合规性评价控制程序参考模板范本.doc

1、XX有限公司文件编号：QEHSCOP26标题：合规性评价控制程序版 号：C/0页 码：1/21、 目的为了履行遵守法律法规等合规义务要求的承诺，以定期评价对合规义务要求的遵守情况。2、 适用范围适用于公司定期评价对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况。3、 职责3、1 质安环部负责组织法律，法规等合规义务要求的遵守情况评价输入信息的收集，并负责评价后有关纠正措施、预防措施的落实。3、2 质安环部负责环境绩效监测情况的评价。3、3 办公室负责有关许可和执照等要求有效性评价。3、4 各部门负责人参与对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价。4、工作程序4、1 评价时机：公司每年至少进行一次（间隔

2、时间不能超过12个月）适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价，一般安排在年度内部审核之后，管理评审之前进行。当遇到适用法律法规等合规义务要求发生重大变化，由公司管理者代表根据实际情况决定增加评价的频次，时间和内容。4、2 评价准备：4、2、1 管理者代表组织评价小组,一般由各部门负责人组成。4、2、2 质安环部负责准备适用法律、法规、标准、规范等合规义务的变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素控制的监测情况，法律法规等合规义务要求的遵守情况，上次合规性评价所确定的有关措施的跟踪情况等资料。提供适用法律法规等合规义务清单和具体文件。4、2、3 办公室负责准备有关许可证和执照的有效性情况

3、资料。4、2、4 各部门准备本部门的适用法律、法规等合规义务的遵守情况资料。4、3 评价实施：4、3、1 参加评价人员签到。4、3、2 管理者代表主持并宣布适用法律法规等合规义务遵守情况评价会议开始，说明会议目的，主题内容，会议议程与会议要求。4、3、3 评审小组负责就适用法律法规、标准、规范等合规义务要求及其变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素的控制情况，环境监测情况以及公司相关的环境影响的控制情况进行评价。4、3、4 要针对适用法规等合规义务要求的要求内容进行评价，并记录符合的证据。XX有限公司文件编号：QEHSCOP26标题：合规性评价控制程序版 号：C/0页 码：2/2 44

4、1 产品要求评审的内容 4411 各项：要求是否合理、明确并形成文件。 4412 各项要求是否有含糊不清之处或有关的特殊内容是否得到了说明。前后不一致的要求是否得到解决。 4413 是否符合有关法律、法规、标准的要求。 4414 客户的潜在要求是否得到识别，这些要求是预期或规定用途所必要的。 4415 本公司的附加要求能否兑现。 4416 本公司是否有履行产品、合同订单要求以及服务承诺的能力。 442 产品要求评审的方式 4421 产品标准的评审 产品标准的评审采用开发部经理签字批准的方式进行，详见设计开发控制程序。 4422 服务承诺文件的评审 服务承诺文件的评审采用总经理签字批准的方式进行

5、。 4423 合同订单的评审 营销部销售代表与客户洽谈并落实合同草案，合同草案应交予营销部发货人员。 营销部发货人员接受客户的订单，对于客户的口头订单，营销部发货人员应将其记录在“客户口头订单记录表”，并复读给顾客听，得到其肯定；如客户有传真机，则最好将记录传真给客户，由其书面确认后回传。 营销部发货人员根据客合同订单的内容及本公司附加的必要的要求，填写“合同订单评审表”，送有关部门进行评审。 有现货合同订单的评审 营销部发货人员从电脑，知道有现货时，则评审经生产部计划科指定人员及营销部指定人员签字确认后即完成。 无现货常规合同订单的评审 对于非现货常规合同，由营销部发货人员将“合同/订单评审

6、表”交生产部计划科就生产能力、生产完成日期进行签字评审，如库存中无所需产品的物料，则生产部计划科还应将“合同订单评审表”送采购组就采购能力、到货日期进行签字评审，之后由营销部指定人员就交货期限进行确认，评审即完成。 特殊合同订单的评审 a)以专题会议的形式进行，由营销部牵头，总经理主持，总经理、开发部、生产部、采购组、生产部、质安环部等部门参加。 b)评审前，由营销部填写“合同订单评审表”并通知各有关部门。 c)评审时应注意： 要估计外购协件、材料的采购和设计，生产的周期。 要衡量本公司的设计、工艺和检测能力。 要识别新的质量要求，分析产品的结构性能。 对成本和利润进行核算。d)评审后，参加评审的部门应在“合同订单评审表”中的相应栏目中签名，最后由总经理批准。