过程分层审核模板课件.ppt

1、LAYERED PROCESSLAYERED PROCESSAUDITSAUDITS过 程 分 层 审 核领导层执行过程分层审核了吗？FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)216OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.过 程 分 层 审 核过程分层审核提供了一套系统来：

2、-验证过程是否符合文件的规定-逐步建立纪律-促进沟通-改善总体质量过程分层审核成为一个汽车行业的标准过程分层审核应由制造部门的领导层主导。质量和其他职能部门参与并支持过程分层审核系统。过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)217OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporati

3、on.All rights reserved.过 程 分 层 审 核定 义过程分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现QSB的愿景。目 的确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)218OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRis

4、k Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.过 程 分 层 审 核通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。验证下一层次的审核过程是否稳健实施。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)219OI(JES)OI(JES)

5、SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.通过组织内所有层次（班组长工厂经理）利用过程分层审核检查表执行高频率的审核。过程分层审核包括:-评估是否背离既定标准。-导入纠正措施（对策）。-由高级管理人员定期评估过程。-在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施。“过程分层审核检查表过程分层审核检查表”由3个主要部分组成。工位问题 基本的检查项目，适用于所有工位。质量关注点 由工厂依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针对具体工

6、位的特定检查内容。生产系统问题 基本的检查项目，适用于所有工位。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)220OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.推荐使用单页的过程分层审核检查表格式，所列问题由两个公用部分（1#、3#部分)和一个针对特定产品线或生产区域的部分（2#部

7、分）组成。过程分层审核完全是一种手工的审核方式。表格的背面可用来写下不符合项的注释。建议使用这种方式，这样使用者对过程分层审核如何支持QSB系统，从审核内容和功能方面会有更彻底的理解。审核者可将已记录但没有立即纠正的问题，直接转移到空白的对策措施报告中，用来指定责任人并实施纠正措施。对这个过程的评估必须至少每周进行一次。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)221OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMR

8、isk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.过 程 分 层 审 核制定过程分层审核检查表必须建立一份在过程分层审核过程中进行确认的高风险项目清单。考虑下列可能的要素：量检具的功能和校验的确认堆放/包装技术Visual aidsVisual aids目视辅助工具是否在现场，内容是否正确。目视辅助工具是否在现场，内容是否正确。过程参数作业指导书产品标识扭矩监控（如适用）文件/记录的完整性客户反馈过程分层审核必须核实适当的质量文件FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQS

9、B WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)222OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.#1#1 部分:普 遍 的 工 位 问 题1.1.在这个部分中制定适当的问题，可普遍适用于所有工位。这部分问题的变更应是很少的，仅需根据文件或程序的描述作出相应变更。-灰色方框表示此问题应直接询问在被审核工位或工序进行工作的操作工。FR&PSFR&PSNCM VS

10、LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)223OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.#1 部分 工 位 问 题 具 体 为班组长通过过程分层审核表中工位部分的问题来支持一线操作员工：确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准

11、。确保Andon按灯系统正常工作。确保执行工作现场管理和可视化管理标准（例如根据工厂的现场管理标准和可视化管理规定）。确保符合物料管理的要求 如如FIFOFIFO先进先出先进先出/最低最低-最高库存最高库存FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)224OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights

12、 reserved.#2 部分:某个产品线或工厂区域的特定问题以往的客户关注问题在完整的审核工作表的第 2 2 部分，建立和输入适用于特定生产线或工厂区域的问题这部分最多设立10个问题。加入具体的项目，描述所要审核的过程中针对客户关注问题的纠正措施所实施的具体地点和审核内容。（例如：防错验证，工装夹具的使用是否已加入标准化操作指导中）FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)225OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Cont

13、am SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.以往客户关注问题举例针对质量关注点的问题完成后，应更新相关文件。更新标准化操作文件FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)226OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporati

14、on.All rights reserved.#2 部分:质量关注部分的问题具体为：质量关注部分覆盖整个班组或团队，并由班组长或团队领导审核以支持一线操作员工：确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受控状态，以防止问题重复发生。确保完成所有要求的质量检查和/或文件记录。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)227OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Conta

15、m SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.检 查 质 量 关 注 点除了客户关注的问题外，当衡量某项是否为质量关注问题时，考虑下列内容：质量问题的根本原因是什么？这个问题是否和过程相关？这个问题是否在工厂内是可控的吗？针对高风险的操作，是否有具体的质量检查或文件化的要求？有防错装置吗？对其中任何一个问题的肯定回答，意味着应考虑将该项目加入审核计划。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)228OI(JES)O

16、I(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.#3#3 部分:普 遍 的 系 统 问题3.3.在这部分中制定适当的问题使其适用所有的工作区域。如#1部分一样，这部分问题的变更应该是最少的，仅需根据文件或程序的描述作出相应变更。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)229OI(JES)OI(J

17、ES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.#3#3 部分:系 统 问 题 具 体 为工厂管理人员和带班主管/经理针对工位应评审相同的项目（#1，#2#2部分），部分），另外通过过程分层审核（#3部分）评估班组长的工作内容。是否完成安全训导和巡视 是否符合过程控制计划 是否符合现场5S管理的标准 是否正确利用Andon“按灯”系统 是否有效的解决问题和实施对策 是否有效的利用过程分层审核实施控制和跟踪FR&PSFR&PS

18、NCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)230OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.3.4.页眉:输入系统名称产品线或工厂区域名1.Molding2.Paint/Coating处理AssemblyWarehouse/Shipping注塑喷气/表面组装库房/发货建立一份用于各个产品/过程的过

19、程分层审核表的母版。Section#1:Section#1:普遍的工位问题Section#2:Section#2:产品线或区域的特殊问题先前的客户投诉问题Section#3:Section#3:普遍的系统问题在这个例子中，工厂有4个单页的审核表/文件，覆盖了所有的过程。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)231OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGener

20、al Motors Corporation.All rights reserved.-过程分层审核对被审核者的期望：选择工位执行审核选择最近尚未评审过的工位根据审核检查表研究现行情况和标准的差异如实描述事件按正常的做法工作 让评审者发现你的真实的现状如果你偏离标准，按你的理解提供实际的理由，说明为什么协助执行纠正措施消除变差立即通过所有组员有关审核结果给出反馈记录结果在标准化问题跟踪表上记录发现的差异你可以期望的是告知在你所辖范围审核发现的问题尽快执行建议的措施观察和参与针对问题采取的行动跟踪后续行动跟踪未关闭的项目,确保在一周内关闭，将未能按期关闭的项目提交高一层级的管理者通过问题跟踪表通知

21、并跟踪事件进展FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)232OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.过程分层审核跟踪表右边的实例是另一种跟踪方法，确保每个工位每月最少被评审一次。这个表格可使所有的审核者确定哪些工位站尚未进行评审，并要求审核者在其选定的审核工位中写下他们的

22、姓名、审核日期和班次。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)233OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.成过 程 分 层 审 核跟 踪(例例)确认领导层是否完成审核是确保现场所有区域与管理层进行互动的关键。右边的日程安排实例就强调了要求经理们的审核频次和完成状态。红色

23、表示审核没有完成绿色表示审核已完FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)234OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.过程分层审核频次过程分层审核的频次：-高风险项目必须最少每班审核一次。-生产主管必须(每天)检查并确认操作员是否完成了质量文件/记录。-生产经理必须(每周

24、)检查 并确认生产主管是否完成了验证工作。-工厂领导层必须(每月或季度)定期进行过程分层审核。操作工领班M MT TW WT TF FM MT TW WT TF FM MT TW WT TF F经理工厂领导FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)235OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights

25、 reserved.执行经理DirectorsQuarterly/Quarterly/工厂经理time/monthtime/monthManager Engineers每周一次Team/每日过程分层审核ExecutiveManagers/执行总监至少每季一次minimumminimumPlant Manager1 1 每月一次一般经理/工程师1 time/week1 time/weekSupervisor领班/团队组长LeaderDaily WeeklyDaily Weekly(例例)FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.

26、012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)236OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.评 估 检 查 表 每项检查可以有四个结果：Y Y 没有发现差异 N N 发现了差异 NC NC 发现了差异，审核期间纠正了发现了差异，审核期间纠正了 纠正了这种行为 N/A N/A 不适用(由工厂由工厂/带班主管层次进行带班主管层次进行)所有的不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具体内容

27、描述在审核结果那一页上。任何能够立即纠正的问题将在后边紧挨着写上字母C 任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细记录，并转移到对策措施表中。应该了解不符合的原因。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)237OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.填 写 审 核 结 果页

28、眉信息:完整填写页眉要求的各项信息Y Y#1#1 部分:普遍的工位问题NCNCN=发现变差Y=符合标准如果项目立即纠正写上C#2#2 部分:特定的生产线或工厂区域早先客户关注的问题FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)238OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.#1

29、部分 工 位 的 具 体 问 题#8 问题询问？正确的工装/量具是否在现场，被正确使用并在标准化操作指导书被规定？1-8 在现场没有操作指导书中提到的边界样品。已经通知质量工程师。写下问题编号：第几部分-第几个问题写下具体的不符合内容FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)239OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporat

30、ion.All rights reserved.在你完成审核后，和你的经理或主管评审结果，并要求他们签下姓名和评审的日期。检查表中所有答案是N 不能立即解决的问题，应立即输入到对策措施表中作为未关闭项目予以跟踪。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)240OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rig

31、hts reserved.过 程 分 层 审 核 对 策 措 施 表 对策措施 表为每个班组跟踪操作/工位存在的未关闭问题，并张贴在班组区领中容易看到的地方。检查表中所有答案是N 不能立即解决的问题，应立即输入到对策措施表中作为未关闭项目予以跟踪。当问题解决时，对策措施表要更新并签名。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)241OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam

32、SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.对 策 措 施 表(例例)目标完成项目#日期地点问题描述责任人对策措施日期 发起人 完成日期4 7/7/03005R胶带掉地上TL1 把胶带放回原处7/7/03 RS7/8/03用来安装排水沟的工具不同于标准，团队在工作现场从仓库拿来标准工具取代原先6 7/7/03005R成员通常不经通告组长就使用替代品。TL1 的工具。7/8/03RS7/8/03 通过对策措施流程来跟踪并关闭哪些不能在审核中立即纠正的问题。当问题解决后，对策措施表应被更新并签名。出于使用者的考虑，他们可能会选择跟踪一段时间内

33、发现的不合格项的总数。可以通过问题汇总表或某项具体问题的曲线图来表示。支持部门也可被邀请参与评审。当领导层审核某区域时，区域的各层人员都应参与进来，有利于正确的指导/积极促进。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)242OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.评估过程班

34、次领导是过程的负责人定期的评估会议（建议一周一次）评估项目符合性和过程分层审核完成状况将过期未关闭的对策措施提交上一层级。评估审核项目以持续改进（必要时增加、删除、修订问题）在工作区域展示结果张贴审核结果和对策措施表张贴符合率和完成情况的图表 适当时，过程分层审核的不符合项必须增加到快速反应*体系或C.A.R.E C.A.R.E*检查表中。适当时，过程分层审核结果必须加入经验教训数据库中。必须汇总审核结果并由工厂领导层评估。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)243

35、OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.(例例)过 程 分 层 审 核 展 示 板计划1 1行动2 2检查3 34 4改进审核频率IPs管理层计划表现场布置图空白审核表关闭的PRR清单完成审核对策措施表FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)244OI(JES)OI(JE

36、S)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.过 程 分 层 审 核(例例)部门._分层审核结果100%47475090%80%70%60%4343272743434540353050%40%30%1616141416162020232324241919222225201520%10%0%1050JANFEBMARAPRMAYJUNEJULAUGSEPOCTNOVDEC月份%符合百分比#审核项目数:#审核次数#总的审核项目数

37、:#所有符合的项目数:不符合项目数JAN88%202040035347FEB68%1591359243MAR95%202856053327APR96%301545043416MAY97%202040038614JUNE84%10101008416JUL95%202040038020AUG95%252050047723SEP94%202040037624OCT95%202040038119NOV95%202040037822DEC89%202040035743不符合项目不符合的项目数安全漏检与 5S5S相关项产品顾客的声音体系方面量具校验10102106988744755373216223222

38、313213221421422152142512214261121327112122211312221102101022防错578106FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)245OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.过 程 分 层 审 核 总 结组织必须指定生产部门负责建立并执行过程分层审核。制定过程分层审核中需验证的高风险项目检查表。设定审核频次(高风险项应至少每班审核一次）。审核验证适当的质量文件。跟踪和回顾过程分层审核的结果。FR&PSFR&PSNCM VS LPA EPVNCM VS LPA EPVQSB WORKSHOP REV.012307WPOWPOSWI(SOS)SWI(SOS)246OI(JES)OI(JES)SOT(JIT)SOT(JIT)Risk Reduct Contam SCMRisk Reduct Contam SCMGeneral Motors Corporation.All rights reserved.