公共政策分析-1概要课件.ppt

1、公共政策分析公共政策分析讲授：于 蓉 学什么？学什么？l一个完整的政策分析过程，包括问题描述、问题分析、政策选择、政策方案评估、政策建议和政策执行等方面。公共政策分析公共政策分析 课程学习课程学习WHAT？公共政策分析的研究对象公共政策分析的研究对象 -要素对象要素对象l1、公共政策的主体（Subject）包括政策制定主体；政策执行主体；政策评估主体等l2、公共政策客体(Object)三个层面的客体：社会公共问题；公共政策的目标团体；人们之间的利益关系l3、公共政策目标（Goal）社会公正、平等、民主、和谐、繁荣、稳定l4、公共政策资源（Resource）人、财、物、信息、权力与权威l5、公共

2、政策形式（Form）实现政策的手段：路线、策略、方法、措施；政策的表现形式：法律、计划、文件、命令等。文字形式有：指示、意见、纪要、决定、条例、章程、批复、工作报告WHAT？l内容：公共政策的制定、执行、评估l拉斯威尔在决策过程一书中，将政策分为7个功能环节：情报、建议、规定、行使、运用、评价、终止。l安德森在公共决策一书中将政策过程分为5个范畴：问题的形成、政策方案的制定、政策方案的通过、政策的实施、政策的评价。公共政策分析的研究对象公共政策分析的研究对象 -过程对象过程对象WHAT？学什么？学什么？l是一门边缘性、交叉性学科，具有较强的综合性，其内容除涉及社会科学领域外，还涉及自然科学领域

3、公共政策分析公共政策分析 课程学习课程学习WHAT？公共政策分析是一个跨领域的学科公共政策分析是一个跨领域的学科l政治学l管理学l经济学l社会学l组织行为学l心理学l自然科学WHAT？学习公共政策分析有什么用？l1、专业学习的需要、专业学习的需要l2、公务员报考的需要、公务员报考的需要l3、公共政策分析和思考的需要、公共政策分析和思考的需要l4、考研、考研&留学留学国内，中国人民大学、北京大学、复旦大学、西北大学、华中科技大学、武汉大学、中山大学、浙江大学、吉林大学、南开大学等公共政策研究在国内领先在国外，诸多世界一流大学，哈佛大学，耶鲁大学，牛津大学，剑桥大学，东京大学，京都大学，哥伦比亚大

4、学等均设有该专业。WHY？公务员考试介绍公务员考试介绍l目前，中央、国家机关的各招考职位将按性质和权责的不同大体分为“A类”和“B类”。l“A类”职位主要包括在中央、国家机关和中央国家行政机关派中央、国家机关和中央国家行政机关派驻机构与中央垂直管理系统所属机构驻机构与中央垂直管理系统所属机构中，从事政策、法律法规、从事政策、法律法规、规划等的研究起草工作和政策、法律法规、规划实施的指导、监规划等的研究起草工作和政策、法律法规、规划实施的指导、监督检查工作，以及从事机关内部综合性管理工作的职位督检查工作，以及从事机关内部综合性管理工作的职位(如，国家计委综合司从事经济形势分析和政策研究的职位)l

5、“B类”职位主要包括在中央、国家机关和中央国家行政机关派驻机构与中央垂直管理系统所属机构中，从事机关内的专业技术工从事机关内的专业技术工作、对机关的业务工作提供专业技术支持的职位作、对机关的业务工作提供专业技术支持的职位(如，某些机关内部的财务会计职位)；实行中央垂直管理的行政机关中直接将各项具体规定施于公民、法人和其他组织的行政执法职位(如，基层海关中从事海上缉私或现场查验工作的职位)。知识点WHY？考试内容：考试内容：l报考“A类”职位的考生笔试公共科目为行政职业能力测验(A)和申论；l报考“B类”职位的考生笔试公共科目则只有行政职业能力测验(B)一科。WHY？“申论申论”l“申论”一词，

6、取自“申而论之”，是指根据所给材料引申开来，发出议论。l申论含有申述、申辩、论述、论证之意。增加申论部分，是公务员考试所做的一种尝试。这种考试是根据目前机关工作的需要，对考生阅读能力、文字水平及分析、解决实际问题能力的一种综合考察方法。l在市场经济条件下，国家公务人员更需要具备搜集、分析、概括、解决问题的能力WHY？“申论申论”考察对现实性问题的分析考察对现实性问题的分析 l申论试题一般都是社会性较强的背景材料，对政治、经济、法律、文化问题均有所涉及。l因为公务员对社会生活的方方面面都应当关心，应当有所认识、有所思考，对社会热点、大众传媒关注的焦点以及政府政策也应有所了解，否则很难有较高的思想

7、水平和较强的分析问题、解决问题的能力。WHY？怎样学？怎样学？l具有较强的理论性和实践性在理解并掌握公共政策学的基本概念、基本理论和基本方法，能熟练运用理论分析和实证分析相结合的研究方法，深入实质性的公共政策领域，逐步培养分析和解决政策问题的能力。HOW？课程安排：课程安排：l上课时间安排：2hr/周（1-16）l考试安排：闭卷考试l成绩评定：考试成绩（60%）+课堂作业（30%）+平时(10%-考勤+课堂提问）HOW？教科书：教科书：公共政策分析公共政策分析(第第2版版)，陈庆云，陈庆云，北京大学出版社，北京大学出版社，2011；l参考书：1、公共政策分析导论(第4版)，威廉N邓恩，中国人民

8、大学出版社，20112、公共政策学，陈振明，中国人民大学出版社，20043、公共政策学，严强主编，社会科学文献出版社；2008年版4、公共政策研究，迈科尔豪利特，M拉米什著，生活读书新知三联书店；2006年版。5、公共政策分析：概念过程方法，张金马，人民出版社，2004年版HOW？网络资源网络资源p制度分析与公共政策http:/www.wiapp.org/p中国公共政策网http:/www.crcpp.org/p政府管理与改革研究中心http:/www.govcn.org/HOW？课程内容：课程内容：1、公共政策分析的基本理论与框架 2、公共政策组织、决策者及政策环境3、公共政策问题的认定4、

9、公共政策方案的制定分析5、公共政策的预测与规划6、公共政策方案比较与择优7、公共政策方案的执行分析8、公共政策方案的结果评估析HOW？实践：实践：l课堂案例分析：课堂案例分析：3次次城镇化建设中国计划生育政策的制定美国战略石油储备政策方案的争议l课堂作业：课堂作业：3次次课堂作业占 总成绩 30%：2份报告+1次课堂演讲l选取某两项时事公共政策进行政策分析，撰写分析报告两篇l1次课堂演讲：3*10%=30%案例分析报告HOW？公共政策分析公共政策分析 实践操作实践操作需要作好需要作好5 个方面个方面的准备的准备1、熟练掌握政策分析的理论和方法，以便对方案进行评估，预测未来发展2、必须了解政治和

10、组织行为，能够预测影响政策采用和实施的因素。3、必须了解在条件受限的情况下，快速和准确收集信息、制定和评估策略。4、对于发生社会问题的社会背景加以足够的考察5、道德框架第一章第一章 导导 论论内容：内容：1、概念和本质、概念和本质2、公共政策的具体表现形式3、基本特征与主要功能4、公共政策分析5、公共政策系统分析1、公共政策分析的概念和本质、公共政策分析的概念和本质l1.1 公共政策概念l1.2学者对于公共政策的界定l1.3 相关知识点辨析l政策&公共政策l公共管理&公共政策l1.4 公共政策的本质1.1 公共政策概念公共政策概念l定义：政府、非政府公共组织和民众在对社会公共事务共同管理过程中

11、制定的行为准则或行为规范l从不同视角和理念，学者们对于公共政策的界定有所不同基于现代政治学理念 -社会利益分配基于制度经济学理念 -实现公平与效率目标的制度安排基于公共管理理念 -公共管理过程1.2 学者对于公共政策的界定学者对于公共政策的界定l伍德罗威尔逊l戴维伊斯顿l拉斯韦尔与卡普兰l托马斯戴伊l詹姆斯安德森l张金马l陈振明西方学者观点：西方学者观点：1 1、以伍德罗、以伍德罗威尔逊为代表的以威尔逊为代表的以“管理管理”为为中心内容的界定中心内容的界定2 2、以拉斯维尔为代表的以、以拉斯维尔为代表的以“活动过程活动过程”为内为内容的界定容的界定3 3、托马斯、托马斯戴伊以戴伊以“行为准则行

12、为准则”为中心内容为中心内容的界定的界定伍德罗伍德罗威尔逊威尔逊 -公共行政学首创者之一公共行政学首创者之一l公共政策是有政治家，既具有立法权者制定的，而由行政人员执行的法律和法规。l这个定义对政策内容规定得太窄，并受到政治与行政二元论的影响。戴维戴维伊斯顿伊斯顿l公共政策是对全社会的价值作有权威的分配。l4层内容（1）公共政策的实质是分配；）公共政策的实质是分配；（2）分配的内容是价值；）分配的内容是价值；（3）面向全社会；）面向全社会；（4）分配的行为与结果具有权威性）分配的行为与结果具有权威性l这个定义侧重于公共政策的价值分配功能，但对价值可以有广义的理解拉斯韦尔拉斯韦尔&卡普兰卡普兰

13、-政策科学的主要倡导者和创立者政策科学的主要倡导者和创立者l公共政策是一种具有目标、价值与策略的大型计划。l这个定义强调了政策作为一种以特定目标为取向的行动计划，以及与一般计划的区别，但内涵过于笼统。托马斯托马斯戴伊戴伊l凡是政府决定做的或者不做的事情就是公共政策。l这个定义强调了政策的表现形式，特别提出了不做的形式，但它没有严格地指出政府要做的事情与决定做的事情之间存在的偏差。詹姆斯詹姆斯安德森安德森l公共政策是政府的一个由目的的活动过程，这一过程是有一个或一批行为者为处理某一问题或事务采取的。l这一定义强调公共政策是政府官员的活动过程，是政府实际做的事情而不是政府打算或将要做的事情，指出了

14、公共政策的动态性和实证性。l但这种理解忽视了价值判断与政策方法的重要性，尤其忽略了政策执行的重要性。总结：总结：l公共政策是由政府或其他权威人士所制定的计划、规划或采取的行动l公共政策不只是一种孤立的决定，而且是由一系列活动所构成的过程l公共政策具有明确的目的、目标或方向，并以一定的价值观作为基础l公共政策是对全社会的有价值之物作的权威性分配（即涉及人们的利益关系）张金马张金马l公共政策是党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指南。l其表现形式有法律规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和指示以及行动计划与策略等等。l这个定义比较全面地指出了公共政策的表现方式，而且突出了它是一

15、种行为规范。但定义没有把公共政策的本质反映出来。陈振明陈振明l政策是国家机关、政党以及其他政治团体在特定时期内，为实现或服务于一定的社会政治、经济、文化目标而采取的政治行为或规定的行为准则。l是一系列谋略、法令、措施、办法、方针、条例等的总称l问题：是“行为”还是“准则”？综合表达：综合表达：l公共政策是有政府、非政府公共组织和民众，为实现特定时期的目标，在对社会公共事物实施共同管理过程中所制定的行为准则。l（1）主体；l（2）需求基础（指向的范围）是公共事物；l（3）内容是行为规范；l（4）是活动过程l（5）主体对自身管理制定准则1.3 相关知识点辨析相关知识点辨析l政策&公共政策l公共管理

16、&公共政策政策政策&公共政策公共政策l主体：l公共性：政策：政策：l定义：广义：人们为实现某一目标而采取的行动方案。人们为实现某一目标而采取的行动方案。狭义：国家、政党为实现一定历史时期的路线和任务而规定国家、政党为实现一定历史时期的路线和任务而规定的行动准则。的行动准则。l注：该狭义定义将政策主体确定为公共权力机关或政党。l特点：计划性；确定性（实际要做的或是正在做的，不是打算做的）。l主体是个人、团体或国家政府。l个人有计划的活动过程只是个人的活动策略，只能称为私人政策。团体有计划的活动过程虽可称之为政策，但也不一定是公共政策。知识点公共政策？公共管理公共管理&公共政策公共政策l二者的相互

17、联系体现在以下几点：（1）研究对象研究对象上相同，都是管理社会公共事务、解决社会公共问题。（2）实施过程的环节相同环节相同，都要经过确认问题、制定方案、计划实施到结果评估的程序。（3）公共管理要在公共政策的指导下指导下进行。（4）在实现目标上在实现目标上，公共政策的目标要通过公共管理来实现。二者的区别表现在：二者的区别表现在：（1）两者的范围不完全一致。l公共管理主要体现在政府对公共事务进行管理的职能l公共政策主要体现在解决公共问题上。（2）两者的实施方式不完全一样，l公共管理则更多地提供公共产品来改善大众的生活质量l公共政策通过规范人们的行为来对利益关系进行权威性分配1.4 公共政策的本质公

18、共政策的本质国内不同学者的观点l1、陈振明：是阶级意志和利益的集中表达，是各是阶级意志和利益的集中表达，是各种利益关系的调节器，它服务于社会经济的发展。种利益关系的调节器，它服务于社会经济的发展。l2、宁骚：公共政策是公共权力机关为着一定的目标公共政策是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。陈庆云：对于社会利益的权威性分配陈庆云：对于社会利益的权威性分配l政府依据特定时期的目标，通过对社会中各种利益进行选择与整合，在追求有效增进与公平分配社会利益的过程中所制定的行为准则。l就是要就解决利益的增进与分配问题，是社会利益的集中体现

19、。利益是公共政策的核心要素利益是公共政策的核心要素l1、利益是一切思想的出发点l2、利益是行动的目标l3、政治是统治者利益的集中体现l4、政策是实现国家利益、社会利益的手段l5、政策的本质在于社会利益的权威性分配公共政策的本质是解决社会公共利益（物质利益和精神公共政策的本质是解决社会公共利益（物质利益和精神利益）的增进与分配问题。利益）的增进与分配问题。公共政策对利益的分配过程是动态过程公共政策对利益的分配过程是动态过程 -4-4个环节。个环节。利益选择，利益综合，利益分配，利益落实。公共政策对利益的分配服从于政府整体目标需要，即服公共政策对利益的分配服从于政府整体目标需要，即服从于政府对利益

20、的追求。从于政府对利益的追求。公共政策对利益的分配与增进过程，是有时间与空间限公共政策对利益的分配与增进过程，是有时间与空间限制的。制的。公共政策的本质公共政策的本质l作为公共权力的占有者，政府把利益分配给谁，首先来自于政治统治的需要。l在市场经济条件下，政府是多元利益主体之一，也要寻求自身利益的最大化。l所以，制定政策时，政府是利益的首先选择者。这种选择既有那些与社会整体利益一致的方面，也选择那些与政府自身最大利益相一致的方面。利益分配利益分配 -利益选择：利益选择：利益分配利益分配 -利益整合利益整合:l美国著名经济学家罗尔斯认为:社会是为获取共同利益组成的协同事业体。各社会成员具有互相一

21、致的利害关系。政府在向社会各成员分配利益时，除了考虑到社会的整体利益与政府的自身利益外，还要充分想到社会各成员之间的利益相关性。l政府必须综合平衡各种利益关系。利益综合建立在利利益综合建立在利益选择的基础上。益选择的基础上。利益分配利益分配 -利益分配：利益分配：政策具有配置资政策具有配置资源的功能。源的功能。对不同的政策对对不同的政策对象而言，既存在直象而言，既存在直接受益者，也有间接受益者，也有间接受益者。接受益者。利益分配利益分配 -利益落实：利益落实：政府是政策的主体政府是政策的主体,需要主动需要主动地把政策内容贯彻到实践中去地把政策内容贯彻到实践中去,产生应有的政策效果产生应有的政策

22、效果,即使分配即使分配的利益到位。的利益到位。政策分配利益，满足一部分政策分配利益，满足一部分利益群体的合理要求是十分重利益群体的合理要求是十分重要的。但是否能按照政府的预要的。但是否能按照政府的预定目标达成，是相关利益群体定目标达成，是相关利益群体及政府关心的事情。及政府关心的事情。利益增进：利益增进：l政府通过公共政策对社会公共利益进行公平分配，同时还要率领社会民众，通过扩大生产或者其他活动，去有效地增进社会的公共利益，满足民众不断增长的物质和精神需求。需要注意的要点：需要注意的要点：l9点 ：P10-11 公共政策关系人结构图公共政策关系人结构图政策制定者公共政策政策牺牲者政策受益者（一

23、）权力与控制（一）权力与控制(power and control)这是最为传统的一种认识。这是最为传统的一种认识。突出突出“强制性强制性”“合法性合法性”这种观点认为，政治活动经常表现为一种命令形式这种观点认为，政治活动经常表现为一种命令形式而且通常需要以武力作依托。而且通常需要以武力作依托。从政治角度理解公共政策：控制、从政治角度理解公共政策：控制、交易与博弈交易与博弈知识点补充：（二）讨价还价（bargain）l突出政治活动的交易属性突出政治活动的交易属性，交换政治利益的基，交换政治利益的基本方式就是讨价还价。本方式就是讨价还价。l这种活动通常发生在相互难以靠命令施以控制这种活动通常发生在

24、相互难以靠命令施以控制的人们之间。的人们之间。（三）博弈(gaming)-突出冲突与合作突出冲突与合作的行为模式的行为模式l博弈论运用数学模型解释两个或更多的参与者彼此冲博弈论运用数学模型解释两个或更多的参与者彼此冲突与合作的行为模式。突与合作的行为模式。l博弈中的参与者并不需要彼此发生直接的影响。博弈中的参与者并不需要彼此发生直接的影响。l他们可以作用于一定的环境以使他们自己（同时也包他们可以作用于一定的环境以使他们自己（同时也包括其他的人）确保一种结果的形成。括其他的人）确保一种结果的形成。l博弈的博弈的参与者彼此通常不具备命令与被命令的关系参与者彼此通常不具备命令与被命令的关系，至少在权

25、力关系中难以发现处于优势地位的人。至少在权力关系中难以发现处于优势地位的人。内容：内容：1、概念和本质2、公共政策的具体表现形式、公共政策的具体表现形式3、基本特征与主要功能4、公共政策分析5、公共政策系统分析2.1 西方国家三权分立体制下的公共政策：1国会立法是公共政策最基本的形式。国会立法是公共政策最基本的形式。2总统是强有力的直接决策者。总统是强有力的直接决策者。3国会授予政府机构以正式权力去作出具有法国会授予政府机构以正式权力去作出具有法律效力的抉择。律效力的抉择。4最高法院也是公共政策的直接制定者。最高法院也是公共政策的直接制定者。2.2 中国议行合一体制下的公共政策1中国共产党中国

26、共产党：直接形式、间接形式：直接形式、间接形式2人民代表大会：人民代表大会：3国家行政机关：国家行政机关：4国家审判机关国家审判机关从其形式特征看，则由三部分构成，即党的政策、人大立法和行政决从其形式特征看，则由三部分构成，即党的政策、人大立法和行政决策。策。l从宪法规范的权力关系来看，全国人民代表大会是国家最高权力机从宪法规范的权力关系来看，全国人民代表大会是国家最高权力机关，行使国家的立法权，在国家机关体系中居首要的、全权的地位。关，行使国家的立法权，在国家机关体系中居首要的、全权的地位。l从政府系统与中国共产党的关系上看，中国共产党是中国政府系统从政府系统与中国共产党的关系上看，中国共产

27、党是中国政府系统的领导核心，左右着政府过程的运行，主导着公共政策的制定。的领导核心，左右着政府过程的运行，主导着公共政策的制定。1 1、一般分类方法、一般分类方法（1 1）元政策）元政策（2 2）基本政策）基本政策（3 3）具体政策）具体政策2.3 公共政策类型元政策：元政策：l元政策（即总路线、总方针），是关于政策的政策。l是政策体系中管总的或具有统摄性的政策统摄性的政策，对其他各项政策起指导和规范作用，是其他各项政策的出发点和基本依据，是政策主体用以指导一定历史时期全局性行动的高度原则行的指针。知识点：基本政策基本政策&具体政策具体政策l基本政策基本政策是针对某一社会领域或社会生活某个基本

28、方面制定的、在该领域或方面起全局性与全局性与战略性作用的政策战略性作用的政策。又被称作基本国策、方针性政策等。l具体政策具体政策又称部门政策或方面政策，是为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体行具体行动方案和行为准则动方案和行为准则。是针对特定而具体的政策问题作出的政策规定。（1 1）元政策）元政策（2 2）基本政策）基本政策（3 3）具体政策）具体政策公共政策元政策元政策基基 本本 政政 策策具具 体体 政政 策策 2 2、政策分类的不同标准：、政策分类的不同标准：1 1）按政策制定主体：）按政策制定主体：党的政策、国家政策、政府政策党的政策、国家政策、政府政策2 2 ）按政策层次：）

29、按政策层次：总政策、基本政策、具体政策。总政策、基本政策、具体政策。3 3 ）按政策的作用范围：）按政策的作用范围：全局政策、局部政策、（中央政策、全局政策、局部政策、（中央政策、地方政策）地方政策）4 4 ）按政策解决问题性质：）按政策解决问题性质：经济政策、政治政策、社会政策、经济政策、政治政策、社会政策、文化政策。文化政策。5 5 ）按政策表现形式：）按政策表现形式：法律型政策、法规型政策、指示型政策。法律型政策、法规型政策、指示型政策。6 6）依据公共政策的作用特性：）依据公共政策的作用特性：7 7 ）其他：）其他：鼓励与限制性政策、作为和不作为政策等。鼓励与限制性政策、作为和不作为政

30、策等。2.3 公共政策类型依据公共政策的作用特性，可以将公依据公共政策的作用特性，可以将公共政策划分为：共政策划分为：（1）改造型公共政策与调整型公共政策。）改造型公共政策与调整型公共政策。l改造型公共政策改造型公共政策主要是在解决公共问题是着眼于对整个社会公共领域的结构、公共管理的运行体制与效能进行全面地改造.因此，这类政策带有全局性与革新全局性与革新性。性。l调整型公共政策调整型公共政策在解决公共社会问题是着眼于对公共领域的结构与运行体制只进行部分的协调和调节，因此，这类公共政策则带有局部性与调节性局部性与调节性。知识点：2.3 公共政策类型（2）创新型公共政策和重申型公共政策）创新型公共

31、政策和重申型公共政策l创新型公共政策的特点是具有探索性和创造性。它通常是公共权威部门针对以往从未遇到过的问题或现象作出的行为规范。具有较大的不确定性。它需要经过反复的试行和验证才能趋于完善。l重申型公共政策乃是已经定型的并且被实践证明是有效的政策。对于重申型的政策来说，其贯彻、执行的重要条件是需要解决的公共问题具有重复性与类似性。这类问题之所以会反复出现，正说明它十分复杂、顽固、非一朝一夕、轻而易举所能解决的依据公共政策的作用特性，可以将公共政策划分为：依据公共政策的作用特性，可以将公共政策划分为：2.3 公共政策类型（3）鼓励型公共政策与限制型公共政策鼓励型公共政策与限制型公共政策l鼓励型公

32、共政策鼓励型公共政策是一种包含奖励因素和手段的公共政策，目标在于引导公众朝向一定方向努力。这种类型的公共政策着眼于调动公众的积这种类型的公共政策着眼于调动公众的积极性，以推动某个范围的事业优先发展。极性，以推动某个范围的事业优先发展。l限制型公共政策限制型公共政策是一种压缩供种选择与活动范围，从而控制某些行为少发生乃至不发生的公共政策。这种类型的公共政策条文中，一般都这种类型的公共政策条文中，一般都要明确地包含要明确地包含“禁止禁止”、“限制限制”、“杜绝杜绝”某类行为的内容。某类行为的内容。依据公共政策的作用特性，可以将公共政策划分为：依据公共政策的作用特性，可以将公共政策划分为：2.3 公

33、共政策类型（4）原生型公共政策与派生型公共政策）原生型公共政策与派生型公共政策l原生型公共政策又称为母政策，它是为解决某一类原始问题而制定的，针对性、目的性很强，而且具有定位定向性质l派生政策则是再生政策。派生政策有两种情况：l一是原生政策如果是混合政策、复合政策或综合政策，在其运行中，分解出来的单向政策或具体政策则是派生政策l二是原生政策是单向政策，为了解决某些复杂的、综合性的问题而将几个原生政策结合起来，形成综合性、混合性的政策则是派生政策。依据公共政策的作用特性，可以将公共政策划分为：依据公共政策的作用特性，可以将公共政策划分为：2.3 公共政策类型内容：内容：1、概念和本质2、公共政策

34、的具体表现形式3、基本特征与主要功能、基本特征与主要功能4、公共政策分析5、公共政策系统分析3.1 公共政策的基本特征公共政策的基本特征1、阶级性、阶级性政策的指导思想是统治阶级思想的集中体现，其理论基础是统治阶级倡导并支持的理论等.2、整体性、整体性政策的内容和形式具有完整性;政策的过程具有完整性等.3、超前性、超前性政策是对未来的一种安排与指南,所以 必须具有一定的超前性.4、层次性、层次性不同的主体制定的不同政策是有主次之分的不同的主体制定的不同政策是有主次之分的.5、多样性、多样性由于政府职能管理内容的扩大由于政府职能管理内容的扩大,而引发的政策问题页涉及到诸多而引发的政策问题页涉及到

35、诸多领域领域,从而变得多元化和复杂化从而变得多元化和复杂化.6、合法性、合法性政策体现着政府的行为政策体现着政府的行为,在法治国家在法治国家,政府的行为必须依法而行政府的行为必须依法而行.3.1 公共政策的基本特征公共政策的基本特征公共政策的主要功能导向功能调控功能分配功能 3.2 公共政策的主要功能公共政策的主要功能 3.2 公共政策的主要功能公共政策的主要功能1、导向功能、导向功能 l政策的导向功能是指政策引导人们的行为或事物的发展朝着政策制定者所期望的方向发展。l公共政策是针对社会利益关系中的矛盾所引发的社会问题而提出的，是一种行为导向也是一种观念导向。包括直接与间接引导。如改革开放初期

36、，党和国家制定的“让一部分人先富起来”的政策，引导成千上万的城乡居民走上了致富的道路。大学生做村官；种粮补贴；经济中心论 2、调控功能、调控功能 l政策的控制功能是指政策对社会中人们的行为或事物的发展起到制约或促进作用。l实质是对社会利益矛盾的调节和控制。实质是对社会利益矛盾的调节和控制。典型例子是我国实行的计划生育政策，它通过政策的控制功能把我国的人口总量和增长率控制在一个与我国经济和社会发展相适应的水平上。3.2 公共政策的主要功能公共政策的主要功能3、分配功能、分配功能政策分配和调整利益关系主要采取两种形式：政策分配和调整利益关系主要采取两种形式：(1)一是直接对社会利益进行分配和调整的

37、政策，如社会一是直接对社会利益进行分配和调整的政策，如社会分配政策、税收政策、财政政策、价格政策、区域发分配政策、税收政策、财政政策、价格政策、区域发展政策等等；展政策等等；(2)二是间接对社会利益进行分配二是间接对社会利益进行分配 3.2 公共政策的主要功能公共政策的主要功能政策的主要受益者政策的主要受益者1、与政府主观偏好一致或基本一致者 e.g.对环保事业的支持2、最能代表社会生产力发展方向者 e.g.知识分子政策3、普遍获益的社会多数或绝大多数 e.g.最小的投入，最大范围的受益内容：内容：1、概念和本质2、公共政策的具体表现形式3、基本特征与主要功能4、公共政策分析、公共政策分析5、

38、公共政策系统分析4、公共政策分析、公共政策分析4.1 公共政策分析的框架4.1.1 公共政策分析的内涵对政府为解决各类公共政策问题所采取的对政策对政府为解决各类公共政策问题所采取的对政策的本质、产生原因及实施结果的研究。的本质、产生原因及实施结果的研究。l分析：广义：指的是研究；狭义：指的是对政策过程各环节的分析、评价。政策科学、政策研究政策科学、政策研究 和和 政策分析政策分析l公共政策（学）（public policy)l政策科学(policy sciences)l政策分析(policy analysis)l政策研究(policy research)知识点：4.1.2 公共政策分析内涵的三

39、种代表性公共政策分析内涵的三种代表性看法看法l查尔斯沃尔夫应用理论方法来解决政策问题l米切尔怀特建立新型的社会相互关系与“社会心理”模式叶海卡德罗尔 和 克朗政策方案的选择过程4.1.3 公共政策分析的三种模式公共政策分析的三种模式（1）麦考尔-韦伯分析模式（2）沃尔夫的分析模式（3）邓恩的分析模式（1）麦考尔）麦考尔-韦伯分析模式韦伯分析模式A.政策分析包括政策内容与政策过程的研究。政策内容包括：政策动机、目标、过程行动方案政策过程包括：政策影响、政策选择政策评价。（1）麦考尔）麦考尔-韦伯分析模式韦伯分析模式B.政策分析分为规范性分析规范性分析和描述性分析描述性分析。l规范性分析即应用各种

40、规范性原则以及提供政策性建议；主要集中于 政策内容l描述性分析即在“价值自由”的情况下给出描述性解释性叙述主要集中于 政策过程（1）麦考尔）麦考尔-韦伯分析模式韦伯分析模式C.政策内容政策过程与规范性分析描述性分析相互交叉，构成四种不同类型的政策分析。l政策内容的规范性分析l政策内容的描述性分析l政策过程的规范性分析l政策过程的描述性分析P.19（2）沃尔夫的分析模式）沃尔夫的分析模式l政策分析的程序：P.19l运用系统分析方法制定公共政策l侧重于实施前的政策方案确定过程l沃尔夫强调所有的政策分析都没有系统地解决有关执行的问题要区分描述性的执行分析和规范创造性的执行分析（3）邓恩的分析模式）邓

41、恩的分析模式l侧重于从政策信息的转换过程去研究公共政策分析的基本框架l三种方法：经验方法、评价方法和规范方法l五个内容：l三种主要形式：预测分析、回溯分析和综合集成分析公共政策分析的基本框架公共政策分析的基本框架（1）公共政策问题的构建（2）公共政策方案的制定与通过（3）公共政策内容的实施（条件、措施、影响）（4）公共政策效果的评价总结：4.2 公共政策分析要素公共政策分析要素1、政策问题；2、政策目标；3、政策方案；4、政策模型；5、政策资源；6、政策评价标准7、政策效果；8、政策环境；9、政策信息P.22264.3 公共政策分析的原则公共政策分析的原则1、系统原则2、预测原则3、协调原则4

42、、分解综合原则5、民主原则1、系统原则、系统原则l坚持正确处理全局与局部关系l坚持统筹兼顾注意：动态的循环作用4.3 公共政策分析的原则公共政策分析的原则2、预测原则、预测原则l信息的可靠性和完整性l数据的收集和整理l综合利用预测技术4.3 公共政策分析的原则公共政策分析的原则3、协调原则、协调原则l利益的协调l保持平衡4.3 公共政策分析的原则公共政策分析的原则4、分解综合原则、分解综合原则l子系统分解l总体组织综合l宜统则统、宜分则分、统分结合4.3 公共政策分析的原则公共政策分析的原则4.4 公共政策分析的历史沿革公共政策分析的历史沿革l1、古代社会的公共政策分析（古代中国）l2、近代社

43、会的政策分析l3、政策科学的产生与发展内容：内容：1、概念和本质2、公共政策的具体表现形式3、基本特征与主要功能4、公共政策分析5、公共政策系统分析、公共政策系统分析5、公共政策系统分析、公共政策系统分析运用系统理论从政策主体政策客体政策环境角度对公共政策的运行进行分析。l主要内容：公共政策系统和系统分析的概念公共政策主体公共政策客体公共政策环境公共政策工具5.1 什么是系统？什么是系统？l美国韦氏词典把系统定义为：是有组织的或被组织化了的总体；由构成总体的各种概念、原理有规则的相互作用和相互依赖的形式组成的诸要素集合。l系统包含三大基本特征：第一，系统是由要素组成的；第二，各要素间存在着相互

44、联系、相互作用的关系第三，由要素及要素间关系构成的整体具有特定的功能。l是政策制定过程所包含的一整套相互联系的因是政策制定过程所包含的一整套相互联系的因素，包括公共机构、政府制度、政府官僚机构素，包括公共机构、政府制度、政府官僚机构以及社会总体的法律和价值观以及社会总体的法律和价值观l是政策研究的重要内容，l是研究公共政策过程的前提5.2 公共政策系统公共政策系统5.3 什么是系统分析？什么是系统分析？l系统分析是一门新兴的边缘学科，至今还没有统一的定义。l国外学者对系统分析有不同的看法，例如：政策科学家克朗政策科学家克朗认为，认为，系统分析可以被视为由定性、定量或两者相结合的方法组成的一个集

45、合。应用系统分析的目的在于改进公共的和私营的组织系统。贝塔朗菲贝塔朗菲认为，认为，系统分析提出一定的目标，为寻找实现目标的方法和手段，按最大效益和最小费用的标准去考虑不同的解决方案并选出可能的最优方案。费茨杰拉德费茨杰拉德认为，认为，系统分析方法是分析和评价系统中各个决策点就系统的效果所产生的各种影响和制约。切克兰德切克兰德认为，认为，系统分析是一种科学的作业程序或方法，考虑所有不确定的因素，找出并比较能够实现目标的各种可能方案。美国兰德公司美国兰德公司认为，认为，系统分析对于运筹学的关系犹如战略之于战术的关系。综上所述，系统分析是一种系统研究的方法综上所述，系统分析是一种系统研究的方法l运用现代科学的方法和技术对构成事物的系统的各个要素和关系进行分析、比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供可靠的依据。l因此，可以将系统分析看作根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求得最优化的整体目标的现代科学方法及政策分析方法。