公共经济学课件.pptx
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1、第三章国家的起源国家的起源与政府存在的基础与政府存在的基础 1小结 如果市场是有效的,那就没有政府介入的必要。市场失灵的存在,为政府介入提供了初步的理由。但政府是否能够如人们所期待的做好,值得进一步研究。即使认识到政府介入可能不如人意,彻底转向相信市场的解决办法也是草率的。对政府过高的期待固然有其问题,对市场的过高期待也是一样。通过本课程的学习,希望可以为理解市场与政府的“定位”或“边界”提供有益的启发。2 1,美国,想打谁就打谁;2,英国,美国打谁我打谁;3,俄罗斯,谁骂我我打谁;4,日本,谁打我我让美国打谁;5,朝鲜,谁让我不痛快我就打韩国;6,韩国,谁打我我和美国一块军演吓唬谁;7,中国
2、,谁打我我就骂谁。(其实,骂都不敢,只是小声说说道理。)3国家的定义和起源方式 政府职能国家的职能4一、定义国家的定义和起源方式国家的定义和起源方式守夜人全能政府有效政府5 各种社会结构的综合体 具有最高权威的道德共同体 以法律的统治权力为基础的利益团体 特殊的、有明确标志的社会 具有实行中央集权的专门化政府的社会 阶级统治的工具6国家是各种社会结构的综合体,它使这些机构共同管理一个特殊的、高度进化了的社会。怀特弗里德就认为,国家是“一种建制的复合体,是在超越血缘关系的基础上而建立起来的社会政权。”卡内罗也写道:“我指的国家是一种自治的政治单位,在其领土上包涵了多种社会群体,并拥有一个中央政府
3、,施行征税,征募劳力从事劳动和战争以及颁布和实施法律和权力。”定义(一)7卢梭则主张从公民的利益、愿望及国家主权的角度去揭示国家的本质,在他的思想中,国家是社会契约的结果,是集合了全体人民的共同要求和共同意志,同时具有最高权威的道德共同体。郏烈纳克认为,国家是位于一定的土地内,赋有一种固有统治权的人类团体。克拉勃则把国家看成是一种以法律的统治权力为基础的利益团体,他强调法律权威的至高无上性和国家在保护各种利益中的作用。这种观点明显地强调统治机构在国家中的作用。8国家是一种特殊的、有明确标志的社会。这种国家观试图从“社会”中划分出作为特殊阶段产物的“国家”来,并以进化的观点阐明国家同部落酋长领地
4、的不同。这种提法可以在斯图尔德文化的变化和塞维斯原始社会的组织:一种进化的观点中见到。定义(2)9哈斯把国家定义为“具有实行中央集权的专门化政府的社会”(乔纳森哈斯,1988)这种观点在某种意义上可以看作是上述两种思想的总和。它既把国家看作是一种社会类型,又强调政府在国家中的特定作用。定义(3)10 马克思、恩格斯:国家是阶级矛盾不可调和的产物,是经济上占统治地位的阶级获得了镇压和剥削被压迫阶级的新手段。定义(4)11二、起源方式12 严谨的国家起源理论有两大类:自发论:自发地、理性地、自愿地 大型政治单位 社会契约论 强制论 :武力和未开化的私利 外部强迫:军事征服模式 内部强迫:一群精英获
5、得控制关键因素的权利。在军事威胁环境下的自我维持如个体被迫服从 不断增长的集权统治,目的是减轻强大的相邻 公社带来的威胁。13 由伊壁鸠鲁最先提出国家和法律是为了保护个人利益而达成的契约 斯多葛派的自然法理论提供了论证基础起源方式(1)社会契约论14 西方社会契约论 国家由个体的契约产生,国家来源于社会契约。“自然法是一种求得互不伤害和都不受害的对双方有利的契约国家起源于人们相互之间的契约公正不是某一个自身存在的东西,而是存在于人们的相互交往中,它是一种契约,是每一次在一些国家内为了不损害他人和不受他人损害而制定的契约”。15 代表人物:霍布斯 洛克 卢梭16社会契约论 霍布斯 Hobbes
6、国家比喻成“利维坦”Leviathan(来自圣经,指一种威力巨大无比的动物)自然状态:一切人反对一切人的战争状态人的本性:利己,趋利避害人们相互惧怕,互不信任,为了保全生命,订立契约1718霍布斯的国家学说是从分析“人心”开始,在他看来,国家是“人造的人”,要统治整个国家的人必须了解人心,他自信掌握了了解人心的办法,并看透了现在人的本质。19霍布斯首先设定在国家出现以前,人类生活在“自然状态”中。所谓自然状态,就是人按照他的自然本性而行动,而这样行动被认为是合理的、自然的。在自然状态下,由于人的自私本性,人人都有统治他人的冲动。因为你不去统治别人,别人就会统治你;你不去加强统治,就会失去已得到
7、的统治及成果。为了自身的生存与安全,每个人都有制服他人的最后权利,这是人的自然权利。“自然权利”是个人追求利益和安全的绝对自由,“是每个人按照自己所愿意的方式运用自己的力量保全自己的天性也就是保全自己的生命的自由。”20 霍布斯推测人们会尽力结束“悲惨的战争局面”,人们会去寻求和平,以使自己的人生安全和幸福等到保证。他们并不是生性善良,而是相互惧怕,为了能更好的生存,避免同归于尽,人们组成了社会。在社会中,人们开始受到理性的控制,学会应用判断和推理来进行合理的自我保护。订立契约是国家产生的直接原因,霍布斯指出:国家的本质“用一个定义来说,就是一大群人相互订立信约,每人都对它的行为授权,以便使它
8、能够拥有按其认为有利于大家的和平与共同防卫的方式运用全体的力量和手段的一个人格。”21 国家的产生过程交织着人的理性和本性的斗争。当个人寻求利己本性的满足反而威胁到个人生存的时候,也就意味着个人的利己本性要接受理性的抑引,订立“社会契约”,建立合理的个人准则和社会秩序。“社会契约”论是霍布斯国家学说的理论核心,这一理论实质上是人的社会角色从身份到契约的转换在政治上的反映。他把国家作为一个自然物来研究,揭去了笼罩在国家之上的神秘的神学面纱,与当时君主及教会宣扬的“君权神授”说是根本对立的,具有鲜明的人文主义特征。22社会契约论-洛克 Locke 自然状态:平等与自由,和平,人无善恶,人们相互帮助
9、,完备无缺的状态 人的本性:追求幸福 存在自然法,但是没有一种强制性的权威作后盾,为了保障个人神圣的自然权力,自愿订立契约 政府约束理论 对于国家的要求更苛刻(保护人民的生命、自由、财产等)23在约翰洛克那里,人类比霍布斯想象的要有更多的理性和更少的侵略性,自然状况并不是一种持续不断的战争状况,而是“一种和平的,有善良意志存在的,人们相互帮助和相互维护的状况。”在这种状态下生活的人们是平等的,“一切权力和管辖权都是相互的,没有一个人享有多于别人的权力”,“不存在从属和受制关系”,管理社会的权力是全体委托赋予的。但同时他还强调指出,这种自由状态并不是“为所欲为的状态”,而是由“一种为人人所应遵守
10、的自然法对它起着支配作用”。24社会契约论-卢梭Rousseau 前提天赋人权:人生而自由绝境:不利于人类生存的障碍方式:公意 基于上述的前提,人们为了生存让渡自己的权利组成国家 主权在民,立法权属于也只能属于人民25起源方式(2)马克思、恩格斯的观点 马克思、恩格斯关于国家起源与本质的学说集中地反映在这样一个思维链条上:即社会分工-私有制-阶级-阶级矛盾与斗争-国家。在马克思、恩格斯看来,任何事物都是一个过程,都必然经历产生、发展、灭亡的历史,国家也不能例外。26原始社会末,生产工具不断改进,人们的劳动技能不断提高,产品逐渐有了剩余,这就为私有制的出现提供了可能。与这一进程相伴随的是社会分工
11、的实现,共同劳动的进步和生产力的提高,必然带来社会的分工,最初是从农业中分离出畜牧业,随后手工业、商业也分离出来。由于剩余产品和社会分工的出现,使社会分裂为两大阶级奴隶主和奴隶。社会的平等被打破了,奴隶主不仅占有奴隶的全部劳动,而且占有奴隶本身,毫无人身自由的奴隶必然要起来反抗奴隶主的统治,于是,维持社会秩序的暴力组织的出现就具备了前提条件。这种最终出现的暴力组织,就是所谓的国家。27 过程:生产力发展剩余产品、社会分工私有制阶级阶级斗争国家 国家的产生本质:阶级斗争尖锐化的结果 恩格斯:国家无非是一个阶级镇压另一个阶级的机器28起源方式(3)新制度经济学的国家观 国家理论是新制度经济学的理论
12、基石之一,“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。因为是国家界定产权结构,因而国家理论是根本性的。”29a国家的行为有成本收益原则驱使,国家带有浓厚的经济人色彩。b“诺思悖论”30诺思等人在综合前人学说的基础上出色地构造了一个有关国家的新古典理论,他们认为,国家是享有行使暴力的比较利益的组织,这个组织的目的是使统治者的福利或效用最大化。国家的行为由成本收益原则驱使,国家带有浓厚的经济人色彩,其效用最大化的实现依赖于四种关系:即统治者与选民的关系;统治者与代理人(官僚)的关系;国家与其他国家的关系;统治者与潜在统治者的关系。统治者与选民的关系是决定国家效用最大化的根本因素。31“诺思悖
13、论”1国家一方面要使统治者的租金最大化,另一方面要降低交易费用以使全社会总产出最大化,从而增加国家税收。然而,这两个方面之间存在着持久的冲突。“诺思悖论”描述了国家与社会经济相互联系、相互矛盾的关系,即“国家的存在是经济增长的关键,然而国家又是人为经济衰退的根源”。32“诺思悖论”2 诺斯在1981年提出,国家具有双重目标,一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权,获取租金的最大化;另一方面,国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化,从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标经常是冲突的。“诺斯悖论”描述了国家与社会经济相互联系和相互矛盾的关系,即“国家的存在是经济增长的关键,然而国家又是经
14、济衰退的根源”。另外,由于存在着投票的悖论、理性的无知,加之政治市场的竞争更不充分和交易的对象更难以考核等因素,政治市场的交易费用高昂。结果,政府作用的结果往往是经济增长的停滞。33“诺思悖论”3诺思提出的“暴力潜能”分配论认为国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。若暴力潜能在公民之间进行平等分配,便产生契约性的国家;若这样的分配是不平等的,便产生了掠夺性(或剥削性)的国家。34 乔纳森哈斯在史前国家的演进一书中,认为国家起源理论有四种,即融合论、冲突论、折衷论和他自己的权力中心论。起源方式(4)35 融合论。融合论的中心思想即社会契约理论,代表人物是前面论述过的霍布斯和洛克。在社会契约者看来
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