监管事项目录清单检查实施清单操作手册课件.pptx

1、2019年5月CONTENTS主要内容监管事项目录清单说明2整体说明1 监管事项检查实施清单说明3 梳理工作开展方法4 系统使用操作5第一部分整体说明4监管事项清单的重要作用 编制监管事项目录清单是厘清监管责任、明确监管措施，实现监管工作标准化、规范化、精准化的重要手段，同时也是支撑“互联网+监管”系统采集汇聚监管信息、实现监管事项全覆盖的重要基础。监管事项检查实施清单及行为要素，是各地区各部门对目录清单中监管事项具体实施的依据标准。建立相应的标准规范是细化监管措施、明确实施依据，实现监管实施工作的规范化、精准化的重要途径，同时也是“互联网+监管”平台采集数据信息、实现事项监管的重要基础。检查

2、实施清单目录清单5监管事项各清单说明建立科学的清单梳理方式 本次监管事项的梳理分为监管事项目录清单及监管事项检查实施清单，监管事项检查实施清单是对监管事项目录清单的补充。同时在两个清单的基础上，建立了标准的行为信息要素，具体逻辑关系如下：6监管事项各清单说明监管事项检查实施清单，是各部门各地区对目录清单中监管事项具体在实施中的标准依据。行为信息要素是指在实际实施过程中产生的数据信息，是各部门各地区采集上报数据时提供标准依据。监管事项目录清单是对各部门各地区监管职责及范围的目录及标准依据。监管事项目录清单监管事项检查实施清单监管行为信息要素检查实施清单目录清单行为要素指导依据标准依据标准规范指导

3、依据标准规范细化完善第二部分监管事项目录清单说明8统一范围“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”原则9统一范围覆盖所有监管活动 根据工作安排，国务院部门已根据本部门法律、行政法规、部门规章以及本部门职能配置、内设机构和人员编制规定，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，梳理完成本部门监管事项，形成国务院部门监管事项目录清单。各省要按照省级统筹的原则，在国务院各部门监管事项目录清单基础上，组织省级部门将地方性法规和地方政府规章等对应的监管事项进行梳理，形成本地区监管事项目录清单，并按照统一标准接入国家“互联网+监管”系统，避免少报漏报，确保监管工作全覆盖。10统一范围建立科学的建立科学的分类

4、标准分类标准 1、监管事项来源分类：第一类、第二类、第三类。2、监管子项分类：行政检查、行政处罚、行政强制、其他。11对应的表头信息12监管事项来源分类第三类为行政审批之外的其他职能（如企业投资建设固定资产投资项目备案、高新技术企业认定）对应的监管事项。第二类为本地区已取消和下放的行政审批等事项对应的监管事项（特别是2013年以来取消和下放的事项）；第一类为由本地区有关部门负责审批或指导实施的行政许可事项对应的监管事项；注：一个监管事项（子项）只能有一个来源分类。13监管事项子项分类 按照监管事项子项所属的具体行政行为的属性进行分类，将监管事项子项分为行政检查、行政处罚、行政强制、其他四个类别

5、。对于每个监管事项子项梳理的颗粒度，原则上应参照相关法律、行政法规、部门规章等对该事项规定的具体条款进行分类，其中行政处罚和行政强制按照“一个法律条款至少梳理出一个监管事项子项”的基本原则进行梳理。颗粒度子项分类14监管事项子项举例l 对负责特种设备安全监督管理的部门及其工作人员未依照法律、行政法规规定的条件、程序实施许可等行为的行政处罚l 对单位/主要负责人不立即组织抢救、在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿、对特种设备事故迟报、谎报或者瞒报的行政处罚l 对特种设备事故发生负有责任的单位的行政处罚l 对事故发生负有责任的单位的主要负责人未依法履行职责或者负有领导责任的行政处罚l 对特种设备安全

6、管理人员、检测人员和作业人员不履行岗位职责，违反操作规程和有关安全规章制度，造成事故的行政处罚中华人民共和国特种设备安全法中关于“发生特种设备事故”这一监管事项的行政处罚类子项主要涉及：第八十九条、第九十条、第九十一条、第九十二条、第九十四条按照“一个法律条款至少梳理出一个监管事项子项”的基本原则15统一字段确保数据的对接和应用监管部门、监管事项、对应的许可事项、监管事项子项、监管对象、监管措施（监管形式和监管方式）、设定依据、监管流程、监管结果、监管层级等10个字段。监管部门监管措施对应的许可事项监管流程监管事项设定依据监管事项子项监管结果监管对象监管层级16目录清单各各个字段规范清单内容的

7、填写建议各省参照监管事项目录清单样表填写相关字段内容。17基本字段具体内容填写说明监管部门填入实施该监管事项（子项）相关业务指导部门的完整名称。监管事项填入该监管事项的名称，建议按照法律法规、部门规章、规范性文件等描述进行梳理原则上按照“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的监管”的格式填写。例如：浙江省卫生健康委例如：浙江省卫生健康委18基本字段具体内容填写说明对应的许可事项l 一是填入该监管事项（子项）对应的许可事项名称，许可事项应与国务院审改办公布的国务院部门行政许可事项清单、中央指定地方实施行政许可事项清单等相匹配，如没有对应的许可事项，则本项填“无”。l 二是填入该监管事项对应的

8、许可事项类型，主要包括：第一类，即由本部门负责审批或指导实施的行政许可事项对应的监管事项；第二类，即为国务院已取消和下放的行政审批等事项对应的监管事项，特别是2013年来取消和下放的事项；第三类，即为行政审批之外的其他职能对应的监管事项。本项统一填写类别简称“第一类”、“第二类”、“第三类”。19基本字段具体内容填写说明监管事项子项填入该监管事项子项的名称，按监管环节、监管对象等，将监管事项子项细化分类形成的具体监管事项名称，建议按照法律法规、部门规章等描述进行梳理。原则上按照“对XXX（监管对象）的行政检查”、“对XXX（监管对象）的XXX（监管内容）的行政处罚”、“对XXX（监管对象）的X

9、XX（监管内容）的行政强制”等进行填写。监管对象填入在该项监管事项（子项）监管下的具体对象的名称，如本行业相关的法人（企业、社会组织、机关和事业单位等）、特定自然人（如法定代表人、企业高管、律师、注册会计师）、设施设备（如电梯、锅炉）、特定产品（如药品、特殊食品）、场地场所（如建筑工地、水库）、项目工程（如投资项目）、特定行为、特定活动等。20基本字段具体内容填写说明监管措施监管形式填入履行该项监管事项（子项）所采取的具体监管形式。如该项监管事项（子项）的类别为行政检查，则本项填入日常检查、专项检查等措施类型；如该项监管事项（子项）的类别为行政处罚或行政强制，则本项填“无”。监管方式填入履行该

10、项监管事项（子项）所采取的具体监管方式。如该项监管事项（子项）的类别为行政检查，则本项填入“双随机、一公开”监管、重点监管、信用监管、非现场监管等监管方式类型；如该项监管事项（子项）的类别为行政处罚或行政强制，则本项填“无”。21基本字段具体内容填写说明设定依据 填入设定该项监管事项（子项）的法律法规、行政规章的监管依据，具体到相关文件名称、文号、条文及具体内容。例如“对单位/个人的使用未经定期检验特种设备的行为的监管（行政处罚）”这一监管事项子项的设定依据为：1、中华人民共和国特种设备安全法第四十条第三款：“未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。”2、中华人民共和国特种设备安全

11、法第八十四条第（一）项：“违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款：（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的；”22基本字段具体内容填写说明1、制定特种设备安全监管计划；2、选定特种设备使用单位/个人作为监管对象；3、对监管对象正在使用的特种设备开展行政检查；4、对发现使用未经定期检验特种设备行为的违法线索启动行政处罚程序；5、立即采取相应行政强制措施查封、扣押相关未经定期检验的特种设备；6、进一步开展案件调查；7、作出行政处罚决定；8、行政处罚决定的执行；9、在当事人依法履

12、行对相关特种设备的定期检验后，依法解除对该特种设备的行政强制；10、结案归档。监管流程 填入实施该项监管事项（子项）的具体工作流程，是对监管过程的各主要环节的具体描述。例如：“对单位/个人的使用未经定期检验特种设备的行为的监管（行政处罚）”这一监管事项子项的监管流程为：23基本字段具体内容填写说明监管结果填入实施该项监管事项（子项）的监管具体结果类型。一、行政检查结果类型1、未发现问题终止检查并向监管对象告知检查结果；2、发现问题作出责令改正等行政命令；3、发现问题做出行政指导；4、发现问题作出行政处罚决定；5、发现问题作出行政强制决定。6、发现问题作出其他具体行政行为，例如在信用监管中将行政

13、检查发现的失联企业列入经营异常名录。24基本字段具体内容填写说明监管结果二、行政处罚结果类型1、发现问题作出警告，罚款，没收违法所得、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照，行政拘留，法律、行政法规规定的其他行政处罚等行政处罚；2、发现问题除责令改正外另作出警告，罚款，没收违法所得、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照，行政拘留，法律、行政法规规定的其他行政处罚等行政处罚；3、发现问题除采取行政强制外另作出警告，罚款，没收违法所得、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照，行政拘留，法律、行政法规规定的其他行政处罚等

14、行政处罚；4、发现问题除采取行政强制和责令改正外另作出警告，罚款，没收违法所得、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照，行政拘留，法律、行政法规规定的其他行政处罚等行政处罚。25基本字段具体内容填写说明监管结果三、行政强制结果类型1、发现问题采取限制公民人身自由，查封场所、设施或者财物，扣押财物，冻结存款、汇款，其他行政强制措施等强制措施；2、在发现的问题得到及时整改后，依法做出解除相应强制措施的监管结果。26基本字段具体内容填写说明监管层级填入该项监管事项（子项）所属的省、市、县层级。27样表举例-部门序号监管部门监管事项对应的许可事项监管事项子项监管对象监管措施设

15、定依据监管流程监管结果监管层级名称类型监管形式监管方式1水利部对水工程建设规划同意书的监管水工程建设规划同意书审核第一类对水工程建设规划同意书的行政检查水工程建设单位1、日常检查；2、专项检查1、重点监管；2、信用监管水工程建设规划同意书制度管理办法（试行）第十四条:“审查签署机关应当对其审查签署水工程建设规划同意书的水工程的建设情况进行监督管理。审查签署机关在进行监督检查时，有权进行实地调查，建设单位应当给予配合，如实提供有关情况和材料。”1、制定水工程建设规划同意书监管计划；2、选定水工程建设单位作为检查对象；3、对水工程建设单位开展行政检查；4、未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果；

16、对发现的问题进行处理；5、行政检查材料归档。1、未发现问题终止检查并向当事人告知检查结果；2、发现问题作出行政指导；3、发现问题流转行政处罚程序；4、发现问题流转行政强制。国家级、省级、市级、县级28样表举例-部门序号监管部门监管事项对应的许可事项监管事项子项监管对象监管措施设定依据监管流程监管结果监管层级名称类型监管形式监管方式2水利部对水工程建设规划同意书的监管水工程建设规划同意书审核第一类对不符合许可要求水工程建设的行政处罚水工程建设单位无无中华人民共和国防洪法第五十三条:“违反本法第十七条规定,未经水行政主管部门签署规划同意书,擅自在江河、湖泊上建设防洪工程和其他水工程、水电站的,责令

17、停止违法行为,补办规划同意书手续;违反规划同意书的要求,严重影响防洪的,责令限期拆除;违反规划同意书的要求,影响防洪但尚可采取补救措施的,责令限期采取补救措施,可以处一万元以上十万元以下的罚款。”1、制定水工程建设监管计划；2、选定水工程建设单位作为检查对象；3、对水工程建设单位开展行政检查；4、对发现未经许可或者未按许可要求建设水工程的违法线索启动行政处罚程序；5、对发现未经许可或者未按许可要求建设水工程的行为责令停止违法行为；6、进一步开展案件调查；7、作出行政处罚决定；8、行政处罚决定的执行；9、结案，行政处罚归档。1、责令停止违法行为，补办规划同意书手续，限期采取补救措施；2、作出罚款

18、的行政处罚。国家级、省级、市级、县级29样表举例-部门序号监管部门监管事项对应的许可事项监管事项子项监管对象监管措施设定依据监管流程监管结果监管层级名称类型监管形式监管方式3水利部对水工程建设规划同意书的监管水工程建设规划同意书审核第一类对违法建设水工程行为的行政强制水工程建设单位无无中华人民共和国水法第六十五条:“在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物，或者从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的活动的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者流域管理机构依据职权，责令停止违法行为，限期拆除违法建筑物、构筑物，恢复原状；逾期不拆除、不恢复原状的，强行拆除，所需费用由违法单位或

19、者个人负担，并处一万元以上十万元以下的罚款。未经水行政主管部门或者流域管理机构同意，擅自修建水工程，或者建设桥梁、码头和其他拦河、跨河、临河建筑物、构筑物，铺设跨河管道、电缆，且防洪法未作规定的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者流域管理机构依据职权，责令停止违法行为，限期补办有关手续；逾期不补办或者补办未被批准的，责令限期拆除违法建筑物、构筑物；逾期不拆除的，强行拆除，所需费用由违法单位或者个人负担，并处一万元以上十万元以下的罚款。虽经水行政主管部门或者流域管理机构同意，但未按照要求修建前款所列工程设施的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者流域管理机构依据职权，责令限期改正，按照情节轻重

20、，处一万元以上十万元以下的罚款。中华人民共和国防洪法第五十三条 违反本法第十七条规定,未经水行政主管部门签署规划同意书,擅自在江河、湖泊上建设防洪工程和其他水工程、水电站的,责令停止违法行为,补办规划同意书手续;违反规划同意书的要求,严重影响防洪的,责令限期拆除;违反规划同意书的要求,影响防洪但尚可采取补救措施的,责令限期采取补救措施,可以处一万元以上十万元以下的罚款。”1、制定水工程建设监管计划；2、选定水工程建设单位作为检查对象；3、对水工程建设单位开展行政检查；4、对发现未经许可或者未按许可要求建设水工程的违法线索启动行政处罚程序；5、进一步开展案件调查；6、作出行政处罚决定；7、严重影

21、响防洪的责令限期拆除；逾期不拆除的，强行拆除；8、行政强制材料归档。1、责令停止违法行为，补办规划同意书手续，限期采取补救措施；2、作出罚款的行政处罚；3、严重影响防洪的，责令建设单位限期拆除；逾期不拆除的，作出强行拆除水工程的行政强制。国家级、省级、市级、县级30样表举例-地区序号监管部门监管事项对应的许可事项监管事项子项监管对象监管措施设定依据监管流程监管结果监管层级名称类型监管形式监管方式1北京市生态环境局对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者的监管排污许可第一类对企业事业单位、其他生产经营者排污许可证的行政检查企业事业单位、其他生产经营者日常检查、专项检查1.“双随机一公开”监管；

22、2.重点监管；3.信用监管。北京市大气污染防治条例第四十二条本市按照国家和本市有关规定对大气污染物实行排污许可证制度。纳入排污许可证管理的排污单位，应当按照规定向市、区环境保护行政主管部门申请核发排污许可证，并按照排污许可证载明的污染物种类、排放总量指标等要求排放污染物，逐步减少污染物排放总量。第四十三条排污单位的重点大气污染物排放总量由环境保护行政主管部门根据本市大气污染物排放和控制标准、清洁生产水平、重点大气污染物排放总量控制要求、产业布局和结构优化等因素，按照公开、公平、公正的原则核定。1.制定监管计划；2.选定单位作为检查对象；3.对被检查单位开展行政检查；4.告知当事人检查结果；5.

23、对发现问题进行处理；6.行政检查材料归档。1.发现问题作出责令改正的行政命令；2.发现问题作出行政处罚决定。省级、市级31样表举例-地区序号监管部门监管事项对应的许可事项监管事项子项监管对象监管措施设定依据监管流程监管结果监管层级名称类型监管形式监管方式2北京市生态环境局对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者的监管排污许可第一类对企业事业单位、其他生产经营者应当取得而未取得排污许可证排放污染物的行政处罚企业事业单位、其他生产经营者无无北京市大气污染防治条例第九十八条违反本条例第四十二条规定，应当取得而未取得排污许可证排放污染物的，由环境保护行政主管部门责令停止排污，处十万元以上一百万元以下

24、罚款；拒不停止排污的，环境保护行政主管部门可以查封排污设施。未按照排污许可证的规定排放污染物的，由环境保护行政主管部门责令限期改正，处二万元以上二十万元以下罚款。第一百二十五条违反本条例规定，排放大气污染物，造成严重污染，构成犯罪的，依法追究刑事责任。1.制定监管计划；2.选定单位作为检查对象；3.对被检查单位开展行政检查；4.告知当事人检查结果；5.对发现问题进行处理；6.行政检查材料归档。1.发现问题作出责令改正的行政命令；2.发现问题作出行政处罚决定。省级、市级32样表举例-地区序号监管部门监管事项对应的许可事项监管事项子项监管对象监管措施设定依据监管流程监管结果监管层级名称类型监管形式

25、监管方式3北京市生态环境局对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者的监管排污许可第一类对企业事业单位、其他生产经营者通过减量替代获得大气污染物排放总量指标的建设项目的行政检查企业事业单位、其他生产经营者日常检查、专项检查1.“双随机一公开”监管；2.重点监管；3.信用监管。北京市大气污染防治条例第四十六条环境保护行政主管部门按照减量替代、总量减少的原则，审批环境影响评价文件。通过减量替代获得大气污染物排放总量指标的建设项目，在替代的排放量未削减完成前，不得投入生产。1.制定监管计划；2.选定单位作为检查对象；3.对被检查单位开展行政检查；4.告知当事人检查结果；5.对发现问题进行处理；6.行

26、政检查材料归档。1.发现问题作出责令改正的行政命令；2.发现问题作出行政处罚决定。省级、市级33样表举例-地区序号监管部门监管事项对应的许可事项监管事项子项监管对象监管措施设定依据监管流程监管结果监管层级名称类型监管形式监管方式4北京市生态环境局对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者的监管排污许可第一类对企业事业单位、其他生产经营者，替代的排放量未削减完成前建设项目投入生产的行政处罚企业事业单位、其他生产经营者无无北京市大气污染防治条例第九十九条违反本条例第四十六条第二款规定，在替代的排放量未削减完成前，建设项目投入生产的，由环境保护行政主管部门责令停止生产，处二万元以上二十万元以下罚款。

27、第一百二十五条违反本条例规定，排放大气污染物，造成严重污染，构成犯罪的，依法追究刑事责任。1.制定监管计划；2.选定单位作为检查对象；3.对被检查单位开展行政检查；4.告知当事人检查结果；5.对发现问题进行处理；6.行政检查材料归档。1.发现问题作出责令改正的行政命令；2.发现问题作出行政处罚决定。省级、市级34常见问题-梳理范围问1：对未开展过的监管职能是否可以暂不梳理？答：只要是本省、本行业的监管职能，无论是否行使，均在本次梳理范围内。35常见问题-梳理范围问2：对目前正在修改的法律法规中即将删除的监管内容，是否在本次梳理范围之中？答：按照监管事项目录清单动态管理维护的原则，对于正在修订的

28、法律、行政法规、行政规章，在新版本实施前，均应进行梳理。在新版本实施后，应及时对目录清单中相关监管事项进行修改完善。36常见问题-梳理范围问3：部分监管事项在实际监管中没有信息化系统支撑，未形成电子化数据，该部分事项是否在本次梳理范围之中？答：对于尚未建立信息化系统的监管事项，亦在本次梳理范围之内，相关省份应加强信息化建设，逐步将监管数据纳入电子信息化管理。37常见问题-分类标准问4：检查、处罚、强制是一个监管流程，是否梳理在一起？作为一个监管事项？答：是作为一个监管事项，检查、处罚、强制子项是要分开梳理，便于信息系统实现。监管事项和监管事项子项是对应的，主项是一个，子项可以是N个。38常见问

29、题-字段名称问5：是否可以预留字段，增强目录清单的扩展性？答：原则上，在国家规定的10个字段内不得自行创设、修改和新增监管事项目录清单字段；在国办规定的10个字段外，各省可结合部门业务实际，增加相关个性化字段。39常见问题说明7、要素空报漏报问题 十个字段要素都要填报，不能为空，除对应许可事项、监管形式、监管方式这三项可以填“无”外，其余要素都必须按要求填写具体内容。6、事项梳理不全面 部门数据中存在监管职责范围内的监管事项梳理不全面现象，尤其在监管流程及监管结果中明确提出在该行政行为之前或之后要进行的检查、处罚、强制等行为，但报送数据中未梳理。8、无对应检查子项 一个监管事项必须有行政检查子

30、项，原则上没有检查行为无法产生后续的处罚和强制行为，一个检查子项可对应多个处罚或强制子项。注，该问题产生的原因除去遗漏之外，很大原因是由于监管事项梳理归类不规范导致。40常见问题说明9、检查子项未按要求填报 检查子项只有4类，行政检查、行政处罚、行政强制、其他。不允许出现这四类之外的子项类型。需要仔细查看监管事项填报说明，严格按照要求进行填报。10、处罚子项描述一致问题 根据一个法律法规的不同条款梳理出的若干个处罚或强制子项，需根据实际业务和法条内容进行个性化描述，否则无法分辨其区别。实际业务中一个法律法规条款对应多个不同处罚业务时把对应的多个处罚用顿号隔开进行梳理，不能按具体款项梳理。411

31、1、设定依据不准确 当填报设定依据时要准确，避免行政检查的依据中，出现处罚、强制的条款，处罚依据中出现其他行为的条款等。部门梳理清单常见问题说明第三部分监管事项检查实施清单说明43统一范围“谁监管、谁梳理”原则44统一范围覆盖所有层级 各地区和国务院有关国家各部门和各省梳理出来形成的监管事项目录清单中，涉及的所有行政检查事项。45梳理原则（一）监管事项检查实施清单与监管事项目录清单中的行政检查项是一一对应的，所以只有行政检查的监管事项需要梳理填报，处罚、强制、其他类行政行为不需要梳理填报。（二）检查实施清单需要省、市、县各层级、各省根据本省各部门的行政权力清单和责任清单，从监管事项目录清单行政

32、检查项中，梳理本省各部门实施的事项，并补充相关信息后形成本省检查实施清单。每个监管事项检查实施清单对应的行使层级只能是一个，如：目录清单行使层级中有省级、市级、县级三个级别，则需对应梳理出三张检查实施清单，分别具体对应省、市、县三个级别。（三）各地方在梳理各层级监管事项检查实施清单时，原则上是由省级先进行填报，省级填报完成后共享给市级、县级监管部门，市级、县级监管部门参考省级部门检查实施清单，各自完成本部门检查实施清单。46各表间关联方法检查实施清单目录清单监管事项目录编码检查行为处罚行为行为要素其他行为强制行为检查行为编号监管事项目录编码检查行为编号检查行为编号监管事项检查实施清单编码47统

33、一字段检查类别实施主体监管事项目录编码监管对象检查内容检查方式监督抽检受委托部门行使层级双随机信息协同机构确保数据确保数据的对接和的对接和应用应用行使层级、监管事项目录编码、实施主体、委托部门、监管对象、检查类别、检查方式、双随机信息、检查内容、监督抽检、协同机构等11个字段48表头信息展示行使层级监管事项目录编码实施主体受委托部门监管对象检查类别 检查方式实施主体名称实施主体编码实施主体性质受委托部门名称受委托部门编码监管对象主项监管对象子项双随机信息检查内容监督抽检协同机构是否纳入双随机检查比例检查频次检查内容（日常）检查内容（专项）是否抽检监督抽检内容是否协同协同相关机构49目录清单各各

34、个字段规范清单内容的填写建议各省参照监管事项检查实施清单样表填写相关字段内容。50基本字段具体内容填写说明01监管层级检查实施清单分为省、市、县三个层级。各省在国务院各部门监管事项目录清单基础上，梳理形成本地区监管事项目录清单。省内各层级单位均须对监管事项目录清单中的行政检查项编制检查实施清单。如：某一监管事项的监管层级是省级、市级、县级，则这一监管事项需要对应三个层级的检查实施清单，即省级检查实施清单、市级检查实施清单、县级检查实施清单。02填入该监管事项在监管事项目录清单中的编码，用于关联目录清单，与目录清单共同作为各监管事项具体实施时的标准依据。监管事项目录编码51基本字段具体内容填写说

35、明03实施主体填入该监管事项具体的实施主体，包括实施主体名称、实施主体编码、实施主体性质。实施主体名称：填写具体实施该事项监管行为的单位名称。实施主体编码：填写实施单位的统一社会信用代码。实施主体性质：填写实施单位的性质，包括：法定机关、授权组织、其他。04当具体监管行为委托其他部门实施时，则需填报受委托部门，包括委托部门名称、委托部门编码，受委托部门编码为该单位的统一社会信用代码。受委托部门52基本字段具体内容填写说明05监管对象填入在该项监管事项下的对象的名称，为更好的应对不同类型的监管对象，采取主项+子项的方法进行填报，即包括：监管对象主项、监管对象子项。如：监管对象的主项为“公共场所”

36、，监管对象子项为“游泳场所”、“宾馆”、“电影院”等。06填入该监管事项在实施时的检查类别，包括现场检查、非现场检查。检查类别53基本字段具体内容填写说明07检查方式 当检查类别是现场检查时，需要选择检查方式，包括双随机一公开、重点监管、信用监管等。当检查类别是非现场检查时，此项可不填。08 填入该监管事项在实施时是否纳入双随机，如果是双随机检查事项，则需要填写该双随机事项的检查计划，包括：检查比例、检查频次。双随机信息09检查内容 检查内容为具体实施检查时的检查单，即具体检查哪些项目。检查内容有日常和专项两种，根据该事项检查形式的不同对该项进行填报，该要素填报的内容包括检查项目、检查内容、操

37、作依据与要领，在填报检查实施清单该要素时，以检查项目检查内容操作依据与要领的方式进行填报。具体方式如下：54基本字段具体内容填写说明序号检查项目检查内容操作依据与要领1执业许可证管理符合要求是否按期办理校验手续医疗机构管理条例第二十二条：床位不满100张的医疗机构，其医疗机构执业许可证每年校验1次；床位在100张以上的医疗机构，其医疗机构执业许可证每3年校验1次。校验由原登记机关办理；第四十五条：违反本条例第二十二条规定，逾期不校验医疗机构执业许可证仍从事诊疗活动的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令其限期补办校验手续；拒不校验的，吊销其医疗机构执业许可证。医疗机构管理条例实施细则第七十八条：

38、对不按期办理校验医疗机构执业许可证又不停止诊疗活动的，责令其限期补办校验手续；2是否拒不校验的或在限期内仍不办理校验的医疗机构管理条例第二十二条：床位不满100张的医疗机构，其医疗机构执业许可证每年校验1次；床位在100张以上的医疗机构，其医疗机构执业许可证每3年校验1次。校验由原登记机关办理；第四十五条：违反本条例第二十二条规定，逾期不校验医疗机构执业许可证仍从事诊疗活动的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令其限期补办校验手续；拒不校验的，吊销其医疗机构执业许可证。医疗机构管理条例实施细则第七十八条：对不按期办理校验医疗机构执业许可证又不停止诊疗活动的，责令其限期补办校验手续；在限期内仍不办

39、理校验的，吊销其医疗机构执业许可证。3医疗机构执业许可证是否存在转让、出借行为医疗机构管理条例第二十三条第一款：医疗机构执业许可证不得伪造、涂改、出卖、转让、出借。医疗机构执业许可证遗失的，应当及时申明，并向原登记机关申请补发；第四十六条：违反本条例第二十三条规定，出卖、转让、出借医疗机构执业许可证的，由县级以上人民政府卫生行政部门没收非法所得，并可以处以5000元以下的罚款；情节严重的，吊销其医疗机构执业许可证。医疗机构管理条例实施细则第七十九条：转让、出借医疗机构执业许可证的，没收其非法所得，并处以三千元以下的罚款；有下列情形之一的，没收其非法所得，处以三千元以上五千元以下的罚款，并吊销医

40、疗机构执业许可证：（一）出卖医疗机构执业许可证；（二）转让或者出借医疗机构执业许可证是以营利为目的；（三）受让方或者承借方给患者造成伤害；（四）转让、出借医疗机构执业许可证给非卫生技术专业人员；（五）省、自治区、直辖市卫生计生行政部门规定的其他情形。医疗机构执业许可证是否存在出卖等行为医疗机构管理条例第二十三条第一款：医疗机构执业许可证不得伪造、涂改、出卖、转让、出借。医疗机构执业许可证遗失的，应当及时申明，并向原登记机关申请补发；第四十六条：违反本条例第二十三条规定，出卖、转让、出借医疗机构执业许可证的，由县级以上人民政府卫生行政部门没收非法所得，并可以处以5000元以下的罚款；情节严重的，

41、吊销其医疗机构执业许可证。医疗机构管理条例实施细则第七十九条第（一）项：转让、出借医疗机构执业许可证的，没收其非法所得，并处以三千元以下的罚款；有下列情形之一的，没收其非法所得，处以三千元以上五千元以下的罚款，并吊销医疗机构执业许可证：（一）出卖医疗机构执业许可证；455基本字段具体内容填写说明序号检查项目检查内容操作依据与要领5人员资格管理（未使用非卫生技术人员）符合要求是否任用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作。医疗机构管理条例第二十八条：医疗机构不得使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作。医疗机构管理条例第四十八条：违反本条例第二十八条规定，使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作的，由县

42、级以上人民政府卫生行政部门责令其限期改正，并可以处以5000元以下的罚款；情节严重的，吊销其医疗机构执业许可证。6医疗机构使用卫生技术人员从事本专业以外的诊疗活动的，按使用非卫生技术人员处理。医疗机构管理条例第二十八条：医疗机构不得使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作。医疗机构管理条例实施细则第八十一条：任用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作的，责令其立即改正，并可处以三千元以下罚款；有下列情形之一的，处以三千元以上五千元以下罚款，并可以吊销其医疗机构执业许可证：（一）任用两名以上非卫生技术人员从事诊疗活动；（二）任用的非卫生技术人员给患者造成伤害。医疗机构使用卫生技术人员从事本专业以外的诊

43、疗活动的，按使用非卫生技术人员处理。7医疗机构诊疗活动管理符合要求医疗机构诊疗活动是否超出登记的诊疗科目范围（非急诊和急救情况）医疗机构管理条例第二十七条：医疗机构必须按照核准登记的诊疗科目开展诊疗活动；第四十七条：违反本条例第二十七条规定，诊疗活动超出登记范围的，由县级以上人民政府卫生行政部门予以警告、责令其改正，并可以根据情节处以3000元以下的罚款；情节严重的，吊销其医疗机构执业许可证。医疗机构管理条例实施细则第八十条：除急诊和急救外，医疗机构诊疗活动超出登记的诊疗科目范围，情节轻微的，处以警告；有下列情形之一的，责令其限期改正，并可处以三千元以下罚款；（一）超出登记的诊疗科目范围的诊疗

44、活动累计收入在三千元以下；（二）给患者造成伤害。有下列情形之一的，处以三千元罚款，并吊销医疗机构执业许可证：（一）超出登记的诊疗科目范围的诊疗活动累计收入在三千元以上；（二）给患者造成伤害；（三）省、自治区、直辖市卫生计生行政部门规定的其他情形。56基本字段具体内容填写说明1.人员资格管理（未使用非卫生技术人员）符合要求是否任用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作医疗机构管理条例第二十八条：医疗机构不得使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作。医疗机构管理条例第四十八条：违反本条例第二十八条规定，使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令其限期改正，并可以处以50

45、00元以下的罚款；情节严重的，吊销其医疗机构执业许可证。检查项目检查内容操作依据与要领人员资格管理（未使用非卫生技术人员）符合要求是否任用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作医疗机构管理条例第二十八条：医疗机构不得使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作。医疗机构管理条例第四十八条：违反本条例第二十八条规定，使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令其限期改正，并可以处以5000元以下的罚款；情节严重的，吊销其医疗机构执业许可证。报送方式举例57基本字段具体内容填写说明58基本字段具体内容填写说明10监督抽检当该事项在实施中存在监督抽检的情况时，则需填报监督抽检项

46、。填报的方式与“检查内容”的填报方式相同。11当该事项为协同监管时，则需填报协同机构的名称。协同机构59行为要素说明010203行为要素定位 行为要素不同于目录清单和检查实施清单，所有的行为要素不需要进行梳理，而是在实际监管实施行为过程中产生的数据，如检查时间、具体检查对象、本次检查采取的检查方式、本次检查是否合格等等。同时，行为要素也为日常进行的行政行为提供了数据采集的标准依据。行为要素编码 行为要素分四个类型，行政检查、行政处罚、行政强制和其他行为，四种行为要素都有自己的行为编码，行为编码的组成方式是实施部门统一社会信用代码+已有的办件编码。行为要素串联 四种行为要素之间将会通过监管事项检

47、查实施清单编码进行关联，行政检查之外的行为要素中，均需填报该行为对应的监管事项检查实施清单编码，通过该种方法，实现了对四种行为的串联。四种行为要素要对应监管事项目录清单编码（可以对应多个）60常见问题-梳理范围问1：本次梳理的检查实施清单的事项范围依据是什么？答：检查实施清单是对监管事项目录清单中行政检查事项具体实施的补充和完善，各层级各部门梳理检查实施清单时，要先梳理好事项目录清单，依据目录清单中的行政检查项，去梳理出本部门的检查实施清单。61常见问题-梳理范围问2：为什么实施清单只有检查实施清单，处罚和强制没有具体的实施清单？答：因为处罚、强制等行为的来源都是行政检查，行政检查是其他行为的

48、发起动作，所以通过检查，可将其他行为进行串联；同时，处罚、强制等行为的要素大多是在实施过程中产生，而相对固定的要素信息大多都在目录清单和检查实施清单中体现，所以无需单独梳理实施清单。62常见问题-梳理范围问3：同一部门不同层级的实施方法一致，是否可以只梳理一张清单？答：不可以，严格按照梳理原则进行检查实施清单的梳理，不同层级、不同部门各自梳理自己的检查实施清单。63检查实施清单示例行使层级监管事项目录编码实施主体委托部门监管对象检查类别检查方式实施主体名称 实施主体编码实施主体性质委托部门名称委托部门编码监管对象主项监管对象子项省级00230010060007XX省卫生健康委111000007

49、178369727法定机关XX省卫生健康委卫生健康监督所XXXXXXXXXXXXXXXXXX医疗机构医疗机构设置和执业1.日常检查；2.专项检查；1.“双随机、一公开”；2.重点监管；3.信用监管双随机信息检查内容监督抽检协同机构是否纳入双随机检查比例检查频次检查内容（日常）检查内容（专项）是否抽检监督抽检内容是否协同协同相关机构是1%1次/年1、执业许可证管理符合要求是否按期办理校验手续医疗机构管理条例第二十二条：床位不满100张的医疗机构，其医疗机构执业许可证每年校验1次；床位在100张以上的医疗机构，其医疗机构执业许可证每3年校验1次。校验由原登记机关办理；第四十五条：违反本条例第二十二

50、条规定，逾期不校验医疗机构执业许可证仍从事诊疗活动的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令其限期补办校验手续；拒不校验的，吊销其医疗机构执业许可证。医疗机构管理条例实施细则第七十八条：对不按期办理校验医疗机构执业许可证又不停止诊疗活动的，责令其限期补办校验手续；2、人员资格管理（未使用非卫生技术人员）符合要求是否任用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作医疗机构管理条例第二十八条：医疗机构不得使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作。医疗机构管理条例第四十八条：违反本条例第二十八条规定，使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令其限期改正，并可以处以5000元以下的罚