西方经济学第6章-外部性和公共物品课件.ppt

1、学习目标学习目标理解外部性、公共物品、市场失灵的含义；理解微观经济政策及政府失灵的含义；了解市场失灵及政府失灵的原因；了解外部性与市场失灵、信息不对称与市场失灵、垄断与市场失灵；掌握解决外部性的办法；掌握科斯定理及产权的重要性。1第一节第一节 外部性外部性1.什么是外部性所谓外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的影响，亦称为外部效应或溢出效应。2.外部性的分类外部性有时产生有利影响，有时会产生不利影响。按照其产生的影响不同，把外部性分为外部经济和外部不经济。3.外部成本4.外部收益一、外部性、外部成本和外部收益一、外部性、外部成本和外部收益2二、社会成本和社会利益二、社会成本和社

2、会利益1.社会成本2.社会利益社会利益是一定时空范围内的全体社会成员，在一定社会物质生活条件下，基于一定的社会目标而对诸种社会要素和社会状态的共同需要所体现的利益形态。社会利益是广泛个体利益的集中体现，是具体的、独立的利益形态。3三、外部性与资源配置效率三、外部性与资源配置效率无论是外部经济，还是外部不经济，即使在完全竞争的条件下，最终都将造成资源配置失当，不能实现帕累托最优状态。1.外部经济对资源配置的影响2.外部不经济对资源配置的影响3.帕累托最优4图6-1 外部经济对资源配置的影响5图6-2 外部不经济对资源配置的影响6四、通过产权界定和市场交易解决外部性问题（科四、通过产权界定和市场交

3、易解决外部性问题（科斯定理）斯定理）7五、解决外部性问题的对策五、解决外部性问题的对策（一）外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法有：道德规范和社会约束、慈善行为、外部性的内在化、签订合约。但是，私人解决方法并不总是有效？（二）外部性的政府解决方法1.征税和补偿2.企业合并3.明确产权4.政府管制8第二节第二节 公共物品公共物品1.私人物品和公共物品的区别私人物品是指消费者从市场上所购买的各种商品或劳务。它具有竞争性和排他性。竞争性是指消费上的排他性。2.私人物品和公共物品的比较如图6-3所描述的，同时具有明显的排他性和竞争性的私人物品为B；同时具有明显的非排他性和非竞争性的公共物品称为纯粹

4、公共物品D；而非排他性或非竞争性不太明显的一些公共物品称为半公共物品，为A、C。一、公共物品一、公共物品9图6-3 排他性和竞争性的物品10二、公共物品和市场失灵二、公共物品和市场失灵公共物品的以上特点会带来“免费搭车”，即人们享用某些产品或服务时并不减少其他人享用，即使后者不付钱。这种生产的外部不经济导致供给太少甚至没有，即私人不愿意提供这种物品，而这些物品又是一个国家或社会所必需的，如国家安全、社会稳定等。如果缺乏这些公共物品，我们的生产和消费便要受到相应的影响。11三、公共物品和政府三、公共物品和政府公共物品通常由政府提供，但并非所有的公共产品都是由政府提供的。如果能找到解决“免费搭车”

5、问题的方法，有些公共产品就不需由政府提供。制度的变更和技术的改进能避免某些“免费搭车”现象。现在，人们将公共产品分为两种，纯公共产品和准公共产品。所谓纯公共产品就是同时满足非竞争性和非排他性的产品，他只能由政府依靠税收组织生产。所谓准公共产品是指有竞争性，是没有非排他性的产品，即排他性成为可能。一旦如此，准公共物品就不一定非要由政府生产不可，它也可以由私人企业生产。高速公路就是一个例子。12四、公共政策的选择四、公共政策的选择公共物品的提供影响到几乎所有居民的生活，政府必须对公共物品的建立作出选择，简称为公共选择。公共选择有两个基本特点：其一，它是建立在对消费者偏好充分了解的基础上；其二，关于

6、提供公共物品是集中做出的。“多数票”机制是西方国家使用最为广泛的公共投票进行选择的原则。13第三节第三节 信息不对称与市场失灵信息不对称与市场失灵信息不对称是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，即一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。如通常所说的“买的不如卖的精”说明卖方知道的情况比买方知道的情况多。一、信息不对称一、信息不对称14二、市场失灵二、市场失灵在信息不对称条件下，如果卖方知道的信息多于买方知道的信息，降低商品和生产要素价格不一定刺激消费者对该商品的需求；如果卖方知道的信息少于买方知道的信息，提高商品和生产要素价格不一定刺激生产者的供给，这就是市场失灵（即价格无法有效的调节供给

7、和需求）。15三、逆向选择及防止三、逆向选择及防止由于市场上的商品有好有坏，消费者又无法得知到底哪个是好产品，哪个是伪劣产品，于是消费者对该产品产生普遍不信任，不愿意出高价买产品，而价格不高的好产品又不愿意出售，坏产品却很容易卖出，于是出现次品充斥市场。逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。当交易中的一方对交易可能出现的风险状态比另一方知道的更多时，便会产生逆向选择问题。16四、委托代理制四、委托代理制由于经济不断发展引起所有权和经营权的分离，使厂商内部各经济行为主体之间产生目标差异，不把追求利润最大化作为目标，于是产生委托代理问题：由于信息不对称，使经营

8、者拥有所有者不掌握的私人信息，并用以损害所有者利益来追求经营者利益；由于信息不确定，所有者无法全面通过企业绩效考核经营者行为；由于信息不完全，所有者委托代理者的契约也往往是不全面的，会产生一些纠纷，于是产生所有者和经营者的委托代理问题；17第四节第四节 垄断与市场失灵垄断与市场失灵垄断产生的主要原因是生产的物质技术条件、人为因素及自然条件等过于集中，所以自由的市场经济不可避免地会产生垄断。垄断的存在造成的危害：效率低下。因为由边际收益等于边际成本（MR=MC）决定的垄断产量时对应的产品价格高于边际成本。社会缺乏公平。因为在由边际收益等于边际成本（MR=MC）决定的垄断产量处，厂商有垄断利润存在

9、。18第五节第五节 微观经济政策微观经济政策经济政策包括微观经济政策、宏观经济政策以及国际经济政策。微观经济政策是根据微观经济理论而得出来的。这是本节所要介绍的内容。19一、政府介入市场一、政府介入市场在现代市场经济中，存在大量政府介入市场的行为。如制定反垄断法、最低工资法、农业价格支持政策、控制污染法、保护消费的规定、职业许可证规定等。政府管制不同于政府运用宏观经济政策对经济运行所进行的调控和调节，即所谓政策调控（如通过财政货币政策影响私人经济部门的运行）。政府管制的主要理由：纠正市场失败。20二、价格管制政策二、价格管制政策价格管制是指政府对处于自然垄断地位的企业的价格实行管制，以防止他们

10、为牟取暴利而危害公共利益。在实践中，价格管制能否可行需要满足以下条件：一是垄断厂商必须能够盈利，否则他将拒绝生产。二是管制成本必须低于社会福利。另外，对于价格管制，最困难的事情是确定最优管制价格。如果价格定得过低，垄断者将削减产量。同时，由于价格已经下降，需求量将上升，结果存货会发生枯竭，出现短缺。21三、消费政策三、消费政策为了指导消费者的消费行为，并保护消费者的利益，各国一般都采取了这样一些政策：第一，确保商品的质量。由政府及有关组织颁布商品最低限度的质量标准，规定任何商品都必须符合相应的质量标准，并由政府的相关机构对商品进行检验。第二，正确的消费宣传。这首先要求商品广告和商品说明书必须诚

11、实可靠，对广告要有一定的限制，例如，烟和烈性酒等不利于健康的商品不得进行广告宣传，广告要对商品作如实的介绍，等等。其次，还要通过学校教育与其他宣传形式向公众进行有关商品效用的教育，指导消费者正确地进行消费。22第三，禁止不正确的消费。例如，禁止出售枪支和毒品，通过宣传、税收或其他强制性措施，限制烟、烈性酒、某些有刺激性药物等的销售与消费。特别是为保护儿童的身心健康，不让儿童消费一些不利于成长的商品，诸如禁止儿童进入成人影院，禁止出售给儿童一些不健康的玩具或书刊，等等。第四，对某些特殊消费给予强制。有一些消费，例如教育、医疗、保险等，对整个社会和个人都是十分必要的，社会要通过法律（例如义务教育法

12、）或经济手段来强制人们进行这类消费。23第五，对提供某些劳务和商品的人的素质进行必要的限制。这主要是指对提供医疗服务的医生、提供法律服务的律师和提供教育服务的教师的资历和素质做出规定并进行考核，考核合格方可从事这类职业。这样，就可以保证消费者能得到合乎标准的服务。第六，价格管制政策中的限制价格，也是一种对消费者的保护政策。这种政策可以防止消费者受垄断厂商的剥削，并能保证社会上所有的人都得到基本生活品。对粮食、公用事业服务、房租等商品与劳务的限制，在保护消费者方面，还是有一定作用的。第七，建立“消费者协会”等类似组织，保护消费者的利益。24四、产业政策四、产业政策（一）反托拉斯法在资本主义经济发

13、展中，政府曾采取过种种政策促进生产的集中，以便获得大规模生产的好处。这些政策对垄断的形成与经济的发展起过积极作用。但是，垄断的形成也带来种种弊病，垄断组织凭借其垄断地位剥削中小生产者与消费者的行为，引进了社会的广泛反对。面对这种情况，政府就不得不以各种方法来对垄断进行限制。25（二）国有化政策在许多西方国家，国有化是一项主要的政策。实行国有化的行业或者是与国家利益关系重大的行业，例如军工、重要的工业、尖端科学，等等；或者是私人不愿经营或无力经营的行业，例如交通、邮电及其他公用事业；或者是一些新兴的、风险大的行业。26五、收入分配平等化政策五、收入分配平等化政策（一）税收政策个人所得税是税收的一

14、项重要内容，它通过累进所得税制度来调节社会成员收入分配的不平等状况。（二）社会福利政策如果说税收政策是要通过对富人征收重税来实现收入分配平等化的话，那么，社会福利政策则是要通过给穷人补助来实现收入分配平等化。因此，我们把社会福利政策作为收入分配平等化的一项重要内容。27六、政府失灵六、政府失灵在某些经济领域或许存在市场失灵，但政府的介入可能使情况变得更糟，这便是政府失灵（government failure，又称“政府失败”）。政府本身的运行也是通过人来进行的。政府行为取决于选举者、政治家、公务员、政治内阁的行为。这些人行为动机不同而且复杂，但从根本上看，他们都是在资源有限的情况下，试图通过政

15、府来提高自己的福利。28本章小结本章小结1.外部性是指没有参与到交易中的一方从中获得收益或付出成本。污染或其他生产中的外部性使得商品或服务的生产者承担的私人成本和社会成本不一致，这个社会成本还包括外部性成本，例如污染的成本。消费中的外部性是指消费者获得的私人收益和社会收益不一致，这个社会收益包括了外部性收益。如果在生产或消费中存在外部性，那么市场就不能提供有效水平的产品或服务，这种结果被称做市场失灵。292.外部性和市场失灵是由于不完全的产权或是在有些情况下产权无法被强化所导致。根据科斯定理，如果交易成本很低，自主谈判可以有效地解决外部性问题。3.当解决外部性问题的私有方案不可行的时候，政府有

16、时候就要干预了。处理生产中负的外部性的方式之一是征收一个数额等于外部性成本的税。税收使得商品的生产者内部化外部性效应。政府也可以通过给予消费者补贴或支付的方式来处理正的外部性问题，这种补贴或支付的数额应该等于外部性收益。304.政府有时候使用税收或补贴来处理外部性问题，但是在治理污染的时候，它更多的是使用“命令和控制方式”。“命令和控制方式”包括政府对允许排放的污染量施加数量限制，或者要求设立特殊污染物控制设备。然而对污染的直接管制并不符合经济效率。5.商品可以根据它们是否具有竞争性和排他性进行分类。竞争性是指当一个人消费一单位的商品时，其他人就不能再消费它了。排他性是指没有支付费用的人就不能消费该商品。私有商品既具有竞争性，也具有排他性。自然垄断产品具有排他性，但不具有竞争性。公共资源具有竞争性，但不具有排他性。公共物品既不具有竞争性，也不具有排他性。316.公共物品有两个特征：首先，公共物品的消费是非竞争性的，这就是说一个人的消费不会影响另一个人的消费。其次，公共物品是非排他性的，就是说把任何一个人排除在该产品的消费之外都是不可能的。企业是不可能从供给公共物品中获利的，比如说国防，所以它常常是由政府来供给。32