供方的评价及采购程序参考模板范本.doc

1、XX有限公司文件编号：QEHSCOP16标题：供方的评价及采购程序版 号：C/0页 码：1/51目的对供应商进行合格评审，并对采购过程实施控制,以确保采购产品符合本公司质量标准及环境保护要求，按本公司交货期交货，保证生产计划的顺利进行。2适用范围适用于向公司提供物料的供应商的选定及评审,及本公司所需物资的采购过程控制。3定义 无4权责4.1采购组:4.1.1负责新供应商的选定，物料的采购，相关资料的收集(物料规格书、不使用禁用物质声明说明书、质量保证协议等)以及跟催供应商交货和合格供应商评审。4.1.2负责生产排期的编制，物料库存的管理控制。4.2质安环部:负责物料的质量、环保要求的验证，参与

2、供应商的评审。4.3开发部/工程部:负责提供物料的技术要求（环保性、周期性等）、提供相关图纸、样板作为采购标准；参与供应商评审。4.4财务部：供应商付款与发票管理。5工作程序5.1供应商管理5.1.1新供应商选定及评审5.1.1.1 供应商资料调查a)采购组根据从各种渠道获得的信息确定侯选供应商。b)采购组对候选供应商进行生产能力，质量、环境管理等状况调查，由对方填写“供应商基本资料调查表”、质量保证协议（主要包括供应商产品质量保证协议、禁止物质声明、禁止物质清单、禁止物质说明、供应商供货材料清单及环保测试清单）、供应商原材料保存期限表（主要包括保存温度、保存湿度和具体保存期限）、材料规格书；

3、并根据物料的环保状况要求其提供物料环境物质资料（主要包括第三方证机构提供的SGS或ITS等报告和相关化学品的MSDS或成分表）。其中质量保证协议主要内容包括：1.公司的名称/地址；2.材料验收规则及要求；3.质量信息反馈（包含供应商的FQA检验项目、检验方法、判定标准等）；4.环保要求；5.供应商禁止物质声明；6.天键禁止物质清单及解释说明；7.供应商原材料测试报告；8.零部件原材料清单XX有限公司文件编号：QEHSCOP16标题：供方的评价及采购程序版 号：C/0页 码：2/5c）当供应商的4M（材料、工法、场所和人员）发生变化时，要求供应商必须提交书面变动通知给天键公司，只有得到天键公司同

4、意后，供应商才可以进行相应的变动。d）供应商分类A类：客户指定供应商B类：海外、港澳台供应商C类：国内供应商5.1.1.2供应商评审a)采购组要根据环保有害物质天键技术标准，对供应商进行评定和选定。b)A类供应商直接列入“合格供应商一览表”然后进入5.1.1.3c)B类、C类（广东省外）、供应商经采购组议价、初审资料合格后，直接列入“合格供应商一览表”然后进入5.1.1.3d)C类（广东省内）供应商经采购组议价、初审资料合格后，采购组发出“供应商监察联络书”给供应商，确定日期后再联络质安环部，工程部，开发部对其进行现场评审，具体评审采用“供应商监察评估表”的内容 -评审合格的供应商，列入“合格

5、供应商一览表”然后进入5.1.1.3。 -评审有条件接受的供应商，要求限期三个月内改善后再重新评审。-评审不合格的供应商，一年之内不作考虑。一年以后待供应商认为已改善完好，可向采购组申请再重新评审,从5.1.1.1 b)开始对评审中发现的不合格项，发出“供应商改善要求书”或“8D”报告，给该供应商，并在下次审核时验证改善结果。e ）C类(广东省内)供应商现场评审从本程序实施之日开始执行,之前的供应商则直接列入“合格供应商一览表”,“合格供应商一览表”每季度更新一次。5.1.1.3样板评审a)当有全新物料或旧物料更换供应商时,采购组填写“样品测试报告”并附上物料样品，交质安环部IQC进行样板测试

6、，（如有环保要求的，须交质安环部环保控制人员进行环保确认）测试完成后，交开发部或工程部进行确认（考虑部件设计周期性等）是否可试用。b)经样板评审合格的供应商，当有量产采购需求时，采购组可直接下“采购合同”给该供应商生产，采购标准以“样板测试报告”、图纸、样板为依据。5.1.2合格供应商的管理XX有限公司文件编号：QEHSCOP16标题：供方的评价及采购程序版 号：C/0页 码：3/55.1.2.1建立合格供应商档案，档案资料应包括(但不限于)：a)供应商基本资料调查表b)供应商监察评估表c)供应商月评价表d)质量保证协议e)禁用物质声明说明书（针对环保物料）5.1.2.2对合格供应商进行定期评

7、审a)每月初依供应商月评价表对前月物料来料供应商进行评价。b)IQC对供应商的品质进行评审，填写供应商月评价表,交采购组。c)采购组对供应商交期、价格及配合度进行评审。d)采购组综合品质、价格、交期及配合度定期总评供应商，填写供应商月评 表。 -比率：品质占40%、价格占20%、交期占20% 、配合度占10%、HSF表现绩效10%。e)评审等级及奖罚： -评审等级:A级(90-100分), B级(80-89分), C级(60-79分), D级（60分以下） -奖罚：A级：为优秀供应商，可加大采购量并以书面赞许 B级：为合格供应商，可正常采购C级：为需改善供应商，应减少采购并发出纠正和预防措施要

8、求书指出改善点要求改进,如有需要采购组可组织IQC，工程部、开发部到现场了解情况D级：为不合格供应商，除特殊情况外应立即停止采购并发联络书通知供应商,如供应商有积极主动改进措施则可按5.1.1.2重新评审，否则取消其合格供应商资格。f)在供货期间，针对环保物料抽检出现不合格情况和客户环保投诉，视各级供应商合作和改善情况的评定结果以及相关成文法律协议对供应商进行处罚。对于能够满足环保要求的供应商将优先考虑作为物料采购的合格供应商。 g)对客户指定的供应商进行定期评审时，评审结果为C级或D级的，采购组应对其发出纠正预防措施要求书要求其进行改善；并及时将不良状况反馈市场部，由市场部反馈客户。必要时经

9、客户同意更换供应商。5.1.3本公司所有供应商,同类物料由采购组开发不得少于两家合格供应商。5.2采购订单的签订与执行5.2.1采购物资分类a)物料-指构成产品的部件，BOM中的物件均属于物料b)辅料-辅助生产产品，而非直接构成产品的材料c)仪器、设备、模具XX有限公司文件编号：QEHSCOP16标题：供方的评价及采购程序版 号：C/0页 码：4/55.2.2采购订单的签订与执行a)采购组根据采购需求，制定“采购订单”,经总经理签字批准并盖上公司合同专用章后，直接采购。b)订购数量需预多生产损耗，有标准包装要求的物料,数量按整包数订购。预多的损耗率参照套料表的备损率。c)订购日期以各供应商提供

10、的物料采购周期为依据制定,如生产急单则按具体生产日期制定。5.2.3辅料、仪器、设备、模具由各责任部门填写申购单交总经理审批,签字认可后交采购组采购。5.2.4若客户有其核准的指定供应商名单,则采购组应从中选取,如需新增供应商必须经客户同意。5.2.5供应商收到“采购订单”后，用传真或E-MAIL方式通知采购组，以确认已接收订单。5.2.6供应商接单3日内，如认为单价、数量等有问题时，以传真或E-MAIL方式书面通知采购组,如在期限内供应商无任何反馈，则视为已正式接单。5.2.7采购物料的验证a)供应商按“采购订单”送货至仓库，仓库按单收货后开来料入仓单给IQC检验。b)IQC收到来料入仓单，

11、根据样品测试报告、图纸、样板、相关检验规程等资料对物料进行检验,当来料接受时,来料检验按来料检验和试验程序进行，检验不合格的物料按不合格品控制程序执行。c)辅料签收后直接入仓，其余设备、模具等由相关设备、模具归口管理部门确认其质量，请购人员签收。5.2.8资料保存a)每批采购订单完成后,必须相应做好订单目录、订单复印、采购单价、往来传真与技术资料的保存。b)模具设备的所有权与存放保养情况等相关供应商资料的维护保存。5.3采购组应与供应商达成协议并与其有良好的沟通，当供应商生产地点、物料规格、加工材料替代、加工工艺等方面有变更，及时知会采购组。采购组及时将供应商的相关变更内容收集整理并反馈给公司

12、其他相关部门，各部门对变更内容进行确认并更新内部的相关资料；必要时采购组应组织公司内部相关部门对供应商的相关变更做评估确认，必需时要求供应商重新送样确认。XX有限公司文件编号：QEHSCOP16标题：供方的评价及采购程序版 号：C/0页 码：5/55.4公司相关部门对原材料有变更时，必须通知采购组，由采购组汇总相关变更内容传达给供应商，供应商根据变更内容做出相应变动,并重新送样确认。6相关文件6.1环保有害物质天键技术标准 6.2来料检验和试验程序 6.3不合格品控制程序6.4产品环保控制程序6.5质量保证协议书6.6禁用物质声明说明书7相关记录7.1供应商基本资料调查表 7.2供应商监察评估表 7.3合格供应商一览表 7.4供应商月评表 7.5申购单 7.6采购订单7.7纠正预防措施要求书 引用纠正预防措施控制程序表单 7.8样品测试报告 引用产品环保控制程序表单7.9来料入仓单 引用产品搬运与仓储管理程序表单7.108D报告 引用客户管理程序表单