大学课件：1 产权与交易成本理论基础.ppt

1、1 1一 引论：保护大象2p 没有买卖就没有杀害？一个比较VS3p有多少人吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？你担心过鸡会绝种吗？p为什么象牙的商业价值威胁到大象，而鸡肉的商业价值却是鸡的护身符呢？原因在于大象是公有资源，而鸡是私人物品。当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此公共物品及外部性问题，与其说是市场失败，不如说是市场发挥作用的基础产权清晰及排他性不存在。p70年代非洲所有大象总数因偷猎下降了一半。4问题：p在日本等一些国家，鲸肉被视为佳肴。1986年，由于担心鲸可能灭绝，一项暂停商业猎鲸的国际法规出台。为什么同样一个市场系统可以保证产出足够的牛、猪和鸡，却偏偏威胁到某些种类的鲸的生存

2、呢？p新闻：捕鲸与反捕鲸5p经济学家从财产权着手进行分析。农民拥有它所养殖的食用牲畜，将这些动物视为自己的财产，因此觉得有必要好好照看他们，增加存栏量。p鲸不属于任何国家或个人，换言之，它是世界共有的财产。于是，一方面大家都知道捕鲸可以赚大钱，不少人蜂拥而上；另一方面，保护和繁殖鲸类则由于缺乏直接经济利益而乏人问津。p这个模式被称为“公有财产的悲剧”。如果一样东西属于大家，例如海洋，每个人都有经济上的激励去加以开发利用，却没有人有经济上的激励去保护。结果可能是鲸从海洋中消失因此，产权是重要的。6二、经济学的核心：产权经济学的观点p产权经济学认为，经济学要解决的是由于使用稀缺资源而发生的利益冲突

3、，必须用这样或那样的规则即产权来解决。p交换的实质不是物品、服务的交换，而是一组权利的交换。交换的实质不是物品、服务的交换，而是一组权利的交换。所交易的物品价值，也就取决于交易中所转手的产权的多产权的多寡或产权的寡或产权的“强度强度”。p阿尔钦说：价格如何决定的问题，就成了产权如何界定、交换以及以何种条件交换的问题。7p新古典经济学认为，经济学研究的是生产什么、如何生产和为谁生产的问题，因而消费和生产理论成为分析的中心问题消费和生产理论成为分析的中心问题，并且消费行为和生产行为都被抽象为完全理性完全理性的。p产权经济学则认为，经济学要研究的问题是：资源稀缺对人的利益和由此带来的人与人之间的利益

4、冲突人与人之间的利益冲突；而人所面临的环境是不确定不确定的，信息的获得是要支付成本信息的获得是要支付成本的。因此，产权经济学要处理和解决的问题是人对利益环境的反应规则和经人对利益环境的反应规则和经济组织的行为规则济组织的行为规则。p例子：雇农努力还是佃农努力？例子：雇农努力还是佃农努力？8三、财产的类型3.1 作为客体的财产 p财产（property）就是一个物，一个有主之物。如资本家拥有的机械、设备、厂房，居民所有的家电、住房等。p财产从何而来：约翰洛克（jlocke）从原始森林的果子掉到地上开始分析物成为财产的原因。假若森林的果子掉到地上，没有人拾起，则果子不成为财产。但如果一个人弯腰拾起

5、果子，则果子中注入了劳动，果子就会成为那个人的财产。因而，洛克认为财产是一种自然和技术的产物，是已经物化的劳动。93.2 法律意义上的财产 p从法律观点来看，财产实质上是一种占有关系占有关系，是一组权利。这些权利描述了一个人对其所有的资源可以做什么，不可以做什么。他可能占有、使用、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产的范围。p财产的法律权利实际上具有两层含义两层含义：首先，财产主体（所有者）财产主体（所有者）可以自由地行使对其财产的权力可以自由地行使对其财产的权力，我们的意思是说没有法律禁止或要求他行使这些权力；其次，不允许他人干涉所有者行使这些权力。不允许他人干涉所有者行使这些权力。p思考思

6、考：在法律意义上你拥有的财产，你就一定能够占有吗？1011专栏 假如把月亮交给我p如果我们将月亮的所有权归给我，这个产权是明晰的，我个人也非常愿意。p但是，美国人飞到月亮上去，我管得了吗？p所以，把月亮的所有权交给我，没有效率。p 因此要把这两个问题分开一是谁拥有产权；二是谁拥有它更有效。四、产权的定义p当经济学家说到资源配置时，他们实际上是说产权在经济参与者之间的分配。p产权（property rights）是一束权利使用权：在权利所允许的范围内以各种方式使用权利；收益权：在不损坏他人的情况下可以享受从事物中获得的各种利益；决策权：在权利所允许的范围内改变事物的形状和内容转让权：在权利所允许

7、的范围内出租或出售p后二者可以统称为“处置权”。12p产权的几个基本问题一是私人可以拥有什么样的资源（所有权的界定问题）；二是所有权怎样建立（公共认可的占有关系）；三是所有者如何合法地行使资源排他性权利（处置权、支配权、使用权）；四是如何保护产权？如何补偿对产权的侵犯？p产权经济学正是研究这些问题的。13五、产权的基本属性p第一，排他性：能够独立行使，具有对特定权利的垄断性。存在排他成本存在排他成本，当其低于排他的可能性收入时，排他才是必要的。排他必须可能排他必须可能：有对财产权利独占和保护的能力或条件能够支付排他成本；存在对产权进行保护的公共性保护或服务。为了降低排他成本，多少会容忍一定程度

8、的产权模糊产权模糊。p第二，有限性：一是产权之间有清晰的界限否则导致产权纠纷；二是任何产权都限定在一定的范围数量、时间、空间的限度。14p第三，可交易性（exchangeable）：整体交易（产权空间或属性可分或不可分）或部分交易（产权可分）；永久性交易（时间可分或不可分）与有限期交易（时间可分）。可交易的条件：能够排他能够排他有性限：有性限：有边界、可计量，否则不能从特定产权中分离出来可交易性是实施产权保护的重要方面转让也是一种保护可交易性是保护资源的重要手段大象为例p产权保护有利于交易的开展为什么？p交易对产权又有什么影响？15p第四，可分性（divisibility）：对特定财产的各项产

9、权可以分解并分属于不同的主体。两方面的含义：权能行使的可分工性、利益的可分割性可分性不是无限的（技术约束、界定成本约束）是针对产权的使用、收益、处置而言的，对一客体的分解则是财产的分割产权分解必须在技术上可度量产权分解与产权合并都是产权配置的手段产权的分割（partitioning of property rights）为资源配置提供了广泛的空间经营权的细分与农业发展p思考：可分性和交易有何关系？16p第五，行为性（actives）：产权主体在财产权利的限度内有权做什么、不做什么、有权阻止别人做什么，是针对产权权能而言的。每个主体的产权行为包括：保护行为、排他行为、内部管理行为、处置行为等。保

10、护行为与排他行为相关，但不等同。排他行为是阻止别人进入自己的产权领域行动、获利或损害的行为，实现排他是保护行为的一个方面。对产权的保护还有社会行为（公共保护）。内部管理行为是产权主体对其产权对象所采取的独立行为处置行为包括交易或让渡行为（入股、买卖、出租、承包、合作等）、破坏与滥用行为。1718p产权类型私有产权私有产权（private property rights）：包括关于资源利用的所有权利。但任何权利都要受到约束和限制。它也可以多人所有，如地主和佃农分别拥有土地的部分权利。关键是每个人拥有的权利不重叠，个人对其所有权利的行使的决策是私人做出的。公共产权公共产权（communal pro

11、perty rights）：某个人对一种资源行使某权利时，不排除他人对该资源行使同样的权利，即财权是共享的。其权利在成员中不可分，不具备排他性，是完全重合的。公共物品一般置于公共产权。集体产权集体产权（collective property rights）：也可称为“俱乐部产权”。对于社团产权来讲，一个人如何行使权利无需事先与他人协商。如果一种产权是集体的，则关于资源使用的各种权利的决定必须由集体（group）按一定的程序做出如股份公司。不满意可以“用脚表决”（voting-with-feet）。六、交易成本思想的提出p亚当斯密的思想中就有交易成本的萌芽，认为交通条件约束了分工深化。p思考一下

12、：中国大城市分布有何特征？六、交易成本思想的提出六、交易成本思想的提出p 一个延伸：开封城的荣辱兴衰六、交易成本思想的提出p罗纳德科斯1937年发表的企业的性质，极富创建性地提出“交易成本”思想。p科斯的问题：既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？p科斯的回答科斯的回答p之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本。价格机制的运行并非没有成本。p在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。p企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正

13、是企业的本质。p新古典的企业新古典的企业 VS VS 科斯的企业科斯的企业新古典的企业：企业就是一个生产函数。科斯的企业：企业是一种组织生产的方式，目的在于削减交易成本。七、企业的规模是如何决定的p“管理收益是递减的”，也就是说，在企业内部组织追加交易的成本上升。p企业规模会达到这样的一点：在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一企业中组织同样交易的成本。企业市场KMCN种操作七、企业的规模是如何决定的讨论：哪些因素会导致企业规模变化？p原因一：管理的成本变化p原因二：市场交易的成本变化企业规模的变化：外包p中国移动的人力资源、技术外包p银行业ATM业

14、务的外包p通用汽车的外包p你还能举出什么例子？p外包有什么风险？八、交易费用的内涵p产权经济学的观点：产权经济学的观点：交易费用指与转让、获取和保护产权有关的成本。p包括：包括：搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和卖者，了解他们的行为和所处的环境；当价格可以商议时，为确定买者和卖者的真实价格而进行的讨价还价；起草、讨论、确定交易合同的过程；监督合同的执行过程；当合同不能如期履约时，调节或诉讼过程；保护产权，防止第三方侵权的过程。29p从参照系来考察交易费用从参照系来考察交易费用詹森和麦克林：当公司的高层管理者拥有的资本不足100%时，他们对待货币性与非货币性收益的态度将有明显的变化，由此产生代理成本。张五常：在“鲁滨逊经济”只有生产成本，而现实世界才发生交易成本。在现实世界的总成本减去物质生产成本，剩余的可以归入交易费用之列。30八、交易费用的内涵p从生产过程来考察交易费用从生产过程来考察交易费用诺斯：将生产要素组织起来进行生产要受技术和制度两个方面约束，诺斯：将生产要素组织起来进行生产要受技术和制度两个方面约束，付出转化费用与交易费用，两者之和为生产费用。付出转化费用与交易费用，两者之和为生产费用。界定、保护和实施合约要耗费资源（交易费用），制度及其所利用的技术决定了交易费用的大小；交易费用是技术与制度的函数。31八、交易费用的内涵谢谢大家32