董秘资格考试题库及答案(DOC 49页).doc

1、董秘资格考试题库及答案资料仅供参考培训题库（附答案）第一部分：中华人民共和国公司法一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误。2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确。3、如果法律有特别规定，公司也能够成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。错误。5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。错误。6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。正确。7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴

2、的出资额。正确。8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。正确。9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。可是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。正确。10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，能够不召开股东会会议直接作出决定。正确。12、有限责任公司股东会议依据章程规定能够不按照出资比例行使表决权。正确。13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，

3、连选能够连任。正确。14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。正确。15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。错误。16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权。错误。17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。错误。18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人能够用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。正确。19、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人能够按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求

4、发起人返还。正确。20、股份有限公司的权力机构是董事会。错误。21、股份有限公司的职工大会在一定情形下能够履行召集股东大会会议的职责。错误。22、股份有限公司的股东能够不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。正确。23、在股东大会会议上，股份有限公司所持本公司股份没有表决权。正确。24、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才能够举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上经过。错误。25、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。正确。26、办理公司信息披露事务属于上市

5、公司董事会秘书的法定职责。正确。27、根据新公司法的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。正确。28、股份有限公司股票的发行价格能够高于或者低于票面金额。错误。29、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。错误。30、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。错误。31、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。正确。32、根据公司法的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。错误。33、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担

6、任公司的董事、监事、高级管理人员。错误。34、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。正确。35、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。正确。36、公司合并时，债权人能够要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。错误。37、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。正确。38、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其它会计资料，不得拒绝、隐

7、匿、谎报。正确。39、公司在分立前能够与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。正确。40、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，经过其它途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，能够请求人民法院解散公司。正确。41、公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。错误。42、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。正确。43、公司的发起人、股东

8、在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。错误。44、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得, 处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款, 并能够有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。正确。45、根据公司法，公司的实际控制人是指虽不是公司的股东，但经过投资关系、协议或者其它安排，能够实际支配公司行为的人。正确。46、公司法中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其它人员。正确。47、国家控股的企业之间仅

9、因为同受国家控股而具有关联关系。错误。48、公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。错误。49、上市公司实际控制人就是指大股东。错误。50、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确。51、如果法律有特别规定，公司也能够成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。52、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。正确。53、设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人。正确。54、以发起方式设立股份有限公司的，发起人能够用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。错误。55、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董

10、事出席才能够举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上经过。错误。56、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。正确。57、根据公司法，关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其它关系。正确。二、单项选择题1、依照公司法，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是：答案：D。A.股东符合法定人数 B.股东出资达到法定资本最低限额C.有公司名称 D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件2、有限

11、责任公司股东能够分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为：答案：B。A.六千元 B.三万元 C.十万元 D.十五万元3关于有限责任股东出资责任的说法错误的是：答案：A。A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年B.不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其它股东承担连带责任。D.公司成立后股东不得抽逃出资4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的：答案：A。A.应当是无形财产B.能够

12、用货币估价C.能够依法转让D.不违背法律禁止性规定5有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明：答案：D。A.法定代表人 B.公司登记日期C.股东的姓名或者名称及住所D.公司注册资本6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是：答案：C。A.股东的住所B.股东的出资额C.股东出资日期D.出资证明书编号7、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料：答案：AA.股东会会议记录B.董事会会议记录 C.监事会会议记录D.会计账薄8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求：答案：B。A.出示出资证明书B.提出书面请求，说明目的C.向法院提出申请D.向股东大会或董事会提出9、以下属于有限责

13、任公司股东会行使的职权有：答案：C。A.决定公司的经营计划和投资方案B.选举和更换由职工代表担任的董事C.对发行公司债券作出决议D.决定公司内部管理机构的设置10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是：答案：B。A.代表百分之三以上表决权的股东B.三分之一以上的董事 C.监事会主席D.董事长11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东经过的是：答案：C。A.修改公司章程B.增减注册资本C.发行公司债券D.变更公司形式12、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；可是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。答案：B。A.十日B

14、.十五日C.二十日D.三十日13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的：答案：A。A.召集股东会会议B.拟订公司的经营计划C.对发行公司债券作出决议D.根据董事长提名决定聘任公司财务负责人14、有限责任公司能够设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权：答案：C。A.决定公司年度经营计划和投资方案 B.决定公司内部管理机构设置C.制定公司的具体规章 D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权：答案：D。A.检查公司财务B.对违反法律的董事提出罢免建议C.提议召开临时股东会会议D.解聘公司财务负责人16、下列

15、关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是：答案：B。A.行使职权所必须的费用由公司承担B.监事会决议应当由出席会议监事的半数以上经过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事能够列席董事会会议17、下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新公司法的规定：答案：D。A.自然人和法人都能够设立一人有限责任公司B.在公司登记中注明自然人独资或法人独资C.作出增资决定时应当采用书面形式D.应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审计18、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：答案：D。A.注册资本最低限额为人民币三万元B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司C.所有一人有限责

16、任公司均能投资设立新的一人有限责任公司D.股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额19、关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是：答案：A。A.经其它股东三分之二以上同意B.书面通知其它股东征求同意C.其它股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让D.经股东同意转让的股权，其它股东在同等条件下有优先购买权20、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其它股东应当在法院通知之日起（）内行使优先购买权：答案：C。A.十日B.十五日C.二十日D.三十日21、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成

17、股权收购协议，能够自股东会会议决议经过之日起（）内向人民法院提起诉讼：A.三十日B.四十五日C.六十日D.九十答案：D。22、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。A四分之一B.三分之一C.三分之二D.半数答案：D。23、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分之七十答案：A。24、依据公司法，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。A.依法设立 B.证监会指定 C.证券交易所指定 D.证券业协会推荐答案：A。25、股份有限公司创立大会必须有（），

18、方可举行。A.全体发起人出席 B.全体认股人出席C. 代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D. 发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上答案：C。26、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：A.选举董事会成员B.选举监事会成员C决定公司内部管理机构的设置D. 对公司的设立费用进行审核答案：C。27、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：A.发起人未按期召开创立大会 B.创立大会决议不设立公司C.未按期募足股份 D.公司登记机关要求补充申请文件答案：D。28、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：A.董事长认为必要时B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求

19、时C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时答案：A。29、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日答案：C。30、根据公司法，单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五答案：A。31、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是：A.每届任期不得超过三年B.任期届满能够连选连任C. 一个股份有限公司最多可有十九位董事D. 董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论

20、何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务答案：D。32、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据公司法的规定，有可能履行其职务的是：A. 副董事长B.监事会主席C.工会主席D.董事会秘书答案：A。33、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：A.经理由董事会决定聘任或解聘B.董事会成员能够兼任经理C.公司能够经过子公司向经理提供借款D.经理负责拟定公司的基本管理制度答案：C。34、股份有限公司监事会主席的产生方式是：A.股东大会选举产生 B.董事会聘任 C.全体监事过半数选举产生D.职工民主选举产生答案：C。35、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：A.监事

21、会成员不得少于三人B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C.公司财务负责人能够兼任监事D.监事会决议应当经半数以上监事经过答案：C。36、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是：A. 挪用公司资金B. 按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给她人或者以公司财产为她人提供担保C. 将公司资金以其个人名义或者其它个人名义开立账户存储D. 擅自披露公司秘密答案：B。37、发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。A.公司登记机关B.国务院授权的部门C.国务院证券管理部门D. 财政部门答案：B。38、下列哪一项规定不属

22、于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件：A. 符合中华人民共和国证券法规定的发行条件B. 报国务院证券监督管理机构核准C.报证券交易所审核D.经股东大会决议答案：C。39、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（）A. 经会计师事务所审计B.经审查验证C.经主管部门同意D.公司登记机关审核答案：A。40、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（）A. 法定公积金B. 任意公积金C.法定公益金D. 资本公积金答案：A。41、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还能够从税后利润中提取任意公积金。A. 经董事会决议B. 根据法律规定C.经股东会或者股东大会决

23、议D. 根据公司章程规定答案：C。42、公司的资本公积金不得用于：A. 弥补公司的亏损B. 扩大公司生产经营C.转为增加公司资本D.向股东分配利润答案：A。43、股份有限公司的清算组由()组成。A. 董事或者股东大会确定的人员B. 债权人C.股东 D.全体董事会成员答案：A。44、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由（）责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。A.证券管理部门B. 财政部门C.税务机关D. 公司登记机关答案：D。45、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()责令改正，处以五万元以上五十万

24、元以下的罚款。A.证券管理部门B. 县级以上人民政府财政部门C.税务机关D.公司登记机关答案：B。46、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（）对直接负责的主管人员和其它直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。A.证券管理部门B.县级以上人民政府财政部门C. 有关主管部门D.公司登记机关答案：C。47、公司登记机关对不符合公司法规定条件的登记申请予以登记，或者对符合公司法规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员，依法（）。A. 给予行政处分B. 给予罚款C. 责令改正D. 给予行政处罚答案：A。48、公司成立后无正

25、当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，能够由公司登记机关（）。A. 解散公司B. 吊销营业执照C. 责令改正D. 处十万元以下的罚款答案：B。49、董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的,股东能够自决议作出之日起（ ）内,请求人民法院撤销。A 15日 B 30日 C 60日 D 6个月答案：C。50、有限责任公司股东能够分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为：A、六千元B、三万元C、十万元D、十五万元答案：B。51、发起设立的股份公司，全体发起人能够分期缴纳注册

26、资本，股份有限公司的首次出资额最低应当为：A、五十万元B、一百万元C、五百万元D、一千万元答案：B52、下列说法正确的是：A、采取发起设立方式设立的股份公司，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额；B、采取发起设立方式设立的股份公司，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之三十；C、采取发起设立方式设立的股份公司，首次出资后的其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司能够在五年内缴足，在缴足前，不得向她人募集股份。D、采取募集方式设立的股份公司，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。答案：B53、下列变更公司形式的说法错误的是：A、有限责任公司变

27、更为股份有限公司时，折合的实收股本总额等于公司净资产额；B、有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。C、有限责任公司变更为股份有限公司时，若全体股东以书面形式一致同意的，能够不召开股东会会议；D、有限责任公司股东会会议作出变更公司形式的决议时，必须经代表三分之二以上表决权的股东经过。答案：C54、下列文件中，不属于公司法中股份公司的股东有权查阅的是：A、公司章程B、股东名册C、股东大会会议记录 D、董事会会议记录答案：D55、下列能够担任公司董事、监事、高级管理人员的情况是：A、年满十六岁的公民； B、因贪污、贿赂、侵占

28、财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，但执行期已满未三年； C、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任，但自该公司、企业破产清算完结之日起已满三年； E、个人所负数额较大的债务到期未清偿。答案：C56、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：A、经理由董事会决定聘任或解聘B、董事会成员能够兼任经理C、公司能够经过子公司向经理提供借款D、经理负责拟定公司的基本管理制度答案：C57、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是:A、监事会成员不得少于三人B、监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C、公司财务负责人能够

29、兼任监事D、监事会决议应当经半数以上监事经过答案：C58、公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止的是：A、挪用公司资金B、按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给她人或者以公司财产为她人提供担保C、将公司资金以其个人名义或者其它个人名义开立账户存储D、擅自披露公司秘密答案：C59、根据公司法的有关规定，下列情形中，能够进行股份回购的情形是：A、持有公司5的股票的股东甲，因对股东大会作出的增资决议持异议，要求公司收购其股份，公司根据其上述要求，回购其持有的公司股份；B、公司决定回购10的股份奖励给本公司职工；C、由于需要与控股股东合并，因此公司决定回购其它股

30、东持有的公司股份；D、为了稳定股票价格，公司决定回购5的股票作为库存股票。答案：B60、下列关于公司合并、分立、减资的情形不符合公司法相关规定的是：A、公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。可是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。B、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，能够要求公司清偿债务或者提供相应的担保。C、公司

31、分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，能够要求公司清偿债务或者提供相应的担保。D、公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。答案：C61、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司( )。A、法定公积金B、任意公积金C.法定

32、公益金D、资本公积金答案：A62、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还能够从税后利润中提取任意公积金。A、经董事会决议B、根据法律规定C、经股东会或者股东大会决议D、根据公司章程规定答案：C63、公司的资本公积金不得用于：A、弥补公司的亏损B、扩大公司生产经营C、转为增加公司资本D、向股东分配利润答案：A64、下列说法错误的是：A、公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。B、公司以其全部财产对公司的债务承担责任。C、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和管理公司日常经营活动等权利。D、股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。答案：C三、多项选择题：1、上市公司章程

33、对下列哪些人员具有约束力：A 董事 B 监事 C 控股股东 D 财务总监 E 董事会秘书答案：ABCDE。2、公司的法定代表人能够由下列哪些人员担任：A 董事长 B 执行董事 C 独立董事 D 总经理 E 董事会秘书 答案：ABD。3、下列哪些事项是公司章程应当载明的：A 经营范围 B 公司名称 C公司法定代表人 D注册资本 E公司议事规则答案：ABCDE。4、上市公司高级管理人员，是指公司：A 总经理 B 副总经理 C 财务总监 D 董事会秘书 E 证券事务代表答案：ABCD。5、关联关系,是指公司（ ）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其它关系，同为国家控股的

34、企业之间除外。A 控股股东 B 实际控制人 C 董事 D 监事 E 高级管理人员答案：ABCDE.。第二部分：中华人民共和国证券法一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。错。3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。4、上市公司公开发行可转换为股票的公司

35、债券应当同时符合证券法关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。错。6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。对。7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。错。8、只有依法公开发行的证券才能买卖，而且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其它证券交易场所转让。错。9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督

36、管理机构批准的其它交易方式。对。10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构能够对证券交易的其它方式作出规定。错。11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，而且能够根据需要自主调整具体的收费标准。错。12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则能够为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。错。13、证券交易所能够制定高于证券法规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。对。14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票对。15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务

37、院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错。16、公司违反证券法规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。错。17、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。对。18公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因错19、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明她们持有本公司股票、债券的情况，则投资者能够依据证券法向发行人提出质疑。对。20、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市

38、公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。对。21、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。错。22、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。错。23、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。对。24、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文

39、件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。错。25、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下能够买卖上市交易的股票。对。26、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。对。27、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。对。28、经过证券交易所的证券交易，投资者持有或者经过协议、其它安排与她人共同持有一个上市公司已发行的股份

40、达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，可是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。错。29、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。对。30、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。错。31、进入证券交易所参与集中交易的，能够是证券交易所的会员，也能够是国务院证券监督管理机构许可的其它金融机构及合格的机构投资者。错。32、证券交易所在事先报国务院证券监督管

41、理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。错。33、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。错。34、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。错。35、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给她人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，可是能够证明自己没有过错的除外。对。36、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法

42、资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，能够冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。对。37、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，能够限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。对。38、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。对。39、证券法中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。错。40、证券法的

43、制定，是为了规范证券发行和交易行为, 实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益, 实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展错。41、证券法规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。错。42、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。错。43、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。对。44、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用对。45、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。错。46、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,能够撤销,停止发行。对。47、依法发行的股票、公司债券及其它证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内能够经过大宗交易市场转让。错。二、单项选择题1、证