新发展经济学教学课件.ppt

1、新发展经济学教学目的1.系统掌握发展经济学的一般理论和方法，思考发展问题，系统掌握发展经济学的一般理论和方法，思考发展问题，解释发展现象。解释发展现象。2.关注中国经济的发展，理解中国的发展策略和发展经验。关注中国经济的发展，理解中国的发展策略和发展经验。主要参考教材1.美美吉利斯、波金斯、罗默和斯诺德格拉斯合著，吉利斯、波金斯、罗默和斯诺德格拉斯合著，发展发展经济学经济学，中国人民大学出版社，中国人民大学出版社2.谭崇台主编，谭崇台主编，发展经济学发展经济学，上海人民出版社，上海人民出版社第一章第一章 经济发展导论经济发展导论1.经济运行与新古典经济学经济运行与新古典经济学2.经济发展与发展

2、经济学经济发展与发展经济学3.发达国家与发展中国家发达国家与发展中国家4.旧发展经济学与新发展经济学旧发展经济学与新发展经济学5.本课程内容结构与安排预告本课程内容结构与安排预告1.1.经济运行与新古典经济学经济运行与新古典经济学2.2.经济发展与发展经济学经济发展与发展经济学“有增长无发展有增长无发展”的五种情况的五种情况1、无工作的增长（、无工作的增长（Jobless Growth）2、无声音的增长（、无声音的增长（Voiceless Growth）3、无情的增长（、无情的增长（Ruthless Growth）4、无根的增长（、无根的增长（Rootless Growth）5、无未来的增长（

3、、无未来的增长（Futureless Growth）联合国联合国1996年年“人类发展报告人类发展报告”：经济增长经济增长与与 人类发展人类发展3.3.发达国家与发展中国家发达国家与发展中国家一、一、国家分类：国家分类：1、穷国与富国穷国与富国 世界银行按人均收入划分（世界银行按人均收入划分（1998年）年）1）低收入组：）低收入组：785美元（共美元（共61个国家或地区）个国家或地区）2）下中等收入组：）下中等收入组：7863125美元（共美元（共60个国家或地区）个国家或地区）3）上中等收入组：）上中等收入组：31269655美元（共美元（共37个国家或地区）个国家或地区）4）高收入组：）

4、高收入组：9656美元（美元（24个个OECD成员国成员国29个其他）个其他）u 中国中国1997年人均收入年人均收入860美元，美元，1998年首次进入年首次进入 下中等组列；下中等组列；u 中国港、澳、台等地区已进入高收入组行列。中国港、澳、台等地区已进入高收入组行列。2、发达国家（、发达国家（Developed Countries）或工业化国家（或工业化国家（Industrialized Countries）发展中国家（发展中国家（Developing Countries）或不发达国家（或不发达国家（Undeveloped Countries）含最不发达国家（含最不发达国家（Least

5、Developed Countries）或欠发达国家（或欠发达国家（Less Developed Countries）3、新兴工业化国家：、新兴工业化国家：New Industrialized Countries（Economies）特征：特征：1）近期工业产出增长迅速）近期工业产出增长迅速2）近期工业制品出口增长迅速）近期工业制品出口增长迅速3）工业产值占）工业产值占GNP比重较大比重较大4）工业制品出口占总出口比重较大）工业制品出口占总出口比重较大5）工业产值占世界工业总产值比例较快提高）工业产值占世界工业总产值比例较快提高6）工业制品出口占世界出口总额比例较快提高）工业制品出口占世界出口

6、总额比例较快提高7）人均）人均GNP水平与发达国家差距较快缩小水平与发达国家差距较快缩小8）工业部门劳动力雇佣比重较大幅度上升）工业部门劳动力雇佣比重较大幅度上升 4、“第三世界第三世界”（Third World）5、转型国家，、转型国家，OPEC等等6、先进国家与落后国家、先进国家与落后国家1、收入生活水平低；、收入生活水平低；2、生产率技术水平低；、生产率技术水平低；3、人口增长快、平均寿命低；、人口增长快、平均寿命低；4、受教育程度低；、受教育程度低；5、失业人口多；、失业人口多；6、农业农村比重高；、农业农村比重高；7、初级产品出口比例高；、初级产品出口比例高；8、二元结构；、二元结构

7、；9、两级分化；、两级分化；10、国际依附。、国际依附。4.4.旧发展经济学与新发展经济学旧发展经济学与新发展经济学一、发展问题：一、发展问题：1、发展中国家的经济相对于发达国家为什么落后或不、发展中国家的经济相对于发达国家为什么落后或不 发达？即，不发达的原因和障碍是什么？发达？即，不发达的原因和障碍是什么？2、发展中国家如何加快经济发展步伐来追赶发达国家？、发展中国家如何加快经济发展步伐来追赶发达国家？即，应采取何种策略推进经济发展？即，应采取何种策略推进经济发展？二、战后二、战后50多年来形成的发展经济学，只是多年来形成的发展经济学，只是“发展发展中中 国家的经济学国家的经济学”1、增长

8、理论的兴起（从斯密到哈罗德多马）、增长理论的兴起（从斯密到哈罗德多马）2、形成与繁荣时期（、形成与繁荣时期（1950s1960s）结构主义主导：重视资本积累工业化计划化结构主义主导：重视资本积累工业化计划化3、新古典主义复兴时期（、新古典主义复兴时期（1970s1980s）重新强调市场机制外向型战略重视农业重新强调市场机制外向型战略重视农业三、从狭义的旧发展经济学到广义的新发展经济学三、从狭义的旧发展经济学到广义的新发展经济学1、新制度理论（政治、文化与法律）、新制度理论（政治、文化与法律）2、新增长理论（内生技术进步模型等）、新增长理论（内生技术进步模型等）3、关于增长与发展的一般理论（、关

9、于增长与发展的一般理论（WB、UN等的研究）等的研究）5.5.本课程内容结构安排预告本课程内容结构安排预告第一篇第一篇 经济发展通论经济发展通论CH.1.CH.1.经济发展导论经济发展导论CH.2.CH.2.发展优势理论发展优势理论CH.3.CH.3.经济增长理论经济增长理论第三篇第三篇 结构式发展演进结构式发展演进CH.7.CH.7.农业发展与工业化农业发展与工业化CH.8.CH.8.二元经济模型二元经济模型CH.9.CH.9.二元区域经济二元区域经济CH.10.CH.10.收入分配，贪困与福利收入分配，贪困与福利第二篇第二篇 企业经济成长企业经济成长CH.4.CH.4.企业与企业发展企业与

10、企业发展CH.5.CH.5.先发企业与创新先发企业与创新CH.6.CH.6.模仿与后发企业的后发效应模仿与后发企业的后发效应第四篇第四篇 国民经济发展国民经济发展CH.11.CH.11.贸易与发展贸易与发展CH.12.CH.12.金融发展发展金融学金融发展发展金融学CH.2.发展优势理论1.发展问题2.发展劣势理论3.比较优势理论4.发展优势“发展”的相对广义理解5.先发优势驱动及递增趋势6.后发优势及其变化趋势一、中国奇迹一、中国奇迹人口众多人口众多超大型国家超大型国家经济发展快经济发展快二、亚洲现象二、亚洲现象日本：日本：后发国家后发国家引进欧美科引进欧美科学成果学成果二次创新二次创新三、

11、英美三、英美1.发展问题一、贫困的恶性循环一、贫困的恶性循环1953年，美国经济学家纳克斯提出：一国经济在发展初期最欠年，美国经济学家纳克斯提出：一国经济在发展初期最欠缺的是资本。缺的是资本。2.发展劣势理论一、低水平均衡陷阱（纳尔逊）一、低水平均衡陷阱（纳尔逊）一、低水平均衡陷阱（纳尔逊）一、低水平均衡陷阱（纳尔逊）资源禀赋丰富的国家经济不一定发达，经济发展起步可以靠资资源禀赋丰富的国家经济不一定发达，经济发展起步可以靠资源，但不是全部，如发达经济体多缺资源，落后地区则资源多。源，但不是全部，如发达经济体多缺资源，落后地区则资源多。3.比较优势理论4.发展优势“发展”的相对广义理解一、先发展

12、国家后发展国家一、先发展国家后发展国家先发国家：先发国家：Early-developing Countries（EDC）发展起步较早，发展水平较高，发展阶段超前领先的一类国家发展起步较早，发展水平较高，发展阶段超前领先的一类国家后发国家：后发国家：Late-developing Countries（LDC）发展起步较迟，发展水平较低，发展阶段落后的另一类国家发展起步较迟，发展水平较低，发展阶段落后的另一类国家二、先发展经济体后发展经济体二、先发展经济体后发展经济体Early-developing Economies（EDE）Late-developing Economies（LED）1、先发优

13、势、先发优势 Early-developing Advantage（EDA）先发国家经济发展领先所产生的各种有利条件或创造的各种先机，现先发国家经济发展领先所产生的各种有利条件或创造的各种先机，现实转换为先发利益（先发优势）。实转换为先发利益（先发优势）。技术性技术性EDA：一国技术创新领先，推出新产品：一国技术创新领先，推出新产品制度性制度性EDA：政策性因素、规则的变化、制度创新带来发展动力：政策性因素、规则的变化、制度创新带来发展动力2、创新成本、创新成本 Innovation cost（IC）直接成本：可用货币计量的创新所需的成本直接成本：可用货币计量的创新所需的成本间接成本（机会成本

14、）：所需时间、资源、人力等不能用于其它方面间接成本（机会成本）：所需时间、资源、人力等不能用于其它方面的成本的成本3、英国案例、英国案例4、美国案例、美国案例5.先发优势驱动及递增趋势1、后发优势：经济发展相对落后、后发优势：经济发展相对落后/迟缓所形成的有利条件或机遇。迟缓所形成的有利条件或机遇。Late-developing Advantage（LDA）技术性后发优势：后发国通过技术引进、学习模仿所获得的利益。技术性后发优势：后发国通过技术引进、学习模仿所获得的利益。制度性后发优势：制度和政策层面的学习模仿所获得的经济利益，如制度性后发优势：制度和政策层面的学习模仿所获得的经济利益，如 制

15、度借鉴制度借鉴2、学习成本、学习成本WHO（学习主体）：个人，单位，地区，国家（学习主体）：个人，单位，地区，国家WHAT：技术，制度，政策，经验，发展经历：技术，制度，政策，经验，发展经历HOW：a）模仿式学习：程序式的）模仿式学习：程序式的 b）创新式学习：边学边改进（更多地被使用）创新式学习：边学边改进（更多地被使用）WHY：可以获得：可以获得LDA，在短期内可获得收益，成本也相对投入少，在短期内可获得收益，成本也相对投入少学习成本学费学习成本学费+机会成本机会成本其中：学费是直接成本，如专利费、设备费等其中：学费是直接成本，如专利费、设备费等 机会成本：因为用来引进技术而放弃其他用途的

16、成本机会成本：因为用来引进技术而放弃其他用途的成本6.后发优势及其变化趋势CH.3.经济增长理论1.古典增长理论2.现代增长理论3.新增长理论4.增长与发展的源泉5.法、日、韩、中案例6.优势转换与发展战略一、亚当一、亚当斯密（分工与报酬递增）重点考虑工业斯密（分工与报酬递增）重点考虑工业 国富论国富论1776年：主要认为分工导致报酬递增年：主要认为分工导致报酬递增1逻辑：经济增长表现在社会财富或国民财富的增长上。取决于两个逻辑：经济增长表现在社会财富或国民财富的增长上。取决于两个条件条件专业分工促进劳动生产率提高，人口和资本的增加引起从事专业分工促进劳动生产率提高，人口和资本的增加引起从事生

17、产劳动人数增加。生产劳动人数增加。2经济增长的方式经济增长的方式a)报酬递增：大多数工业报酬递增：大多数工业b)报酬递减：农业、采矿业报酬递减：农业、采矿业3报酬递增的三个来源报酬递增的三个来源a)工人灵巧性增加，特殊岗位工人技术工人灵巧性增加，特殊岗位工人技术b)节约转换工序时间节约转换工序时间c)发明各种机器，节约劳动发明各种机器，节约劳动1.古典增长理论二、马尔萨斯二、马尔萨斯 人口原理人口原理1978年年1、逻辑：农业报酬递减、逻辑：农业报酬递减 两个级数两个级数粮食算术级数增长，人口几何级数增长粮食算术级数增长，人口几何级数增长2、结论：增长的马尔萨斯陷阱、结论：增长的马尔萨斯陷阱

18、经济繁荣经济繁荣人口人口粮食的增长人口的增长粮食的增长人口的增长人均占有粮食人均占有粮食 经济经济人口人口粮食的增长人口的增长粮食的增长人口的增长经济繁荣经济繁荣3、后人评价、后人评价 马尔萨斯没有考虑技术进步的因素马尔萨斯没有考虑技术进步的因素1.古典增长理论三、李嘉图三、李嘉图 政治经济学与赋税理论政治经济学与赋税理论1817年年逻辑：增长源于资本积累，资本积累取决于利润再投资，利润最终为零。逻辑：增长源于资本积累，资本积累取决于利润再投资，利润最终为零。1.古典增长理论20世纪世纪20年代年代70年代年代经济增长理论：研究一国如何增大产品和劳务的产出量，即增经济增长理论：研究一国如何增大

19、产品和劳务的产出量，即增大国民生产总值的一种经济学说大国民生产总值的一种经济学说 第一阶段：各种经济增长模型提出第一阶段：各种经济增长模型提出 40S-60S 第二阶段：因素分析第二阶段：因素分析 60S 第三阶段：增长极限论第三阶段：增长极限论 70S “罗马俱乐部罗马俱乐部”均衡增长的两个问题：存在性；稳定性均衡增长的两个问题：存在性；稳定性2.现代增长理论一、哈罗德一、哈罗德多马模型多马模型1四个假设四个假设 （消费倾向和储蓄倾向不变，生产技术和资本，产出（消费倾向和储蓄倾向不变，生产技术和资本，产出比不变）比不变）a)一种产品一种产品b)两种要素：两种要素：k、L投入比一定投入比一定c

20、)储蓄率一定：储蓄率一定：S=sTd)资本产出比一定：资本产出比一定：k/Y=v,L/Y=a2三个增长率三个增长率a)实际增长率实际增长率GAb)有保证的增长率有保证的增长率GWc)自然增长率自然增长率GN3两个结论两个结论a)实现充分就业的均衡增长是存在的实现充分就业的均衡增长是存在的 b)均衡点是不稳定的均衡点是不稳定的 2.现代增长理论二、索洛一斯旺模型二、索洛一斯旺模型 1假设：资本劳动可替代假设：资本劳动可替代 2基本方程：基本方程：dk=sf(k)-nk sf(k)=dr+nk 3结论结论a)存在性存在性：dk=0 sf(k)=nk 实现充分就业实现充分就业b)稳定性稳定性：sf(

21、k)nk dk0 kk*sf(k)nk dk工资收入者工资收入者S。2.现代增长理论四、经济增长因素分析四、经济增长因素分析（一）库兹涅茨（一）库兹涅茨1推动经济增长的因素，通过各国增长差异的研究推动经济增长的因素，通过各国增长差异的研究a)知识存量增加知识存量增加b)生产率提高生产率提高c)结构变换结构变换2经济增长与收入分向的关系经济增长与收入分向的关系倒倒U字假说字假说（二）索洛（二）索洛全要素生产率分析方法，索洛残余，外在的技术进步全要素生产率分析方法，索洛残余，外在的技术进步（三）丹尼森（三）丹尼森推动增长两类因素推动增长两类因素1)要素投入量：资本，劳动，土地要素投入量：资本，劳动

22、，土地2)要素生产率：资源配置状况，规模经济，知识进展要素生产率：资源配置状况，规模经济，知识进展结论：知识进展是发展资本主义国家最重要的增长要素结论：知识进展是发展资本主义国家最重要的增长要素2.现代增长理论五、增长极限理论五、增长极限理论“罗马俱乐部罗马俱乐部”经济增长的限度经济增长的限度报告；梅多斯报告；梅多斯增长的极增长的极限限1“世界模式世界模式”：五方面经济发展的重要趋势：五方面经济发展的重要趋势a）加速的工业化）加速的工业化b）加速的人口增长）加速的人口增长c）广泛的营养不良）广泛的营养不良d）有限资源耗竭）有限资源耗竭e）日益恶化的环境）日益恶化的环境增长结果：增长结果：210

23、0年年 资源耗竭资源耗竭 环境污染环境污染2结论：零增长结论：零增长a）人口零增长）人口零增长b）工业资本零增长）工业资本零增长2.现代增长理论一、产生背景一、产生背景新古典模型的缺陷新古典模型的缺陷 1理论上理论上 k边际报酬边际报酬dk=0，与实际一致，与实际一致 穷国比富国增长快穷国比富国增长快但现实中贫富差距却在增大但现实中贫富差距却在增大 2计量上，难以计量计量上，难以计量原因：原因：s,n,g,外生外生3.新增长理论二、早期内生化努力二、早期内生化努力1要素投入内生化要素投入内生化a)内生储蓄率，拉姆赛内生储蓄率，拉姆赛卡斯卡斯库普曼模型（库普曼模型（1965）b)内生人口增长内生

24、人口增长 贝克尔贝克尔家庭经济分析家庭经济分析2技术进步的内生化技术进步的内生化a)阿罗（阿罗（1962）谢辛斯基（谢辛斯基（1967）：干中学）：干中学b)宇泽弘文（宇泽弘文（1965)两部门模型两部门模型 研究经济增长必须研究经济政策，增长是一个长期过程，从研究经济增长必须研究经济政策，增长是一个长期过程，从长期看一国经济增长可能有多种前景，因此，要注意增长的现状长期看一国经济增长可能有多种前景，因此，要注意增长的现状和结果。和结果。中心论点：什么是经济增长最基本的决定因素（储蓄和资本中心论点：什么是经济增长最基本的决定因素（储蓄和资本 积累）积累）3.新增长理论三、内生经济增长理论三、内

25、生经济增长理论1知识累积模型知识累积模型 （保罗（保罗罗默（罗默（1986，1987）巴罗（）巴罗（1981）知识是投入要素，由于知识的外溢性，递增的产出贡献，知识与知识是投入要素，由于知识的外溢性，递增的产出贡献，知识与 产出正相关；产出正相关；垄断力量促进经济增长；技术进步提高经济增长；国家越大经济垄断力量促进经济增长；技术进步提高经济增长；国家越大经济增长越快（与亚洲不符）增长越快（与亚洲不符）2人力资本模型人力资本模型 （卢卡斯（卢卡斯（1988）罗默（罗默（1990）一国经济增长差异与人力资本水平差异有关一国经济增长差异与人力资本水平差异有关 人力资本投资是远期收益，与利率有关人力资

26、本投资是远期收益，与利率有关 人力资本外部性，有垄断的力量保证它收益人力资本外部性，有垄断的力量保证它收益3分工演进模型分工演进模型 （杨小凯（杨小凯 博兰德（博兰德（1991）理论突破：理论突破：研究经济增长的微观基础研究经济增长的微观基础个人决策个人决策 竞争均衡竞争均衡3.新增长理论四、四、AK增长模型增长模型Y=AK y=AK dK=SA-(n+)k古典（古典（18，19c）现代（现代（1920-1970）新增长理论新增长理论李嘉图李嘉图哈多哈多 （1980-）G=S/V 索斯索斯 因素分析因素分析 内生化努力内生化努力 索洛残余索洛残余 要素内生化要素内生化 阿罗阿罗 罗默罗默 新剑

27、桥新剑桥 技术内生化技术内生化 弘泽弘泽 卢卡斯卢卡斯马尔萨斯马尔萨斯“增长极限论增长极限论”可持续发展可持续发展斯密斯密阿林，杨（阿林，杨（1928）杨小凯杨小凯3.新增长理论4.增长与发展的源泉一、实证计量一、实证计量 Y=AtKL=1 （+=1）增长源泉：资本、劳动（人力资本）、技术进步增长源泉：资本、劳动（人力资本）、技术进步GDP%GDP%K KL LAtAt日本（日本（51-7151-71）8.818.8123.8023.80212144844484美国（美国（48-6948-69）4.04.019.7519.7532532547.7547.75法国（法国（50-6050-60）4

28、.74.716.8116.819357935773.6273.62西德（西德（50-6250-62）6.276.2722.4922.4925.8525.8555.6655.66英国（英国（50-6250-62）2.382.3821.4321.4325.2125.2153.3653.36中国（中国（78-9578-95）9.49.4373717174646二、因素分析法二、因素分析法1TFD 2投入（投入（K,L,H）3短期短期LDA 一个学习周期（引进）一个学习周期（引进）技术引进，立即可使用，收益上升技术引进，立即可使用，收益上升成熟性技术，市场不久就趋向饱和，成熟性技术，市场不久就趋向饱和

29、，收益减少收益减少4长期长期LDA 二个以上的学习周期二个以上的学习周期为何收益会递减：以前有差距，每引进为何收益会递减：以前有差距，每引进一次技术，就会减少一次差距，减少了一次技术，就会减少一次差距，减少了后发优势，最终丧失。但差距不为零，后发优势，最终丧失。但差距不为零，先发国不会输出最新的技术，只输出次先发国不会输出最新的技术，只输出次新技术总存在一个最后最小差距。新技术总存在一个最后最小差距。4.增长与发展的源泉LDATSLDALDATSLDA1SLDA2SLDA3技术引进：技术引进：引进书刊和其它出版物引进书刊和其它出版物 通过参观考察等活动，进行各地人员往来通过参观考察等活动，进行

30、各地人员往来 遣派留学生，工程技术人员出国留学培训遣派留学生，工程技术人员出国留学培训 通过科技合作，进行信息（情报）人才交流通过科技合作，进行信息（情报）人才交流 雇佣外国专家，顾问服务雇佣外国专家，顾问服务 进口机器设备，带进有关资料进口机器设备，带进有关资料 技术许可贸易技术许可贸易 通过合资合作获得技术通过合资合作获得技术4.增长与发展的源泉法：法：1815-1914 法国经济发展靠英的资金，技术，专家到法法国经济发展靠英的资金，技术，专家到法日：日：1868 明治维新明治维新 二战以前引进技术二战以前引进技术 1869纺织技术引进于意大利，英纺织技术引进于意大利，英 二战后纺织技术已

31、超过欧洲，海军技术源于英国二战后纺织技术已超过欧洲，海军技术源于英国 二战后二战后 20年时间，花了年时间，花了60亿亿USD从从40多个国家引入多个国家引入3万万多项先进技术，这是这些国家在多项先进技术，这是这些国家在50年内用年内用2000亿亿USD研发成本研发成本获得的获得的 美国出现风险投资，投资中小型美国出现风险投资，投资中小型IT产业企业；纳斯达克吸产业企业；纳斯达克吸收中小企业上市，融资；通过这些金融扶持，美国出现了新经收中小企业上市，融资；通过这些金融扶持，美国出现了新经济再次甩开了日本。美国技术创新，日本技术模仿，缩短不少济再次甩开了日本。美国技术创新，日本技术模仿，缩短不少

32、最后最小优势。最后最小优势。5.法、日、韩、中案例 5.法、日、韩、中案例韩：韩：发展道路同日，一样地用政府扶持产业政策的方法发展道路同日，一样地用政府扶持产业政策的方法 技术引进模式：技术引进模式：a.学徒式：把技术工人给外国专家作学徒或出国，一旦出师学徒式：把技术工人给外国专家作学徒或出国，一旦出师替代外国专家；替代外国专家；b.模仿式：技术分拆（机器）掌握机理后模仿；模仿式：技术分拆（机器）掌握机理后模仿；现在钢铁技术、半导体技术上领先。现在钢铁技术、半导体技术上领先。中：经济发展完全靠后发优势中：经济发展完全靠后发优势 外资引进：来弥补资金缺口外资引进：来弥补资金缺口 技术引进技术引进

33、 制度引进：引进计划经济；改革开放后引入市场经济：企业制度引进：引进计划经济；改革开放后引入市场经济：企业承承两权分离两权分离股份制股份制现代企业制度现代企业制度发展中国家发展中国家 NIEOECD 跟进战略跟进战略 追赶战略追赶战略 领导战略领导战略(被动被动)差距拉大差距拉大 LDA战略战略 EDA战略战略赶超战略赶超战略 优势转换战略优势转换战略跳跃（蛙跳）战略：跳跃（蛙跳）战略：大跨步引进大跨步引进突破性创新突破性创新 6.优势转换与发展战略 EDALDALLDALEDATPl1l2CH.4.企业与企业发展1.经济学、管理学中的企业 2.企业发展问题3.从企业发展看国民经济4.先发企业

34、后发企业一、新古典经济学中的企业一、新古典经济学中的企业被看作被看作“黑箱黑箱”1把企业看作一个生产单位，关心投入（把企业看作一个生产单位，关心投入（A.L.K）和产出的技术关系）和产出的技术关系 P=(x)生产函数生产函数考虑考虑 投入不变，产出如何增加投入不变，产出如何增加 效率效率产出不变，投入如何节省产出不变，投入如何节省2企业发展企业发展:看作看作“规模扩大规模扩大”的问题，的问题，规模经济规模经济内部经济内部经济:a.专业机械的使用和改良专业机械的使用和改良 b.采购与销售的经济（节约）采购与销售的经济（节约）c.技术的经济技术的经济 d.经营管理的细分（分工）经营管理的细分（分工

35、）外部经济：外部经济：a.利用有比较优势的各种资源（自然，人力的）利用有比较优势的各种资源（自然，人力的）b.可以分享生产条件（基础设施技术优势）可以分享生产条件（基础设施技术优势）c.形成劳动力市场的外部经济（区域性）形成劳动力市场的外部经济（区域性）d.共享辅助行业的服务共享辅助行业的服务e.专业技术的扩散和传播专业技术的扩散和传播二、新制度经济学中的企业二、新制度经济学中的企业1科斯科斯企业的性质企业的性质：企业是一种组织，契约：企业是一种组织，契约 之前的经济学家只考察企业的生产成本，科斯考察了交易成本。之前的经济学家只考察企业的生产成本，科斯考察了交易成本。管理协调（组织内部）有成本

36、，低于市场交易的成本，则企业存管理协调（组织内部）有成本，低于市场交易的成本，则企业存在在 协调成本协调成本交易成本：企业规模缩减交易成本：企业规模缩减 协调成本协调成本单个生产者产量之和：团队规模扩大单个生产者产量之和：团队规模扩大三、管理学中的企业三、管理学中的企业经营单位：经营单位：人、财、物（人力资源，财务，资金，材料）人、财、物（人力资源，财务，资金，材料）供、产、销（供应管理，生产管理，销售）供、产、销（供应管理，生产管理，销售）1 经济学，管理学中的企业一、企业数量的增加（创业）一、企业数量的增加（创业）二、企业规模的扩大二、企业规模的扩大520家中国的重点大型企业家中国的重点大

37、型企业2000年销售收入额年销售收入额4040亿亿USD，世界，世界500强美孚和奥尔玛则为强美孚和奥尔玛则为4030亿。亿。中国最大十家销售收入额为美国的中国最大十家销售收入额为美国的17.7%三、企业竞争力的加强三、企业竞争力的加强决定企业发展最重要的因素决定企业发展最重要的因素 竞争优势竞争优势1、先进、核心技术、先进、核心技术2、有经验的企业家、有经验的企业家3、企业文化：可以效仿不可移植，个性化、企业文化：可以效仿不可移植，个性化4、品牌（无形资产）、品牌（无形资产）2.企业发展问题 3.从企业发展看国民经济一、微观发展主体一、微观发展主体二、企业的发展过程二、企业的发展过程 需要核

38、心竞争力需要核心竞争力1IT：50 60s IBM 富士通学习模仿超富士通学习模仿超过了美国企业过了美国企业2汽车汽车 奔驰奔驰福特福特GM（通用）（通用）丰田丰田3电子行业电子行业 索尼引进美国技术索尼引进美国技术发明随声听；松下，发明随声听；松下，日立，日立，LG产品产品早期的市场营早期的市场营销销原来的市场原来的市场领导者领导者自动照相机自动照相机美国企业美国企业日本企业日本企业笔记本电脑笔记本电脑美国企业美国企业日本企业日本企业PCPC机机美国企业美国企业日本企业日本企业半导体材料半导体材料美国企业美国企业日本企业日本企业数字式手表数字式手表美国企业美国企业日本企业日本企业复印机复印机

39、美国企业美国企业美、日本企业美、日本企业集成电路集成电路美国企业美国企业美、日本企业美、日本企业电视机电视机美国企业美国企业日本企业日本企业磁带式录象机磁带式录象机美国企业美国企业日本企业日本企业在某一时点上是先发还是后发在某一时点上是先发还是后发 先发企业（先发企业（EDE）：领先企业、创新者）：领先企业、创新者 后发企业（后发企业（LDE）：落后企业、）：落后企业、模仿者模仿者4.先发企业后发企业 CH.5.先发企业与创新1.案例“201岁的年轻人”杜邦公司的创新之路2.创新理论3.创新优势与创新战略11802年成立，美国化学厂，如今是年成立，美国化学厂，如今是化学材料领域的创新者、领导者

40、品化学材料领域的创新者、领导者品牌。牌。21812年年 火药市场开发成功火药市场开发成功31957年年 发明硝酸钠发明硝酸钠 火药新材料火药新材料 改改进火药技术进火药技术41880年年 甘油炸药甘油炸药51902年年 企业治理企业治理61917年年 GM27.6%71920年年 发明新油漆发明新油漆 Duco用于汽车，用于汽车，耐用耐用81921年年 发明人造丝发明人造丝91922年年 上市上市101924年年 防水塑料包装发明，投产防水塑料包装发明，投产111931 氟里昂氟里昂一、熊彼特的创新理论一、熊彼特的创新理论 1912经济发展理论经济发展理论1、创新是一种革新，是对生产要素的重新

41、组合，是引入一种新的生产函数、创新是一种革新，是对生产要素的重新组合，是引入一种新的生产函数2、在创新中起到关键作用的创新者是企业家、在创新中起到关键作用的创新者是企业家3、创新有五种形式：引入新产品引入新的生产技术，生产方法开辟、创新有五种形式：引入新产品引入新的生产技术，生产方法开辟新的市场控制原材料的新的供应来源实现企业的新的组织方式。新的市场控制原材料的新的供应来源实现企业的新的组织方式。4、熊彼特用创新理论来解释企业和资本主义的发展、熊彼特用创新理论来解释企业和资本主义的发展创新是创造性的破坏过程，如果没有企业家的话经济会陷入创新是创造性的破坏过程，如果没有企业家的话经济会陷入“循环

42、流转循环流转”的静态停滞状态。利润是创新的回报和动力。的静态停滞状态。利润是创新的回报和动力。5、用创新理论来解释资本主义的三种周期、用创新理论来解释资本主义的三种周期 长周期（长周期（50-60年）科技的重大发现、发明年）科技的重大发现、发明 如科技革命如科技革命 中周期（中周期（10年）统计中发现年）统计中发现 短周期（短周期（4年）带有一定改治色彩年）带有一定改治色彩后熊彼特学派从两个角度发展了熊彼特的创新理论：技术创新和制度创新后熊彼特学派从两个角度发展了熊彼特的创新理论：技术创新和制度创新 2.创新理论 二、技术创新理论二、技术创新理论技术创新的定义：新产品新工艺，以及产品和工艺的显

43、著的变化，有时把管技术创新的定义：新产品新工艺，以及产品和工艺的显著的变化，有时把管理也作为一种非物化的技术，纳入广义的技术创新理论中理也作为一种非物化的技术，纳入广义的技术创新理论中核心问题：创新与市场结构的关系核心问题：创新与市场结构的关系1三个变量：三个变量：1）市场竞争度（竞争决定创新的动力）市场竞争度（竞争决定创新的动力）2）企业规模（决定创新的大小，能力，研究投入实力）企业规模（决定创新的大小，能力，研究投入实力）3）垄断力量（与创新的持久性，时间长短有关）垄断力量（与创新的持久性，时间长短有关）2.有利于创新的最优市场结构有利于创新的最优市场结构 1）高度垄断的市场，创新可以维持

44、，但没有继续创新的压力，不利于创新）高度垄断的市场，创新可以维持，但没有继续创新的压力，不利于创新 2）完全竞争市场，企业规模太小，创新做不大，也不长久）完全竞争市场，企业规模太小，创新做不大，也不长久 3）最优的有利于创新的市场是中等的，垄断竞争的市场，它保护创新又有一定）最优的有利于创新的市场是中等的，垄断竞争的市场，它保护创新又有一定创新压力创新压力3两类创新两类创新a.垄断前景推动的创新：企业预期有垄断利益可获的创新（出现创新）垄断前景推动的创新：企业预期有垄断利益可获的创新（出现创新）b.竞争前景推动的技术创新：企业因担心竞争对手使之丧失利润而进行的创竞争前景推动的技术创新：企业因担

45、心竞争对手使之丧失利润而进行的创新（创新持久）二者交织作用。新（创新持久）二者交织作用。2.创新理论4.企业规模的起始点：有利于创新的最小最企业规模的起始点：有利于创新的最小最优规模优规模a）大企业优势：投资能力和风险承受能力较强）大企业优势：投资能力和风险承受能力较强 劣势：相对更缺乏创新动力。劣势：相对更缺乏创新动力。b）小企业优势：在工厂产业的迅速成长）小企业优势：在工厂产业的迅速成长5.倒倒U型关系型关系集中度的反向指标是竞争度，但这一结论并不集中度的反向指标是竞争度，但这一结论并不是绝对的，有的行业更适合小企业创新，而有些是绝对的，有的行业更适合小企业创新，而有些行业则更适合大企业创

46、新。行业则更适合大企业创新。C4表示市场中最大的表示市场中最大的4家企业所占的市场份额家企业所占的市场份额C4在在50%-55%之间时，创新的密度是最高的之间时，创新的密度是最高的6.S型曲线型曲线表明新技术在市场推广的速度表明新技术在市场推广的速度1：新技术一开始推广慢，消费者没有立即接：新技术一开始推广慢，消费者没有立即接受受2：市场接受速度：市场接受速度3：市场饱和：市场饱和 2.创新理论市场集中度市场集中度C4速度速度T123创新创新密度密度50%55%三、制度创新理论三、制度创新理论1制度创新定义：能够使创新者获得最佳利益的现成制度创新制度创新定义：能够使创新者获得最佳利益的现成制度

47、创新2与技术创新比较相似处与技术创新比较相似处a、技术创新是技术上新发明的结果，制度创新是管理方法组织形式发明的、技术创新是技术上新发明的结果，制度创新是管理方法组织形式发明的结果；结果；b、只有预期纯收益、只有预期纯收益预期成本，技术创新制度创新才会实现预期成本，技术创新制度创新才会实现c、技术创新在一个领域发明会引发其它领域的创新。、技术创新在一个领域发明会引发其它领域的创新。3促进制度创新的因素：促进制度创新的因素：a、规模扩大，管理成本的增长率递减；或在成本方面等量的投入，收入的、规模扩大，管理成本的增长率递减；或在成本方面等量的投入，收入的增长率递增，如果市场规模扩大，交易额增加，通

48、过制度创新，有潜在的利增长率递增，如果市场规模扩大，交易额增加，通过制度创新，有潜在的利益存在。益存在。b、生产技术，技术进步、生产技术，技术进步规模规模管理复杂管理复杂制度变化有利可图制度变化有利可图c、利益集团预期收入的变化：通过制度创新，适应新的制度格局，或阻碍、利益集团预期收入的变化：通过制度创新，适应新的制度格局，或阻碍制度朝不利己方向发展，这由预期收入变化引起。制度朝不利己方向发展，这由预期收入变化引起。4.创新的迟延：创新的迟延：a、现存法律的障碍，不容许新的制度安排、现存法律的障碍，不容许新的制度安排b、制度更替需要时间、制度更替需要时间c、新制度发明是个困难过程，需要时间等待

49、、新制度发明是个困难过程，需要时间等待2.创新理论5制度创新的过程制度创新的过程a.第一行动集团队预见了潜在利益，决定创新，成为决策者第一行动集团队预见了潜在利益，决定创新，成为决策者b.第一行动团队提出创新方案；若无可行方案则等待制度创新第一行动团队提出创新方案；若无可行方案则等待制度创新c.有若干个方案形成，第一行动集团在其中选比较利益最大的有若干个方案形成，第一行动集团在其中选比较利益最大的d.形成第二行动团队，帮助第一行动集团获得利益，最终可分享利益形成第二行动团队，帮助第一行动集团获得利益，最终可分享利益e.两个团体共同努力实现创新两个团体共同努力实现创新6.制度均衡制度均衡定义：无

50、论怎样改变制度，都不会给改变者带来新的最佳利益定义：无论怎样改变制度，都不会给改变者带来新的最佳利益外界环境变化，包括新技术引入；组织形式管理方法提出；社外界环境变化，包括新技术引入；组织形式管理方法提出；社会政治大环境变化；就会有新的潜在利益，我们可以改革制度。会政治大环境变化；就会有新的潜在利益，我们可以改革制度。7制度创新的方式：诱导性制度创新的方式：诱导性强制性强制性诱导性：企业为了获取潜在利益，自觉主动创新诱导性：企业为了获取潜在利益，自觉主动创新强制性：由于外部命令，法律趋动强迫企业创新强制性：由于外部命令，法律趋动强迫企业创新8创新者（企业家）创新者（企业家）2.创新理论一、创新