国际服务贸易第二版第4章-服务贸易理论课件.ppt

1、第四章第四章 服务贸易理论服务贸易理论重点问题 服务的价值与使用价值服务比较优势理论模型生产区段和服务链理论邓宁关于服务业对外直接投资理论的“三优势模型”服务外包的理论解释及动因分析第一节第一节 服务价值论服务价值论一、基于劳动价值理论的服务价值理论基于劳动价值理论的服务价值理论（一）劳动价值理论的主要论述 马克思主义劳动价值论的基本内容是：(1)将价值归结为劳动。商品的价值实体是社会必要劳动。其基本特征是将劳动视为商品的内在属性，是将劳动确认为价值的物质内涵。(2)价值是一种特殊的社会生产关系。劳动并不是在任何情况下都表现为价值；劳动表现为价值，是由“消耗在物上的劳动的一定社会方式”决定的；

2、将价值的本质归结为特殊的社会生产关系，是马克思劳动价值论的一个最本质的特征。（三）服务的使用价值 与实物产品的使用价值不同，服务产品的使用价值具有非实物特性。具有非实物性(不可触摸)，生产、交换和消费的同时性，非贮存性，非移动性，再生产的严格被制约性，劳动产物的必然性(不可能是没有花费人类劳动的自然产物)。服务产品按其使用价值的不同消费功能，可分为：1、服务消费品：满足人的生活消费需要的服务产品。包括精神需要和物质需要。2、服务型生产资料(服务形式的生产资料)：满足人的生产消费需要的服务产品。包括智力和非智力。二、服务的效用价值理论二、服务的效用价值理论1、效用价值论也叫“主观价值论”，该理论

3、认为，商品的价值决定于“边际效用”。2、服务所产生的总效用与其市场价值之间的关系并不是十分确定的，因此，在对服务进行分析时，必须弄清哪些因素是市场价值的主要决定因素；并将其与构成商品市场价值的因素进行比较。3、服务质量存在差别 从构成要素看，一般情况下，服务中的人力资本、劳动和实物资本三者所占的比重是不同的，并决定服务的效用，进而决定服务在市场中的价值。某些服务从性质上看是属于人力资本密集型，另一些服务则属于实物资本密集型，还有其他一些服务则属于劳动密集型。从供给特点看，服务生产的特殊模式有别于商品生产的模式。从某种程度上讲，服务生产是一种“个性化”的生产，不像商品那样，生产者与消费者之间的关

4、系完全是非个人之间的关系，我们可以称之为“非个性化”的生产。上述诸多因素的存在，使服务质量存在差别，然而，不同质量的服务究竟能产生多大效用，仍然是无法判断知道的。4、服务的效用价值构成（两部分）：要素的价值(包括知识)：有有形和无形之分。非熟练劳动和实物资本是有形的单位，其在某一市场上的可利用性是可以比较精确地加以测定的，并受到传统供需理论分析的支配；人力资本则不能这样容易地加以测定，但它却起着越来越重要的作用。服务在经济中所发挥的功能效用：既可以传递到其他服务产品上，也可传递到有形的财富上去。即服务的功能如果用来增强财富的供应的话，便是中间性的；如果有助于消费者从所购买的商品或其他服务中获得

5、效用的话，便是最终的。然而，服务产品既可以同其他商品或服务互补，又可以替代它们。服务功能从本质上看是同其他产品互补的，因为没有服务，则它们传递到这些产品上的效用便不存在。第二节第二节 服务贸易的比较优势理论服务贸易的比较优势理论一、传统比较优势理论对服务贸易的适用性一、传统比较优势理论对服务贸易的适用性1、1817年，李嘉图在政治经济学及赋税原理一书中首次提出“比较优势论”，此后，这理论不断得以充实和完善，成为经济学家研究国际贸易的逻辑起点，也是服务贸易理论研究的出发点。日前，关于这一问题基本上有两种不同的观点。反对者反对者：比较优势理论不适用于国际服务贸易。R迪克(RDick)和H迪克(HD

6、ick)认为“如果不考虑贸易扭曲，要素禀赋在服务贸易中没有重要的影响”。美国经济学家G菲科特克蒂(GFeketekuty)对此问题的分析从服务贸易的特点出发，他认为服务贸易具有以下不同于货物贸易的特点：国际服务贸易提供的是劳动活动与货币的交换，而不是物与货币的交换；国际服务贸易中，服务的生产和消费多数是同时发生的，提供的劳动活动一般不可 贮存；国际服务贸易的统计在各国的海关进出口和国际收支表上没有体现。这些特点决定了比较优势论不适用于服务贸易。安赫尔曼等认为，目前用于解释货物贸易比较优势的理论，如要素均衡论、规模经济假设、技术差距论、生产周期理论等是否适用于服务贸易有待讨论，而决定服务业优势的

7、因素尚不明确，由此比较优势论的建立缺乏基础。山姆普森(GSampson)和斯奈普（RSnape)则从服务贸易中生产要素在国际间流动违反了比较优势论的基本前提这一角度，推断传统的HO理论不足以解释国际服务贸易。支持者：支持者：1981年，萨皮尔(ASapir)和卢茨(ELutz)对认为：“传统的贸易理论不仅适用于货物贸易，也适用于服务贸易，要素禀赋在货物贸易和服务贸易模式的决定上都具有重要作用。”萨皮尔甚至进一步提出，服务贸易的比较优势是动态的，发展中国家具有成为服务出口国的潜力，这对现实中的服务贸易有一定解释作用。1986年，拉尔(SLa11)通过对发展中国家的实证研究，也得出与此类似的结论。

8、针对政府行为影响了比较优势规范化理论在服务贸易领域的适用性的观点，辛德利和史密斯详细地分析了政府限制服务业外国直接投资、对服务业实行特别管制以及为保护优质服务业而封闭国内市场三方面的行为，排除了其对理论适用性问题的干扰将服务研究的主要困难定位于测度和统计而不是理论问题上。他们的结论是：“尽管服务与商品相对而言有着显著差别，我们也应对这些差别给与重视，但是，比较优势理论强有力的逻辑超越了这些差别。”美国著名的国际经济学家理查德库伯(Richard Kunpe)同样坚持认为：“作为一个简单思想，比较优势理论是普遍有效的，对传统比较优势论的依赖是基于一个简单的命题每个团体所专注的共同利益正是自身效率

9、更高的那项活动所带来的。这个命题总是有效的，试图解释各个团体所拥有的比较优势结构的不同理论确实存在，但是其中一些甚于全部都是错误的。正如存在于商品市场中那样，比较优势也存在于服务业中。”中立者：中立者：它承认比较优势理论在解释服务贸易方面存在缺陷，但经过一定改进后，还是适用于服务贸易的。从国际学术界的总体情况来看，第三种观点得到较多的认可，比较致的看法是，比较优势理论是适用于国际服务贸易的解释的，但由于服务贸易所具备的不同于传统贸易的特征，就需要对传统理论进行适当修正。二、服务比较优势理论模型二、服务比较优势理论模型(一)迪尔道夫模型1984年，迪尔道夫运用传统的222 H-O模型对两国间服务

10、贸易所发生的三种情况作了分析。1、伴随货物贸易的服务贸易 由于许多服务贸易是货物贸易的衍生或附属，如运输、保险等，可以假设存在三种情形（见下图）：伴随货物贸易的服务贸易的比较优势分析伴随货物贸易的服务贸易的比较优势分析2要素移动的服务贸易 传统意义上的某些服务往往被看成是非贸易品，比如，巴黎“钱之旅”提供的独家三星级餐饮服务无法在柏林享用，但一般都承认生产要素可以跨国移动。若假设：“钱之旅”餐饮服务需要两种因素，技术劳动力(厨师)和非技术劳工(服务员)；法国有丰富的技术劳动力，且该项服务为非技术劳动密集型部门。这样，在闭关自守情况下，“钱之旅”提供的服务价格将会较高。然而，一旦允许厨师跨国移动

11、，法国厨师可能到纽约并与当地充裕的非技术劳工结合，就能以较低的价格提供餐饮服务。显然，这是由比较优势决定的，因为实际进行贸易的不是这种三星级餐饮服务，而是服务的生产要素之一厨师。3含有缺席要素的服务贸易。假设：(a)A和B两国；(b)生产两种产品，一种为贸易品x，一种为非贸易品s；(c)两国对两种产品的需求一致；(d)两种产品的生产都只需要两种要素劳动L和管理M，M即使不可移动，也能进行国际贸易，因为一个经理可通过电话和传真等通讯工具控制千里之外的生产活动。若在闭关自守情形下，A国的服务价格低于B国的服务价格，而诱发价格差异的情形可能有三种：两国的要素禀赋不同，A国的M丰富，且s属于M密集型服

12、务部门的产品；A国的L充裕，且恰好s属于L密集型服务部门的产品。A国在s的生产中具有希克斯中性技术优势，即在M与L投入不变情况下，使产出倍增，从而产生技术差异。若实现自由贸易：第一种情形是A国将出口M，进口x；第二种情形是A国出口x，进口M。这两种情况与比较优势原理相符，因为此时考虑的是可贸易品x和管理要素M的价格，而不是x和s的价格，显然，要素禀赋决定了服务贸易的模式。第三种情形，比较优势理论在此遇到障碍。因为在闭关自守状态下，以x计算的A国管理者的工资额将比b国同行高，但低于A国技术优势所要求的工资额，允许贸易将使A国的管理者向B国s的生产提供管理服务，这意味着要素价格较高的一方也可能成为

13、该要素的净出口国，这与比较优势原理相矛盾。迪氏对此解释是，问题的关键在于A、B两国的管理者工资差异没有完全体现技术差异。（二）伯格斯模型假设：市场完全竞争；规模报酬不变；用资本K和劳动力L两种要素生产两种产品和一种服务。这样该经济的技术结构形式可描述为三个单位成本等于价格的方程：劳动与资本要素市场的均衡条件(根据谢法德引理 谢法德引理：使用单位成本函数相对于要素价格的一阶偏导，可得到使每单位成本最小的要素需求。)为：332211,)(,)(,)(prwCcpprwCbpprwCassKCQCQCQeLCQCQCQdrsrrwsww)()()()()()()()(3221132211如果技术和政

14、策壁垒阻碍国际服务贸易，服务的供给必须等于部门需求的总和，即：按照伯格斯模型，一个厂商是选择合约经营，还是选择自身进行服务，取决于服务的市场价格与要素价格孰高孰低。sppQCQCQfss)()()(2211（三）萨格瑞模型HOS理论 HOS理论证明，在要素价格均等化、各国投入产出模型相同条件下，要素禀赋与贸易的关系可表达为：（1）假定存在国际服务贸易，将(1)式中的和分别调整为：表示j国商品和服务净出口的n1个向量，表示j国商品和服务的国际收支。这样(1)式就变为：（2）若(2)式引入国际金融服务贸易，则该式可表示为：（3）jjjEWEAT1YQBEYQWATjjj/1njnnjnjBbEbT

15、F1 为简便起见，只建立222模型，且消费、产出和贸易的关系为：（4）（5）两国的净贸易量分别为：（6）（7）国家j的净出口量为：（8）2,1,jCQTjjj 21AAD 121111111111WEADEAEAT 2211112112111WEADEAEADT jjjjjWEAjDEAjDT1111 令：（9）这里P表示商品和服务的世界价格。这样(8)式可改写为：（10）如果用j国的第n个变量表示该国在金融服务领域的净贸易量，则有：（11）YPEAjDIMjj11 jjjjjEAjDYBEAjMDT1111 YQBdEVdEVmdEVdEVmTFjjnnnjnnjnnjnhnjnjnjjhj

16、11111111111 令d(j)(i1，2，n)，则(11)式可改写成：（12）将(12)式与传统的HO模型(3)式进行比较，可以发现二式极为相似其区别仅在于前者中的资源禀赋量需要根据各国技术发展阶段作适当调整。这一必要的调整反映了与技术最先进国相比，j国单位资源的要素禀赋状况。(12)式中的资源禀赋变量的系数之所以比(3)式复杂，是因为将技术差异因素考虑在内了。1hiin1im V,jnnjnjnnnTFGEdjGBQGGY其中，三、服务贸易的比较优势三、服务贸易的比较优势 体力要素人力资本要素实物资本这三种要素决定了服务价值的大小，从而也决定了某个国家在这种服务项目上有无优势。服务的生产

17、所投入的要素本身既可以是有形的，也可以是无形的。在国际服务贸易中，经验分析结果表明：实物资本与运输服务的优势有直接的关系，人力资本与保险、金融等优势有密切的关系，旅游方面的优势则在较大程度上取决于自然资源。发展程度不同的国家都可能在某些服务项目拥有比较优势。发达国家，由于人力资本、实物资本丰富，在国际投资、国际运输服务、金融服务、技术服务等项目上拥有比较优势；而发展中国家由于人数众多，劳动力资源丰富，工资较低，在劳务输出、建筑工程承包等方面拥有比较优势。其中各个国家的比较优势不同，于是形成当今国际服务贸易格局。第三节第三节 规模经济和不完全竞争下的服务贸易理论规模经济和不完全竞争下的服务贸易理

18、论一、生产区段和服务链理论一、生产区段和服务链理论（一）图2-1a表示单一生产区段，服务投入的影响在这一阶段并不明显，仅仅参与生产区段的内部协调和联结厂商和消费者的营销活动。若假设某厂商位于生产区段内的技术隐含着规模报酬递增效应，且边际成本不变、则在图2中，线a表示总成本随生产规模的扩大而上升，其斜率为边际成本；截距Oa表示厂商和其他与生产区段有关的固定成本。随着生产扩张，社会分工与专业化程度愈益加深，从而加速了生产区段的分离。图2-1b就反映这一情况。假定生产分散化改变了固定成本和变动成本之间的比例，而且在生产区段之间增加投入大量固定成本可以导致较低的边际成本，这就是图2-2中的bb线反映的

19、情形。在该阶段中，服务业起到了重要作用。图2-1b中的两个生产区段需要通过服务来协调和联结。这种协调和联结必然需要成本，比如运输服务成本。由于生产区段的分散导致总成本中增加了联结生产区段的服务链成本，故新的成本产出线应为虚线cc。在图2-2中这些服务成本与生产规模基本无关，因为线cc与线bb平行。即使服务链成本随着生产水平的上升而增大也只需将线cc画得比线bb稍陡一些即可。但是，含有服务链的边际成本应低于相对集中生产(线aa)的边际成本，否则，厂商将不愿意采用分散生产的方式。dcbaOcba总成本产出图2-2 总成本和产出ba产出AC总成本O(a)TC图2-3 分散后的平均成本与产出 如果生产

20、区段与服务链重复图2-2的过程，生产区段与服务链数量将不断增加，最终演变成如图2-3所描述的情形服务贸易的增加。图2-1c表示前一生产区段的产品可能作为下一生产区段的生产原料；图2-1d则显示了一种新组合，即各个生产区段的同时运行，每一生产区段的产品在最后的一个生产区段组装成最终产品。图2-3描述了上述分散化过程。对于任何分散水平，生产区段内固定成本和边际成本的结合，即各生产区段通过各服务链对较大固定成本的联结，使得平均成本随着产量的增加而降低。而且，当一项新的分散技术导致更高的分散水平时，平均成本下降的速度将会更快。图2-4说明随着生产的扩大，边际成本与产量的这种关系刺激厂商采用更为分散的生

21、产技术。OT产出边际成本MCMR1MR2q1q0fecba 图2-4 边际成本与产出（二）国际贸易中的服务链假定在世界市场上交易的都是最终产品而非中间产品和服务，国内生产的商品集反映其比较优势，人们重视且规模报酬递增导致的集中化生产，那么与闭关自守状态相比，允许最终产品自由贸易带来的专业化分工能够增加贸易国的福利。同时，生产过程数量的减少使得剩下的生产过程可以更大限度地分散生产。总产出MHMHheOcba总成本图2-5 总成本和产量：外国服务链的影响 图2-5描述了外国服务链引入前后的成本变化，即在同一分散水平上由一条服务链联结的两个生产区段的比较优势结构。H线代表两个生产区段均在国内时的固定

22、成本和可变成本，H增加了服务链成本。若国内和国外各有一个生产区段成本较低，则国内和国外组合生产之后的成本由M表示。假定固定成本仍与H相同，但联结国内和国外生产区段的服务链成本大于两个区段均在国内时的成本，即caba，那么，用于联结跨国生产区段的服务链成本将会把最优成本产出曲线beH即H线折成beM。也就是说，当产量大于h时，可以采用国内和国外相互结合的分散方式进行生产。二、马库森理论二、马库森理论马库森（1986）根据服务部门的柯布-道格拉斯生产函数和熟练劳动力生产的不变替代弹性生产函数，得出结论：生产企业和任何特定专业化服务的生产规模报酬不变，而服务业及其所提供的服务总量则呈规模报酬递增。马

23、库森认为，服务部门产出虽处于竞争均衡，但并不是帕累托最优状态，因为它没有将规模效应考虑在内。他指出，服务贸易同样存在“先入者优势”，报酬递增规律会使率先进入服务业的厂商从较低成本扩展规模，阻止后来者提供同样的服务，结果必然会降低后来者的福利水平。同理，这一现象也使小国生产规模报酬递增的趋势萎缩，并遭受福利损失。马库森的政策主张是适当的补贴，包括生产补贴和政府提供的公共收入，可使福利最大化。四个结论：1、只是单纯的要素禀赋经济也能从贸易中获利。2、效果比其大国竞争对手得到的好处更多，因为多种熟练劳动投入能够提高该部门的最终产出。3、仅有商品贸易并不能保证生产的帕雷托效率模式，因为有些专业化受限；

24、而服务贸易则可使这种专业化达到最大并保证最优结果。4、即使存在垄断理论，关税也不必然会提高国民福利，而且关税降低了全球专业化潜力并削弱了最优关税的效率。三、弗兰科斯理论 强调服务在协调和联结各专业化中间生产过程中的(外部积聚)作用。弗兰科斯通过一个具有张伯伦型垄断竞争特征的产品差异模型(一个部门、两个国家)，讨论了生产者服务与由于专业化而实现的报酬递增之间的关系，以及生产者服务贸易对货物生产的影响。服务部门的专业化导致规模经济效应的出现，专业化应用于生产过程的程度依赖于每个厂商的生产规模，而生产规模又受到市场规模的限制。服务贸易自由化导致服务产品种类增多，生产规模扩大，使服务进口国向更专业化生

25、产方向发展，服务出口国或向专业化，或向非专业化生产方向发展，并使与要素总收益相联系的制成品价格下降。随着本国厂商数量的减少，外国厂商数量逐渐增加，但留存下来的本国厂商的规模较贸易自由化前为大。第四节第四节 服务业对外直接投资理论服务业对外直接投资理论一、传统对外直接投资理论在服务业的适用性一、传统对外直接投资理论在服务业的适用性鲍德温(Boddewyn,1989)试图使用主流理论来解释服务业跨国公司的行为。他发现由于服务产品特殊性会引发一些问题，如对理论假设前提的违背，对服务产业特定优势区分的难度等，他认为应该对这些问题进行进一步深入探讨，但不需要作特别的定义和理论解释，只需通过简单的条件限制

26、和详细说明就能容易地运用现有的理论。邓宁(l989)将其在制造业发展起来的国际生产折衷理论扩展到了服务部门。他在跨国企业和服务增长：一些概念和理论问题这篇代表性文章中，解释了服务业跨国公司行为的有关概念和理论问题，指出国际生产折衷理论的基本框架是适用于服务业跨国公司的，并对原有的所有权优势、内部化优势和区位优势在服务企业的具体表现进行了阐述，还列举出一些特定服务行业对外直接投资所需要具备的优势。恩德韦克(Enderwick,1989)又分析了该理论模型应用于服务部门时，要特别注意的一些问题，譬如服务业很多部门是技术复杂性较低的行业，确定企业特定优势较难；又如跨国经营的非股权方式，如许可证、管理

27、合同、特许经营等在服务业中的广泛使用，而这些以市场交换为基础的经营方式对于跨国公司理论中的内部化的作用有着重要的含义。卢格曼(Rugman，1981)以银行业为基点分析了内部化理论的适用性，他认为，按照内部化理论，跨国公司通过创造内部市场来克服世界商品市场和要素市场的不完全性，同样地，跨国银行同样也可以实现交易内部化从而克服国际金融市场的不完全性。在银行业之外的一些服务部门，所有权优势、内部化优势和区位优势也同样适用，只不过需要根据行业特点作些限制和详细说明。弗农对于传统直接投资理论的适用性问题，没有作过多说明。他直接指明，既然知识的转移可以代替物品转移，那么有关制造业跨同公司的理论就可以应用

28、于对服务业跨国公司的解释。二、服务业对外直接投资的理论二、服务业对外直接投资的理论（一）所有权优势 1、一般有三个重要的评判标准：服务的特征和范围，如服务的构思、舒适度、实用性、可靠性、专业化程度等；服务的价格和成本；有关售前、售中及售后服务。2、具体来讲，服务业跨国公司的所有权优势主要体现在以下几个方面：质量控制、范围经济、规模经济、技术和信息、企业的信誉和商标名称、人力资源、创新 此外，所有权优势还可以表现在服务业企业利用诸如劳动力、自然资源、金融、数据处理和传送设备等投入的机会，进入产品市场的机会，进入信息、金融、劳动力国际市场的机会或对国际市场的了解程度等方面。这一点对服务业企业尤为重

29、要。(二二)区位优势区位优势 1、东道国不可移动的要素禀赋所产生的优势，如自然资源丰富、地理位置方便、人口众多等 2、东道同的政治体制和政策法规灵活、优惠而形成的有利条件 3、聚集经济也是一种区位优势(三三)内部化优势内部化优势1、与服务业跨国公司特别有关的内部化优势包括以下3个方面：避免寻找交易对象并与其进行谈判而节约的成本 弱化或消除要素投入在性质和价值等方面的不确定性 中间产品或最终产品质量的保证 避免政府干预2、邓宁认为，下列几种类型的服务企业具有内部化开发利用优势和从事对外直接投资的强烈倾向：信息密集型的服务行业，以拥有的信息和知识为主要优势，这些知识带有默示性质，生产费用高、复杂且

30、特征性强，但易于复制，只有在企化内部才能得到更好的保护和更有利的运用。以产品品牌或公司形象而著称的公司，寻求质量保持和商誉维护时，就需要为服务产品建立严格的、直接的质量标准，此时就会出现水平一体化，因为内部化比外部市场交易对于质量标准的控制更加有效。以知识为基础的创新型服务企化。实现生产和消费的垂直一体化有利于新型服务产品的推广，这是因为在创造服务需求和普及服务产品时，需要指导购买者消费服务，而创新者对其产品所具备的知识使其成为最佳引导者。拥有商标和版权等无形资产的企业。这类企业会在国外建立保护其资产权利的分支机构。工业跨国公司拥有股权的服务业附属公司。这些公司旨在保证制造业公司以最优条件获得

31、投入物，帮助母公司维持和发展生产、出口及海外市场。三、发展中国家服务业对外直接投资的理论三、发展中国家服务业对外直接投资的理论(一)市场控制理论(二)国家利益优先取得论获得远比货币收益更广泛的综合效益，主要包括以下几个方面：资源转换效用 产业结构调整效用 市场竞争效用(三)小规模技术理论(四)规模经济理论第五节第五节 服务外包理论服务外包理论（一）比较优势理论的解释（一）比较优势理论的解释 国与国之间的要素禀赋差异是比较优势，进而也是导致外包的根本原因。外包之所以产生，是因为对于一个复杂的产品，单个厂商生产其所有部件的成本太过高昂。（二）战略管理理论的解释（二）战略管理理论的解释 以资源为基础

32、的理论是现代企业战略管理主导理论，该理论认为企业的竞争优势是由其能力所决定的，注重企业的核心竞争力，必然要求根据企业的自身特点，专门从事某一领域、某一专门业务、在某一点形成自己的核心竞争力，终将使企业将其他非核心业务外包给其他企业，即所谓的业务外包。（三）交易成本理论的解释（三）交易成本理论的解释 所谓交易成本，简单地讲就是指人们完成一笔交易所付出的货币、时间、精力和体力等各种成本。如果一项业务的内部交易成本大于外部交易成本，那么这项业务就应该采用外包的方式来经营；相反，则应该由内部来完成。（四）价值链与产品内分工原理（四）价值链与产品内分工原理 如果一项业务的内部交易成本大于外部交易成本，那么这项业务就应该采用外包的方式来经营；相反，则应该由内部来完成。