向阳 预防措施实施结果验证： 检查现阶段未发生交付不及时情况，现在已经开始了项目 管理的项点监督策划， 并形成了记录， 措施控制比较有效。 综合效果需要继续跟踪观察，要求保持措施持续执行。综合效果需要继续跟踪观察，要求保持措施持续执行。 验证 日期 8 月 26 日 验证人 潘三喜 纠正和或预防措施记录表纠正和或预防措施记录表 序号： 记录编号： 版本： 不合格项内容描述： 体系运行过程监督检查结果：各部门过程管理形

4、成记录的落实存在不足。 编制： 赵凯红 2015 年 6 月 10 日 不合格（含潜在不合格）调查原因分析结果（含潜在原因） ： 由于对标准的理解深度不够，以前在应用中未重视记录的作用，在填写上有些随意， 对一些记录要求有疏忽。 编制：张盼 （部门负责人）2015 年 6 月 8 日 纠正和（或）预防措施： 1.各业务员进行文件要求自学，明确记录要求和意义。 2.办公室负责监督检查，并指导记录的填写，达到文件规定。 3.组织一次专项培训，指导记录填写。 编制 赵凯红 完成期 限 本月完成。 6 月 10 日 责任部 门领导 审批 6 月 10 日 纠正和（或）预防措施完成情况检查记录： 目前已

5、经按照措施要求实施了培训，6 月 25 日完 成，具备记录管理控制能力，措施控制比较有效。 完成 日期 6 月 26 日 检查人 鲍向阳 预防措施实施结果验证： 检查现阶段已经完成了培训，措施控制比较有效。能够有 能力进行记录的填写和管理。 综综合效果需要继续跟踪观察，要求保持措施持续执行。合效果需要继续跟踪观察，要求保持措施持续执行。 验证 日期 6 月月 28 日 验证人 鲍向阳 纠正和或预防措施记录表纠正和或预防措施记录表 序号： 记录编号： 版本： 不合格项内容描述： 为增强体系管理，提高绩效，防止出现不符合，建议对公司业务员及审核人员进行手册、 程序文件和 GB/T19001-200

6、8 标准要求的系统强化培训。 编制： 2015 年 6 月 8 日 不合格（含潜在不合格）调查原因分析结果（含潜在原因） ： 防止因对标准和文件控制要求不理解，出现运行控制不符合 编制： （部门负责人）2015 年 6 月 8 日 纠正和（或）预防措施： 由办公室组织对 业务骨干及审核人员进行手册、程 序文件和 GB/T19001-2008 标准要求的培训。 编制 完成期 限 6 月 30 日 责任部 门领导 审批 6 月 13 日 纠正和（或）预防措施完成情况检查记录： 按计划安排进行了培训。 实施时间是 6 月 15、 16、 17 日。形成了培训记录，并进行了效果验证，达到了培训 目的。

7、 完成 日期 6 月 19 日 检查人 预防措施实施结果验证： 达达到预期效果，经过培训，到预期效果，经过培训，业务员业务员和管理人员对管理体系和管理人员对管理体系 的要求理解和控制要求更明确了，执行比较有效。的要求理解和控制要求更明确了，执行比较有效。 验证 日期 6 月 20 日 验证人 培 训 办 班 实 施 绩 效 考 评 表培 训 办 班 实 施 绩 效 考 评 表 J L - 0 1 7 课程名称 ISO9001:2008 版内审员知版内审员知 识培训识培训 讲师 张怡志 培训方式 自学加辅导 地 点 会议室 主办部门 办公室 考核方式 考评 培训时间 2015年年6月月 15、1

8、6、17 应到人数 实到人数 培训内容： ISO9001 标准知识讲解 重点讲解： 1、 质量管理体系标准的产生和发展； 2、 八项质量管理原则 3、 质量管理体系基础 4、 关键术语和关键定义 5、 质量管理体系标准的要求和理解 6、 讨论内审检查表 7、 采购管理、服务控制管理、产品和服务管理的监督验证等 8、 审核方法:查(查记录) 看(看现场) 问(问相关人员是否清楚文件规定) 评价方式：课堂评价评价方式：课堂评价 考核成绩 姓名 成绩 姓名 成绩 姓名 成绩 姓名 成绩 王大伟 合格 俞健 合格 鲍向阳 合格 潘三喜 合格 张盼 合格 唐志明 合格 冯翠屏 合格 傅文龙 合格 程文剑

9、 合格 现场培训效果： 效果显著 效果较好 效果一般 效果较差 效果很差 考核合格率： 100 % 评价人：培训老师和办公室人力资源主管 备注：评价方法:采用提问、课堂观察和现场作业评价等，要求问题基本回答清楚.能够按照规定的 要求执行控制，会进行基本的统计分析和记录，落实工作和指标责任，达到质量和目标要求，就是达到 培训效果. 通过学习公司质量手册 和ISO900 1 :2008标准条款要求和程序文件管理要求，各管理和 作业人员掌握了过程控制要求，并在实际操作中按照规定要求实施控制，使操作人员对体系运行控制要 求有更深的体会和认识，明白了规范管理流程和规范现场作业是提高管理和服务质量的基本要求，达到 培训效果。 培训计划审核/日期： 2015.6.10 培训计划安排/日期： 2015.6.10