第10章反垄断法(竞争政策与产业政策)课件.ppt

1、产业经济学产业经济学石奇编 产业经济学（第二版）中国人民大学出版社第十章第十章 反垄断法反垄断法第一节第一节 反垄断法概述反垄断法概述第二节第二节 美国的反托拉斯法美国的反托拉斯法 第三节第三节 中国的反垄断法中国的反垄断法第四节第四节 竞争政策的国际协调与我国对策竞争政策的国际协调与我国对策石奇编 产业经济学（第二版）中国人民大学出版社石奇编 产业经济学（第二版）中国人民大学出版社重点重点内容内容反垄断法反垄断法概念及反概念及反垄断法立垄断法立法目的和法目的和保护对象保护对象美国反托美国反托拉斯法的拉斯法的主要内容主要内容中国中国反反垄断法垄断法的宗旨和的宗旨和主要任务主要任务竞争政策竞争政

2、策的国际协的国际协调与我国调与我国的对策的对策第一节第一节 反垄断法概述反垄断法概述 一、反垄断法的概念一、反垄断法的概念 二、反垄断法的立法沿革二、反垄断法的立法沿革 三、立法目的和保护对象三、立法目的和保护对象 四、反垄断法的（执行原则）四、反垄断法的（执行原则）石奇编 产业经济学（第二版）中国人民大学出版社一、反垄断法的概念一、反垄断法的概念 反垄断法：反垄断法：国家国家调整企业调整企业垄断活动垄断活动或其他或其他限制限制竞争行为竞争行为的有关实体法和程序法。是竞争政策最基本的有关实体法和程序法。是竞争政策最基本，最重要的部分，是，最重要的部分，是规范经济的规范经济的“宪法宪法”各国反垄

3、断法名称有各国反垄断法名称有：美国美国反托拉斯法反托拉斯法(Antitrust Law)联邦德国联邦德国“卡特尔法卡特尔法”日本日本“禁止垄断法禁止垄断法”英国英国“限制性商业惯例法限制性商业惯例法”欧洲共同体欧洲共同体“竞争法竞争法”二、反垄断法的立法沿革二、反垄断法的立法沿革 现代反垄断法产生于现代反垄断法产生于1919世纪末：世纪末：18891889年年加拿大加拿大禁止限制性贸易的合并法禁止限制性贸易的合并法最早最早 18901890年年美国美国谢尔曼法（保护贸易及商业不受非谢尔曼法（保护贸易及商业不受非 法限制与垄断危害的法案）法限制与垄断危害的法案）：避免垄断资本的：避免垄断资本的

4、过度集中，反对市场垄断化过度集中，反对市场垄断化 19141914年美国年美国克莱顿法克莱顿法和和联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法：克莱顿法克莱顿法弥补弥补谢尔曼法谢尔曼法的不足，后者的不足，后者设设立一个独立于行政的委员会立一个独立于行政的委员会，负责反对，负责反对“不公平的竞不公平的竞争方法争方法”，以及，以及“商业中不公平的或欺诈性的行为商业中不公平的或欺诈性的行为”，后发展为违反反托拉斯法的行为。，后发展为违反反托拉斯法的行为。二、反垄断法的立法沿革（德国）二、反垄断法的立法沿革（德国）德国第一部反垄断法德国第一部反垄断法-19231923年年卡特尔条例卡特尔条例：新设立卡特尔法院，禁

5、止卡特尔滥用其强权或宣新设立卡特尔法院，禁止卡特尔滥用其强权或宣 布卡特尔协议无效。布卡特尔协议无效。19331933年年强制卡特尔法强制卡特尔法：扶助和强制卡特尔，：扶助和强制卡特尔，一切为战争服务。一切为战争服务。19451945年，盟军实施年，盟军实施反卡特尔法反卡特尔法19571957年，联邦德国年，联邦德国反限制竞争法反限制竞争法，原则上禁，原则上禁止所有卡特尔。后经过五次修订，缩小适用例外止所有卡特尔。后经过五次修订，缩小适用例外 二、反垄断法的立法沿革（日本）二、反垄断法的立法沿革（日本）日本第一部反垄断法日本第一部反垄断法-19471947年年禁止垄断法禁止垄断法：为了防止战后

6、日本解体的财阀的复活，为了防止战后日本解体的财阀的复活，比较彻底比较彻底19531953年年反垄断法反垄断法的修正案：对企业连合，再的修正案：对企业连合，再 销售价格的维持制度等销售价格的维持制度等以前禁止的制度被修正以前禁止的制度被修正19771977年，修订趋向于加强规定：加入垄断状态调年，修订趋向于加强规定：加入垄断状态调 整措施，规定对违法的卡特尔征收附加税，规定整措施，规定对违法的卡特尔征收附加税，规定 统一提高价格进行报告，加强股票持有量限制。统一提高价格进行报告，加强股票持有量限制。提问：中国的提问：中国的反垄断法反垄断法什么时候通过？什么时候通过？三、立法目的和保护对象三、立法

7、目的和保护对象立法目的：立法目的：维护维护中小企业利益，防止经济力量的过度中小企业利益，防止经济力量的过度集中，集中，维护维护自由、公正的竞争机制，自由、公正的竞争机制，促进促进国民国民经济的健康发展。经济的健康发展。保护对象：保护对象：保护保护参与经济交往的参与经济交往的一般企业的经济行为一般企业的经济行为自由自由，保护保护一般消费者的合法权益一般消费者的合法权益，保护保护两方两方当事人的自由和权利当事人的自由和权利免遭拥有强大经济实力的免遭拥有强大经济实力的垄断企业或寡占企业的侵害。垄断企业或寡占企业的侵害。四、反垄断法的（执行原则）四、反垄断法的（执行原则）本身违法原则本身违法原则（自身

8、违法原则）：（自身违法原则）：指某些协议或行为本身具有明显的反竞指某些协议或行为本身具有明显的反竞争性质，一旦出现即为非法，无需化时间去争性质，一旦出现即为非法，无需化时间去证明证明(比如卡特尔比如卡特尔)合理原则合理原则：某些协议行为某些协议行为不仅限制了竞争，而且造不仅限制了竞争，而且造成了垄断的弊害成了垄断的弊害，才应限制或禁止，即法律，才应限制或禁止，即法律不能对垄断一律加以禁止，要区别对待，这不能对垄断一律加以禁止，要区别对待，这是对本身违法原则的发展和补充是对本身违法原则的发展和补充第二节第二节 美国的反托拉斯法美国的反托拉斯法一、卡特尔和纵向约束一、卡特尔和纵向约束二、价格歧视和

9、搭售安排二、价格歧视和搭售安排三、垄断三、垄断四、企业合并四、企业合并五、反托拉斯法的适用例外五、反托拉斯法的适用例外六、反托拉斯法的域外适用六、反托拉斯法的域外适用 托拉斯的含义托拉斯的含义：一种资本主义的垄断组织形式，生：一种资本主义的垄断组织形式，生产同类商品或在生产上有密切联系的垄断资本企业产同类商品或在生产上有密切联系的垄断资本企业，为了获取高额利润而从生产到销售全面合作组成，为了获取高额利润而从生产到销售全面合作组成垄断组织。托拉斯本身是法人，垄断组织。托拉斯本身是法人，19世纪末迅速发展世纪末迅速发展谢尔曼法谢尔曼法第第1 1条条：任何以托拉斯或其它方式限制：任何以托拉斯或其它方

10、式限制洲际贸易或对外贸易的合同、联合或共谋为非法。洲际贸易或对外贸易的合同、联合或共谋为非法。克莱顿法克莱顿法第第2 2条条:从事商业的人在从事商业的人在其商业过程中其商业过程中，直接或间接地对同一等级和质量商品的直接或间接地对同一等级和质量商品的买者实行价买者实行价格岐视格岐视，如果价格歧视的结果实质上竞争或旨在形，如果价格歧视的结果实质上竞争或旨在形成对商业的垄断，或妨害、破坏、阻止成对商业的垄断，或妨害、破坏、阻止同那些准许同那些准许或故意接受该歧视利益的人之间的竞争或故意接受该歧视利益的人之间的竞争，或者，或者是同是同他们的顾客之间的竞争他们的顾客之间的竞争，是非法的。，是非法的。克莱

11、顿法克莱顿法第第3 3条条:商人在其商业过程中，不管商品是否受予商人在其商业过程中，不管商品是否受予专利，商品是为了在美国司法管辖权下的属地及其它地域内专利，商品是为了在美国司法管辖权下的属地及其它地域内使用、消费或零售、出租、销售或签订销售合同，是使用、消费或零售、出租、销售或签订销售合同，是以承租以承租人、买者不使用其竞争者的商品作为条件，予以固定价格，人、买者不使用其竞争者的商品作为条件，予以固定价格，给予回扣，折扣给予回扣，折扣，如果该行为实质上减少竞争或旨在形成商，如果该行为实质上减少竞争或旨在形成商业垄断，是非法的。业垄断，是非法的。克莱顿法克莱顿法第第7 7条条:禁止任何人以取得

12、他人财产或股份的方式禁止任何人以取得他人财产或股份的方式进行合并，在某一产品和某一领域的市场实质性地减少竞争进行合并，在某一产品和某一领域的市场实质性地减少竞争或导致垄断的形成。或导致垄断的形成。1936 1936年年鲁宾逊鲁宾逊帕特曼法帕特曼法:规定交易过程中规定交易过程中,商人实行价商人实行价格歧视格歧视,结果减少了竞争或旨在形成对商业的垄断结果减少了竞争或旨在形成对商业的垄断,或妨害、或妨害、破坏、阻止同那些准许或故意接受该歧视利益的人之间的竞破坏、阻止同那些准许或故意接受该歧视利益的人之间的竞争，或者是同他们的顾客间的竞争，是非法的。争，或者是同他们的顾客间的竞争，是非法的。一、卡特尔

13、和纵向约束一、卡特尔和纵向约束卡特尔卡特尔：企业之间为了控制其产品的生产，销售和价：企业之间为了控制其产品的生产，销售和价格，以在特定的行业和商品获得垄断地位的一种联合格，以在特定的行业和商品获得垄断地位的一种联合。垄断利益集团、垄断联盟、企业联合、同业联盟也。垄断利益集团、垄断联盟、企业联合、同业联盟也称卡特尔。参加这一同盟的成员在生产、商业和法律称卡特尔。参加这一同盟的成员在生产、商业和法律上仍然保持独立性上仍然保持独立性卡特尔协议：卡特尔协议：企业之间为了控制其产品生产、销售和企业之间为了控制其产品生产、销售和 价格而在特定的行业和商品中取得垄断的一种协议价格而在特定的行业和商品中取得垄

14、断的一种协议 典型卡特尔：典型卡特尔：19601960年成立的年成立的OPECOPEC（石油输出国组织）（石油输出国组织）一、卡特尔和纵向约束一、卡特尔和纵向约束纵向限制行为：纵向限制行为：上下游不同环节的企业之间通过市场上下游不同环节的企业之间通过市场合约的方式对购买，转售或销售等实行的不完全控制合约的方式对购买，转售或销售等实行的不完全控制。包括搭售，转售价格维持，排他性交易等。包括搭售，转售价格维持，排他性交易等价格限制：价格限制：非价格限制：非价格限制：中国公司在美违反中国公司在美违反反托拉斯法反托拉斯法案例案例1.1.诉讼过程：诉讼过程：20052005年年，美国德克萨斯州美国德克萨

15、斯州动物科学制动物科学制品品公司和新泽西公司和新泽西拉尼斯拉尼斯食品公司食品公司告告华北制药在内华北制药在内的多家中国维生素的多家中国维生素C C制造商制造商自自20012001年起通过减少供给量年起通过减少供给量来操纵价格，使价格从每千克来操纵价格，使价格从每千克2.52.5美元上升至美元上升至1515美元，美元，并占有维生素并占有维生素C C在美国在美国80%80%市场份额，形成市场份额，形成价格卡特尔价格卡特尔，违反了，违反了谢尔曼法谢尔曼法。2.2.判决结果：判决结果：20132013年，年，美国境外实施的垄断行为适用美国境外实施的垄断行为适用原则原则和和不适用于主权豁免权原则不适用于

16、主权豁免权原则，支持原告，对华北制，支持原告，对华北制药罚药罚1.621.62亿美元（亿美元（1010亿人民币），相当于损失额的亿人民币），相当于损失额的3 3倍倍。3.3.启示：美国和中国反垄断法比较中，企业在海外扩启示：美国和中国反垄断法比较中，企业在海外扩张中应预见到这些问题并事先安排好，不要过度依赖政张中应预见到这些问题并事先安排好，不要过度依赖政府府二、价格歧视和搭售安排二、价格歧视和搭售安排 横向价格歧视：对实施价格歧视的企业与同一层次横向价格歧视：对实施价格歧视的企业与同一层次企业之间的竞争产生影响，在规定中属于禁止企业之间的竞争产生影响，在规定中属于禁止 克莱顿法克莱顿法第第2

17、 2条条 纵向价格歧视：供货人的歧视行为会对购货人之间纵向价格歧视：供货人的歧视行为会对购货人之间的竞争产生影响，在规定中属于禁止的竞争产生影响，在规定中属于禁止 鲁宾逊鲁宾逊帕特曼法帕特曼法 搭售安排：如果这种协议能导致实质上减少竞争或搭售安排：如果这种协议能导致实质上减少竞争或形成垄断，形成垄断，在规定中属于禁止在规定中属于禁止-克莱顿法克莱顿法第第3 3条条 独家交易协议：独家交易协议中规定的条件具有限独家交易协议：独家交易协议中规定的条件具有限制竞争的效果，在规定中一般是违法的制竞争的效果，在规定中一般是违法的 克莱顿法克莱顿法第第3 3条条三、三、垄垄 断断垄断政策：垄断政策：指一个

18、企业在某种产品的市场上有控制和独指一个企业在某种产品的市场上有控制和独占的权力，没有任何竞争者能与之竞争。占的权力，没有任何竞争者能与之竞争。经济后果经济后果和和社会后果社会后果：反垄断政策种类：反垄断政策种类：第一种，第一种，结构主义政策结构主义政策 （禁止性政策（禁止性政策 ）第二种，第二种，行为主义政策行为主义政策 （滥用性政策）（滥用性政策）垄断与垄断力垄断与垄断力谢尔曼法谢尔曼法第第2 2条：条：禁止任何人禁止任何人“从事垄断或企图垄从事垄断或企图垄 断或与他人联合或共谋，以垄断洲际贸易或对外贸易断或与他人联合或共谋，以垄断洲际贸易或对外贸易”垄断：垄断：指一个企业在某个产品的市场上

19、享有支配和独占指一个企业在某个产品的市场上享有支配和独占 的权力的权力垄断力：垄断力：指企业在相关市场上控制价格或排除竞争能力指企业在相关市场上控制价格或排除竞争能力 法院分析：法院分析：首先确定相关市场的范围，包括一定的产品首先确定相关市场的范围，包括一定的产品 和一定的区域这两个方面。随后考察某个企业在和一定的区域这两个方面。随后考察某个企业在该该 市场上是否有垄断力，首先要看它所占的市场份市场上是否有垄断力，首先要看它所占的市场份额额 垄断化垄断化 谢尔曼法谢尔曼法第第2 2条：禁止的是企业从事垄断条：禁止的是企业从事垄断 化或企图从事垄断化化或企图从事垄断化 适用两个必备条件适用两个必

20、备条件：企业在某一产品和某一区域的市场上企业在某一产品和某一区域的市场上占有占有 垄断力垄断力 企业企业以违法的手段以违法的手段取得或维持这种垄断力取得或维持这种垄断力 违法行为违法行为 垄断企业的垄断企业的行为行为是评价垄断力合法与否的是评价垄断力合法与否的 决定性因素决定性因素 谢尔曼法谢尔曼法第第2 2条的适用及困难：条的适用及困难：垄断企业垄断企业滥用其优势的行为滥用其优势的行为的主要类别：的主要类别：提高价格提高价格 掠夺性定价掠夺性定价 价格歧视价格歧视 拒绝交易拒绝交易 案例案例1 1 20 20世纪初，政府提起诉讼，认为世纪初，政府提起诉讼，认为标准石油公标准石油公司司实施了实

21、施了“掠夺性定价掠夺性定价”。官司打了好多年，。官司打了好多年，19111911，美国最高法院支持一家低级法院于，美国最高法院支持一家低级法院于19091909年作出的裁定：年作出的裁定：标准违法标准违法，因为它妨碍了新形成，因为它妨碍了新形成的企业的竞争。然而，事实上，在标准被裁定于的企业的竞争。然而，事实上，在标准被裁定于19111911年解散时，该行业有年解散时，该行业有147147家独立石油公司在家独立石油公司在与标准进行竞争与标准进行竞争提问：违反了什么法？提问：违反了什么法？其他案例其他案例 其他案例有其他案例有美国烟草公司案美国烟草公司案，19111911年被判年被判为垄断，遭到

22、强制拆分。为垄断，遭到强制拆分。19451945年，年，美国铝业公司美国铝业公司也被拆分。也被拆分。美国电话电报公司美国电话电报公司（ATATT T）则在）则在19741974年就遭到司法部调查，政府认定该公司垄断年就遭到司法部调查，政府认定该公司垄断地方和长途电话服务以及电话设备市场。地方和长途电话服务以及电话设备市场。19841984年年，双方达成庭外和解，双方达成庭外和解，ATATT T将国内电话业务拆将国内电话业务拆为为8 8家小家小“贝尔贝尔”公司。公司。19611961年的年的通用电气公司通用电气公司案案中，有七位电器行业经理曾经因为协商价格被中，有七位电器行业经理曾经因为协商价格

23、被判入狱判入狱四、企业合并（四、企业合并（合并政策）合并政策）企业合并企业合并:指若干家原来独立的企业丧失独立性指若干家原来独立的企业丧失独立性 组成一家在法律上独立的实体组成一家在法律上独立的实体 合并政策的复杂性：合并政策的复杂性：首先，法律上和行政上的交叉管辖权首先，法律上和行政上的交叉管辖权 其次，监督企业合并既可适用其次，监督企业合并既可适用克莱顿法克莱顿法第第 7 7条条，也可适用，也可适用谢尔曼法谢尔曼法第第1 1条条 最后，合并政策与垄断政策一样，也处在不断最后，合并政策与垄断政策一样，也处在不断 的变化和发展过程中的变化和发展过程中 四、企业合并四、企业合并(合并监督合并监督

24、)它的核心：合并所产生的竞争效果。它的核心：合并所产生的竞争效果。法院的审判实践法院的审判实践:四、企业合并（四、企业合并（合并准则）合并准则）合并准则：合并准则：从其性质上来说只是行政规定并从其性质上来说只是行政规定并 没有法律约束力，但是在实际上，美国的没有法律约束力，但是在实际上，美国的 合并政策大多体现在合并准则中合并政策大多体现在合并准则中 HHI HHI指数被分为三个区段指数被分为三个区段（新的合并准则）：（新的合并准则）：10001000点点界限界限 低于低于10001000点为未集中；点为未集中；1000-18001000-1800点之间为中等程度集中；点之间为中等程度集中；1

25、8001800点以上为高度集中；达点以上为高度集中；达到到1000010000点以上为纯垄断。点以上为纯垄断。但对非横向合并采取了非常宽容的态度但对非横向合并采取了非常宽容的态度 企业合并案例企业合并案例 美国联邦贸易委员会起诉美国联邦贸易委员会起诉美孚石油公司美孚石油公司，认，认为美莩石油公司和为美莩石油公司和被合并的赫姆勃炼油公司被合并的赫姆勃炼油公司都是都是从事同一行业的公司，它本身虽然没有从事石油从事同一行业的公司，它本身虽然没有从事石油生产，但它的附属公司却拥有从事原油生产的公生产，但它的附属公司却拥有从事原油生产的公司股票。两者兼并的结果是司股票。两者兼并的结果是削弱了两公司间实际

26、削弱了两公司间实际的和潜在的竞争的和潜在的竞争。但是，这一案子最后却由于法。但是，这一案子最后却由于法院判定美孚石油公司和赫姆勃炼油公司之间院判定美孚石油公司和赫姆勃炼油公司之间不存不存在根本性竞争而撤诉在根本性竞争而撤诉企业合并案例企业合并案例 19231923年，美国联邦贸易委员会起诉年，美国联邦贸易委员会起诉国际鞋国际鞋业公司业公司，其根据是该公司购买了从事鞋业制造和，其根据是该公司购买了从事鞋业制造和销售的销售的麦克尔韦恩公司的所有普通股票麦克尔韦恩公司的所有普通股票，从而违，从而违反了克莱顿法第七款。最高法院认为：反了克莱顿法第七款。最高法院认为：“确实两确实两个公司都在相同的几个州

27、从事销售礼服鞋的业务个公司都在相同的几个州从事销售礼服鞋的业务，但是两个公司在这几个州内的，但是两个公司在这几个州内的市场是不一样的市场是不一样的。麦克尔韦恩公司一般是同批发商和大零售商进。麦克尔韦恩公司一般是同批发商和大零售商进行交易，国际鞋业公司则在小社区内同商人进行行交易，国际鞋业公司则在小社区内同商人进行交易。交易。”最高法院由此得出结论：最高法院由此得出结论：国际鞋业公司国际鞋业公司的购买没有违反的购买没有违反克莱顿法克莱顿法第七条第七条。五、反托拉斯法的适用例外五、反托拉斯法的适用例外 美国制定了一系列特别法规定反托拉斯法不适用于美国制定了一系列特别法规定反托拉斯法不适用于 个别具

28、体的经济部门、企业的某些行为方式或者一个别具体的经济部门、企业的某些行为方式或者一 些危机情况。这些经济部门通常是在整体经济中占些危机情况。这些经济部门通常是在整体经济中占 据着举足轻重地位的部门，如交通，能源、通讯、据着举足轻重地位的部门，如交通，能源、通讯、金融、保险业等等金融、保险业等等 通过设立独立行政机构来直接管理和监督这些行业通过设立独立行政机构来直接管理和监督这些行业 自自2020世纪世纪7070年代以来，美国政府采取一系列措施，年代以来，美国政府采取一系列措施，减少和取消国家直接调整的经济部门，使自由竞争减少和取消国家直接调整的经济部门，使自由竞争 重新回到这些例外部门。重新回

29、到这些例外部门。六、反托拉斯法的域外适用六、反托拉斯法的域外适用 美国反托拉斯的一个美国反托拉斯的一个重要特征重要特征国际效力国际效力 谢尔曼法谢尔曼法第第1 1条和第条和第2 2条的规定条的规定:它们也适用于它们也适用于美国的对外贸易美国的对外贸易，因此也适用，因此也适用 于于美国公司的出口业务美国公司的出口业务 第三节第三节 中国的反垄断法中国的反垄断法 一、一、反垄断法反垄断法的宗旨和主要任务的宗旨和主要任务二、我国二、我国反垄断法反垄断法需进一步完善之处需进一步完善之处 一、一、反垄断法反垄断法的宗旨和主要任务的宗旨和主要任务第第1 1条宗旨：条宗旨：预防和制止垄断行为，预防和制止垄断

30、行为，保护保护市市 场公平竞争，提高经济运行效场公平竞争，提高经济运行效 率，率，维护维护消费者利益和社会公消费者利益和社会公 共利益，共利益，促进促进社会主义市场经社会主义市场经 济健康发展。济健康发展。主要任务：主要任务：是对是对垄断行为的预防和制止垄断行为的预防和制止 ，即即防止防止市场上出现垄断，并对合法的垄断企市场上出现垄断，并对合法的垄断企 业进行监督，业进行监督，防止防止它们滥用市场优势地位。它们滥用市场优势地位。一、一、反垄断法反垄断法的宗旨和主要任务的宗旨和主要任务其主要内容包括两个方面其主要内容包括两个方面 ：第一个方面，是对垄断行为的调整第一个方面，是对垄断行为的调整:对

31、垄断对垄断协议的监管、对滥用市场支配地位的监管、对协议的监管、对滥用市场支配地位的监管、对经营者集中的监管；经营者集中的监管；第二个方面，是对第二个方面，是对“滥用行政权力排除、限滥用行政权力排除、限制竞争制竞争”行为的调整。行为的调整。滥用市场支配地位的案例滥用市场支配地位的案例微软黑屏警告事件微软黑屏警告事件：核心是有无滥用市场支配地位：核心是有无滥用市场支配地位 ，是否属于垄断？，是否属于垄断？案件介绍：案件介绍：20082008年年1010月月2020日，微软中国宣布，盗版日，微软中国宣布，盗版WindowsXPWindowsXP和和OfficeXPOfficeXP，Office200

32、3Office2003，Office2007Office2007用用户将遭遇电脑户将遭遇电脑“黑屏黑屏”与与“提醒标记提醒标记”等警告措施等警告措施 案例结果：案例结果：微软只受到国家版权局警告。理解并支微软只受到国家版权局警告。理解并支持维权行为的同时，应注意维权方式。但并没有判定持维权行为的同时，应注意维权方式。但并没有判定违反违反反垄断法反垄断法，并对其罚，并对其罚1010亿美元。亿美元。微软在美国微软在美国IEIE浏览器捆绑违反浏览器捆绑违反反托拉斯法反托拉斯法被罚被罚5.25.2亿亿美元；欧盟判定微软在美元；欧盟判定微软在WindowsWindows中捆绑中捆绑Media Playe

33、rMedia Player的做法违的做法违反反垄断法，罚反反垄断法，罚4.974.97亿欧元；韩国亿欧元；韩国 32003200万美元的罚款。万美元的罚款。二、我国二、我国反垄断法反垄断法需进一步完善之处需进一步完善之处1 1、管制性产业的垄断问题、管制性产业的垄断问题 一些行业和一些基础设施企业存在着程度不同一些行业和一些基础设施企业存在着程度不同 的垄断，这些行业往往都有专业的管制部门，的垄断，这些行业往往都有专业的管制部门，这些行业的反垄断问题，一直是我国反垄断立这些行业的反垄断问题，一直是我国反垄断立 法中被广泛关注和争议的焦点法中被广泛关注和争议的焦点 反垄断法与政府管制的协调反垄断

34、法与政府管制的协调 对反垄断法与政府管制适用范围的划分最为关对反垄断法与政府管制适用范围的划分最为关 键的是建立一套有效的、动态的协调体系键的是建立一套有效的、动态的协调体系 ，同时，充分发挥反垄断委员会的协调职能同时，充分发挥反垄断委员会的协调职能 二、我国二、我国反垄断法反垄断法需进一步完善之处需进一步完善之处2 2、“行政垄断行政垄断”问题问题 一些相关规定本身还存在问题一些相关规定本身还存在问题（1 1）采用）采用“分别主体立法模式分别主体立法模式”。区分区分“经营者经营者”和和“行政机关与公共组织行政机关与公共组织”，对各自的限制竞，对各自的限制竞 争行为进行规定争行为进行规定 ，会

35、造成立法上的不周，会造成立法上的不周（2 2）反垄断执法机构只是可以向有关上级机关提出）反垄断执法机构只是可以向有关上级机关提出 依法处理的建议，并没有直接的管辖权。使依法处理的建议，并没有直接的管辖权。使 反垄断法反垄断法对行政垄断起不到应有的约束作用对行政垄断起不到应有的约束作用 二、我国二、我国反垄断法反垄断法需进一步完善之处需进一步完善之处3 3、反垄断法的执法体制问题、反垄断法的执法体制问题 反垄断法反垄断法最终确立了国务院反垄断委最终确立了国务院反垄断委员会与反垄断执法机构并存的机构体制，反垄员会与反垄断执法机构并存的机构体制，反垄断执法机构究竟由哪些部门组成还未最终确定断执法机构

36、究竟由哪些部门组成还未最终确定 由于这种体制的分散性与非独立性，实施由于这种体制的分散性与非独立性，实施过程中面临大量的管辖权划分与执法机构之间过程中面临大量的管辖权划分与执法机构之间的行政协调问题的行政协调问题 二、我国二、我国反垄断法反垄断法需进一步完善之处需进一步完善之处4 4、相关规定需要进一步明确含义、说明标准、相关规定需要进一步明确含义、说明标准、具体解释、具体解释 反垄断法反垄断法的正式出台为规范市场垄断的正式出台为规范市场垄断行为提供了基本的法律依据，但具体适用还需行为提供了基本的法律依据，但具体适用还需要就若干条文进行进一步的立法、司法解释，要就若干条文进行进一步的立法、司法

37、解释，加强法律适用的操作性、确定性与可预见性。加强法律适用的操作性、确定性与可预见性。同时，需对某些问题做出进一步明确规定同时，需对某些问题做出进一步明确规定 第四节第四节 竞争政策的国际协调竞争政策的国际协调 一、尽快建立和完善我国有关竞争和跨国一、尽快建立和完善我国有关竞争和跨国 竞争的法律体系竞争的法律体系(1)(1)认真执行认真执行反垄断法反垄断法，并设立独立的执法机构，并设立独立的执法机构 (2)(2)尽快制定我国的尽快制定我国的跨国并购审查法跨国并购审查法，以规范跨，以规范跨国公司对我国企业的并购行为国公司对我国企业的并购行为 (3)(3)尽快制定尽快制定中国海外企业投资法中国海外

38、企业投资法，以便对我国，以便对我国企业的对外投资和对外并购进行统一管理和协调，提企业的对外投资和对外并购进行统一管理和协调，提高我国企业的国际竞争力高我国企业的国际竞争力 (4)(4)进一步建立和完善与跨国竞争有关的其他法律进一步建立和完善与跨国竞争有关的其他法律 二、加强竞争政策的国际协调二、加强竞争政策的国际协调 竞争政策的国际协调的必要性与我国的应有对策：竞争政策的国际协调的必要性与我国的应有对策：一方面，加强对发达国家对外投资及跨国并购审一方面，加强对发达国家对外投资及跨国并购审查制度和法律的研究，吸收其先进经验，在制定和完查制度和法律的研究，吸收其先进经验，在制定和完善国内竞争法的基

39、础上，与经济联系比较密切的国家善国内竞争法的基础上，与经济联系比较密切的国家加强关于竞争政策的双边协调。加强关于竞争政策的双边协调。另一方面，积极参与各种国际组织关于竞争政策另一方面，积极参与各种国际组织关于竞争政策的多边协调的多边协调 ，同时，借助多边组织和国际力量对跨，同时，借助多边组织和国际力量对跨国公司和跨国并购给我国带来的负效应进行干预国公司和跨国并购给我国带来的负效应进行干预 此外，与更多的对外投资的东道国签订避免双重此外，与更多的对外投资的东道国签订避免双重征税协议及有关的投资协定征税协议及有关的投资协定 复习思考题复习思考题1.1.简述反垄断法的概念，立法目的和保护对象。简述反

40、垄断法的概念，立法目的和保护对象。2.2.简述美国反托拉斯法的主要内容。简述美国反托拉斯法的主要内容。3.3.我国我国反垄断法反垄断法的宗旨和主要任务是什么？的宗旨和主要任务是什么？4.4.我国的我国的反垄断法反垄断法还有哪些方面需要进一步完善？还有哪些方面需要进一步完善？5.5.简述竞争政策的国际协调的必要性与我国的应有对策。简述竞争政策的国际协调的必要性与我国的应有对策。第10章 反垄断法42/31一汽一汽-大众价格垄断案件大众价格垄断案件(纵向价格垄断协议：转售纵向价格垄断协议：转售价格维持价格维持 固定转售价格和限定最低转售价格）固定转售价格和限定最低转售价格）20122012年以来，

41、一汽大众销售有限责任公司组织湖年以来，一汽大众销售有限责任公司组织湖北省内北省内1010家奥迪经销商达成并实施整车销售和服务家奥迪经销商达成并实施整车销售和服务维修价格垄断协议。其目的在于控制经销商对第三维修价格垄断协议。其目的在于控制经销商对第三人转售的整车销售和售后维修价格。湖北省物价局人转售的整车销售和售后维修价格。湖北省物价局认为上述行为违反了认为上述行为违反了反垄断法反垄断法第十四条的规定第十四条的规定，属于，属于“固定向第三人转售商品的价格固定向第三人转售商品的价格”和和“限定限定向第三人转售商品的最低价格向第三人转售商品的最低价格”的违法行为。因此的违法行为。因此，湖北省物价局对

42、一汽大众销售有限责任公司处，湖北省物价局对一汽大众销售有限责任公司处上一年度相关市场销售额上一年度相关市场销售额6 6罚款，共罚款，共2.48582.4858亿元。亿元。43/31日本日本8 8家汽车零部件企业价格垄断案家汽车零部件企业价格垄断案(横向价格垄断协议：竞争者之横向价格垄断协议：竞争者之间的价格协调间的价格协调)20002000年年1 1月至月至20102010年年2 2月，日立、电装、爱三、三菱电机、三叶、矢月，日立、电装、爱三、三菱电机、三叶、矢崎、古河、住友等八家日本汽车零部件生产企业为减少竞争，以最崎、古河、住友等八家日本汽车零部件生产企业为减少竞争，以最有利的价格得到汽车

43、制造商的零部件订单，在日本频繁进行双边或有利的价格得到汽车制造商的零部件订单，在日本频繁进行双边或多边会谈，互相协商价格，多次达成订单报价协议并予实施。价格多边会谈，互相协商价格，多次达成订单报价协议并予实施。价格协商涉及中国市场并获得订单的产品包括起动机、交流发电机、节协商涉及中国市场并获得订单的产品包括起动机、交流发电机、节气阀体、线束等气阀体、线束等1313种。上述行为构成了价格垄断协议，违反了种。上述行为构成了价格垄断协议，违反了反反垄断法垄断法第第1313条的规定。日立因为是第一家主动报告达成垄断协议条的规定。日立因为是第一家主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据所以被免除处罚。

44、作为第二家主动报告达有关情况并提供重要证据所以被免除处罚。作为第二家主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据的电装则被处以上一年度销售成垄断协议有关情况并提供重要证据的电装则被处以上一年度销售额额4%4%的罚款（的罚款（1.50561.5056亿元）。发改委对只协商过一种产品的矢崎、亿元）。发改委对只协商过一种产品的矢崎、古河和住友，处上一年度销售额古河和住友，处上一年度销售额6%6%的罚款，分别计的罚款，分别计2.41082.4108亿元、亿元、34563456万元和万元和2.9042.904亿元亿元;对协商过两种以上产品的爱三、三菱电机和对协商过两种以上产品的爱三、三菱电机和三叶，处上一年度销售额三叶，处上一年度销售额8%8%的罚款，分别计的罚款，分别计 29762976万元、万元、44884488万元万元和和40724072万元。万元。