《国际经济学第四章》要素禀赋理论课件.ppt

1、第一章第一章 要素要素禀赋理论禀赋理论第一节 要素禀赋理论的基本模型第二节 HO模型及其分析第三节 要素积累与国际贸易第四节 要素禀赋理论的验证与补充第四章第四章 要素禀赋理论要素禀赋理论 End1第一节第一节 要素禀赋理论的基本要素禀赋理论的基本模型模型一、要素禀赋理论概述一、要素密集度二、要素丰裕度End2一、要素禀赋理论概述（一）要素禀赋理论与古典国际贸易理论之间除了上面提及要素禀赋理论与古典国际贸易理论之间除了上面提及的研究角度不同外，还有以下区别：的研究角度不同外，还有以下区别：第一，第一，要素禀赋理论在进行供给面分析时，除了劳动之外，引入了另外一个生产要素资本，因此，在要素禀赋理论

2、中，生产要素包括两个。正因为如此，有时要素禀赋理论的基本模型又称为222模型（两个国家、两种产品和两个生产要素）。这一变化的意义在于：引入一个生产要素后，在两个部门生产中使用不同要素组合比例的条件下，生产可能性边界将是一条凸状曲线，即对应于机会成本递增情形。这就避免了在机会成本不变的情形下所出现的完全专业化生产这一与现实不太吻合的例外情况，因为当生产可能性边界是凸状曲线而不是直线时，在开放条件下，一般不会出现生产均衡点落在端点这种特殊情况。教材P50页End3要素禀赋理论概述（二）第二，要素禀赋差异的产生原因易于解释。直观地看，自然条件、地理位置和历史发展等诸多因素，都可以成为各国要素禀赋差异

3、的来源。这自然也就不会遇到古典国际贸易理论关于劳动生产率差异解释不清或过于含糊的困境。End4二、要素密集度（一）二、要素密集度（一）要素密集度（要素密集度（Factor Intensity）要素密集度是针对产品而言的，是指生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例。在222模型中，假设生产单位产品X、Y所需的资本量和劳动量依次为Kx、Lx与Ky、Ly，kx=Kx/Lx，ky=Ky/Ly，称为要素密集度（资本劳动比），如果 kx ky，则称X为资本密集型产品，Y产品为劳动密集型产品。关于上述定义，需进一步做说明其含义。如果X、Y两部门采用的都是固定要素比例的生产技术（对应于HO理论的最早形式），

4、即无论在什么情形下，X、Y生产所使用的资本劳动比例均保持不变，在这种情形下，直接比较X、Y两部门的资本劳动比例就可确定要素密集度的差异。End5要素密集度（二）要素密集度（二）在生产要素可替代的情况下，比较两个部门的要素密集度必须在一个共同的标准下进行，这个标准就是共同的要素价格（成本最低是确定某种产品要素密集度的出发点）。如果在任何相同的要素价格下，如果在任何相同的要素价格下，X生产所使生产所使用的资本用的资本劳动比率均大于劳动比率均大于Y生产所使用生产所使用的资本的资本劳动比率，则称劳动比率，则称X是资本密集型是资本密集型的产品，的产品，Y是劳动密集型的产品。是劳动密集型的产品。End6要

5、素密集度（三）产品的要素密集度可借助于等产量曲线来说明。产品的要素密集度可借助于等产量曲线来说明。微观经济中等产量曲线：微观经济中等产量曲线：所谓等产量线是指，在生产一定量（如1个单位）产品时，两种生产要素各种组合点的连线。等产量线有两层意义：其一，产品的生产是两种生产要素组合的结果；其一，产品的生产是两种生产要素组合的结果；其二，生产同一产品量时，可以有多种要素的组合其二，生产同一产品量时，可以有多种要素的组合形式，或生产的技术方式。用图形来表示，等产量曲形式，或生产的技术方式。用图形来表示，等产量曲线是生产某种产品一定量时。两种可以替代的生产要线是生产某种产品一定量时。两种可以替代的生产要

6、素组合点的连线。等产量线的形状表明了两种生产要素组合点的连线。等产量线的形状表明了两种生产要素在生产某种特定产品时的相互替代程度。在经济分素在生产某种特定产品时的相互替代程度。在经济分析中，我们一般假定，两种生产要素完全可以相互替析中，我们一般假定，两种生产要素完全可以相互替代。代。End7三、要素丰裕度（一）三、要素丰裕度（一）要素丰裕度（要素禀赋）（要素丰裕度（要素禀赋）（Factor Abundance）要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家而言的，它是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。用数学语言来描述要素丰裕度，其定义有两种：一种是以实物单位定义。假设A国拥有的资本、劳动总量为TKA、

7、TLA，B国拥有的资本、劳动总量为TKB、TLB，TKA/TLA或TKB/TLB称为要素丰裕度。如果TKA/TLA TKB/TLB，则称A国为资本丰裕的国家，B国为劳动丰裕的国家。另一种是以要素相对价格（Relative Factorprice）定义。假设B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率小于A国的这一比率，我们就说A国是资本丰裕的，B国是劳动丰裕的。End8要素丰裕度（图形）EndKLOLALBEBEAKBKA 图41 要素丰裕度AB9 要素丰裕度（说明）图41中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合。在EA点，A国拥有的资本和劳动总量为KA、LA；EB点表示B国拥有的资本和劳动总

8、量为KB、LB。图中EA、EB两点与原点的连线的斜率A、B分别表示A、B两国的要素禀赋情况。由图可知AB，故A国为资本丰裕的国家，B国为劳动丰裕的国家。End10第二节第二节 HO模型及其分析模型及其分析一、要素禀赋理论的基本命题二、HO模型的基本内容三、斯托尔泼萨缪尔森定理End11一、要素禀赋理论的基本命题一、要素禀赋理论的基本命题（一）（一）HO模型的提出和模型要解决的问模型的提出和模型要解决的问题题李嘉图的比较利益说认为，比较利益产生于各国之间劳动生产率差异以及由此产生的劳动成本差异，后人以机会成本差异代替了劳动成本差异，但劳动成本差异产生的原因并未给予解释，要素禀赋理论对此给予了说明

9、。End12要素禀赋理论的基本命题（二）要素禀赋理论的基本命题（二）（二）（二）HO模型的假设前提模型的假设前提要素禀赋模型建立在以下几个基本假设之上：1、两国相同部门的生产函数相同；2、两国消费者的偏好相同；3、规模收益不变；4、所有商品市场、要素市场是完全竞争的；5、两国的生产要素供给是既定不变的；6、假设A国为资本丰裕的国家，B国为劳动丰裕的国家；7、生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；8、X、Y的生产技术相同，其中假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品；9、不存在运输成本或其他贸易障碍。由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。End13要

10、素禀赋论的基本命题（三）要素禀赋论的基本命题（三）（三）（三）HO模型的基本命题分析模型的基本命题分析HO模型由三个（或四个）基本论点：模型由三个（或四个）基本论点：第一，每个国家以自己相对丰裕的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会处于比较有利的地位；相反，如果以自己相对稀缺的生产要素从事专业化生产和国际交换，就会处于相对不利的地位。因此，在国际贸易体系中，一国出口的总是那些以自己相对丰裕的要素生产的产品，而进口的则总是那些需要用本国相对稀缺的要素生产的产品；End14要素禀赋论的基本命题（四）要素禀赋论的基本命题（四）第二，如果两个国家生产要素存量（如资本于劳动）的比例不同，即使两个

11、国家相同生产要素的生产率完全一样，也会产生生产成本的差异，从而是两国发生商品流动，即贸易关系；第三，国际贸易的结果是使各贸易参加国之间的要素报酬（利息、地租、工资）差异缩小，出现要素价格均等化趋势；第四，在这一理论中，还存在着斯托尔泼萨缪尔森定理。结论：结论：在各国生产要素存量一定的情况下，一国将生产和出口较密集地使用其丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其稀缺的生产要素的产品。End15二、二、HO模型的模型的 基本内容基本内容（一）（一）（一）（一）HO定理的基本内在逻辑关系定理的基本内在逻辑关系HO定理就是狭义的要素禀赋理论。定理就是狭义的要素禀赋理论。HO定理的基本内在逻辑关系。国际

12、贸易产生的直接原因就是绝对利益说、比较利益说所说的商品价格差，而最终原因是要素禀赋差。其基本逻辑关系是：（1）同种产品的价格绝对差异是国际贸易的直接基础。商品的价格差异是国际贸易产生的直接利用驱动力；（2）这种价格的绝对差异是由生产同种产品时的成本差异造成的；End16HO模型的模型的 基本内容（二）基本内容（二）（3）各国生产同种产品时的成本不同，是由要素价格差异决定的；（4）要素价格绝对差是由要素存量比率不同造成的；要素存量比率差异是由要素供求决定的；（5）要素的供给则是由要素禀赋决定的。因此，要素禀赋不同导致了国际贸易的产生。End17（二）HO定理的图形解释1、封闭条件下的相对价格、封

13、闭条件下的相对价格EndYPABAABEBEAOXPB图42 封闭条件下的相对价格18封闭条件下的相对价格（说明）结论：结论：由于两国需求条件完全相同，因此，在封闭条件下，两国供给方面的差异将造成两国相对价格差的存在。而供给差又是由要素禀赋差异造成的，所以，两国相对价格差异完全是由要素禀赋差异引起的。在图在图42中中，A、B两国在封闭条件下的相对两国在封闭条件下的相对价格由社会无差异曲线与生产可能性边界线相切价格由社会无差异曲线与生产可能性边界线相切决定。在封闭条件下，决定。在封闭条件下，A国的均衡点为国的均衡点为EA，B 国国的均衡点为的均衡点为EB。因为两国的消费者偏好相同，所因为两国的消

14、费者偏好相同，所以图中两国的社会无差异曲线形状相同。以图中两国的社会无差异曲线形状相同。End19封闭条件下的相对价格（说明）通过通过EA点的相对价格线点的相对价格线PA为为A国的均衡价国的均衡价格，通过格，通过EB点的相对价格线点的相对价格线PB为为B国的均国的均衡价格，不难发现，衡价格，不难发现，PAPB，这表示这表示A国国在在X商品上具有比较优势，而商品上具有比较优势，而B国则在国则在Y商商品上具有比较优势，即资本丰裕的国家在品上具有比较优势，即资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上具有比较丰裕的国家在劳动密集

15、型产品上具有比较优势。优势。End202、开放条件下图形说明（一）EndYBABAXOPWPWCAQAOAQBOBCB图43 开放条件下的相对价格出口进口出口进口21开放条件下的图形说明（二）开放以后，A国将输出X商品到B国，因为在B国市场上X的相对价格高于在A国市场的价格。同理，商品Y将由B国输向A国。也就是说A国将出口X，进口Y，而B国将出口Y，进口X。X商品由A国输入B国后的结果是A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国X的价格将趋向于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。国际均衡价格由A、B两国的相互需求共同决定。A国X的过剩供给曲线（或出口供给曲线）与B国X的过剩供给曲

16、线（或进口需求曲线）的交点，决定了国际均衡价格PW，一般而言，国际均衡价格一般而言，国际均衡价格PW处于处于A、B、两国封闭两国封闭条件下的相对价格之间。条件下的相对价格之间。End22开放条件下的图形说明（三）开放后，相对价格发生变动，A国面对比原来更高的相对价格，生产均衡点将由原来的EA点（如图42所示）向下转移到QA点，如图43所示。QA点与EA相比，X的生产增加，Y的生产减少了，通过QA点的国际相对价格线PW与社会无差异曲线的切点CA为开放后的消费均衡点，对应于新的均衡，图中A国的贸易三角形为QAOACA。其中，线段OAQA表示出口量，OACA表示进口量。对B国来说，开放后，X的相对价

17、格由原来的PB下降为PW，因此，其生产均衡点由原来的EB点（如图42所示）向上转移到QB点，而消费均衡点为图中的切点CB。这时，B国的贸易三角形为QBOBCB，其中Y商品的出口量为OBQB，X商品的进口量为OBCB。End23结结 论论结论：结论：A、B两国在贸易前由于要素禀赋的不同，导致了供给能力的差异，进而引起商品相对价格的不同。根据比较优势原理，一国出口密集使用其丰裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。这一重要结论便是所谓的HO定理。End24三、斯托尔泼萨缪尔森定理某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬

18、提高，而另一种生产要素的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。实际价格或报酬则下降。由斯托尔泼萨缪尔森定理，可以引申除一条结论：国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。理由是贸易后一国出口商品的相对价格上升，根据HO定理，一国出口商品所密集使用的生产要素是其丰裕要素，故出口价格的上升将导致该国丰裕要素的实际报酬上升，另一种要素，即稀缺要素的实际报酬则下降。这一结果的重要含义是国际贸易虽改善了一国整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有有利的，因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。End25四、要素价格均等化原理四

19、、要素价格均等化原理假设有A、B两国，A国资本丰裕，但缺乏劳动，故利息率相对较低，而工资较高；B国劳动力资源丰裕，但缺少资本，故工资较低，而利息率较高。根据要素禀赋理论。A国应生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，而B国应集中生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。经过分工和贸易后，各国经常大量使用本国丰裕要素进行生产和出口，从而使这类要素价格日趋上涨；同时，由于各自不断进口本国稀缺要素生产的外国商品，将使本国这类要素的价格不断下降。这样，就会使A国的资本利率不断上升，工资不断下降，B国的劳动工资不断上升，资本利率不断下降，以致于逐渐拉平两国在国际贸易前生产要素价格的差异，使之均

20、等化。End26要素价格均等化原理（图形）EndK1/wL1/rXYY（Y0=1/PY）X（X0=1/PX）图44 要素价格均等化原理27要素价格均等化的说明（一）要素价格均等化的说明（一）随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中，两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降。于是，两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。要素价格均等化可用27页图形说明。（教材P59页）End28五、对五、对HO理论的评价（一）理论的评价（一）（一）（一）HO理论与比较利用说的异同点理论与比较

21、利用说的异同点从基本层面看，HO理论是建立在相对优势基础上的，要素流动假设也基本一致，但HO理论认为一种要素（劳动）是无法进行生产的，至少应为两种，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质是相同的，交换的原则也是相同的；李嘉图则认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因；HO理论则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。End29（二）（二）HO理论的政策含义理论的政策含义发挥一个国家固有的优势，从优势出发进行贸易，是各国在进行对外贸易时必须考虑的。马来西亚出口锡，中东国家出口石油，中国和东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品，便是发挥自己优势

22、的典型案例。（三）对（三）对HO理论的评价理论的评价通过对要素禀赋的分析，指出了比较优势的现实决定因素和贸易模式；通过对要素价格均等化的分析，揭示了国际贸易对资源配置的重要影响，要素禀赋理论的应用性明显增强。End30第三节第三节 要素积累与国际贸易要素积累与国际贸易一、罗伯津斯基定理一、罗伯津斯基定理二、要素积累与贸易条件二、要素积累与贸易条件三、要素积累与比较优势三、要素积累与比较优势四、贸易条件与出口的贫困化四、贸易条件与出口的贫困化增长增长End31一、罗伯津斯基定理（一）一、罗伯津斯基定理（一）定义：定义：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门生产的增加，

23、而另一部门的生产则下降。End32罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理图形图形EndLKKEELYYXX图45罗伯津斯基定理O33罗伯津斯基定理图形说明罗伯津斯基定理图形说明（一（一）在图中，E点表示一国要素变化前的要素禀赋点，直线OX、OY的斜率分别表示均衡时X、Y两个部门的要素使用比例。由于X是资本密集型产品，所以直线OX在直线OY之上。坐标图中X、Y点所对应的劳动、资本量分别表示两个部门的要素投入量。根据要素充分利用这一假设条件，OXEY应是一平行四边形。另外，由于规模收益不变，X、Y的产出分别与线段OX、OY的长度成等比例关系，所以不妨碍直接用线段OX、OY分别表示两个部门的产出水平。End3

24、4罗伯津斯基定理图形说明罗伯津斯基定理图形说明（二（二）假定资本增加，劳动保持不变，则图中资本增加后要素禀赋点由E变E。在商品相对价格不变的条件下，要素禀赋点变动后，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。这时，因要保证所有要素充分利用，新的平行四边形为OXEY。相应地，X、Y两个部门的产出水平分别为OX和OY。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。End35二、要素积累与贸易条件二、要素积累与贸易条件（一）（一）罗伯津斯基定理可以用来说明要素积累对生产可能性边界的影响效果。这也是该定理的一个重要应用之一。要素禀赋增加后，生产可能性边界的两个端点所分别对应的X、Y的最大产

25、出都会增加，因此，整条边界线将向外移动，但生产边界外移的方向性则取决于要素禀赋变化的类型。End36要素积累与贸易条件要素积累与贸易条件图形图形EndYTTTTXQQOPPR罗伯津斯基线图46 要素积累与贸易条件X增加Y增加37要素积累与贸易条件要素积累与贸易条件图形说明图形说明这里仍以资本增加、劳动不变为例。在图中，对应于一个不变的相对价格P，资本增加前，相对价格线P与生产可能性边界相切于Q点；资本增加后，相对价格线P与新的生产可能性边界相切于Q。根据罗伯津斯基定理，新的生产均衡点Q应位于原来的生产均衡点Q的右下方。其中，通过Q与Q两点是直线R称为罗伯津斯基线。由于相对价格P可任意取值，因而

26、，对应于任意一相同的商品相对价格，资本增加后，资本密集型产品X的产出都增加，而劳动密集型产品Y的产出则减少。这意味着生产可能性边界的外移相对偏向于X坐标。图中横坐标上X产出增加的比例要大于纵坐标上Y产出增加的比例。End38要素积累与贸易条件要素积累与贸易条件结论结论由于在任意一相同的商品相对价格下，由于在任意一相同的商品相对价格下，资本增加后，资本密集型产品的供给相对资本增加后，资本密集型产品的供给相对于劳动密集型产品的供给要提高，在需求于劳动密集型产品的供给要提高，在需求不变的情况下，这意味着资本增加后资本不变的情况下，这意味着资本增加后资本密集型产品的相对价格要下降。同样，如密集型产品的

27、相对价格要下降。同样，如果劳动增加，资本不变，那么要素禀赋变果劳动增加，资本不变，那么要素禀赋变化后，劳动密集型产品的相对价格则要下化后，劳动密集型产品的相对价格则要下降。降。End39（二）开放条件下（二）开放条件下要素积累与贸易要素积累与贸易条件条件在开放条件下，如果一国某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。进一步讲，若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件改善；若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化。大国。End40开放条件下开放条件下要素积累与贸

28、易条要素积累与贸易条件件开放条件下，如果一国要素积累导致经济增长偏向出口部门，那么经济增长对增长国的福利会产生两种截然不同的影响效果。一方面，经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善；另一方面，经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响。在这种情况下，经济增长的净福利效应取决于少数两种影响效应的对比。End41开放条件下的图形开放条件下的图形EndPW*PWQQ*QYOXCC*CTTTT图47 开放条件下要素积累与贸易条件增长前增长后平坦42图形说明（一）图形说明（一）在图中，偏向出口的经济增长的福利效果可分解为两部分。经济增长前，生产和消费均衡点分别为Q和C；增长后，新

29、的生产和消费均衡点分别为Q*和C*。增长前后，A国的贸易条件分别为PW、PW*。其中，PW*比PW更平坦，表示A国贸易条件恶化。经济增长前，A国的福利水平由通过C点的社会无差异曲线所代表的效用水平衡量；增长后，A国由通过C*点的社会无差异曲线表示增长后A国的福利水平。End43图形说明（二）图形说明（二）在图中，画一条与原来贸易条件线平行的直线，并与增长后的生产可能性边界相切，切点为Q。这条新的相对价格线与社会无差异曲线相切于C。该社会无差异曲线表示在不考虑贸易条件下经济增长对A国福利的改善，称为“纯粹的增长利益”。当考虑贸易条件变化时，代表贸易条件的相对价格线变得更为水平，此时，生产均衡点由

30、Q移至Q*，消费点由C移至C*。通过C*的社会无差异曲线位于通过C的社会无差异曲线之下，所以贸易条件恶化，抵消了部分经济增长利益。那么损失的部分利益去向何处？事实上，这部分利益以“转移支付”的形式为他国所享有。End44三、贸易条件与出口的贫困化增长三、贸易条件与出口的贫困化增长贸易条件贸易条件是指一定数量的出口商品能换回多少进口商品，或者说是一国出口商品价格与进口商品价格的比率。如果A国出口X商品，进口Y商品。A国的贸易条件可以表示为PX/PY。一国的贸易条件是其贸易伙伴的贸易条件的导数。出口的贫困化增长出口的贫困化增长（或悲惨增长）是指一国生产要素增加使产品出口增加时，该国的出口收入不但没

31、有增加，反而减少了。造成这种局面的直接原因就是国际比价换贸易条件的恶化。出口的贫困化增长主要发生在发展中国家，根源在于出口量随着生产能力提高而增加，引起国际市场价格下跌，进而造成贸易条件恶化。End45贫困化增长的原因造成一国贫困化增长的主要原因有：造成一国贫困化增长的主要原因有：出口国经济结构单一，对出口的依赖长度较高；出口国在世界市场是一个大国，其出口量足以影响世界价格；出口国出口产品需求弹性小；国民经济发展高度依赖该种产品的出口。End46出口贫困化增长的政策含义出口贫困化增长的政策含义（1）发展中国家的产品结构单一，许多国家根据东亚的发展模式在走出口导向的道路，产生了出口日益增多价格却

32、越来越低的情况，说明发展中国家的产业结构从长远看应该予以调整。（2）出口贫困化增长现象只是发展中国家经济发展过程种出现的一种可能情况，不是一种普遍现象，大多存在于发展中国家经济发展的一定阶段，而非经济发展的必然产物。End47四、要素积累与比较优势四、要素积累与比较优势要素积累可能会改变一国的比较优势。要素积累可能会改变一国的比较优势。如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国比较优势的形态，即以前具有比较优势的产品，现在由于经济增长可能变成比较劣势；反之，以前处于比较劣势的产品，现在也可能变为具有比较优势。End48要素积累与比较优势要素积累与比较优势图形图形EndOXYTTC*C

33、QQ*图48 要素积累与比较优势49要素积累与比较优势的 图形说明在图中，A国在经济增长前，在Y商品上具有比较优势，因此，在开始阶段出口Y，进口X。但由于经济增长偏向X部门，使得X部门的相对供给能力不断提高，最终X部门由原来的比较劣势地位转变为享有比较优势，于是，A国改为出口X，进口Y商品。End50第四节 要素禀赋理论的验证与补充一、里昂惕夫之谜二、对里昂惕夫之谜的解释End51一、里昂惕夫之谜的提出1、里昂惕夫之谜的提出、里昂惕夫之谜的提出HO模型自提出后，逐渐为人们所接受，成为国际贸易理论的主流理论。第二次世界大战后，一些学者开始利用经验数字对该模型予以检验，以考察它是否能够反映国际贸易

34、的实际情况，由于有若干检验的结果不支持HO模型，出现了与该模型相悖的结论，里昂惕夫之谜就是在这样的情况下出现的。End52里昂惕夫之谜的提出（二）2、里昂惕夫之谜的基本内容、里昂惕夫之谜的基本内容1953年美国经济学家里昂惕夫在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章。在该论文中，他试图证明HO模型的正确型。根据人们的一般直觉，美国使资本比较丰裕而劳动力比较稀缺的国家，根据HO模型，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。然而里昂惕夫用投入产出法计算了美国出口品和本国与进口相竞争的产品（代替进口品本身）的要素含量，进而对进出口产品的要素含量进行比较。他发现，美国实际是出口劳动密集型产品，

35、进口的是资本密集型产品，这显然有悖于生产要素禀赋理论。End53二、对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释大致上有两类：一是给予里昂惕夫实证结果的分析方法的讨论；二是对要素禀赋理论的检讨。在后一类讨论中，有的学者侧重于对要素禀赋理论的补充，即在原有要素禀赋理论的基础上加入其他一些里昂惕夫未曾考虑的因素；有的学者则干脆另辟蹊径，从其他途径去解释国际贸易，有些甚至提出了新的国际贸易基础。比较有代表性的解释有：End54对里昂惕夫之谜的解释1、人力资本、人力资本受里昂惕夫有效劳动解释的启发，后来一些经济学家在要素禀赋理论框架下引入了人力资本这一因素。由于质量上的差异，一般劳动可以区分为非熟练劳动和

36、熟练劳动两类。其中熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以，我们称后一类劳动为人力资本。它既包括有形的物质资本，又包括无形的人力资本。在加入了人力资本之后，里昂惕夫之谜就可以解释了。美国经济学家凯恩斯后来发现，美国的出口以物质资本加入人力资本密集型商品为主。End55对里昂惕夫之谜的解释2、里昂惕夫本人的解释、里昂惕夫本人的解释里昂惕夫认为对有效劳动应做如下解释：由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产率约为其他国家3倍，因此，如果以其他国家作为衡量标准，则美国的有效劳动数量

37、应是现存劳动量的3倍。从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰裕的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要素，这样，上述矛盾现象，即里昂惕夫之谜也就不存在了。End56对对里昂惕夫之谜的解释里昂惕夫之谜的解释 3、要素密集度逆转、要素密集度逆转日本经济学家小岛清指出，要解释里昂惕夫之谜首先要看俄林和里昂惕夫所指的“生产要素丰裕度”在概念上是否相同。根据小岛清的理解，俄林的生产要素丰裕度指的是考虑价格因素以后的要素丰裕度，而里昂惕夫指的是单纯的生产资料的技术配比。这两个概念不仅在含义上不同，而且在量上也有区别。罗纳德琼斯认为，不同国家在生产同一产品时，使用的方法可能是不同的，因而生产要素的投入比

38、例不同，在一个国家上是资本密集型的产品，在另一个国家可能是劳动密集型产品。这种生产技术上的差别被学者们概括为“生产要素的密集度逆转”。End57对对里昂惕夫之谜的解释里昂惕夫之谜的解释4、自然资源、自然资源有人指出，自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然的或认为造成的），如石油。这样美国的大宗进口商品很多是自然资源密集型产品。因此，里昂惕夫之谜在考虑自然资源这一因素后，也可以得到很好的解释。单从资本和劳动角度无法解释美国为什么进口的是资本密集型产品，但从自然资源角度看，实际上美国

39、进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。58 对对里昂惕夫里昂惕夫 之谜的解释之谜的解释5、需求逆转、需求逆转在要素禀赋理论中，两国消费者偏好假设是完全相同的，所以国际贸易形态只取决于要素禀赋差异，与需求无关。但在现实中，决定国际贸易的因素既可能来自供给方面，也可能来自需求方面。影响国际贸易的需求因素可能有很多表现。这里仅列举一种可能的影响形式：当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得依据原来根据HO定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转（Demand reversal）。59 复习思考题（一）1、简述要素禀赋理论的主要内容？它在国际贸易

40、理论中处于什么地位？2、要素禀赋理论与古典国际贸易理论有何区别？3、要素禀赋与要素密集度的概念。4、如何用数学语言来描述要素禀赋与要素禀赋的实际衡量？5、如何借助于等产量曲线来说明产品的要素密集度？6、如何理解：A、B两国在封闭条件下的相对价格由社会无差异曲线与生产可能性边界线相切决定？60 复习思考题（二）7、HO定理的文字表述与图形分析。8、要素价格均等化原理的基本内容及图形分析？9、商品相对价格变动是如何影响要素价格的？10、简述斯托泼尔萨缪尔森定理。11、罗伯津斯基定理的文字描述与图形分析。12、用罗伯津斯基定理说明要素积累对生产可能性边界的影响。61 复习思考题（三）13、什么是里昂惕夫之谜？如何解释里昂惕夫之谜？14、根据下表，试判断：（1）哪个国家资本相对丰裕？（2）哪个国家劳动相对丰裕？（3）如果X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品，那么两国的比较优势如何？62 复习思考题（四）要素禀赋A国B国劳动资本45152010要素禀赋A国B国劳动资本12304860表1表263本章结束谢谢大家64