投资顾问培训课程：基础介绍课件.ppt

1、投资顾问的知识体系和职业投资顾问的知识体系和职业规划规划东莞证券投资顾问培训俞杰：俞杰：1996年加入东莞证券公司，在信息调研部、研究发展中心、研究所等部门先后担任市场策略研究员、交通运输行业研究员、市场策略组经理等岗位，目前为东莞证券研究所副所长。是东莞证券历年年度策略报告的主要撰稿人，擅长市场和政策的博弈分析。成功经验成功经验：2005年底撰写的从熊市步入牛市、由防御转入进攻年度策略报告是行业内最早明确提出06年牛市降临的报告之一。在03-05年大熊市推荐振华港机，08年底推荐的华东数控，09年三聚氰胺事件后推荐伊利股份。1.投资顾问是什么？2.投资顾问要做什么？3.为此投资顾问要有哪些能

2、力？4.投资顾问怎样学习？5.投资顾问的职业道路证券投资顾问就是从事于提供投资建议而获薪酬证券投资顾问就是从事于提供投资建议而获薪酬的人士的人士证监会为什么要引入投资顾问？证监会为什么要引入投资顾问？客客户户股股票票经纪提供渠道经纪提供渠道分析师提供信息分析师提供信息投资顾问提供建议投资顾问提供建议n单纯的渠道竞争导致券商行业盈利模式陷入困境n大量的非成熟客户存在导致市场异化，中国股市的主要博弈模式仍是资金博弈，负和博弈认识客户认识客户认识自己认识自己认识市场认识市场让让客客户户赚赚钱钱客户想赚什么样的客户想赚什么样的钱，应该赚什么样钱，应该赚什么样的钱的钱自己能帮助客户赚自己能帮助客户赚什么

3、样的钱什么样的钱市场现在怎样才能市场现在怎样才能赚钱赚钱掷硬币游戏，正面赢掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输元，负面输1000元；你愿意赌吗？元；你愿意赌吗？掷硬币游戏，正面赢掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输元，负面输1000元；你愿意赌吗？刚元；你愿意赌吗？刚赢了赢了2000元元掷硬币游戏，正面赢掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输元，负面输1000元；你愿意赌吗？刚元；你愿意赌吗？刚输了输了2000元元n了解弱点比了解优势更重要n炒股赚钱是个痛苦的过程，帮人炒股赚钱更是一个痛苦的过程。n必须要懂得放弃专业专业的知的知识识和和技能技能客客户沟户沟通技巧通技巧优优秀的秀的学习学习能力能力

4、自身的品德自身的品德与与修修养养开篇：投资顾问知识体系基础以及职业规划开篇：投资顾问知识体系基础以及职业规划俞杰俞杰从投资顾问的实践介绍投资顾问是什么，应该做什从投资顾问的实践介绍投资顾问是什么，应该做什么，投顾需要掌握哪几方面的技能以及如何学习么，投顾需要掌握哪几方面的技能以及如何学习股市分析基础：中国股市政策面策略分析股市分析基础：中国股市政策面策略分析俞杰俞杰从政策面分析入手掌握研判股市大方向的技能从政策面分析入手掌握研判股市大方向的技能股市分析基础：宏观经济分析股市分析基础：宏观经济分析王松华王松华从宏观经济波动分析入手掌握股市大格局的变化从宏观经济波动分析入手掌握股市大格局的变化选股

5、策略：行业研究的逻辑和方法选股策略：行业研究的逻辑和方法刘卓平刘卓平自上而下选股第一步，掌握寻找优势行业的技能自上而下选股第一步，掌握寻找优势行业的技能选股策略：公司研究的逻辑和方法选股策略：公司研究的逻辑和方法俞春燕俞春燕自上而下选股第二步，掌握寻找优势公司的技能自上而下选股第二步，掌握寻找优势公司的技能选股策略：公司财务报表分析基础选股策略：公司财务报表分析基础徐舜徐舜自上而下选股第三步，掌握分析公司报表的基本技自上而下选股第三步，掌握分析公司报表的基本技巧巧选时策略：中国股市量能与波动的规律选时策略：中国股市量能与波动的规律俞杰俞杰掌握大盘中短期波动研判的基本技巧掌握大盘中短期波动研判的

6、基本技巧选时策略：技术分析的基础逻辑与理论概述选时策略：技术分析的基础逻辑与理论概述许敦山许敦山掌握技术术分析基本理论，从而建立自己的分析架掌握技术术分析基本理论，从而建立自己的分析架构构选时策略：技术分析理论应用之一综合画线选时策略：技术分析理论应用之一综合画线方亮方亮掌握技术分析应用的主要基本方法掌握技术分析应用的主要基本方法选时策略：技术分析理论应用之二波浪理论选时策略：技术分析理论应用之二波浪理论方亮方亮掌握一些技术分析进阶理论掌握一些技术分析进阶理论总结：证券投资顾问案例和实践应用总结：证券投资顾问案例和实践应用梁锦雄梁锦雄在掌握基本技能的基础上如何和客户沟通，如何服在掌握基本技能的基础上如何和客户沟通，如何服务客户，如何指导和说服客户操作务客户，如何指导和说服客户操作 图1：20082010年金融业网上发布职位数走势图首席投资顾问高级投资顾问中级投资顾问初级投资顾问公司提供的职业发展平台公司提供的职业发展平台