三标审核范例课件.ppt

1、本章的主要内容本章的主要内容:内部审核的启动；内部审核的启动；内部审核的准备内部审核的准备1内部审核方案（年度内部审核计划）内部审核方案（年度内部审核计划）1.1内部审核的策划内部审核的策划通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审核，最高管理者批准。核，最高管理者批准。年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。1.2审核的时机和频次审核的时机和频次例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核；例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核；追加审核：特殊情况下增加

2、的审核。（如：组织机构或岗位职责发生追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生重大变化；组织的方针、目标指标发生重大变化；发生严重的问题或严重大变化；组织的方针、目标指标发生重大变化；发生严重的问题或严重投诉等）。重投诉等）。1.3内部审核方式内部审核方式1.3.1滚动式内审：每月滚动式内审：每月(或每两个月或每两个月,三个月三个月)对一个或几个部门对一个或几个部门（过程（过程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门（过程（过程/要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜大型组要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜

3、大型组织采用。织采用。1.3.2集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核，适宜中小型组织采用。核，适宜中小型组织采用。2组成审核组组成审核组2.1管理者代表任命审核组长并组成审核组管理者代表任命审核组长并组成审核组2.2任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织协调能力。协调能力。2.3选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能力、被受审核部门所接受。力、被受审核部门所接受。2.4审核组长的职责审核组长的职责v

4、对内审的全过程负责；对内审的全过程负责；v制定审核计划；制定审核计划；v协助选择审核组的其他成员；协助选择审核组的其他成员；v审查审核员编写的检查表；审查审核员编写的检查表；v与受审核方负责人沟通；与受审核方负责人沟通；v对审核工作的开展和审核结果作决定；对审核工作的开展和审核结果作决定；v组织纠正措施的跟踪验证组织纠正措施的跟踪验证v提交审核报告。提交审核报告。2.5审核员的职责审核员的职责v有效策划和履行岗位职责；有效策划和履行岗位职责；v根据分担的任务编写检查表；根据分担的任务编写检查表；v支持并配合审核组长的工作；支持并配合审核组长的工作；v传达并阐明审核要求；传达并阐明审核要求；v将

5、审核结果形成文件；将审核结果形成文件；v报告审核结果；报告审核结果；v跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；v收存并保护与审核有关的文件。收存并保护与审核有关的文件。2.6对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组长。长。3编制审核计划编制审核计划 审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核的实施提供了预先的安排和参照。对受审核

6、方而言，审核计划的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。3.1编制审核计划的要求编制审核计划的要求v由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组长均签字，管理者代表批准；长均签字，管理者代表批准；v应提前通知受审核方应提前通知受审核方(如提前一周如提前一周)，由受审核方确认；，由受审核方确认；v受审核方如有异议可作适当调整。受审核方如有异议可作适当调整。v结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核结合审核

7、一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核员及部门之间的安排上发生冲突。员及部门之间的安排上发生冲突。v按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。v各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。v一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审核员进行审核，

8、审核时可独立审核，也可以交叉进行。核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。v审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。v针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。3.2审核计划的内容审核计划的内容v审核的目的、范围、准则；审核的目的、范围、准则；v审核的日期；审核的日期；v审核组成员；审核组成员；v审核日程；审核日程；v其它要求；其它要求；3.3审核计划示例审核计划示例 表表2-1，2-2，2-3，给出了三个不同的审核计划示例，给出了三个不同的审核计划示例 河北方圆机械厂河北方圆机械

9、厂质量管理体系内部审核日程计划质量管理体系内部审核日程计划编号：编号：0202060610 10 表码：表码：HBFY Q/JL089-2008HBFY Q/JL089-2008 1 1、审核目的：评价质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，确认是、审核目的：评价质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，确认是否具备向认证机构申请认证的条件。否具备向认证机构申请认证的条件。2 2、审核范围：摩托车消音器设计、生产和销售。、审核范围：摩托车消音器设计、生产和销售。3 3、审核依据：、审核依据：1 1、ISOISO9001:20009001:2000：2 2、公司质量管理体系文件；公司质量管理体系文

10、件；3 3、适用的法律法规；、适用的法律法规；4 4、审核组成员：审核组长：组长：张文；、审核组成员：审核组长：组长：张文；审核员：审核员：第一组：第一组：张文，张刚；：张文，张刚；第二组：李刚，李立；第二组：李刚，李立；5 5、审核时间：、审核时间：20082008年年8 8月月13131414日日6 6、审核日程时间安排：、审核日程时间安排：时间时间第一组第一组第二组第二组20082008年年8 8月月1313日日8 8：00-800-8：3030首次会议首次会议8 8：30-1030-10：0000管理层管理层（4.1/5/6/7.1/8.14.1/5/6/7.1/8.18.2.1/8.

11、58.2.1/8.5）技术处（技术处（7.1/7.37.1/7.3）1010：00-1200-12：0000厂部办公室厂部办公室（4.1/4.2/5/6.14.1/4.2/5/6.18.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.58.5）1414：00-1600-16：0000销售处销售处5.2/7.2/7.5.5/8.2.15.2/7.2/7.5.5/8.2.1/8.4/8.41616：00-1800-18：0000供应处（供应处（7.47.4）拟制人：张文拟制人：张文 2008 2008 年年8 8月月1 1日日 批准人：王三批准人：王三 2008 2

12、008 年年8 8月月1 1日日 时间时间第一组第一组第二组第二组20082008年年8 8月月1414日日8 8：00-1200-12：0000检验处检验处（7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.48.3/8.4）生产处及生产现场生产处及生产现场6.3/6.4/7.1/7.5.1/6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.4/8.3/8.7.5.5/8.2.4/8.3/8.4/4/1414：00-1600-16：0000 职工教育处（职工教育处（

13、5.5.3/6.25.5.3/6.2）动力处动力处6.3/6.4/7.5.16.3/6.4/7.5.11616：00-1700-17：3030审核组内部会议（综合分析审核组与部门负责人审核组内部会议（综合分析审核组与部门负责人交换意见）交换意见）1717：30-1830-18：0000 末次会议末次会议注：注：1 1、注意各部门中每一大、注意各部门中每一大/小过程的识别、控制及其有效性；小过程的识别、控制及其有效性；2 2、注意各部门、注意各部门/过程的过程的PDCAPDCA。河北方圆机械厂河北方圆机械厂环境管理体系内部审核日程计划环境管理体系内部审核日程计划编号：编号：02081 表码：表码

14、：HBFY Q/JL089-20081、审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合、审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合GB/T240012004 idt ISO14001：2004标准的要求，实施标准的要求，实施有效，并具备认证注册的条件。有效，并具备认证注册的条件。2、审核范围：、审核范围：产品与活动范围：方圆摩托车消音器的设计、生产与销售产品与活动范围：方圆摩托车消音器的设计、生产与销售现场范围：石家庄市新石北路现场范围：石家庄市新石北路368号号3、审核准则：、审核准则：a.GB/T240012004 idt ISO 14001：1996标准标准 b.公司的环境管理体系文件公司的环境

15、管理体系文件 c.适用的环境法律法规及其它要求适用的环境法律法规及其它要求4、审核组：、审核组：审核组长：田审核组长：田 云云 审核组成员：第一组审核组成员：第一组:红红 云云 田田 云云 第二组第二组:张张 丽丽 刘刘 海海5、审核日期：、审核日期：2008年年08月月13日至日至14日日6、审核日程安排：、审核日程安排：日期及时间日期及时间第一组第一组第二组第二组20200808年年8 8月月1313日日8:308:309:009:00首次会议首次会议09:0009:0010:0010:00最高管理者与管理者代表最高管理者与管理者代表4.24.2，4.3.14.3.1，4.3.24.3.2

16、，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.14.4.1，4.64.6技安环保处（含污水处理站）技安环保处（含污水处理站）4.4.14.4.1，4.3.14.3.1，4.3.24.3.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.34.4.3，4.4.44.4.4，4.4.54.4.5，4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.14.5.1，4.5.24.5.2，4.5.34.5.3，4.5.44.5.4，4.64.610:0010:0012:0012:00 销售处销售处4.24.2，4.4.64.4.6，4.4.74.4.713:0013:0015:0015:0

17、0 生产处及生产现场生产处及生产现场4.3.14.3.1，4.3.24.3.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.14.4.1，4.4.24.4.2，4.4.34.4.3，4.4.44.4.4，4.4.54.4.5，4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.14.5.1，4.5.24.5.2，4.5.34.5.3，4.5.44.5.415:0015:0016:0016:00职工教育处职工教育处4.4.14.4.1，4.4.24.4.2，4.4.64.4.6，4.4.74.4.716:0016:0017:3017:30厂部办公室厂部办公室4.4.34.4.3，4.4.

18、44.4.4，4.4.54.4.5，4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.34.5.3日期及时间日期及时间第一组第一组第二组第二组20200808年年8 8月月1 1日日8:308:3012:0012:00供应处（含化学品库，油供应处（含化学品库，油库，原材料库）库，原材料库）4.4.14.4.1，4.3.14.3.1，4.3.24.3.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.24.4.2，4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.14.5.1，4.5.24.5.2动力处（含锅炉房、发电房）动力处（含锅炉房、发电房）4.3.14.3.1，4.3.24.3

19、.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.14.4.1，4.4.24.4.2，4.4.34.4.3，4.4.54.4.5，4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.14.5.1，4.5.24.5.213:0013:0014:3014:30技术处技术处4.4.14.4.1，4.3.24.3.2，4.3.34.3.3，4.3.44.3.4，4.4.64.4.6，4.5.44.5.4检验处检验处4.4.64.4.6，4.4.74.4.7，4.5.14.5.1，4.5.44.5.414:3014:3015:3015:30 审核追踪审核追踪15:3015:3016:3016:3

20、0 审核组会议审核组会议16:3016:3017:0017:00 末次会议末次会议河北方圆机械厂河北方圆机械厂质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核日程计划质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核日程计划编号：编号：0202101审核目的：评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符审核目的：评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，是否具备认证注册的条件合性和有效性，是否具备认证注册的条件2审核范围：河北方圆机械厂摩托车销音器设计、生产和销审核范围：河北方圆机械厂摩托车销音器设计、生产和销售，及涉及到的所有部门、场所和过程，石家庄市新石北路售，及涉及到的所有部门、场所和过程，石家庄

21、市新石北路368号。号。3审核准则：审核准则：a）GBT190012000GBT240012004GBT280012001 b）公司一体化的管理体系文件）公司一体化的管理体系文件 c）适用的法律法规及其他要求）适用的法律法规及其他要求4审核组成员：审核组成员：审核组长：张文环境和安全审核分组长：田云审核组长：张文环境和安全审核分组长：田云审核员：第一组：李刚（审核员：第一组：李刚（A）、张丽（）、张丽（B）第二组：田云（第二组：田云（C）、红云（）、红云（D）第三组：张文（第三组：张文（E）、张刚（）、张刚（F）5审核时间：审核时间：2008年年8月月12日至日至14日日6审核日程安排审核日程

22、安排日期及时间日期及时间第一组（第一组（A A）（）（B B）第二组（第二组（C C）（）（D D）第三组（第三组（E E）（）（F F）2 20 00 02 2年年8 8月月1212日日首次会议首次会议9:009:0012:0012:00最高管理层最高管理层Q Q：4.14.1；5 5；6.16.1；7.17.1；8.18.1；8.2.18.2.1；E/H:4.1E/H:4.1；4.24.2；4.3.14.3.1；4.3.24.3.2；4.3.34.3.3；4.3.4(H)4.3.4(H)；4.4.14.4.1；4.4.34.4.3；4.64.6技安环保处技安环保处E/H:4.4.1;4.3

23、.1E/H:4.4.1;4.3.14.3.2;4.3.34.3.2;4.3.3；4.3.4(H);4.4.34.3.4(H);4.4.34.4.44.4.4；4.4.54.4.5；4.4.64.4.6；4.4.74.4.7；4.5.14.5.1；4.5.24.5.2；4.5.3(E);4.5.3(E);4.5.4(H);4.5.4(H);4.5.5(E);4.64.5.5(E);4.6厂部办公室厂部办公室Q:4.1Q:4.1；4.2;8.2.24.2;8.2.28.2.38.2.3；8.48.4；8.58.5；E/H:4.4.1E/H:4.4.1；4.4.4;4.4.54.4.4;4.4.5；

24、4.4.64.4.6；4.4.74.4.7；4.5.3(H);4.5.4;4.5.3(H);4.5.4;4.5.5(E)4.5.5(E)13:3013:3017:3017:30技术处技术处Q:7.1Q:7.1；7.37.3E/H:4.3.2E/H:4.3.2；4.3.34.3.3；4.3.4(H)4.3.4(H)；4.4.14.4.1；4.4.64.4.6；4.5.4(H);4.5.5(E)4.5.4(H);4.5.5(E)20082008年年8 8月月1313日日08:0008:00/12:0012:00销售处销售处Q:5.2Q:5.2；7.27.2；7.5.57.5.5；8.2.18.2.

25、1E/H:4.2E/H:4.2；4.4.3;4.4.64.4.3;4.4.6；4.4.74.4.7供应处供应处Q:7.4Q:7.4E/H:4.3.1E/H:4.3.1；4.3.24.3.24.3.34.3.3；4.3.4(H)4.3.4(H)4.4.14.4.1；4.4.64.4.6；4.4.74.4.7；检验处检验处Q:7.4.3Q:7.4.3；7.67.6；8.2.48.2.4；8.38.3；8.48.4E/H:4.3.1;4.4.6E/H:4.3.1;4.4.6；4.4.74.4.74.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H)4.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H)13:3013

26、:30/17:3017:30职工教育处职工教育处Q:6.2.2Q:6.2.2E/H:4.4.1E/H:4.4.1；4.4.24.4.2；4.4.74.4.7生产处及生产现场生产处及生产现场Q:7.1Q:7.1；7.5.17.5.1；7.5.27.5.2；7.5.37.5.37.5.47.5.4；7.5.5;8.3;6.3;6.47.5.5;8.3;6.3;6.4E/H:4.3.1E/H:4.3.1；4.3.34.3.3；4.3.4(H)4.3.4(H)；4.4.14.4.1；4.4.64.4.6；4.4.74.4.7；4.5.14.5.1；4.5.2(H)4.5.2(H)；4.5.3(E)4.

27、5.3(E)；20082008年年8 8月月1414日日08:0008:00/12:0012:00动力处动力处Q:6.3Q:6.3；6.46.4；E/H:4.3.1E/H:4.3.1；4.3.34.3.3；4.3.4(H)4.3.4(H)；4.4.14.4.1；4.4.64.4.6；4.4.74.4.7；4.5.14.5.1；审核组长：张文批准：王三分组长：田云审核组长：张文批准：王三分组长：田云20082008年年8 8月月3 3日日 20082008年年8 8月月3 3日日20082008年年8 8月月3 3日日 20082008年年8 8月月1414日日13:30/16:3 013:30

28、/16:3 0 审核组沟通会议审核组沟通会议16:30/17:3016:30/17:30 末次会议末次会议注注1 1：Q Q：质量管理体系质量管理体系;E:E:环境管理体系环境管理体系;H:H:职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系注注2 2：Q Q中中5.2;5.4.15.2;5.4.1；5.5.35.5.3；6.16.1；8.2.38.2.3；8.58.5是通用条款，对各部门审是通用条款，对各部门审核中分别取证。核中分别取证。4收集并审阅有关文件收集并审阅有关文件4.1重点收集的文件重点收集的文件a）与受审核部门所负责的主要条款要素有关的管理体系文）与受审核部门所负责的主要条款要素有关的

29、管理体系文件；件；b）有关的标准及法律、法规和其他要求。）有关的标准及法律、法规和其他要求。c）文件规定的受审核部门应保持的记录。）文件规定的受审核部门应保持的记录。4.2审阅的内容审阅的内容a）管理体系文件是否符合标准和实际要求；）管理体系文件是否符合标准和实际要求；b）外来文件的适宜性和有效性。）外来文件的适宜性和有效性。2.3.3审阅后的处理审阅后的处理a）记录发现的问题；）记录发现的问题；b）向管理者代表报告不符合情况，并建议在适当时机进行修）向管理者代表报告不符合情况，并建议在适当时机进行修改。改。5编写检查表编写检查表5.1审核员按分工编制检查表，审核组长审阅并协调审核员按分工编制

30、检查表，审核组长审阅并协调5.2检查表的作用检查表的作用a）保持审核目标的清晰和明确；）保持审核目标的清晰和明确；b）保持审核内容的系统、周密和完整；）保持审核内容的系统、周密和完整；c）保持审核节奏的协调和连续性；）保持审核节奏的协调和连续性；d）减少审核员的随意性；）减少审核员的随意性；e）重要的审核记录（检查表与审核记录表合一时）；）重要的审核记录（检查表与审核记录表合一时）；f）确保审核程序的规范化。）确保审核程序的规范化。5.3检查表的设计要求检查表的设计要求 检查表可以是综合的，也可以是独立的，原则是各个体系在检查表可以是综合的，也可以是独立的，原则是各个体系在审核计划中安排的部门

31、、过程或要素等不能有遗漏，对于已被审核计划中安排的部门、过程或要素等不能有遗漏，对于已被整合的过程或要素，应标出此要素所涉及的体系，如整合的过程或要素，应标出此要素所涉及的体系，如4.3.1（EMS/OHSMS）或）或4.2.3（QMS）/4.4.5OHSMS，未被整，未被整合的要单独标出。各体系的要求均应审到，特别注意同一条款合的要单独标出。各体系的要求均应审到，特别注意同一条款号不同体系要素的区别之处要审到。各体系检查表的内容之间号不同体系要素的区别之处要审到。各体系检查表的内容之间可以相互引用。检查表组长签字处要有分组长和大组长签字。可以相互引用。检查表组长签字处要有分组长和大组长签字。

32、（如适用）（如适用）a）应依据管理体系标准及体系文件编写；）应依据管理体系标准及体系文件编写；b）以部门审核为主的检查表应列出该部门有关的主要过程）以部门审核为主的检查表应列出该部门有关的主要过程要素及相关过程要素的审核内容和方法；要素及相关过程要素的审核内容和方法；c）以过程要素审核为主的检查表，应写明要审核的部门和）以过程要素审核为主的检查表，应写明要审核的部门和方法；方法；d）检查表的内容应反映过程方法，体现）检查表的内容应反映过程方法，体现PDCA循环；循环；e）选择典型的问题，以突出该部门的主要职能和过程要素）选择典型的问题，以突出该部门的主要职能和过程要素的特点。的特点。f）注意审

33、核内容的逻辑顺序、明确审核步骤，注意审核内容）注意审核内容的逻辑顺序、明确审核步骤，注意审核内容的协调性和完整性；的协调性和完整性；g）所策划的抽样要有代表性，要明确审核项目和寻找的审核）所策划的抽样要有代表性，要明确审核项目和寻找的审核证据。证据。h）时间安排要留有余地。）时间安排要留有余地。5.4检查表的基本内容检查表的基本内容a）受审核部门及负责人；）受审核部门及负责人；b）审核时间；）审核时间；c）审核员；）审核员；d）审核项目和要点；）审核项目和要点；e）涉及标准的条款；）涉及标准的条款；f）审核的方法及审核记录；）审核的方法及审核记录；5.5检查表的重点内容检查表的重点内容a）列出

34、审核项目和要点，明确）列出审核项目和要点，明确查什么？查什么？；b）根据审核项目列出审核区域（部门），明确）根据审核项目列出审核区域（部门），明确到哪查？到哪查？；c）依据岗位职责注明职位岗位，明确）依据岗位职责注明职位岗位，明确找谁查？找谁查？d）针对审核项目列出审核的步骤和方法，明确）针对审核项目列出审核的步骤和方法，明确如何查？如何查？5.6检查表编写的依据检查表编写的依据a）依据审核计划；）依据审核计划；b）依据标准的要求；）依据标准的要求；c）依据体系文件；）依据体系文件；d）依据目标分解及实施；）依据目标分解及实施；e）依据过程模式）依据过程模式/流程；流程；f）依据资源配置；）依

35、据资源配置；g）检查并验证信息及沟通渠道以及数据分析及改进。）检查并验证信息及沟通渠道以及数据分析及改进。h）抓住重点，突出重点。如）抓住重点，突出重点。如:对质量有重要影响的关键过程、部门和场对质量有重要影响的关键过程、部门和场所所,具有重要环境因素和重大危险源的过程、部门和场所具有重要环境因素和重大危险源的过程、部门和场所5.7使用检查表的注意事项使用检查表的注意事项a）不必向受审核方披露；）不必向受审核方披露；b）既不拘泥于检查表也不应过于灵活；）既不拘泥于检查表也不应过于灵活；c）偏离检查表时要谨慎；）偏离检查表时要谨慎；5.8检查表示例见表检查表示例见表2-4，2-5，2-6，2-7

36、，：，：质量管理体系内审检查表示例质量管理体系内审检查表示例记录编号：记录编号：XXX-XX审核区域审核区域:销售处销售处 审核时间审核时间:2008年年8月月14日日 审审 核核 内内 容容条款条款审审 核核 方方 法法 审核记录审核记录 判定判定1 1、是否树立以、是否树立以“顾客为顾客为关注焦点关注焦点”的经营理念？的经营理念？2 2、是否建立本部门质量、是否建立本部门质量目标？目标？3 3、如何识别与产品有关、如何识别与产品有关的要求？的要求？4 4、是否已按规定进行了、是否已按规定进行了合同评审？评审结果及跟合同评审？评审结果及跟踪措施记录是否保存？踪措施记录是否保存？5.25.25

37、.4.15.4.17.2.17.2.1 7.2.7.2.2 2询问销售处领导询问销售处领导1询问销售处领导询问销售处领导2查阅相关文件查阅相关文件询问销售处经理并抽询问销售处经理并抽查有关记录查有关记录查合同台帐，抽查查合同台帐，抽查5份份合同的评审情况合同的评审情况审审 核核 内内 容容条款条款审审 核核 方方 法法 审核记录审核记录 判定判定5 5、对口头合同如何评审、对口头合同如何评审6 6、合同更改时是否进行、合同更改时是否进行了必要的评审并及时通知了必要的评审并及时通知有关人员？有关人员？7 7、是否建立有效的与顾、是否建立有效的与顾客沟通的渠道和方式？客沟通的渠道和方式？8 8、如

38、何就产品信息和顾、如何就产品信息和顾客沟通？客沟通？9 9、当合同有更改时是否、当合同有更改时是否及时与顾客沟通？及时与顾客沟通？7.2.37.2.3询问销售员并抽查有关记录询问销售员并抽查有关记录抽查抽查3-3-份份5 5合同更改记录合同更改记录询问销售处经理询问销售处经理询问经理并抽查有关记录询问经理并抽查有关记录询问经理并抽查有关记录询问经理并抽查有关记录审审 核核 内内 容容条款条款审审 核核 方方 法法 审核记录审核记录 判定判定1010、如何处理顾客投、如何处理顾客投诉？诉？1111、如何控制交付过、如何控制交付过程？程？1212、是否有顾客财产、是否有顾客财产？如何控制？如何控制

39、？1313、如何对产品进行、如何对产品进行防护？防护？1414、如何进行顾客满、如何进行顾客满意度调查？意度调查？1515、如何进行顾客满、如何进行顾客满意度分析？意度分析？8.5.28.5.27.5.17.5.17.5.47.5.47.5.57.5.58.2.18.2.1 8.4 8.4抽查顾客投诉反馈记录及处抽查顾客投诉反馈记录及处理的记录理的记录询问销售处经理并抽查有关询问销售处经理并抽查有关记录记录询问销售处经理并抽查有关询问销售处经理并抽查有关记录记录询问销售处经理并到成品库询问销售处经理并到成品库核查产品防护情况核查产品防护情况询问销售处经理并抽查询问销售处经理并抽查3 35 5份

40、记录份记录询问销售处经理并查顾客满询问销售处经理并查顾客满意度分析记录意度分析记录环境管理体系内审检查表环境管理体系内审检查表 记录编号：记录编号：XXX-XXXXX-XX 审核员审核员李李 立立受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站审核时间审核时间2008.8.122008.8.12受受审核部门负责人审核部门负责人王刚王刚序号序号 检查要点检查要点 标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记录审核结果审核结果1环境职责环境职责4.4.14.4.1与污水处理站站长交谈，询问其职责与污水处理站站长交谈，询问其职责2环境因素环境因素和重大环和重大环境因素境因素4.3.14.3.1查环境因

41、素和重大环境因素清单，抽查环境因素和重大环境因素清单，抽查个看其评价是否适宜、准确。查个看其评价是否适宜、准确。现场确认重大环境因素有无遗漏现场确认重大环境因素有无遗漏 3法律法规法律法规4.3.24.3.2询问员工是否清楚有关的法律法规、询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入排放标准？查法律法规清单是否列入4目标和指目标和指标标4.3.34.3.3查该站的目标和指标文件，目标和指查该站的目标和指标文件，目标和指标是否合适标是否合适审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站审核时间审核时间2008.8.122008.8.12受受审核部门负责人审核部门

42、负责人王刚王刚序号序号 检查要点检查要点标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记录审核结果审核结果5 5管理方案管理方案或程序或程序4.3.4.3.问站长是否制定有管理方案或管理程序？问站长是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况查阅方案或程序文件，询问执行情况6 6培训培训4.4.24.4.2抽查部分人员了解其培训情况，询问部抽查部分人员了解其培训情况，询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性？分人员是否了解本岗位的环境重要性？7 7运行控制运行控制4.4.64.4.6现场观察、查看运行记录，询问操作程现场观察、查看运行记录，询问操作程序，确认运行是否按文件规定

43、操作序，确认运行是否按文件规定操作8 8文件管理文件管理4.4.54.4.5抽查现场文件，看是否经过审批？有无抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好有效版本的标志？文件保管是否良好9 9应急准备应急准备和响和响4.4.74.4.7查有无文件的规定，询问操作人员设备查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？训？是否经过应急训练？审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站审核时间审核时间2008.8.122008.8.12审核依据审核依据序号序号 检查要点检查要点 标准要

44、素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记录审核结果审核结果1010监测与监测与测量测量4.5.14.5.1询问要对那些环境因素进行测量，环境因素询问要对那些环境因素进行测量，环境因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近如何测量？查看文件有无规定？抽查近3 3个月个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录查监测仪器是否经过校准，查看校准记录1111纠正与纠正与预防措预防措施施4.5.24.5.2查看近查看近3 3个月该站的纠正措施报告单，了解纠个月该站的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提正措施的

45、实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何出的问题是否采取了纠正措施，效果如何12记录记录4.5.34.5.3在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好确？字迹是否清楚？记录保管是否完好职业健康安全管理体系内审检查表职业健康安全管理体系内审检查表记录编号：记录编号：XXX-XXXXX-XX审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门锅炉房锅炉房审核时间审核时间2008.8.132008.8.13受受审核部门负责人审核部门负责人王刚王刚序号序号 检查要点检查要点 标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验

46、证记录审核结果审核结果 判定判定1 1职业健康安职业健康安全职责全职责4.4.14.4.1 与锅炉房负责人交谈，询问其职责与锅炉房负责人交谈，询问其职责2 2危险源辨识危险源辨识和风险评价和风险评价的充分性的充分性4.3.14.3.1查危险源辨识和风险评价记录，现场查危险源辨识和风险评价记录，现场确认是否有遗漏现象和评价不合理的确认是否有遗漏现象和评价不合理的地方。地方。3 3风险管理策风险管理策划的充分性划的充分性4.3.14.3.1查锅炉房管理制度是否符合相关规定，查锅炉房管理制度是否符合相关规定，对控制风险是否充分有效对控制风险是否充分有效4 4法律法规的法律法规的符合性符合性4.3.2

47、4.3.21.1.查锅炉使用许可证及年检证是否有查锅炉使用许可证及年检证是否有效。效。2.2.查锅炉房工作人员的资格和持续培查锅炉房工作人员的资格和持续培训是否符合法规要求。训是否符合法规要求。审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门锅炉房锅炉房审核时间审核时间2008.8.132008.8.13受受审核部门负责人审核部门负责人王刚王刚序号序号 检查要点检查要点 标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记录审核结果审核结果 判定判定5 5目标目标4.3.34.3.3查是否建立管理目标，目标的完成情况落查是否建立管理目标，目标的完成情况落实检查评价的职责以及实际的完成情况。实检查评价的职

48、责以及实际的完成情况。6 6管理方案管理方案或程序或程序4.3.44.3.4问负责人是否制定有管理方案或管理程序？问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况查阅方案或程序文件，询问执行情况7 7培训培训4.4.24.4.2抽查部分人员了解其培训情况，询问部分抽查部分人员了解其培训情况，询问部分人员是否了解符合职业健康安全管理体系人员是否了解符合职业健康安全管理体系要求的重要性？要求的重要性？8 8运行控制运行控制4.4.64.4.61.1.从过去三个月的运行记录中分别抽取早从过去三个月的运行记录中分别抽取早中晚不同班次对锅炉运行监控的记录，根中晚不同班次对锅炉运行监

49、控的记录，根据记录判断锅炉运行监控的执行情况。据记录判断锅炉运行监控的执行情况。2.2.查锅炉日常维护、点检、项修、大修、查锅炉日常维护、点检、项修、大修、计划与执行情况。计划与执行情况。审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门锅炉房锅炉房审核时间审核时间2008.8.132008.8.13受受审核部门负责人审核部门负责人王刚王刚序号序号 检查要点检查要点 标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记录审核结果审核结果判定判定9 9文件管理文件管理4.4.54.4.5抽查现场文件，看是否经过审批？有无有抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？效版本的标志？文件

50、保管是否良好？1010应急准备应急准备和响应和响应4.4.74.4.7查有无文件的规定，询问操作人员设备发查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？是否经过应急训练？1111绩效测量绩效测量和监视和监视4.5.14.5.1询问要对那些职业健康安全绩效进行监视询问要对那些职业健康安全绩效进行监视和测量，如何测量？查看文件有无规定？和测量，如何测量？查看文件有无规定？抽查近抽查近3 3个月的监测记录，了解是否有不个月的监测记录，了解是否有不符合管理方案、运行准则和适用法律法规符合管理方案、运行准则和适用法律法规的情