(完整版)企业法律风险调查问卷(销售).doc

1、企业法律风险调查问卷感谢您百忙之中帮助我们完成这份调查问卷。我们希望通过充分的调研，了解企业经营风险，帮助企业改变事后纠纷处理方式，将法律事务工作重心前移，做到事前预防，事中控制的良性循环，保障企业可持续稳步发展。提示：请如实填写，以便准确了解情况、有效评估。我们承诺所有信息将被保密。请在选项后的方框上打钩（）企业基本情况 企业名称： 法定代表人： 企业所属行业： 企业性质：有限责任企业 外资、合资企业 股份合作制企业 合伙企业 个人独资企业 其他注册资金： 万元上一年度销售额： 万元第一部分 关于法律主体资格问题。1.1 企业是否已经取得企业法人营业执照或营业执照？ 是 否 1.2企业是否按

2、时参加年检? 最后一次参加年检的时间？ 是 否 年 月 日1.3企业是否已经办理地税登记证？最后一次参加年检的时间？ 是 否 年 月 日1.4企业是否已经办理国税登记证？最后一次参加年检的时间？ 是 否 年 月 日1.5企业是否已经办理组织机构代码证? 最后一次参加年检的时间？ 是 否 年 月 日1.6企业是否有行业特许经营许可？最后一次参加年检的时间？ 是 否 年 月 日1.7企业是否已经取得相关行业资质？最后一次参加年检的时间？ 是 否 年 月 日1.8企业是否建立了组织结构图？ 是 否 1.9企业是否建立了业务流程图？ 是 否 第二部分 人事制度2.1各部门是否有明确的职责？ 是 否 2

3、.2各岗位是否有岗位责任书？ 是 否 2.3各部门和各个岗位上的人员能否正确履行职责？ 是 否 2.4 企业与员工是否签订劳动合同？ 是 否 2.5企业是否在企业公示栏公示企业规章制度或规章制度有员工的签字？ 是 否 2.6是否对员工进行相应的岗前教育和培训？ 是 否 2.7企业规章制度制定是否与职工、工会进行协商？ 是 否 2.8劳动合同的补充条款的合法性是否得到法律顾问的确认? 是 否 2.9是否依法为员工办理各种社会保险？ 是 否 2.10是否执行了国家有关劳动时间、劳动保护的规定？ 是 否 2.11是否按时按规定发放工资，有无拖欠？ 是 否 2.12员工的档案是否健全、规范？ 是 否

4、2.13 企业与职工解除劳动合同书面通知职工、是否有职工的签收证明。是 否 2.14企业解除劳动合同是否支付补偿金 是 否 2.15企业本年度是否有劳动仲裁案件？ 是 否 2.16 本年度劳动仲裁案件数量？ （ ）件2.17企业是否设有工会？是 否 2.18贵公司是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理在内的相关工作人员签订商业秘密保护协议和竞业禁止协议?是 否 2.19上述劳动合同、商业秘密保护协议和竞业禁止协议是否有专业律师根据贵公司的业务特性进行策划与审查?是 否 第三部分 合同管理制度4.1企业是否建立合同管理制度？是 否 4.3 企业各职能部门是否以自己部门

5、名义对外签订合同？是 否 签订合同的人员是否经过专门的法律培训？是否 4.6企业是否制定合同范本？ 是 否 3、企业合同范本是否由法律专业人士制作或审定？是否4.3合同内容是否清晰、准确？ 是 否 合同中是否约定了合同履行地？是否明确了交货地点和交货方式？是 否 合同价款中是否明确是仅为货物的价款还是全部的合同价款？是 否 合同中对交货或付款的期限是否明确？是 否 在合同的验收条款中，是否约定了检验期间？是 否 4.10合同中的仲裁条款及诉讼条款是否明确？ 是 否 34、合同中是否约定了不可抗力或情势变更条款？是 否 合同内容是否与法律法规的强制性规定相抵触？是 否 合同中是否涉及企业的商业秘

6、密？ 是 否 合同条款中，有无对你方极为不利的条款？是 否 企业的每一次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销）是否都与对方签订了书面合同？ 是 否 是否利用数字电文和电子邮件订立合同？ 是 否 4.2 合同中各方当事人是否加盖公章并签字？是 否 18、合同签订人的委托代理手续是否齐备？是 否 4.13企业出具给他人的授权委托书、介绍信等是否有留底？ 是 否 合同当事人是否为分支机构或内部机构？是 否 9、在订立合同过程中是否曾有缔约过失纠纷？是否你公司是否向对方发送过“合同解除通知书”？是否收到过对方发来的“合同解除通知”？是 否 12、是否存在合同先履行后签约、先签章后填写合同内容的情形？

7、是否13、修改合同或协商解决合同纠纷时，有无书面文字材料？有无是否存在公司业务人员已经离职而未通知客户的情况？是 否 4.2合同档案是否建立？ 是 否 4.4是否建立了规范的合同逐级审批制度和合同履行监督制度？ 是 否 4.5是否建立采购、销售制度？ 是 否 4.7企业是否将与合同相关的传真、邮件、信件、订单、付款凭证等整理成册？ 是 否 4.8合同管理人员及合同审批人员是否按合理的审批程序使用公章、合同章及财务专用章？ 是 否 4.9是否有专门的人员及专门的制度对企业的公章、财务章、合同专用章印章实施相应的管理？ 是 否 4.11企业是否统计过常用的合同类型？ 是 否 4.12企业对于送货单

8、、授权委托书、结算书、质量处理协议、发票、付款清单等可能在今后的诉讼或仲裁中成为证据的书面凭证是否进行统一保管？ 是 否 4、企业在遇到合同纠纷时，与对方的交流方式一般是（多选）：电话传真电报挂号信特快专递公证信函普通邮件电子邮件第五部分 财务及税务管理5.1出售产品是否开具增值税发票或普通发票？ 是 否 5.2购买产品是否取得增值税发票或普通发票？ 是 否 5.3是否有健全规范的财务制度并严格执行？ 是 否 5.4主管会计和出纳会计是否由不同人员担任？ 是 否 5.5财务信息是否与采购、销售部门同步及时更新？ 是 否 5.6是否按规定计提折旧？ 是 否 5.7是否按规定计提呆坏账准备金？ 是

9、 否 5.10企业是否对赊销的企业信用进行评级？ 是 否 5.11企业对应收账款账龄是否建立预警制度？ 是 否 5.12企业应收账款是否超过两年？ 是 否 5.13企业的生产经营情况是否有审计？ 是 否 5.14企业是否按规定代扣代缴个人所得税？ 是 否 5.15 企业是否聘请税务专业顾问 是 否 第六部分 产权制度6.1是否设置知识产权和商业秘密管理机构、人员？ 是 否 6.2是否有注册商标？最后一次续展时间？ 是 否 年 月 日6.3是否有专利权？最后一次续展时间？ 是 否 年 月 日6.4专有技术和商业秘密是否建立并执行严格的保密制度？ 是 否 6.5有无侵犯他人商标、专利权的情况？ 是

10、 否 6.6是否有著作权？最后一次续展时间？ 是 否 年 月 日6.7 土地、房产、固定资产等是否办理产权证，产权是否清晰？ 是 否 6.8企业是否建立商业秘密保护制度？ 是 否 6.9是否对商业秘密采取了相应的保护措施？ 是 否 6.10企业是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理在内的相关工作人员签订商业秘密保护协议和竞业禁止协议？ 是 否 6.11是否对企业的信息划分过相应的保密等级并采取了相应保密方案？ 是 否 6.12是否对商业秘密的范围（比如客户名单、技术诀窍）做出过规定？是 否 6.13贵企业的财产及权利证明，包括房产权证、土地使用证、各种合同、发票、保

11、险单、证券凭证等是否专人负责保管？是 否 第七部分 对外投资及担保管理7.1对外投资是否有法律论证？ 是 否 7.2在企业章程中是否对担保数额进行限制？ 是 否 7.3有无建立对外担保管理制度？ 是 否 7.4企业对外担保有无协议？有无反担保？ 是 否 7.5抵押时是否办理抵押登记？ 是 否 第八部分 生产管理8.1 登记地址与实际地址是否一致？ 是 否 8.2生产经营场所是否符合安全生产条件？ 是 否 8.3生产经营环境是否符合环保要求？ 是 否 8.4产品是否按规定存放？ 是 否 8.5易燃易爆及化学危险品的存放是否符合法定条件？ 是 否 8.6 库存是否定期盘点？ 是 否 8.7企业库存

12、盘点多长时间盘点一次从不 一年 每个季度 每个月 第九部分 法务管理9.1是否有专职的法务人员？ 是 否 9.2是否有法务管理制度和岗位职责？ 是 否 9.3企业合同、协议是否经过法务人员审核？ 是 否 9.4有无外聘法律顾问？ 是 否 9.5是否建立诉讼案件档案制度？ 是 否 9.6是否建立突发事件应急机制？ 是 否 9.7是否建立重大项目法律论证制度？ 是 否 9.8是否建立法律风险提示制度？ 是 否 9.9每年是否对员工进行法律方面的培训？是 否 第十部分 其他10.1企业对法律体检期望目标是什么？ A、使内部管理更加规范B、及早发现风险，以采取补救措施 C、有效避免潜在纠纷 D、在可能

13、涉及的纠纷中把握主动10.2 企业在遇到纠纷时，与对方的信息交流采取什么方式（可多选）？ A、传真 B、特快专递 C、公证信函D、电报 E、挂号信 F、普通邮件 G、电子邮件 10.3 什么样的法律风险会引起企业的注意？（可多选） A、涉及企业名誉的B、可能造成企业重大经济损失的C、可能影响企业发展战略的D、一般都会及时处理 10.4贵企业目前企业最关注的法律风险是哪个方面的？ A、如劳资关系 B、日常商业行为 C、业务拓展方面 D、投资和融资10.5企业以前是否发生过诉讼是 否 10.6企业以前诉讼的标的额 10万元以下 10万元以上100万元以上 1000万元以上10.7企业现在是否有未完的诉讼是 否 10.8在诉讼中积累了哪些经验？10.9公司是否设有法律部门？10.11有无聘请法律顾问的计划？10.12聘请法律顾问的投入计划。37、重大决策是否征询法律人士的意见？是否38、是否定期或不定期举行法律培训？经常有偶尔有无39、贵企业认为本调查表需要增加哪些内容：（1）；（2）；（3）；（4）；填 表 人：联系电话： 填制时间：