资源与环境经济学课件12.pptx

1、资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics第八章 可更新资源利用与管理第一节 可更新资源的相关基本概念1.可更新资源的基本概念 可更新资源（renewable resources），又称可再生资源或非耗竭性资源，是指能够通过自然力以一定的增长率保持存量或增加流量的自然资源，例如太阳能、植物、动物、土壤等自然资源p 自然资源的存量：指在一定的经济技术水平下可以被利用的资源储量，随着社会经济的发展和科学技术水平的提高，虽然已探明的资源不断被利用，但新的资源也不断被发现，在一个动态的时间范围内，资源的存量是不断变化的p 自然资源的流量：

2、指在一定时期内的资源流入量和流出量，影响资源流量的因素包括自然的新陈代谢和人为的干预p 在一定的时期内，资源流入量减去资源流出量，就等于资源净流量；资源净流量可以反映自然资源的消耗速度8.1.1 可更新资源的概念和分类资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics2.可更新资源的基本特征p 可更新资源本身具有一定的可更新（再生）和自我恢复的能力，但是这一能力是有限度的，并不是无限的p 可更新资源的可持续性受到人类利用方式的影响p 可更新资源能够被储藏起来，资源的可储性为不同时间范围内配置资源提供了可能；可更新资源的储藏一般来说不同于可

3、耗竭资源储藏，储藏可耗竭资源是为了延长它的经济寿命，储存可更新资源则是为了保证不同时期的供求平衡8.1.1 可更新资源的概念和分类资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics3.可更新资源的分类p 按再生的条件，可更新资源可分为两类：再生不受人类行为影响的资源，如太阳能、风能、潮汐能等资源，它们可以循环、流动，又叫恒量资源或长流资源（flow resources）（曲福田，2000）资源可以自己再生产自己，但其再生或恢复存在着临界点，主要是生物资源，如森林、牧草、野生动植物、鱼类资源、微生物等p 按照人们对资源不同的控制与管理方式，

4、可更新资源又可分为另外两大类专有资源（owned resources）：也称可控资源（controlled access resources），是具有明确所有者，能通过法律或所有权的形式，对资源使用加以控制、限制或调节的资源（曲福田，2001），如国家所有的森林、自然保护区、属于某国而不允许别国的渔船进入捕鱼的领海等共有资源（common property resources 或 open access resources）：指没有明确的所有者或虽有法律上的所有者，而不能行使所有者权利的，任何主体都可以自由享用的资源，最典型的例子是公海和空气p 根据不同产权归属主体，将可更新资源细分为可更新的

5、私人资源、共有资源、国有资源和开放资源8.1.1 可更新资源的概念和分类资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics1.可更新私人资源的概念及其基本特征 可更新私人资源（renewable private resources）是指将资源产权界定给特定个人，完全由个人决定支配的可更新资源；没有经产权主体的允许或给予产权主体相应的补偿，任何人不得使用这些资源或影响产权主体拥有并行使资源产权p 可更新私人资源具有以下特点：完全明确的财产权专有性可转让性受保护性p 在促进稀缺资源配置效率方面，可更新私人资源具有以下优势：私有产权的排他性、可

6、转让性最强；私有产权的安排可以利用资源供需双方的自利动机增加供给，使“看不见的手”发挥作用；私有产权意味着权利主体要承受行动后果，因而资源在使用时能够得到权利主体的监督8.1.2 可更新的私人资源 资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics2.可更新私人资源的一般利用状态 p 可更新私人资源的利用自觉按照市场规律运行，资源向着最有效率的方面配置p 私有资源所有者会在长期内考虑资源的使用，使其总收益现值达到最大化p 但实际上，资源的开采期可能长达几百年，资源拥有者的寿命则可能只有几十年，所有者未必按资源长期收益最大化原则行事，而可能

7、按自己有生之年收益最大化原则行事，进而导致资源的滥用8.1.2 可更新的私人资源 资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics1.可更新共有资源的概念及其基本特征可更新共有资源（renewable common resources）是指资源产权由特定组织（群体）共同所有的可更新资源，组织内部的每一个成员都有权分享资源的权利和利益p 可更新共有资源具有以下三方面的特征：资源的共有性利用的外部性问题及拥挤性管理的必要性2.可更新共有资源的一般利用状态 p 由于共有资源不属于任何人所有，而是共同所有，因此，人们有过度利用这种资源的激励；当

8、这种资源被过度利用时，就会产生哈丁所描述的“公地的悲剧”（Hardin G,1968）p 共有资源的性质使它的开发利用水平在达到社会收益最大化后，仍然会吸引共有者开发利用资源，由于这些新开发的资源仍可以获得利润，但成本的提高并不承担社会责任，因而共有资源有被过度利用的危险8.1.3 可更新的共有资源 资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics1.可更新国有资源的概念及其基本特征可更新国有资源（renewable state resources）是指由代表公共利益的国家和政府所有的可更新资源，国家及有关政府部门根据相关法律法规以行政

9、的、法律的和经济的手段协调、控制和监督国有资源开发利用活动，以实现全社会效用最大化的目标p 这些资源具有以下特点：一是品种的稀缺性；二是数量的有限性；三是品质的复杂性；四是分布的失衡性p 社会全体共同拥有自然资源是国家自然资源公共财产权的特征，这种特征同时决定了所有权关系中的个人既是所有者又不是所有者，这构成了资源产权国家所有制的基本矛盾p 属于国家所有的自然资源,任何国家机关、社会团体和个人都不能作为所有权的主体；非因国家授权，任何单位和个人都无权行使资源所有权；国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，例如，建设用地资源由地方政府代为行使所有者权益、国有森林资源由央企或者国

10、企行使使用权等8.1.4 可更新的国有资源资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics2.可更新国有资源的一般利用状态 p 我国传统的资源开发与管理正是缺乏对资源的功能多样性的认识，只注重资源的直接经济价值，而忽视了其巨大的生态价值，资源破坏严重，导致出现一系列环境问题；此外，可更新国有资源通常具有巨大的外部效应，影响人们保护资源的积极性，管理成本又很高，使得长期永续地利用国有资源、实现其保值增值的目的具有挑战性p 国有资源既是国家主权的体现，也是我们赖以生存和发展的物质条件，需依靠科学技术挖掘资源潜力，充分运用市场经济机制和经济手

11、段配置资源，实现资源的高效、节约利用，并使资源开发、资源保护与经济发展同步，促进国民经济持续、快速发展8.1.4 可更新的国有资源资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics1.可更新开放资源的概念及其基本特征 可更新开放资源（renewable open access resources）是指不为任何特定的个人所拥有，但是却能为任何人所享用的可更新资源；有非排他性，即允许私人自由地使用并获益，无需承担使用费用，如阳光、空气、自然景观等p 可更新开放资源具有以下基本特征：一方面，开放资源具有非专有性，任何具有一定能力且有意愿的单位和

12、个人都可以利用这种资源而不受限制另一方面，开放资源供给具有不可分性2.可更新开放资源的一般利用状态p 开发利用可更新开放资源不论采取何种保障措施、管制手段，只有牢牢将人类获取行为有效限定在资源承载力范围内，才能实现资源的永续利用8.1.5 可更新的开放资源资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics第八章 可更新资源利用与管理第二节 可更新资源利用的效率和分配1.资源合理配置的基本原理资源配置：指资源之间以及资源与其他经济要素之

13、间的组合关系，以及在时间、空间和产业等方面所作的结构安排p 基本目标：根据经济、技术等条件，把资源的要素进行合理组合，从时间上进行合理分配，从空间上进行合理布局，在产业之间进行合理调整，以充分利用资源，使资源产出的总体效益最大化，满足日益增长的各种社会需要p 帕累托标准：指社会资源配置达到这样一种理想状态，在不减少任何人福利的条件下，增加其他人的福利资源配置的帕累托最优：如果社会经济达到这样一种状态，以至于一个人的境况不可能再变得更好，除非其他人的境况变得更坏，社会福利就不再有改善的可能，这一社会经济处于最优状态潜在帕累托最优标准：不管是否存在受损者，只要受益者的得益能够补偿受损者的损失而有余

14、即可；即如果资源配置所带来的净收益大于零，则该配置就是对社会福利的改善，就值得进行8.2.1 资源配置效率资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics2.典型性资源配置效率分析8.2.1 资源配置效率资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics下面以海洋渔场为例（王军，2009）来进行说明。鱼群增长率和鱼群数量的关系如图8-3所示。当鱼群数量很少时（S1点），鱼群生长繁殖速度和死亡速度相同，增长率为零。随着鱼群数量增加，鱼群迅速生长繁殖，鱼群增长率迅速提高，鱼群数量达到S

15、*时，鱼群增长率达到最大为G*。随着鱼群数量继续增加，其生存空间变得相对狭小，种群内的死亡率上升，鱼群增长率下降，到S2时，鱼群数量达到最大，而鱼群增长率降低为零。这样，鱼群增长率有两个区间：S1与S*区间、S*与S2区间。S1到S*区间时，鱼群增长率逐渐增加，鱼群数量迅速增多；S*与S2区间时，鱼群增长率逐渐降低，鱼的数量增速减缓。S1被称为最小可持续数量，种群图图8-3 鱼的增长率和鱼的数量关系模型鱼的增长率和鱼的数量关系模型 数量低于这一点，鱼群增长率将为负数，鱼群数量将会减少直到灭绝。S2被称为自然均衡点，是鱼群最大的承载量，在这一点上，由于死亡和迁出造成的鱼群数量减少将由于出生和迁入

16、得到补偿。在任何条件下，如果捕获量（产量）等于增长量，就可称该捕获量是可持续的。此时鱼 群增长的部分都被人类捕获，鱼群的数量维持不变，对应的鱼群的增长率也不变，这种捕获 量可以永远保持。例如，S0 对应 G。如果不考虑捕捞活动的成本，很显然最大可持续捕获量为 S*，此时鱼群的增长率最大。（1）渔业资源的静态优化配置 静态可持续经济捕获量是指不考虑贴现因素时，能够产生可持续的最大年净效益的收获量。为了分析方便，这里假设鱼价不变、边际捕鱼成本不变、单位工作量的捕获量与鱼的数量成正比。收益和成本是捕鱼工作量的函数，在单价不变的情况下，收益曲线决定于产量。增加捕捞工作量会引起鱼量减少（见图8-4）。不

17、考虑捕捞活动成本的情况下，捕捞工作量增加到Em点时，如果继续增加工作量，收益就会降低，Em是获得最大可持续产量的捕捞活动水平。可以看出，在考虑捕捞活动成本时，增加捕捞活动虽然可以带来收益，但也会带来成本的增加，有效率的捕捞工作水平应该是边际收益等于边际成本，即可持续的经济捕获量Ee，该点上的收益与成本之差最大。高于Ee的工作量水平是低效率的，因为成本增加超过了效益增加。图图8-4 鱼群的静态可持续捕获量鱼群的静态可持续捕获量2.典型性资源配置效率分析8.2.1 资源配置效率资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics（2）渔业资源的

18、动态优化配置 动态可持续经济捕获量是指考虑贴现时，能够产生最大年净效益且能连续保持的收获水平。贴现率越高，资源所有者保存现有资源的成本就越高，所以经济合理的捕获量会超过静态可持续经济产量。超过可持续的经济产量所需年度工作量水平的增加，开始会由于捕捞量的增加使得净收益增加。然而，当捕捞量超过鱼的可持续产量时，鱼的数量就会减少，并使得将来的鱼的数量和捕捞量减少。最后，当工作量水平保持不变时，就会得到一个新的较低的均衡水平，这时捕捞量又等于鱼的数量的增加量。用数学方法可以表明，当贴现率增加时，动态有效工作 量水平就会增加，如果贴现率为无穷大时，它等于Ec，在这一点上净收益为零。可见，一旦采用贴现率，

19、动态有效可持续产量所对应的种群数量就会小于静态有效可持续产量；可持续捕捞量也将较小。只要种群增长率超过贴现率，种群灭绝就不会发生。图图8-4 鱼群的静态可持续捕获量鱼群的静态可持续捕获量2.典型性资源配置效率分析8.2.1 资源配置效率资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics1.资源利用的交易成本资源产权交易是指资源产权主体之间发生的资源产权的各项权能及其组合的转让行为，包括资源要素的实体的有偿转让和附着在资源要素之上的各种权利关系的有偿转让p 根据 Williamson（1979），资源产权交易可以由以下三种关键特征来刻画：（

20、1）不确定性；（2）交易发生的频率；（3）交易投资的专用性程度p 交易的这三种维度会对交易成本产生影响交易成本是指界定、维护和交换产权过程中产生的成本，是一系列的制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本等（张五常，1999）p 康芒斯（1962）将交易分为三种基本类型：（1）买卖的交易，即人与人之间的平等交换关系；（2）管理的交易，即在层级制下的交换关系；（3）限额的交易，主要是在政府之间或政府与私人的交易关系p 因此，资源产权的交易成本可以分为市场型交易成本（market transaction costs）、管理型交易

21、成本（managerial transaction costs）和政治性交易成本（political transaction costs）8.2.2 资源利用的过程效率资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economicsp 市场型交易成本搜寻信息的费用，包括直接的支出，例如广告和市场调查或间接地组织费用，例如建立市场，以及交易双方的沟通费用谈判和决策的费用，即双方就合约条款和协商必须支付的费用；在信息不对称的情形下会出现无效率的现象，增加了合约的复杂性，而竞争也会加剧这种复杂性监督和执行成本，是指因交货时间需要监督、产品质量和数量需要价值的

22、属性的度量，保护权利和执行合约的条款所发生的费用p 管理型交易成本建立、维持或改变一个组织涉及的费用：包括信息技术的投入、公共管理活动、人力资源管理等组织运行的费用：包括制定决策、监管命令的执行、度量绩效的有关费用以及技术界面转移的费用交易成本还包括对原料流动的命令执行和确认的后勤成本；保证现存的原料流动和能源供应的存量成本；成本采购、间接工程和质量控制的质量成本以及对基础性生产信息体制进行调整的变更成本p 政治型交易成本建立、维持和改变体制中正式和非正式政治组织的费用以及政体运行的费用，包括法律框架、行政管理架构的决策、执行和监督以及公共教育等费用1.资源利用的交易成本8.2.2 资源利用的

23、过程效率资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics2.典型性资源过程效率分析 假设在水利等基础设施已经就位的情况下，最初水资源是通过行政命令来实现分配。而如果试图引入水市场时，需要确定水权，并分配水权，以尽量减少寻租和交易成本，并最大限度地提高用水效率。此时，产权制度与水市场虽然有交易成本，但预期会比最初的行政命令方式节省制度执行过程中的成本。这里的水市场的交易是指在水市场进行水权的交易。水市场是水权交易各种关系的总和，主要包括交易主体、交易客体和交易的方式与规则等内容。其中，水权的概念则是产权的概念延伸，是水资源的所有权、使用权

24、、用益权、决策权和让渡权等所组成的一组权利束。在水市场的交易中，水权交易需要综合考虑开发成本与交易成本，前者包括蓄水的成本、传输的成本、水用途转换的处理成本等，后者包括寻找交易伙伴的成本、识别水权的法律和水利特征的成本、讨价还价的成本等。Colby（1990）认为，水权交易是否发生、发生频率的高低和交易的净收益大小，取决 于其交易成本。法律和正式制度决定了水权交易的交易成本。交易成本受水权的法律和水文特征、交易中的价格协商、法律及交易批准程序等因素的影响。下面将借助智利的水市场交易（Bauer，1997），进一步明确影响水市场交易的因素，并通过水市场中的市场型、管理型和政治型交易成本改进，并实

25、现资源的过程效率。在智利，公共资助的灌溉项目需要潜在用水者的参与和承诺。灌溉系统的设计、相关基础设施和当地政府的管理结构均会影响到供水市场面临的交易成本。不同主体在利用水资源的过程中，会因为水的物理属性引致不同主体之间相互依存关系而产生利益冲突。根据前述过程效率的影响因素，影响智利建立水市场的交易成本的因素可以具体分为三部分，物理属性、水资源制度，以及更为基础的制度环境。8.2.2 资源利用的过程效率资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics物理属性，包括物质基础设施、利用技术、水资源天然供给的不确定性、实际水资源使用是否保留在当

26、地等因素，其中水权交易对社会的影响、转让的期限、合同的准确性以及水的数量、质量、时间和地点等都会影响交易成本。与水相关的制度，即针对水资源利用和水市场的制度安排，不论是正式或非正式的，均会影响新的水资源分配制度创新的成本。更为基础的制度环境，包括法律制度以及已建立的基础性的市场机制，这些都对水市场的建立产生重要影响。此外，社会的价值规范、社会资本等非正式制度也将影响市场的交易成本和市场的运转。（1）市场型交易成本分析 在智利的水市场中，市场型交易成本主要涉及搜寻信息、谈判、决策以及监督和执行的成本。例如，在水交易合同中要明确水资源的数量、质量以及供水地点和时间等信息，尽量地减少不确定性，使购买

27、方能更好地规划未来的投资。除此之外，过往的水权交易合同主要关注水资源的地点和数量，很少囊括有关质量的条款。但随着对水资源质量的重视，水权交易合同慢慢加入了对水质的检测，从而导致交易成本的增加。而且，由于水资源稀缺性的凸显以及对水资源的量化趋势，智利的水资源从过去的流量份额形式变为更加具体的数字。这些变化必然会影响水权制度、监督与执行。因此，明确水资源的空间分布、水资源质量等信息，将有助于明确产权，减少信息、谈判与监督的成本。2.典型性资源过程效率分析 8.2.2 资源利用的过程效率资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics（2）管

28、理型交易成本分析 在智利的水市场中，管理型交易成本主要是组织维持运转的成本。水市场交易的变化会影响利益相关者，尤其是行政机构的组织运转，其中包括现行的行政架构、用水者协会、非正规水交易的机构、水权登记处等。智利试图通过建立用水者协会、简化相应程序以及引入有效和可信的解决冲突机制，降低交易成本。虽然政府对水权转让的限制增加了交易成本，但通过第三方管理者的引入，有利于在决策过程中内化间接的经济成本与社会影响。（3）政治型交易成本分析 在智利的水市场中，政治型交易成本主要涉及水权制度相关的政治组织与政体运行的费用，以及相关的法律法规建设。例如，水权是否以严格的公有制或其他确权方式为基础；水资源相关的

29、法律体系是否有助于降低完善水权交易机制的成本。2.典型性资源过程效率分析 8.2.2 资源利用的过程效率资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics1.资源公平分配的基本原理p 资源在不同的时间有不同的使用价值：不同的时间可更新资源开发利用的技术条件不一样，从而可更新资源开发利用的效率也不一样可更新资源的赋存状态及占有、使用的成本变化，也将导致可更新资源在不同时期的价值和效益出现差异在不同的社会经济发展阶段，可更新资源的需求水平不一样，也会带来可更新资源配置效益的差异由于可更新资源的不确定性，使得可更新资源开发利用的人类行为在不同的

30、时期不尽相同，从而导致效益的差异由于可更新资源自身的基本特征，如稀缺性等，使得有必要对其开发利用作出一个合理的时间安排p 代内公平（intra-generational equity）是指保持不变的自然资本存量有助于在全球范围内一代人的公平p 代际公平（inter-generational equity）是指当发展能够保证当代人的福利增加时，也不会使后代人的福利减少8.2.3 资源利用的分配过程资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics2.资源分配典型性案例分析诺贝尔经济学奖获得者埃莉诺奥斯特罗姆着眼于小规模公共池塘资源问题，发展

31、了自主组织和治理的集体行动理论。在她的研究中，曾经给出了一个具体的资源分配的案例，即在土耳其阿兰亚（Alanya）人自行设计的解决小规模公共池塘资源分配并取得成功的案例（埃 莉诺奥斯特罗姆，2000）。在这个案例中，由于渔场的经济生存能力受到两种威胁：渔场的无限制使用已经在渔民中导致了仇视，有时甚至发生暴力冲突；渔民之间为较好的捕捞点而展开的竞争不仅增 加了生存费用，而且提高了任何一条渔船的潜在捕获量的不确定性。为公平合理分配捕捞点，20 世纪 70 年代初期，当地的生产合作社的成员为分配捕捞点开始试验一种设计精致的制度。经过10多年反复试验所做的改进后，渔民们实行了下列规则：每年 9 月，准

32、备合格渔民登记表，它包括阿兰亚所有持照的渔民，不管他们是否为生产合作社成员。在通常由阿兰亚渔民捕捞的海域，对所有可捕捞点命名并列表。这些点都有相当的间隔，这样在一个点下的网不会堵住临近点的鱼。这些经命名的捕捞点的划分和相应安排，在每年的 9 月到次年的 5 月有效。每年的 9 月，合格的渔民经过抽签，被分配到各个已命名的捕捞点。从 9 月到次年 1 月，每个渔民每天向东迁移一个点；1 月之后，渔民们每天向西迁移 一个点，给了渔民们平等利用渔场资源的机会。这一制度成功地把渔民在渔场上加以分隔，从而他们各自都有足够强大的活动空间，优化了每个点的捕鱼能力。另外，所有的渔船都有在最佳点捕捞的平等机会，

33、资源不会因渔船找不到捕鱼点或为争夺某一场点产生冲突而招致浪费，也没有发生过度投资的现象，实现了捕捞点的公平合理分配。这种制度安排不是私有制，但是使用捕捞点的权利和尊重这些权利的责任却界定得很清楚。这种制度也不是政府管制，但当地政府每年都接受已签署的协议，从而增强了合作社管理者行为的合法性。监督和执行规则的实际工作则由渔民自己承担。8.2.3 资源利用的分配过程资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics第八章 可更新资源利用与管

34、理第三节 可更新资源的可持续管理1.产权界定概述p 资源产权界定的概念 产权界定是指政府用法律来规定资源的归属，赋予资源产权主体有限制活动的权利目的：减少交易成本，提高资源配置效率资源产权界定是指按照一定的法律法规或契约来确认资源财产的主体和客体，以及主体对客体应拥有的权利，资源产权界定的关键是产权主体的权能、利益以及其行为的界定权能指产权主体对财产的权力职能或作用，利益指产权能给产权主体带来效用或好处；权能和利益两者互相依存，不可分割，存在着内在统一关系资源产权界定会产生成本，是指为界定产权提高公有产权的排他性，需要付出的成本，可分为排他性成本与内部管理成本排他性成本包括界定成本和维护成本：

35、界定是指在物理与价值形态上给出产权的边界，并使之能够被有关交易者乃至社会识别和承认产权的内部管理成本是指不具有排他性，共同拥有产权的所有者做出决策、采取行动时所耗费的成本8.3.1 可更新资源的权利界定 资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economicsp 资源产权界定的原则提高资源配置效率原则公平客观原则以国家体制和法律制度为依据原则坚持谁投资谁受益的原则 界定产权边界适度原则p 资源产权界定的必要性资源产权的初始界定是资源产权交易的基本前提能够使市场价格准确而真实反映资源的价值有效而相对稳定的产权结构能促进各种利益主体的和谐共生 有利

36、于发挥产权制度安排在资源配置上的基础性功能1.产权界定概述8.3.1 可更新资源的权利界定 资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics2.解决私有产权缺失的主要手段p 自愿谈判当参与的各方数量较少时，实现资源有效配置的途径是谈判协调自愿谈判的目的是明晰并获得产权，产生外部性的主体需要支付一定的费用或者收取一定的补偿，从而确立私有产权关系和实现资源配置的最优p 缔约p 合并缔约是通过一种文本式的合约来约束交易各方的行为，划清交易各方在交易活动中的权利和责任；这种合约会受到法律保护，并得到强制执行；因此，缔约形成的产权具有可实施性缔约

37、的过程首先是产权调整的过程，还是利益相关方博弈的过程，要想减少合约事后的实施成本，就需要充分考虑产权变更后利益受损者的阻力合并是指原来分属不同利益主体的资源进行合并，达到产权主体的一致在组织结构上，合并通常表现为不同组织的一体化；合并后，组织内的资源配置不再像市场交易那样由价格机制决定，而是由组织内的规则和组织管理者进行命令性的配置8.3.1 可更新资源的权利界定 资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics1.政府规划管制概述p 在政府的行政配置中，资源配置的决策权力高度集中，物品和劳务的供求信息是自上而下然后再自下而上的纵向流动

38、，行动的激励主要来源于对经济当事人行为的限制或非物质的鼓励p 从理论上说，政府可以超越个人理性，站在全社会的立场上按集体理性行动，因此政府管制在解决诸如外部性、垄断、短视等方面的市场失灵应该可以发挥很多作用p 但是，政府管制也有其弊端，这些弊端被称为政府失灵，原因包括两个方面：获取信息不充分，政府要进行管制必须建立在信息充分的基础上，而收集信息是有成本的，因此信息不充分、不对称是常态，从而造成管制失灵政府干预有时滞，从决策到执行需要一段时间p 政府管制手段的优点：管制方式的强制性；管制内容的稳定性，管制结果的确定性；管制措施规范性强，透明度高，可以避免随意行为；政府机构对这类管制方式比较熟悉，

39、便于操作p 管制手段的缺点是：缺乏灵活性，资源利用处于被动状态，政府的监督成本很高，经济效率的损失8.3.2 可更新资源的规划管制资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics2.政府管制手段p 在可更新资源管理中常用的政府管制手段主要是直接控制、收取排放费税和实行许可证制度：直接控制就是政府对共有资源利用中的外部效果进行直接干预和控制，确定共有资源利用的强度及数量，采取诸如限额、标准和规定等办法对共有资源进行管理税费手段就是通过对共有资源使用者根据其资源使用情况收取一定数量的税金或费用，其标准等于资源使用者所增加的社会成本，从而使使

40、用者感到，当其对共有资源的使用超过一定水平时就不再有利可图；通过税费的作用，使外部性内部化，从而把私人成本调节到社会成本的水平上政府管制常用的另一个手段是实行可转让的许可证制度：首先由政府的资源管理机构确定特定共有资源的最佳使用水平，印制与社会有效水平相一致的资源使用许可证，然后将许可证向资源使用者拍卖或无偿分配给资源使用者，每个资源使用者只能使用与其购买的许可证相一致的资源数量，否则将受到严厉的惩罚8.3.2 可更新资源的规划管制资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics1.市场配置机制概述p 市场通过市场机制对资源配置起基础性

41、作用：通常所说的市场机制是指通过市场价格和供求关系变化，以及经济主体之间的竞争，协调生产与需求之间的联系和生产要素的流动与分配，从而实现资源配置的一套系统p 市场机制的核心是价格与竞争机制p 市场对资源配置起作用，需要满足以下条件：所有资源的产权一般来说是清晰的；所有稀缺资源都必须进入市场，由供求来决定其价格；公共产品数量不多；完全竞争的市场；没有外部效应；没有短期行为；没有不确定性和不可逆决策p 如果上述条件不满足，市场就不能起到有效配置资源的作用，即出现了市场配置失灵的情况；就资源使用和管理而言，最严重的市场失灵主要有：资源产权不存在或不安全；无市场和市场竞争不足；外部效应的存在；公共物品

42、的存在；交易费用过高；未来的不确定性8.3.3 可更新资源的市场机制 资源与环境经济学资源与环境经济学 Resource and environmental economics2.市场配置手段p 排污权交易（marketable pollution permits）：又称排污许可证交易，指管制当局制定总排污量上限，按此上限发放排污许可证，而且排污许可证可以在市场上买卖排污权交易提供了激励机制来降低污染控制的成本排污权交易手段的主要特点是建立合法产权，即通常以排污许可证形式表现的污染物排放权，并允许这种产权像商品或服务那样可以自由买卖，以此来进行污染物的排放控制排污权交易是一种基于市场的经济手段

43、，同排污收费相比，排污权交易更能发挥市场机制配置资源的作用p 环境协议：也可以称为政府与行业之间的协议，借此行业部门或私人企业集团同意在规定的时间框架内达到某种环境目标，作为交换，企业可能会得到一些补贴或一些其他的好处环境协议的最大优点表现在其弹性（谈判和契约的规模）、透明性（谈判各方必须相互披露和交换相关信息）以及对企业提供的激励等方面环境协议可以降低企业的不确定性，使企业确切知道为什么、什么时候以及要做的是什么环境协议降低了政府对企业控制的风险环境协议的不足在于其可能缺乏公众的信任，公众可能会认为环境协议是政府和企业间的合谋8.3.3 可更新资源的市场机制 资源与环境经济学资源与环境经济学

44、 Resource and environmental economics参考文献1.Bauer,C J.Bringing Water Markets Down to Earth:The Political Economy of Water Rights in Chile,1976-1995J.World Development,1997,25(5):639-656.2.Coase,R H.The Problem of Social CostM.Classic Papers in Natural Resource Economics.Palgrave Macmillan UK,1960.3.C

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