交通局岗位廉政风险防控信息化平台项目技术及商务要求参考模板范本.doc

1、目录一、项目背景3二、目标和任务42.1建设依据42.2项目建设目标42.3项目建设内容42.3.1应用软件平台52.3.2系统运行支撑平台8三、采购需求及现状分析93.1业务需求概述93.2运行环境现状93.3信息系统现状10四、项目总体设计要求114.1总体架构设计要求114.2运行环境设计要求124.2.1网络环境设计要求124.2.2软件环境设计要求124.2.3部署拓扑示意图124.3技术架构设计要求144.4安全体系设计要求及相关实际情况144.4.1网络安全防护154.4.2 应用软件安全防护154.4.3 数据安全防护164.4.4 安全管理制度16五、方案设计要求175.1系

2、统设计原则175.2应用软件平台185.2.1廉政教育模块195.2.2业务处理模块215.2.3后台监控模块305.2.4分析评估模块345.3系统运行支撑平台355.3.1服务器355.3.2数据库软件375.3.3中间件软件395.3.4流媒体服务器软件405.4系统软硬件清单405.4.1由区经信局统一提供的系统软硬件405.4.2由本项目采购的系统软硬件41六、商务要求436.1人员要求436.2培训要求436.3需交付的文档446.4果评审446.5进度计划要求456.6系统售后服务456.7知识产权466.8付款方式：466.9履约保证金4648 / 48一、项目背景按照市纪委、

3、市监察局关于进一步加强岗位廉政风险防控信息化平台建设的通知和市岗位廉政风险防控信息化平台建设工作导则的要求，区交通局启动建设“区交通局岗位廉政风险防控信息化平台”，信息化平台将充分发挥现代信息技术的支撑作用，以规范权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，切实加强廉政风险防控机制信息化建设，完善制约和监督机制、完善惩治和预防腐败体系，促进社会主义民主政治建设，从源头上防止腐败，为区加快推进产业新城的目标提供坚强的纪律保障。二、目标和任务122.1 建设依据 中共市纪委市监察局关于印发市岗位廉政风险防控信息化平台建设工作指导的通知（ ） 中共市区纪律检查委员会关于确定区岗位廉政风险防控信息化平台建设

4、试点单位的通知2.2 项目建设目标按照市纪委导则及区纪委通知要求，切实加强岗位廉政风险防控信息化建设，落实中央纪委关于运用科技手段防治腐败工作要求，实现廉政风险防控信息化平台全岗位、全人员、全业务覆盖。通过行政权力网岗位廉政风险防控信息化平台的建设，将网络、电子、通信等信息科学技术有机融入各种公共权力行使过程，从而覆盖交通局所有的权力运行流程，最大限度消除和压缩公共权力岗位人员发生各种腐败问题的空间和可能性，进而最大限度预防和减少公共权力岗位人员在履行职责、行使职权过程中发生以权谋私的腐败问题，以及慢作为、不作为、乱作为等背后折射的腐败问题。平台将构建廉政教育、业务处理、后台监控、分析评估四大

5、功能模块，将防控腐败的触角和措施，延伸到各个岗位和人员，实现权力行使透明化、流程管理精细化、预警处置实时化、教育提醒经常化，有效预防和监控公共权力岗位人员发生腐败问题。2.3 项目建设内容为将防控腐败的触角和措施，延伸到各个岗位和人员，实现权力行使透明化、流程管理精细化、预警处置实时化、教育提醒经常化，有效预防和监控公共权力岗位人员发生腐败问题。通过岗位廉政风险防控信息化平台建设，加强廉政风险防控机制建设，实现权力清晰、流程规范、风险明确、防控有力、预警及时、处置得当的工作目标。本项目建设内容主要包括应用软件平台开发和系统运行支撑平台搭建两部分。2.3.1应用软件平台应用软件平台包括廉政教育模

6、块、业务处理模块、后台监控模块、分析评估模块四大模块。2.3.1.1廉政教育模块按照上级和本部门的廉政教育任务，合理归类本部门的教育资料，既能管理文字资料，也能管理影像资料。能够针对不同教育对象，在线按不同岗位和部门分别发送教育资料供公务人员学习。能够统计个人受教育情况并及时自动提醒学习时限；能够进行在线考试，记录人员的考试绩。采用的学习形式，有“每日一题”、“每月一课”、“年度考试”。2.3.1.2业务处理模块根据区交通局的业务，将业务分为以下子系统：1) 行政综合管理子系统：主要包括区交通局办公室、综合管理科的内部和外部职权。功能包括：办公采购管理，信访工作管理，文电、会务、档案等管理，固

7、定资产管理，行政复议管理，公务用费报销管理，项目资金支付管理、建设工程招标备案管理，施工图审查管理，工程交（竣）工验收管理管理，工程项目建议书，可研报告的编制单位比选管理，交通规划方案的编制单位比选管理，工程项目勘察设计单位招标管理，交通应急管理。2) 三重一大子系统：主要包括重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用等4个方面，提供事项申报、事项审批、会议信息、纪检审查、历史查询等功能。3) 公路管理子系统：主要包括公路管理科的行政许可和外部通用职权。相关的行政许可需行政审批科参与审批。功能包括：公路、桥梁等建设工程招标备案管理，公路、桥梁等施工图审查管理，公路、桥梁等工程交

8、（竣）工验收管理，公路、桥梁等工程项目建议书、可研报告的编制单位比选管理，公路、桥梁等交通规划方案的编制单位比选管理，公路、桥梁等工程项目勘察设计单位招标管理，经营性停车场备案管理，农村公路养护验收和技术指导管理。4) 交通运输管理子系统：主要包括交通运输管理科的行政许可和外部通用职权。相关的行政许可需行政审批科参与审批。功能包括：道路货物运输经营许可（单车、单户），道路货物运输经营许可（对企业），道路货物运输经营者设立子公司许可，道路货物运输站（场）经营许可，机动车维修经营许可，货运代理、货运配载经营业户备案，道路货物运输经营者注销登记，货物运输经营者变更名称、地址备案（对外权力运行专有业务

9、事项），货物运输经营者变更许可事项备案，机动车维修经营者变更许可事项备案，机动车维修经营者办理注销，水路运输（服务）许可，船舶营业运输证，质量信誉考评（机动车维修质量、货运企业）。5) 行政执法子系统：主要包括交通行政执法大队的行政处罚（140项）和行政强制（16项）。6) 数据接口：对外接口服务应用功能包括对行政执法的案件信息、案件处理等内部系统数据的安全访问、提取和处理。按照与外部系统约定的数据格式，供外部系统访问和读取，以实现对外信息公开要求。2.3.1.3后台监控模块1) 在线任意查询：监控者可随时根据需要和监督权限，监督行政综合管理子系统、三重一大子系统、公路管理子系统、交通运输管理

10、子系统、行政执法子系统的各岗位人员的职权运行状况。2) 提示预警：行政综合管理子系统、三重一大子系统、公路管理子系统、交通运输管理子系统、行政执法子系统出现时限异常、投诉举报、程序违规等情形的，自动在监控者处生提示预警信息。3) 实时处置：对提示预警信息，系统生建议监控者组织调查合适后再行处置意见，并提示监督者进行处置，有处置结果后解除提示预警。4) 考核评估：分别统计行政综合管理子系统、三重一大子系统、公路管理子系统、交通运输管理子系统、行政执法子系统的预警信息数量、处置情况，考核者根据这些统计数据制定处置达标标准，考核评估岗位人员。监控者人员的监督检查工作，在系统中留下工作痕迹，并能考核评

11、估其工作。2.3.1.4分析评估模块1) 考核评估：通过在线实时统计个人和部门廉政教育情况、廉政考试情况，从而分析评估个人和部门廉政教育情况；统计行政综合管理子系统、三重一大子系统、公路管理子系统、交通运输管理子系统、行政执法子系统的预警信息数量、处置情况，分析评估权力运行中的风险防控情况、工作开展情况和管理状况、风险防控的问题及趋势、等。2) 动态查询：能够进行日常业务工作情况和廉政风险防控的各类信息查询功能，能进行智能统计分析、生统计报表，能为监控者提供按关键词查询的分析评估信息。2.3.2系统运行支撑平台区经信局将为本项目提供电子政务外网资源和3台服务器、1台三层交换机以及系统运行所必需

12、的系统安全环境。系统运行支撑平台将在现有条件基础上，搭建应用软件系统运行所需的系统软硬件环境。为保障系统的正常运行，本项目还需新采购数据库软件1套，流媒体服务器软件1套，三层交换机1台，维护终端2台，网络版防病毒软件1套，以及完用户使用现场约100个信息点位的综合布线改造。三、采购需求及现状分析33.1 业务需求概述根据市纪委、市监察局市岗位廉政风险防控信息化平台建设工作导则为指导，以区交通业务及各岗位存在的廉政风险防控点为核心，科学建设区交通局岗位廉政风险防控信息化平台。平台需构建廉政教育、业务处理、后台监控、分析评估四大功能模块，将防控腐败的触角和措施，延伸到各个岗位和人员，实现权力行使透

13、明化、流程管理精细化、预警处置实时化、教育提醒经常化、有效预防和监控公共权力岗位人员发生腐败问题。1) 通过加强在线廉政教育，时刻绷紧公务人员廉洁从政这根弦；2) 通过固化业务流程和规范自由裁量权，避免或减少程序和实体违规；3) 通过对违规情形生提示报警信息，由单位领导和纪检监察机构监督处置，防范问题扩大扩展；4) 通过在线评估，既对发现比较集中的问题加强管控，也实现评估结果与个人考评刚性挂钩；5) 纪检人员进行监控的操作痕迹能够记录并统计。6) 区交通局办公楼内已建有办公局域网，下属的大队需对约100个信息点进行综合布线改造。3.2 运行环境现状本项目将依托区经信局提供的电子政务外网及现有的

14、机房环境，实现系统的部署和运行，用户通过电子政务外网访问本系统平台，系统运行的网络及安全环境由电子政务外网保障。3.3 信息系统现状1) 区交通局道路运输管理业务现使用省交通厅在全省统一推广使用的“四川省道路运政信息系统”，该系统支持对运管业务基本信息录入、删除、修改、查询，基础台帐（经营业户、参营车辆、客运线路、客运企业、货运企业、从业资格证等）的日常操作，但对各行政许可事项和行政管理事项的网上申请、网上审批、网上查询、许可文书制作和信息查询统计等功能暂不支持。2) 在交通执法信息化方面，目前我局尚无此类执法信息管理系统，所有案件的处理均通过人工处理。3) 局“三重一大”事项以及其他各项内部

15、专有职权和外部通用职权事项尚无信息管理系统。4) 硬件设施：区交通局大楼综合布线和机房按照百兆以太网设计布设，整个网络布线分为内网、外网、党政网三套独立的网络布线。现有办公大楼中没有单独的标准化机房，只有一些机柜在房间内放置，没有UPS备用电源，没有机房精密空调保持温湿度和空气循环。四、项目总体设计要求44.1 总体架构设计要求区交通局岗位廉政风险防控信息化平台总体架构要求如下图所示：系统开发采用熟的J2EE技术架构，实现B/S结构应用，整个系统层次清晰，易于以后功能的扩展。4.2 运行环境设计要求12344.14.24.2.1 网络环境设计要求系统部署和运行在电子政务外网中，区交通局各办公地

16、点通过已建的局域网接入到电子政务外网，通过电子政务外网实现系统的信息采集、业务处理、数据交换、信息共享、业务监管、分析评估等应用目标。区交通局办公楼内已建有办公局域网，下属的大队需对约100个信息点进行综合布线改造。系统运行的网络及安全环境由电子政务外网保障。另外，可通过相关网络配置，与区党政内网实现互通访问，为区纪委提供监察通道。4.2.2 软件环境设计要求服务器操作系统：Windows Server2012标准版客户端：浏览器（解决好各浏览器版本的兼容问题）4.2.3 部署拓扑示意图根据交通局目前的网络环境，设计平台的网络硬件拓扑结构图如下：图5.2 网络拓扑图1) 数据库服务器主要安装岗

17、位廉政风险防控信息化平台的数据库系统。2) 应用服务器主要部署中间件以及各应用软件平台。3) 流媒体服务器主要部署流媒体服务软件，管理文字和影像资料，为不同教育对象在线分发教育学习资料。4) 整个网络还通过对外门户网站为公众提供安全的信息查询。为保证系统稳定高效运行，同时考虑建设本，在系统建初期以单台应用服务器+单台数据库服务器的系统结构部署，当应用规模不断增长，数据不断积累，可在后期建设中增加应用服务器、数据库服务器，并建立数据备份机制，分别实现应用和数据库的负载均衡，提高系统数据的安全性，提高系统运行效率和可用性。4.3 技术架构设计要求系统使用基于J2EE技术架构，Web B/S模式进行

18、开发，应用多层的软件框架进行设计，各层的划分关系如下图：数据层数据对象映射层（ORM）对数据对象-数据库映射数据访问层（DAO）数据对象访问接口业务逻辑层封装业务对象和规则,并管理视图控制层视图控制逻辑、表现层用户交互界面（HTML，AJAX）数据库管理系统（DBMS）4.4 安全体系设计要求及相关实际情况区交通局岗位廉政风险防控信息化平台建后将是区交通局核心业务系统，不可避免要涉及到敏感信息的传输和处理，保证信息的安全显得十分必要，因此必须从网络安全、应用软件安全、数据安全以及安全管理制度等方面防止非法访问、恶意篡改等信息安全问题的发生，确保整个系统能够正常安全运转。4.4.1 网络安全防护

19、网络安全目标就是要解决以下安全问题： 防范国内外敌对势力的攻击。 防范网络攻击者（即黑客）对网络可用性的攻击，保障网络的正常运行。 满足今后网络发展所要求的网络用户身份鉴别、数字签名、安全审查、防止抵赖等要求。在规划区交通局岗位廉政风险防控信息化平台的办公网络安全系统时，应充分利用区经信局提供的电子政务外网系统提供的安全保护机制和措施，并从保护、检测、响应、恢复四个方面着手本项目的建设。4.4.2 应用软件安全防护在应用软件安全防护方面将利用身份认证、数据加密、IP控制、系统日志、权限控制等方式实现应用软件安全防护要求。1、数据加密：关键数据支持加密通信，支持从端到服务器之间机密信息的高强度加

20、密传输（如AES、3DES、IDEA、RSA加密等）。 2、IP控制：通过访问控制，可以达到限制用户IP、某个时间段登录管理系统。 3、系统日志：建立严格的日志记录机制，记录系统启动与关闭情况和系统工作情况。提供管理员操作日志、用户登录日志和用户操作日志，确保日志能满足对人员操作进行事后审计。 4、完善的应用级权限控制：系统提供基于个人、单位、部门、群组、角色、岗位、级别的多维度权限控制，系统可以针对以上属性进行灵活的权限设定，确保信息安全的可定义性和可执行性。 5、系统权限需要包含应用操作权限和数据操作权限，实现对用户使用功能的控制，以及保证各个系统使用人员只能看到和自己相关的系统数据，以及

21、对系统的增删改查。4.4.3 数据安全防护数据是信息资产的直接体现，所有的措施最终无不是为了业务数据的安全，因此数据的备份十分重要，考虑到区交通局岗位廉政风险防控信息化平台业务的投资本控制，将采用离线式数据备份和恢复系统。平台的数据备份计划可以是每周做一次完整数据备份，每天对数据文件做增量备份。数据安全还包括数据的完整性与保密性。为此，为了保障数据安全性，将从数据保存过程的完整性、数据传输过程中的保密性方面着手防护。4.4.4 安全管理制度安全管理是网络中安全的重要组部分，是防止来自内部、外部网络入侵必须的部分。责权不明，管理混乱、安全管理制度不健全及缺乏可操作性等都可能引起管理安全的风险。因

22、此，安全除了从技术上下功夫外，还得依靠严格的安全管理来实现。只有建立了完备的安全保障技术体系、安全保障管理体系，才能切实保证网络的安全运行。五、方案设计要求55.1 系统设计原则1、 系统性充分考虑符合平台本身建设及应用的系统性, 用系统工程方法将各子系统集为一个有机整体，彼此分工协作，协调统一, 达到总体最优。2、 实用性为保证系统具有良好的实用性，原则上选用经实践检验熟的技术。软件各子系统操作界面要直观、友好、简单易用、高度智能化，保证业务处理的快速与准确。3、 开放性系统中的应用软件应具有良好的开放性。开放性包括对环境的开放，提供跨系统、跨平台的标准接口，使各分系统有较强的交互操作能力；

23、开放性还体现在系统的互联上，体现在系统的升级、扩充和更新上，体现在应用目标和功能的变化上。4、 稳定性由于本系统需要24个小时不间断的运行，因此要求管理系统的软件必须要有良好的抗干扰能力， 对各种异常数据和事件有恰当的处理。软件必须具备可靠的资源（如内存）回收管理能力。5、 健壮性软件的设计必须确保无数据丢失，在遇到大数据量涌入的时候应能应付而不致于失去继续运行的能力。任一软件模块在等待消息回应时若由于通信对方的故障而无法回应的情况下不能因此而挂起。软件某一部分的错误不应影响整体的继续运作。6、 松耦合性各模块之间应该保持一种相互无依赖的关系。除了基础服务模块，任一功能模块应能独立运行，并提供

24、该模块的基本功能。松耦合性的另一要求是尽量使一模块的内部实现不与调用该模块服务的其它模块的实现有依赖关系。7、 可扩展性软件架构应能支持新功能的增加。新功能的增加包括两种情况：一、某一功能模块增加新的功能，二、系统加入新的模块。新功能的增加不应导致系统其他部分甚至系统架构的较大的修改。可扩展性的另一含义是所开发的软件应能满足当系统负荷增加后，通过按比率线性地增加物理平台的处理能力（增加服务器CPU或内存、增加服务器数量等）能够保持系统原有的性能。5.2 应用软件平台本次应用软件平台拟建设内容主要包括：廉政教育模块、业务处理模块、后台监控模块、分析评估模块等部分。功能模块图如下：5.2.1 廉政

25、教育模块按照上级和本部门的廉政教育任务，合理归类本部门的教育资料，既能管理文字资料，也能管理影像资料。能够针对不同教育对象，在线按不同岗位和部门分别发送教育资料供公务人员学习。能够统计个人受教育情况并及时自动提醒学习时限；能够进行在线考试，记录人员的考试绩。文档管理，即文档资料的创建、编辑、上传、删除和查询；视频管理，即视频资料的创建、编辑、上传、删除和查询；题库管理，即考试题的添加、编辑和删除；试卷管理，即试卷的创建、编辑和删除；教育任务管理，包括教育任务的创建、编辑和删除，部门人员根据任务要求进行在线学习。部门人员的学习形式，分为每日一题，每月一课（每月创建学习任务），年度考试。功能列表：

26、组说明每日一题登录系统后，显示每日一题，供用户学习。教育任务学习（每月一课）显示每人的教育任务（包括视频和学习文档），能够记录每人的学习时间在线考试（年度考试）显示每人的考试试卷，能够记录每人的考试绩用户学习与考试情况显示当前用户的学习与考试情况学习文档的管理包括学习文档的创建、编辑和删除，以及文件的上传教育视频的管理包括教育视频相关信息的创建、编辑和删除教育任务的管理包括教育任务的创建、编辑和删除。教育任务的学习内容是学习文档和教育视频的组合，并能指定学习的部门。考试题库的管理包括试题的添加、编辑和删除试卷的管理从现有题库中创建试卷，并能进行编辑和删除。能够指定考试的部门。5.2.2 业务处

27、理模块根据区交通局的业务，将业务分为以下子系统：5.2.2.1 行政综合管理子系统主要针对区交通局办公室、综合管理科的内部和外部职权，功能主要包括：办公采购管理，信访工作管理，文电、会务、档案等管理，固定资产管理，行政复议管理，公务用费报销管理，项目资金支付管理、建设工程招标备案管理，施工图审查管理，工程交（竣）工验收管理管理，工程项目建议书，可研报告的编制单位比选管理，交通规划方案的编制单位比选管理，工程项目勘察设计单位招标管理，交通应急管理。功能列表：组说明办公采购管理针对办公采购各流程环节进行管理信访工作管理信访接待、接件、记录、事项办理等信访工作的管理文电、会务、档案管理针对局内各类来

28、文、来电、批文、发文、发电、会议记要、各类档案进行录入备案管理固定资产管理对局所有和管理的各类固定资产进行电子登记造册和变更，可查询统计行政复议管理针对行政复议事项进行审核或备案公务用费报销管理对各类公务费用报销进行流程审核，可按单位人员、时段进行统计查询项目资金支付管理项目资金使用支付审批或备案建设工程招标备案管理工程招标各环节状态情况备案工程项目建议书、可研报告的编制单位比选管理编制单位比选申请与审核过程、结果记录，可查询统计交通规划方案的编制单位比选管理交通规划方案编制单位比选申请与审核过程、比选结果记录，可查询统计工程项目勘察设计单位招标管理工程项目勘察设计单位招标申请审核、单位相关信

29、息查询交通应急管理交通应急事件记录，预案、机构、资源的管理、处置结果记录等5.2.2.2 三重一大子系统三重一大系统主要包括重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用4个模块，其中重大问题决策模块为重点建设部分。系统包括基本信息录入、事项处理、事项信息查询、会议信息管理、纪检审查、文件管理等功能。1)重大问题决策主要功能包括：发展方向、经营方针、中长期发展规划等重大战略管理事项；资产损失核销、重大资产处置、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、缴纳国家税费和国有资本收益等重大资产（产权）管理事项；年度计划、年度工作报告，财务预算、决算，从事高风险经营，以及内部机构设置、职能调整等重

30、大生产经营管理事项；薪酬分配，以及涉及职工重大切身利益等重大利益调配事项；其他全局性、方向性、战略性的重大事项。2)重要干部任免主要功能包括：党管干部、党管人才的实现形式；对本部中层以上管理人员以及班子员的选聘、任免；后备干部的管理；重要奖惩；其他干部管理的重要事项。3）重大项目投资决策主要项目包括：年度投资计划和融资、担保项目;计划外追加投资项目；应当报告的重大投资管理事项；重大、关键性的设备引进和重要物资设备购置等重大招投标管理项目；重大工程承发包项目,以及其他重大项目的安排。4）大额资金使用主要包括：年度计划的大额度资金使用；较大额度预算外资金使用；较大额度的非生产性资金使用，以及重大捐

31、赠、赞助；其他大额度资金的使用。功能列表：组说明重大决策申报信息填写填写申报事项基本信息及相关附件内容重大决策申报信息修改修改申报事项基本信息及相关附件内容重大决策作废申报信息作废申报事项重大决策申报信息提交处理提交下一步骤处理。重大决策申报信息撤回提交下一步后，在下一步人员未处理之前可以撤回。重大决策申报信息查询根据查询条件过滤符合条件的信息重大决策事项详细信息查看查看该事项的详细信息重大决策事项退回在事项处理完之前可以退回申报人重大决策申报处室负责人签审处室负责人签审意见，同意后返回申报人，不同意则流程终止。重大决策分管局领导签审分管局领导签审意见，同意后返回申报人，不同意则流程终止。重大

32、决策局主要领导审定局主要领导签署审定意见，同意后返回申报人，不同意则流程终止。重大决策办公室确定会议类型确定该事项的会议类型重大决策预参会人员信息计划参会的主持、出席、列席人员信息选择重大决策纪检监察部门审查纪检监察部门介入审查，并签审审查意见，重大决策会议内容议纪要录入，实际参会人员，集体决策信息,相关纪要文件上传删除预览重大决策流程图查看查看各事项在决策过程的处理信息重要人事任免基本流程配置配置重要人事任免流程（分组织任命、竞争上岗、民主推荐三种方式）重要人事任免基本信息管理任免事项基本信息填写、修改、删除、任免方式的确定重要人事任免事项流程设置选择该人事的任免方式后，确定具体流程。（基本

33、流程中部分步骤可以不选取）重要人事任免步骤流转根据选定的步骤信息，自动进入下一步。重要人事任免事项处理对每一步进行审核意见录入及相关附件管理。重要人事任免详情查看查看该事项的详细信息及流程信息重要人事任免历史查询对已经完的人事任免事项，在防控平台进行显示，供内部人员查看重大项目安排基本流程配置配置重大项目流程重大项目安排基本信息管理项目基本信息填写、修改、删除等重大项目安排事项流程设置确定该项目的具体流程。（基本流程中部分步骤可以不选取）重大项目安排步骤流转根据选定的步骤信息，自动进入下一步。重大项目安排事项处理对每一步进行审核意见录入及相关附件管理。重大项目安排详情查看查看该事项的详细信息及

34、流程信息重大项目安排历史查询对已经安排完的重大项目，在防控平台进行显示，供内部人员查看大额资金使用基本流程配置配置大额资金使用流程大额资金使用基本信息管理基本信息填写、修改、删除等大额资金使用事项流程设置确定该资金审批的具体流程。（基本流程中部分步骤可以不选取）大额资金使用步骤流转根据选定的步骤信息，自动进入下一步。大额资金使用事项处理对每一步进行审核意见录入及相关附件管理。大额资金使用详情查看查看该资金使用事项的详细信息及流程信息大额资金使用历史查询对已经完的大额资金事项，在防控平台进行显示，供内部人员查看5.2.2.3 公路管理子系统主要针对公路管理科的行政许可和外部通用职权，功能主要包括

35、：公路、桥梁等建设工程招标备案管理，公路、桥梁等施工图审查管理，公路、桥梁等工程交（竣）工验收管理，公路、桥梁等工程项目建议书、可研报告的编制单位比选管理，公路、桥梁等交通规划方案的编制单位比选管理，公路、桥梁等工程项目勘察设计单位招标管理，经营性停车场备案管理，农村公路养护验收和技术指导管理功能列表：组说明审批申请信息录入录入保存申请内容和相关申请电子文档并保存、提交台账记录信息录入录入台账备案基础信息索引检索审批、台账记录痕迹流程环节定制设置审批或台账记录的各流程节点以及相关操作岗位或操作人员、相应风险审批、台账记录痕迹通过待办提醒进入相应审批环节录入审批意见、附加文档并提交给下一流程审批

36、或记录岗位风险与办理时限提醒根据业务与办理流程环节提示审批岗位风险以及还剩办理时间提醒及时办理办理事项查询根据指定时间点或时间段、办理状态等条件查询办理事项并列表显示进一步可浏览事项办理详情审批环节特别处理在审批时可进行下步流程跳转、回退、删除、中止等操作待办、已办列表针对当前人员的各待办、已办事项列出其相应办理环节和办理人员以及办理时限提示并标示预警、报警图标与外部系统接口无缝接入廉政风险防控平台，为其提供访问接口，为具有特别查询的用户提供统计列表与具有办理时限风险的事项列表5.2.2.4 交通运输管理子系统主要针对交通运输管理科的行政许可和外部通用职权，相关的行政许还需行政审批科参与审批，

37、功能主要包括：道路货物运输经营许可（单车、单户），道路货物运输经营许可（对企业），道路货物运输经营者设立子公司许可，道路货物运输站（场）经营许可，机动车维修经营许可，货运代理、货运配载经营业户备案，道路货物运输经营者注销登记，货物运输经营者变更名称、地址备案（对外权力运行专有业务事项），货物运输经营者变更许可事项备案，机动车维修经营者变更许可事项备案，机动车维修经营者办理注销，水路运输（服务）许可，船舶营业运输证，质量信誉考评（机动车维修质量、货运企业）功能列表：组说明各类行政与非行政许可申请信息录入接件人录入申请内容以及相关申请电子文档并保存和提交运输企业各类许可登记备案基础信息录入办理人员

38、录入各企业基本信息和指定办理事项等基础信息以备索引与检索各类许可审批或备案痕迹通过待办提醒进入相应审批环节录入审批意见、附加文档并提交给下一流程审批或记录岗位风险与办理时限提醒根据业务与办理流程环节提示审批岗位风险以及还剩办理时间提醒及时办理办理事项查询根据指定时间点或时间段、办理状态等条件查询办理事项并列表显示进一步可浏览事项办理详情审批环节特别处理在审批时可进行下步流程跳转、回退、删除、中止等操作待办、已办列表针对当前人员的各待办、已办事项列出其相应办理环节和办理人员以及办理时限提示并标示预警、报警图标审批许可统计可按办理状态、时段统计事项数量、可进一步查看摘要列表和办理详情与外部系统接口

39、无缝接入廉政风险防控平台，为其提供访问接口，为具有特别查询的用户提供统计列表与具有办理时限风险的事项列表5.2.2.5 行政执法子系统行政执法模块要实现我局查处的所有案件均能在平台上公开透明运行。其主要功能包括以下六个方面：1）案件管理系统将行政处罚、路政赔补偿案件的立案、调查、处理、执行各环节全过程固化上网，执法过程单向不可逆，前一执法环节未完，无法进入下一个执法环节。执法人员输入违法行为的基本信息，系统从法律法规依据库和自由裁量数据库抽取相关法律法规及自由裁量标准，自动生处罚幅度，法律法规和处罚案件“对号入座”，裁量标准和裁量行为“绑定运行”，执法人员只能在系统生的处罚幅度内提出处罚建议。

40、执法人员输入路产损失数据，系统自动从法律法规依据库和收费标准数据库中抽取相关法律法规及收费标准，自动生赔补偿费金额。除现场笔录、询问笔录、扣押凭证、鉴定结论等文书需要扫描进入系统外，案件处理意见书、违法行为通知书、处罚决定书等法律文书均由系统自动生，系统保存了这些文书的全部内容，不需要将套打的文书（如违法行为通知书、处罚决定书等）再扫描进入系统，尽量减少执法人员的工作量。还包括：创建运政、路政等案件、案件回退、案件转办、案件移交、案件撤消、案情抄告、裁量字典等管理功能。2）文书管理案件管理中相关文书的配置管理，包括:运政、路政处罚封面、处罚报告格式、意见单、通知书、结案报告等等的管理。3）证据

41、管理证据的审批流程管理，证据录入、归档、查阅、借阅、锁定。4）待理暂扣证管理待理(暂扣)证台帐管理，暂扣证入库管理以及证件的预警管理。5）勤务管理提供日常勤务工作计划的统一安排管理和查询功能，以明确工作任务分工及时间安排，为执法跟踪查询等相关工作提供辅助依据，证件管理等。功能列表：组说明案件管理 案件管理系统规范了案件处理流程，它与案件文书管理、案件档案管理和案件证据管理系统有机结合，它们共同完行政执法案件的处理。 在案件的处理过程中，文书管理模块提供案件数据的录入，证据管理模块提供证据的统一管理模式，档案管理模块提供档案管理功能。完案件登记、立案审核、案件调查、案件会审、案件处罚及执行功能。

42、文书管理 文书管理系统同案件管理系统衔接，可制作各类执法文书以及制定执法文书的流转流程。通过模板化的管理，使得文书内容达到统一标准化、规范化。完文书模板定义、文书制作、文书打印记录、文书查询功能。证据管理案件证据管理系统同案件处理系统衔接，提供多条件的组合方式查询，例如：案件编号、证据类型、证据记录时间、证据记录人、证据关键字等。证据管理系统为案件的各类证据管理提供支持。完证据查阅、证据借阅、证据锁定、证据审批功能。勤务管理 勤务管理系统制定各大队的工作安排，各大队根据勤务工作安排制定工作计划，各中队依据工作计划开展工作，并且记录工作日志。待理暂扣证管理 建立待理（暂扣）证管理台帐，实现待理（

43、暂扣）证的申请、领用与管理功能。设置“待理（暂扣）证领用清单”，记录待理（暂扣）证的领用和发放情况5.2.2.6 数据接口服务主要提供对外网站数据接口，其逻辑结构如下：对外接口服务应用功能包括对行政执法的案件信息、案件处理等内部系统数据的安全访问、提取和处理。按照与外部系统约定的数据格式，供外部系统访问和读取，以实现对外信息公开要求。5.2.3 后台监控模块后台监控模块主要包括岗位及其风险管理、监察事件管理、行政执法电子监控等功能，以及纪检人员监督检查工作的操作记录查询功能。5.2.3.1 主工作台包括政务通报、信息与简报、群众路线、活动信息、业务系统跳转等管理。功能列表：组说明政务通报显示最

44、新的政务通报信息与简报显示最新的政务信息与简报群众路线活动信息显示最新的群众路线活动信息业务系统跳转能够单点登录，跳转到各个业务系统5.2.3.2 监察事件纪检人员检查业务系统风险点，根据风险点的严重情况，能够生监察事件，并经过审核，发送给相关责任处室要求回复，最后根据回复情况结束监察事件。功能列表：组说明创建监察事件根据监督监察情况创建监察事件编辑监察事件对草拟的监察事件进行编辑删除监察事件删除草拟的监察事件审核监察事件将监察事件发送给领导进行审核发送监察事件领导审核同意后发给监察事件的责任人进行处理处理监察事件包括监察事件的浏览、回复结束监察事件收到监察事件回复后，经确认，可结束监察事件5

45、.2.3.3 业务系统风险提醒和预警在各业务系统中嵌入岗位风险，当工作人员办理某项业务时，会依据该业务岗位的风险等级进行提醒，提醒内容（如“该项业务的廉政风险等级是A级，请严格按规定办理，避免出现廉政问题”）和提醒频率根据情况和具体要求在系统中设定。各业务系统发生设定情况的事件，如超期未办理、不符合规定办理的情况，系统自动对事件进行记录，并根据操作权限在系统中、或通过短信等方式提醒相关部门和人员。预警页面应可按不同性质用不同颜色和图案进行标注。功能列表：组说明行政综合管理风险提醒和预警针对行政综合管理中出现的风险进行提醒和预警三重一大风险提醒和预警针对三重一大中出现的风险进行提醒和预警公路管理风险提醒和预警针对公路管理中出现的风险进行提醒和预警交通运输管理风险提醒和预警针对交通运输管理中出现的风险进行提醒和预警行政执法风险提醒和预警针对行政执法中出现的风险进行提醒和预警5.2.3.4 电子监控针对风险点较高的岗位、有自由裁量权的岗位，监控其相关操作，设置异常报警条件。当达到异常报警条件后进行报警，并将报警信息发送给相关领导和监督部门监督，从而实现风险信息实时采集、廉政风险及时报警。后台监控的内容，包括行政执法