[考试复习题库精编合集]2021年3月证券从业资格考试《投资基金》试题.docx

1、考试复习题库精编合集2021年3月证券从业资格考试投资基金试题1、【单选题】基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。0.5分A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金管理人D、基金托管人和基金管理人答案：C;2、【单选题】在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。0.5分A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金管理人和基金托管人答案：B;3、【单选题】（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。0.5分A、签署基金合同阶段B、基金募集阶段C、基金运作阶段D、基金终止阶段答案：C;4、【单选题】直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。0.5分A、广告宣传B、电话营销C

2、、直销人员上门服务D、公司网站答案：B;5、【单选题】一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。0.5分A、海外及殖民地政府信托基金B、马萨诸塞投资信托基金C、马萨诸塞政府信托基金D、美国波士顿投资信托基金答案：B;6、【单选题】资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。0.5分A、回归均衡原则B、全面性原则C、公正性原则D、客观性原则答案：A;7、【单选题】下列关于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是（）。0.5分A、其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益B、目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险C、目的是使所管理的资产组合尽量接

3、近于某个债券市场指数的表现D、获得超额投资收益答案：B;8、【单选题】下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。0.5分A、所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性B、所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性C、投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利D、行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足答案：B;9、【单选题】保本基金的安全垫等于（）。0.5分A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合现时净值超过价值底线的数额C、投资组合中风险资产与

4、保本资产的比例D、投资组合中风险资产与保本资产的比例答案：B;10、【单选题】目前，我国对投资者买卖基金份额的（）征收印花税。0.5分A、按照1的税率B、按照2的税率C、按照3的税率D、暂免答案：D;11、【单选题】ETF的建仓期不超过（）。0.5分A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月答案：C;12、【单选题】假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下跌了10%，则（）。0.5分A、两周累计上涨1%B、两周累计下跌1%C、两周累计收益为0D、两周累计收益率无法计算答案：B;13、【单选题】基金招募说明书的内容不包括的内容是（）。0.5分A、风险警示内容B、基金份额发售方式C、基金合同摘要D、

5、基金持有人结构及前l0名基金持有人答案：D;14、【单选题】根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投0.5分A、50%B、55%C、60%D、70%答案：C;15、【单选题】下列关于詹森指数和特雷诺指数的说法，正确的是（）。0.5分A、只对绩效的深度加以了考虑B、同时考虑了绩效的深度和广度C、都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同D、在对基金绩效的排序结论上有可能不一致答案：A;16、【单选题】下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（）。0.5分A、法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让B、出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理

6、其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C、基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权D、股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产答案：B;17、【单选题】下列对基金信息披露的完整性原则的表述，正确的是（）。0.5分A、要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露B、要求用精确的语言披露信息C、要求披露所有可能影响投资者决策的信息D、要求披露的信息应当是以客观事实为基础答案：C;18、【单选题】下列关于基金信息披露的及时性原则的表述，正确的是（）。0.5分A、在重大事件发生之日起1日内披露临时报告B、在重大事件发生之日起2日内

7、披露临时报告C、在重大事件发生之日起3日内披露临时报告D、在重大事件发生之日起4日内披露临时报告答案：B;19、【单选题】下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）0.5分A、基金份额在基金合同期限内固定不变B、一般有一个固定的存续期C、基金份额不固定D、是在证券市场的投资者之间进行转让答案：C;20、【单选题】套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于（）。0.5分A、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷B、与CAPM一样，APT假设投资者具有单一的投资期C、资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小，却无法告诉投资者市场风险来自何处，APT明确指出了影响资产

8、收益率的因素都有哪些D、APT建立在“一价原理”的基础上答案：C;21、【单选题】证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，不包括（）。0.5分A、改善我国证券市场的投资者结构B、抑制市场过度投机C、倡导理性投资理念D、将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率答案：D;22、【单选题】为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。0.5分A、基金管理人B、基金份额持有人C、基金托管人D、基金销售机构答案：C;23、【单选题】下列关于基金的说法中，正确的是（）。0.5分A、封闭式基金没有规模限制B、开放式基金规模固定C、封闭式基金的

9、基金份额在证券交易所上市交易D、开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易答案：C;24、【单选题】证券投资基金具有优化金融机构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。0.5分A、将储蓄资金转化为生产资金B、直接向工商企业提供信贷资金C、提供就业机会D、购买大量消费品答案：A;25、【单选题】在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。0.5分A、QD基金B、ETF基金C、ETF联接基金D、LOF基金答案：A;26、【单选题】如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券的净值约（）。0.5分A、增加4%B、减少4%C、

10、增加24%D、减少24%答案：B;27、【单选题】投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。0.5分A、TB、T+1C、T+2D、T+3答案：C;28、【单选题】某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。0.5分A、9280.95份B、9350.95份C、9383.06份D、9480.95份答案：C;29、【单选题】基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。0.5分A、监事会B、董事会C、独立董事D、内部控制答案：D;30、【单选题】就债券研究而言，它主要侧重于（）。

11、0.5分A、债券的久期判断B、债券的走势形态判断C、债券的到期时间判断D、债券的到期收益率判断答案：A;31、【单选题】资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。0.5分A、广播B、电视C、报刊D、基金管理公司网站答案：D;32、【单选题】以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（）。0.5分A、全面性原则B、成本效益原则C、合法、合规性原则D、审慎性原则答案：B;33、【单选题】（）负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。0.5分A、督察长B、基金经理C、基金托管人D、基金管理人答案：C;34、【单选题】

12、对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是（）。0.5分A、电话提示B、书面报告C、定期报告D、书面警示答案：D;35、【单选题】下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。0.5分A、服务性B、专业性C、一次性D、持续性答案：C;36、【单选题】基金产品设计的起点在于（）。0.5分A、确定目标客户B、确定基金风格C、选择适当的产品组合D、考虑相关法律法规的约束答案：A;37、【单选题】（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。0.5分A、后台管理系统B、辅助式前台系统C、自助式前台系统D、信息管理平台应用系统的支持系统答案：C;38、【单选题】系统数

13、据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。0.5分A、5B、10C、15D、20答案：C;39、【单选题】首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。0.5分A、成本B、估算价C、评估价D、预计市价答案：A;40、【单选题】关于基金交易费，以下说法不正确的是（）。0.5分A、交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取B、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用C、交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取D、我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易

14、佣金、过户费、经手费、证管费答案：C;1、【单选题】一只基金在利润分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到（）元。0.5分A、1.28B、1.23C、1.18D、1.16答案：C;2、【单选题】可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。0.5分A、延长基金合同期限B、基金份额持有人大会的召开C、基金管理人或基金托管人变更D、开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项答案：D;3、【单选题】下列不属于基金监管所依据的部门规章的是（）。0.5分A、基金运作管理办法B、基金销售管理办法C、基金管理公司管理办法D、基金管

15、理公司治理准则答案：D;4、【单选题】下列说法不正确的是（）。0.5分A、证券组合管理强调构成资合的证券应多元化B、证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均水平C、承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低D、投资收益是对承担风险的补偿答案：B;5、【单选题】某投资者买人证券A每股价格为14元，一年后卖出价格为每股l6元，期间获得每股税后红利0.8元，不计其他费用，投资收益率为（）。0.5分A、14%B、17.5%C、20%D、24%答案：C;6、【单选题】能体现投资资产时间尺度和价格尺度之间关系的是资产的（）。0.5分A、风险性B、收益性

16、C、波动性D、流动性答案：D;7、【单选题】下列关于投资组合保险策略，说法错误的是（）。0.5分A、支付曲线为凸型B、强趋势是其有利的市场环境C、对市场流动性有一定要求但要求不高D、在股票下降时卖出股票并在上升时买入股票答案：C;8、【单选题】要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（）。0.5分A、选择同一行业的股票B、选择不同行业的股票C、选择相关性较差的股票D、选择每股收益差别很大的股票答案：C;9、【单选题】加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即（）。0.5分A、时机抉择不同B、风险控制程度不同C、.预期收益率不同D、适用范围不同答案：B;10、【单选题】收益率曲线反映了

17、债券市场的（）。0.5分A、债券到期结构B、利率风险结构C、利率期限结构D、利率信用结构答案：C;11、【单选题】基金评价是对基金经理（）的衡量。0.5分A、稳健性B、风险态度C、投资能力D、管理能力答案：C;12、【单选题】（）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金尽力择时能力的一种方法。0.5分A、现金变化法B、比例变化法C、现金比例变化法D、银行存款比例变化法答案：C;13、【多选题】持有证券的上市公司行为中，证券投资基金需要进行会计核算的有（）。1分A、红股B、红利C、资产出售D、配股答案：ABD14、【多选题】根据有关规定，一般来说，基金份额持有人

18、的权利包括（）。1分A、剩余基金财产分配权B、基金份额处置权C、日常投资决策权D、基金投资收益权答案：ABCD15、【多选题】基金托管人应安全保管的基金财产包括（）。1分A、基金的清算备付金B、基金持有的股票C、基金的应收债券利息D、基金的银行存款答案：ABCD16、【多选题】基金合同当事人包括（）。1分A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金管理人D、基金销售代理人答案：ABC17、【多选题】基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。1分A、基金投资品种监督B、基金投资范围监督C、基金投资比例监督D、基金投资策略监督答案：BC18、【多选题】QD基金不得有下列行为（）。1分A、购买

19、贵重金属或代表贵重金属的凭证B、购买实物商品C、购买不动产和房地产抵押按揭D、借人临时用途现金比例超过基金资产净值的5%答案：ABC19、【多选题】证券投资基金常见的营业推广手段有（）。1分A、广告促销B、激励手段C、投资者交流D、销售网点宣传答案：BCD20、【多选题】资产配置的情景综合分析法可用于（）。1分A、分析宏观经济形势B、分析上市公司运营情况C、确定投资者的风险承受能力D、确定资产类别收益预期答案：CD21、【多选题】以下哪些属于基金公司的基本管理制度（）。1分A、风险控制制度B、投资管理制度C、基金会计制度D、信息披露制度答案：ABCD22、【多选题】基金托管人对基金管理人的会计

20、核算进行复核的内容包括（）。1分A、基金资产净值B、基金头寸C、基金费用D、基金账务答案：ABCD23、【多选题】目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（）。1分A、证券交易所B、证券业协会C、中国证监会及其派出机构D、中国人民银行答案：AC24、【多选题】用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。1分A、折(溢)价率B、周转率C、费用率D、跟踪偏离度答案：ABCD25、【多选题】根据中国证监会2021年3月的最新统一规定，关于认购费用及份额计算，下列说法正确的是（）。1分A、认购份额=认购金额基金份额面值B、认购份额=(净认购份额+认购利息)基金份额面值C、认购费用=认购金额认购费率D、认购

21、费用=净认购金额认购费率答案：BD26、【多选题】基金募集信息披露包括（）。1分A、基金资产净值和份额净值公告B、基金合同C、基金季度报告D、基金招募说明书答案：BD27、【多选题】对厌恶风险投资者来说（）。1分A、他的无差异曲线是一条水平直线B、他的无差异曲线是一条向右上凸的曲线C、他的无差异曲线是一条向右下凸的曲线D、他的无差异曲线之间互不相交答案：CD28、【多选题】股票投资策略中的市场异常策略，包括（）。1分A、小公司效应B、低市盈率效应C、日历效应D、遵循内部人的交易活动答案：ABCD29、【多选题】关于绩效贡献分析，下列说法正确的是（）。1分A、研究业绩贡献的目的就是把总的业绩分解

22、为一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一个部分的选择能力B、基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏离，代表了基金经理在资产配置方面所进行的消极选择C、不同类别资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率之和，就可以作为资产配置选择能力的一个衡量指标D、基金在不同类别资产上的实际收益率与相应类别资产指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重之和，就可以作为证券选择能力的一个衡量指标答案：ACD30、【多选题】基金评价的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是（）。1分A、行业指数B、复合指数C、风格指数D、全市场指数答案：BCD31、【多选题】以下关于

23、债券风险的说法，正确的有（）。1分A、内部经营风险通过公司的运营效率得到体现B、在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大C、由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成部分，所以证券价格趋于与利率水平变化正向运动D、未预期的通货膨胀使债券投资的收益率产生波动，在通货膨胀加速的情况下，将使债券投资者的实际收益率降低答案：ABD32、【多选题】基金本期已实现收益是指（）扣除相关费用后的余额。1分A、基金本期利息收入B、投资收益C、公允价值变动收益D、本期利润答案：AB33、【多选题】所谓“双低”股票指的是（）。1分A、低换手率B、低乖离率C、低市盈率D、低市净率答案：CD34、【多选

24、题】关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的有（）。1分A、在有效市场中，消极型管理是最佳选择B、积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平C、如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平D、如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平答案：ABC35、【多选题】进行资产配置时，构造最优投资组合的内容有（）。1分A、计算资产配置的风险B、计算组合的期望收益率C、确定不同资产投资之间的相关程度D、确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度答案：ABCD36、【多选题】影响投资者风险承受能力和收益要求的

25、因素通常包括（）。1分A、投资者的年龄B、投资者的投资周期C、投资者的财富状况D、投资者的风险偏好答案：ABCD37、【多选题】会计异常体现在（）。1分A、市盈率效应B、市净率效应C、小公司效应D、盈余意外效应答案：ABD38、【多选题】关于最优证券组合，以下论述正确的有（）。1分A、最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合B、最优证券组合是在有效边界的基础上结合投资者个人的偏好得出的结果C、最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低D、投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满意程度越高答案：AB39、【多选题】证券投资分析的目

26、的在于（）。1分A、发现那些价格偏离价值的证券B、明确影响证券价格波动的诸因素C、明确影响证券价格波动的诸因素的作用机制D、明确证券组合管理投资政策中确定的金融资产中的证券的价格形成机制答案：ABCD40、【多选题】下列关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的有（）。1分A、股票的收益是不确定的B、普通股的收益要小于基金C、基金投资的风险大于债券D、证券投资基金的收益要高于债券答案：ACD1、【多选题】我国目前已推出的基金品种包括（）。1分A、QD基金B、ETF联接基金C、社会责任基金D、生命周期基金答案：ABCD2、【多选题】基金运作费用主要包括（）。1分A、托管费B、交易佣金C、基金管理费

27、D、基于基金资产计提的营销服务费答案：ACD3、【多选题】ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之问往往会存在跟踪误差。产生跟踪误差的原因主要有（）。1分A、现金留存B、基金费用C、基金分红D、抽样复制答案：ABCD4、【多选题】开放式基金非交易过户主要包括（）。1分A、捐赠B、继承C、出售D、司法强制执行答案：ABD5、【多选题】投资决策制定通常包括（）。1分A、投资决策委员会的责任B、投资决策委员会的权限C、投资决策的依据D、决策的方式和程序答案：ABCD6、【多选题】控制银行间债券市场信用风险的方式包括（）。1分A、交易方式的控制B、交易时间的控制C、交易数量的控制D、交易对手的资信控制答案

28、：AD7、【多选题】基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定投资人权益须知，其内容应当包括（）。1分A、投资风险提示B、基金销售机构联络方式C、投资人办理基金业务流程D、证券投资基金法规定的基金份额持有人的权力答案：ABCD8、【多选题】基金财务会计报告分析可能达到的目的包括（）。1分A、保证未来的高收益、低风险B、评价基金过去的经营业绩及投资管理能力C、预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据D、通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况答案：BCD9、【多选题】目前，我国（）买卖基金差价收入不征收营业税。1分A、银行B、个人C、非金融机构D、非银行金融机

29、构答案：BC10、【多选题】目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。1分A、ETFB、LOFC、封闭式基金D、货币市场基金答案：ABC11、【多选题】销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送材料，报送的材料包括（）。1分A、宣传推介材料B、托管银行出具的基金业绩复核函C、宣传推介材料的形式和用途说明D、基金管理公司督察长出具的合规意见书答案：ABCD12、【多选题】基金监管目标中，降低系统风险是指（）。1分A、通过风险规避等措施，以完全消除风险B、要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为C、要求基金管理机构满足资本充足

30、率和一定的运营条件以及其他谨慎要求D、基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击答案：BCD13、【判断题】证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（）0.5分答案：错误14、【判断题】保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。（）0.5分答案：错误15、【判断题】尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。（）0.5分答案：正确16、【判断题】基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额。

31、（）0.5分答案：正确17、【判断题】在各个股票完全正相关的情况下，股票组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均值。（）0.5分答案：错误18、【判断题】资产的流动性是指资产以公平价格出售的难易程度，它体现了投资资产的时间尺度和价格尺度之间的关系。（）0.5分答案：正确19、【判断题】战赂性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。（）0.5分答案：错误20、【判断题】基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。（）0.5分答案：错误21、【判断题】从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。（）0.5分答案：正确22、【判断题】在总收

32、益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。（）0.5分答案：错误23、【判断题】基金资产与公司资产应分别核算，但同一基金公司管理的不同基金的资产可合并核算。（）0.5分答案：错误24、【判断题】债券凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资。（）0.5分答案：错误25、【判断题】在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。（）0.5分答案：正确26、【判断题】基金管理人、基金托管人和基金代销机构是基金信息披露的主要义务人。0.5分答案：错误27、【判断题】多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向外凸的曲

33、线或直线。（）0.5分答案：正确28、【判断题】基金绩效评价本质上是对基准组合收益水平的衡量。（）0.5分答案：正确29、【判断题】跟踪误差是衡量指数化投资管理绩效的指标。（）0.5分答案：正确30、【判断题】ETF基金当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。（）0.5分答案：正确31、【判断题】当收益率曲线有正的斜率，并且预计收益率曲线不变时，短期债券的收益率比长期债券的收益率高。（）0.5分答案：错误32、【判断题】投资人在投资股票基金时，须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。（）0.5分答案：错误33、【判断题】为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置

34、相同的技术系统。（）0.5分答案：错误34、【判断题】在熊市中，基金经理应提高基金组合的值。（）0.5分答案：错误35、【判断题】基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位，则应采用待摊或预提的方法。（）0.5分答案：正确36、【判断题】动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高，而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（）0.5分答案：错误37、【判断题】基金管理公司的督察长由董事会提名，报中国证监会核准。（）0.5分答案：错误38、【判断题】对于不同的投资人来说，资产配置的动机不同，进而资产配置的结果也各不相同。（）0.5分答案：正确39、【判断题】开放式基金

35、连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。（）0.5分答案：正确40、【判断题】在实际应用中，债券到期收益率并不能准确地反映债券的实际价值。（）0.5分答案：正确1、【判断题】基金管理公司的投资决策委员会是公司常设的最高投资决策机构。（）0.5分答案：错误2、【判断题】基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承诺在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（）0.5分答案：错误3、【判断题】夏普指数以基金值作为风险度量指标，因而是一种单位风险收益率。（）0.5分答案：错误4、【判断题】持续增长率和红利收益率是反映

36、公司成长率的指标，通常持续增长率与红利收益率成负相关关系。（）0.5分答案：正确5、【判断题】基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。（）0.5分答案：错误6、【判断题】一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。（）0.5分答案：错误7、【判断题】基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不应按基金进行独立会计核算。（）0.5分答案：错误8、【判断题】基金分组比较法和基准比较法都是判断基金相对业绩表现的方法。（）0.5分答案：正确9、【判断题】M2测度是指当将基金的风险水平调整到与基准指数相同的水平时，计算基金业绩与基准指数的差异。（）0.5分答案：正确10、

37、【判断题】股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。（）0.5分答案：错误11、【判断题】由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节，交易员必须对投资比例的合规性和投资价值中的合理性把好最后一道关。（）0.5分答案：错误12、【判断题】基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取。（）0.5分答案：正确13、【判断题】基金管理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。（）0.5分答案：正确14、【判断题】基金特雷诺指数与投资分散程度有关。（）0.5分答案：错误15、【判断题】开放式基金份额的注册登记业务可以由基

38、金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（）0.5分答案：正确16、【判断题】证券公司根据法律法规规定的程序提出申请后，可以从事境内证券投资基金管理业务。（）0.5分答案：错误17、【判断题】道氏理论的核心思想是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。（）0.5分答案：正确18、【判断题】投资基金适合中长线投资，也适合短线投资。（）0.5分答案：错误19、【判断题】在我国，承担基金份额注册登记工作的只有中国结算公司。（）0.5分答案：错误20、【判断题】开放式基金的基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。（）0.5分答案：错误21、【判断题】封闭式基金的价格受市场供求关系的影响，开放式基金的申购、赎回价格则取决于基金份额净值的大小。（）0.5分答案：正确22、【判断题】平衡型基金又被称为混合基金。（）0.5分答案：错误23、【判断题】ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而LOF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票。（）0.5分答案：错误24、【判断题】股债平衡型基金股票与债券的配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。（）0.5分答案：错误25、【判断题】一般情况下，QD基金申购、赎回的币种为外国货币。（）0.5分答案：错误