村镇银行股份有限公司反洗钱组织架构与职责分工.docx
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- 村镇 银行 股份有限公司 洗钱 组织 架构 职责 分工
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1、村镇银行股份有限公司反洗钱组织架构与职责分工第一章 总则第一条 为进一步加强对反洗钱工作的管理,保证反洗钱工作有效、及时开展,防止违法犯罪分子利用我行从事洗钱活动,维护我行和客户的资金安全,依据中华人民共和国反洗钱法、中华人民共和国中国人民银行法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引等有关法律、行政法规和规章制度,特制订本制度。第二条 本制度适用于我行的反洗钱工作。 组织架构及职责 组织架构根据目前业务发展,我行在董事会、监事会、高级管理层下设立四个职能部门,分别是合规综合部、普惠金融部、营业部、支行。为做好反洗钱工作,我
2、行成立反洗钱领导小组,行长任组长,副行长任副组长,各部门负责人任反洗钱领导小组成员。反洗钱领导小组下设办公室,办公室隶属于合规综合部。第二条职责划分本机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,主要履行以下职责:确立洗钱风险管理文化建目标;审定洗钱风险管理策略;审批洗钱风险管理的政策和程序;授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理;定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况;其他相关职责。第二条监事会主要履行以下职责:监督董事会和高级管理层履职情况;监督评价洗钱风险自评估工作的有效性;其他相关职责。第三条高级管理层主要履行以下职责:(一)推动洗钱风险管理文化建设;(二)建立并及时调整洗钱
3、风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制;(三)制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制;(四)审核洗钱风险管理政策和程序;(五)定期向董事会报告反洗钱工作情况,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件;(六)组织落实反洗钱信息系统和数据治理;(七)组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制;(八)根据董事会授权对违反洗钱风险管理政策和程序的情况进行处理;(九)其他相关职责。第四条 本行成立反洗钱工作领导小组,反洗钱工作领导小组是本行反洗钱工作的领导和决策机构,行长任组长,分管行长任副组长,合规管理部、营业部、普惠金融部主任任成员的村镇银行反洗钱工作领导
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