《证券市场基础知识》试题及答案.doc

1、证券市场基础知识试题及答案11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时刻，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金要紧投向（）。A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。A、职业纪律B、职业操守C、职业规范D、道德规范15、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现

2、。A、性质B、价值C、责任D、客观16、为了有效实施投资打算并降低风险，基金方法规定，同一基金治理人治理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A、5B、10C、30D、4017。（）年，日本公布证券交易法规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。A、1933B、1940C、1971D、194818、关于临时没有集资需要的ADR打算，合适的选择应是（）ADR。A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A私募19、开放式基金的交易价格取决于（）。A、基金总资产值B、基金单位净

3、资产值C、供求关系D、基金资产净值20、为适应股份境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令公布了（），它关于我国股份境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。A、国务院关于股份境内上市外资股的规定B、股份境内上市外资股规定的实施细则C、国务院关于股份境外募集股份及上市的专门规定D、关于进一步加强在境外发行股票和上市治理的通知21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,运算投资者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、证券专营机构在美国称（）。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商23

4、、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债24、领先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所25、按照基金治理暂行方法的规定，基金治理人由（）机构担任。A、证券公司B、基金治理公司C、信托投资公司D、保险公司26、证券经营机构的要紧业务有（）A、承销、经纪、自营B、兼并收购、基金治理C、承销、经纪、咨询服务D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金治理、咨询服务及其他业务27。保险公司进行证券投资要紧是考虑（）A、本金安全和收益率B、流淌性和分散风险

5、C、投资和融资D、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有阻碍的股价指数是（）A、道一琼斯股价指数B、金融时报指数C、日经225股价指数D、恒生指数29、证券必须同时具备的两个最差不多特点是（）。A、法律特点与经济特点B、法律特点与书面特点C、经济特点与书面特点D、经济特点与权益特点30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（）以上的股份，则后者不能购买前者的股份。A、5B、10C、15D、2031、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户治理。A、商业银行B、金融机构C、证券公司D、工商银行32、阻碍期权价格的最要紧缘故是（）。A、期权的执行

6、价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限33、在股票票面上标明的金额，是股票的（）。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。A、100与年收益率的差B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C、100与年贴现率的差D、100与年收益率的和35、设基金A在2000年7月某估价日运算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.运算该月应提取的基金保管费是（）万元.A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票

7、为样本股，以指数运算日股份数为权数进行加权平均运算的股价指数是（）A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证30指数D、深证成份股指数37、在运算股价指数时，将样本股票基期价格和运算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（）。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、运算期加权法38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（）。A、差不多概念B、差不多准则C、差不多特点D、差不多关系39、契约型基金反映的是（）关系。A、产权关系B、所有权关系C、债权债务关系D、信托关系40、政府为了实施某种专门政策而发行的国债是（）。A、赤字国债B、建设国债

8、C、战争国债D、特种国债41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。A、券面形状B、发行方式C、流通方式D、偿还方式42、在下述四个结论中，正确的结论是（）A、职业道德具有职业上的普遍性B、职业道德具有内容上的稳固性C、职业道德具有形式上的同一性D、结论A、B及C都不是正确的。43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A、基金托管人B、基金承销公司C、基金治理公司D、基金投资顾问44、一样不在场外交易市场交易的证券是（）。A、债券B、新发行的各类证券C、不符合证券交易所上市标准的证券D、封闭式基金的受益凭证45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈

9、利分配的优先股，称为（）。A、非累积优先股B、非参与优先股C、可赎回优先股D、股息率固定优先股46、1982年2月领先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所47、股票价格与经济周期变动的关系是（）A、股票价格先于经济周期的变动而变动B、股票价格与经济周期同步变动C、股票价格落后于经济周期变动D、股票价格变动与经济周期变动无关48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股49、社会主义职

10、业道德的差不多原则的内容之一是（）。A、物质利益原则B、经济效益原则C、社会效益原则D、人民利益原则50、设按2000年5月8日收盘价运算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法运算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.A、2.276B、2.586C、4.323D、3.78951、金融期货证券是一种（）A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券52、在运算股价指数时，先运算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数运算方法中的（）。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、运算期加权法53、我国发行国际债券始于20世

11、纪（）初期。A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供托付人使用。采取其他方式的，必须作出托付记录。A、证券买卖托付书B、买卖成交报告单C、指定交易协议书D、交割单55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试运算附权优先股和除权优先股权的价值.A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.556、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息57、证券公司从业人

12、员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）A、所属证券公司不负责任，由其本人负责B、所属证券公司承担全部责任C、证券登记结算公司负连带责任D、证券登记结算公司负全部责任58、债券是由（）出具的。A、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者59、依照证券法规定，设立证券登记结算机构，自有资金许多于人民币：（）A、5亿元B、2亿元C、5千万元D、1亿元60、封闭式基金的交易价格要紧取决于（）。A、基金总资产B、基金净资产C、供求关系D、其他61、证券经营机构按业务范畴划分，可分（）。A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等B、证券专营机构与证券兼营机构C、

13、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司D、证券公司与证券商62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某运算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,运算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、证券投资基金的资金要紧投向（）A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝64、认股权证的认购期限一样为（）。A、2-10年B、3-10年C、两周到30天D、两周到60天65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称

14、为（）。A、随时偿还B、任意偿还C、到期偿还D、定期偿还66、依照1997年12月10日国务院证券委员会公布的证券交易所治理方法规定，证券交易所接纳的会员应当是（）A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、有权部门批准设立的金融机构C、有权部门批准设立的境内证券经营机构D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（）的职业心理和职业适应，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳固性。A、普遍B、规范C、绝对稳固D、比较稳固68、为加强证券市场的规范和监管，爱护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康进展，19

15、97年3月3日中国证券监督治理委员会制定并颁布了（）A、禁止证券欺诈行为暂行方法B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C、证券业从业人员资格治理暂行规定D、证券市场禁入暂行规定69、金融期货的交易对象是（）。A、金融商品B、金融商品合约C、金融期货合约D、金融期权70、证券公司自营业务必须使用（）。A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金第一部分：单选题 （1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A （9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B （

16、17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C （25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C （33）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D （41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B （49）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D （57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B （65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A