银行支行“基础工作提升年”活动实施方案.docx

1、人民银行支行“基础工作提升年”活动实施方案 为进一步夯实业务基础工作，不断提高基础工作质量，防范岗位风险，结合支行实际，特制定本实施方案。 一、指导思想 以上级行工作会议精神为指导，以“提升基础工作”为核心，按照“六个提升”和“四个明显”的工作目标，加强监督检查，完善规章制度，优化业务流程，健全岗位责任体系，不断提高基础业务的管控能力。 二、主要目标 围绕“基础工作提升年”活动的总体要求，通过“学制度、找差距、提质量、上水平”，全面提升支行基础工作，推动“六个提升”（提升管理水平、提升服务意识、提升业务流程规范程度、提升制度执行力、提升岗位履责能力、提升风险控制效果)和“四个明显”（工作效率明

2、显提高，业务操作明显规范，资金风险明显降低，窗口服务明显改善），真正实现“四零目标”（工作零失误，管理零违规，业务零差错，资金零风险）。 三、主要任务 根据中心支行巡查、经济责任审计、条线业务检查以及支行内部排查发现的突出问题，梳理部室内部管理制度和工作中存在的问题，做到制度执行规范、岗位设置规范、操作流程规范和服务标准规范。 一是抓学习，促素质提高。各部室采用集中学习、专题辅导、讨论测试等方式，组织业务人员学习业务操作规程、规章制度和岗位职责，在学习中找差距、找不足，做到“了解各项规章制度，精通业务操作规则，熟悉岗位工作职责”，进一步提高业务人员素质，增强执行制度的自觉性。 二是抓制度，促有

3、规可依。各部室坚持做到用制度规范业务、约束行为，在实践中不断优化工作流程，做到制度完善、配套有效，力求使基础工作更牢、运行更稳、流转更畅。 三是抓检查，促风险防范。各部室在每个工作日下午5点以后，对当天的业务进行全面回头看，岗位人员对当日所做的工作自查，部门负责人或业务主管进行复查，分管行长对当天发生的业务进行抽查。若发现问题及时整改，如有差错责任到人。 四是抓整改，促操作规范。各部室坚持从严原则, 仔细对照各个工作环节和细节，并注意结合以往工作中容易出现的工作疏漏以及上级行各项业务检查中通报的问题，着重从管理工作中的薄弱环节入手，有的放矢制定整改措施和工作目标，促进各岗位业务的正常开展和规范

4、操作。 四、实施步骤 “基础工作提升年”活动从 2021年 3月启动，到 2021 年9月结束，为确保活动顺利进行，取得预期效果，划分四个阶段组织实施。 （一）宣传发动阶段（3月）。办公室制定“基础工作提升年”活动方案，明确相关要求。各部室组织全面深入地学习各项规章制度，包括岗位职责、管理制度、操作流程等，并开展广泛的讨论。 （二）组织整改阶段（4月-5月）。紧紧围绕“基础工作提升年”活动方案的要求，采取切实有效的措施进一步提升基础业务工作水平，梳理上级行巡查、内部审计、专项业务检查、事后监督通报和业务自查中发现的违规问题，提出具体整改措施。结合整改情况，各部室通过微讲堂的形式谈措施、谈心得、

5、谈体会。 （三）修订完善阶段（6月-7月）。结合最新上级行政策文件和业务工作实际，修订完善各项内控制度。要把内控制度的梳理与风险点及风险隐患的排查结合起来，要把制度的修订与各项风险控制措施的完善结合起来，要把制度的完善与落实风险控制责任制结合起来，防止出现制度建设与风险控制措施相脱节或相违背的现象。 （四）总结评价阶段（8月-9月）。开展“基础工作提升”现场观摩评比，对开展情况进行阶段性总结评价，对未完成务或者差距较大的，责成相关部室再次整改；对活动开展扎实、任务完成好的，给与积分奖励。 五、组织保障（一）成立领导小组。支行成立由主要负责人为组长、各部室负责人、内审联络员为成员的“基础工作提升

6、年”活动领导小组。领导小组的具体职责：定期分析研究部室基础工作中存在的突出问题；组织制订有关规范基础工作的具体办法、措施；组织对部室基础工作开展专项检查；对重大违规问题及相关人员的责任进行界定，提出处理意见；组织基础工作方面应知应会知识的培训、考试以及竞赛活动。（二）加强协作配合。各部室要加强协作配合及时解决工作中遇到的困难与问题，形成自我解决与上下互动、左右联动解决相结合的机制。 （三）加大督导检查。办公室和纪检监察室要适时安排督导检查，对各部室活动开展情况进行检查跟踪。对于发生差错的相关人员将会按责任大小进行积分扣减，并在全行进行公示。 （四）确保统筹兼顾。各部室要科学安排，妥善处理好日常工作与活动的关系，坚持“两手抓、两不误”，做到制度完善与规范操作相结合、查漏补缺与落实整改相结合、岗位风险防控与转变工作作风相结合，并通过日常工作来检验活动效果。4