中国政策工具创新及其扩散-课件.ppt

1、中国政策工具创新及其扩散中国政策工具创新及其扩散1-v一、导言一、导言:政策工具创新与政策工政策工具创新与政策工具创新扩散的含义及研究意义具创新扩散的含义及研究意义v（一）含义（一）含义v1，政策工具创新的含义，政策工具创新的含义v是政府部门创造新的政策手段诉诸实践，从而提高政是政府部门创造新的政策手段诉诸实践，从而提高政府绩效的的行为。府绩效的的行为。v2，政策工具创新扩散的含义，政策工具创新扩散的含义v是被创造出来的政策工具通过某种渠道随着时间的流是被创造出来的政策工具通过某种渠道随着时间的流逝在不同政府间被交流的过程。逝在不同政府间被交流的过程。2-v案例案例1 1：治安承包责任制的创新

2、：治安承包责任制的创新3-v案例案例2 2：我国人大常委会市民旁听：我国人大常委会市民旁听制度的扩散制度的扩散4-v（二）意义（二）意义v1，实践意义，实践意义v政策工具的创新是政策工具的创新是2121世纪行政管理发展的一个基本趋世纪行政管理发展的一个基本趋势。在我国，目前行政管理的方式、方法与手段亟待势。在我国，目前行政管理的方式、方法与手段亟待创新。创新。v进一步研究我国政策工具创新扩散过程，可实现促进进一步研究我国政策工具创新扩散过程，可实现促进整体治理水平的提高的目的。整体治理水平的提高的目的。v2，理论意义，理论意义v一是对西方新理论的检测、整合与修正；一是对西方新理论的检测、整合与

3、修正；v二是形成具有我国特色的相关理论。二是形成具有我国特色的相关理论。5-二、政策工具创新二、政策工具创新v（一）我国政策工具创新的实践状况（一）我国政策工具创新的实践状况v（二）我国政策工具创新的理论模型（二）我国政策工具创新的理论模型v（三）推进我国政策工具创新的对策（三）推进我国政策工具创新的对策6-v（一）我国政策工具创新的实践状况（一）我国政策工具创新的实践状况v1，创新的过程，创新的过程v2，创新的动力，创新的动力v3，创新的阻力，创新的阻力v4，创新的特征，创新的特征v5，创新的模式，创新的模式7-1，创新的过程，创新的过程案例案例whowhenwherehow购房入户购房入户

4、燃油税改革燃油税改革排污交易排污交易治安承包责任制治安承包责任制民营化民营化教育券制度教育券制度一站式服务一站式服务全面质量管理全面质量管理听证会听证会人大常委会旁听制度人大常委会旁听制度8-v发展型动力、竞争型动力与压力型动力发展型动力、竞争型动力与压力型动力v问题驱动与精英驱动问题驱动与精英驱动v内部动力与外部动力内部动力与外部动力2，创新的动力，创新的动力9-v现行法律和制度安排、意识形态和文化背景、现行法律和制度安排、意识形态和文化背景、政府治理的惯性、风险的存在等政府治理的惯性、风险的存在等 v资金不足、项目收益人参与率不足、利益被触资金不足、项目收益人参与率不足、利益被触动者反对、

5、领导（上级部门）不表示支持、公动者反对、领导（上级部门）不表示支持、公众的误解众的误解3，创新的阻力，创新的阻力10-v风险性风险性v时间的差异性时间的差异性v外部性外部性4，创新的特征，创新的特征11-5，创新的模式，创新的模式12-v（二）政策工具创新的理论模型（二）政策工具创新的理论模型v1，已有的模型，已有的模型v社会学习模型社会学习模型v倡导联盟框架倡导联盟框架v制度模型制度模型v设计模型设计模型v机会窗模型机会窗模型13-金登：机会窗模型金登：机会窗模型v1 1，政策的发展过程分成三股脉流交织而成，政策的发展过程分成三股脉流交织而成:问题流、问题流、政策流与政治流政策流与政治流,彼

6、此在大部分时候是独立发展的。彼此在大部分时候是独立发展的。v2 2，而在汇合之时，而在汇合之时,政策企业家会将其所偏爱的政策工政策企业家会将其所偏爱的政策工具具,置于有利的地位置于有利的地位,并将问题、方案、政治等三个要并将问题、方案、政治等三个要素作一最有利的组合素作一最有利的组合,此一组合的时机此一组合的时机,即是政策的机即是政策的机会窗会窗,也是政策工具得以创新之时。也是政策工具得以创新之时。v3 3，在该模型中，在该模型中,金登强调了政策企业家的作用金登强调了政策企业家的作用,但其但其认为认为,政策企业家不是居于主谋或主导的地位政策企业家不是居于主谋或主导的地位,因为激因为激烈的政策工

7、具创新即使不完全是随机出现烈的政策工具创新即使不完全是随机出现,也大部分也大部分是由于混乱、意外、偶然或运气所致。是由于混乱、意外、偶然或运气所致。14-郝利特：学习模型郝利特：学习模型15-萨巴蒂尔：倡导联盟框架萨巴蒂尔：倡导联盟框架16-罗伯茨与金：设计模型罗伯茨与金：设计模型v1 1，政策工具创新是经过审慎思辨的与有目的性，政策工具创新是经过审慎思辨的与有目的性的设计过程而发生的。的设计过程而发生的。v2 2，设计包括了问题情境的界定和建构、危机或，设计包括了问题情境的界定和建构、危机或事件的诠释、处理方式的描述等事件的诠释、处理方式的描述等,设计者就是其设计者就是其所称的政策企业家所称

8、的政策企业家,他们扮演催化者的角色。他们扮演催化者的角色。v3 3，创新理念与企业家精神是规划创新的过程中，创新理念与企业家精神是规划创新的过程中两个重要的推动力量。两个重要的推动力量。17-奥斯特罗姆：制度理性分析模型奥斯特罗姆：制度理性分析模型v该模型的一部分是处理行动场域的问题该模型的一部分是处理行动场域的问题,以行动情境和行动者以行动情境和行动者为核心为核心,分析互动的模式及可能产生的结果分析互动的模式及可能产生的结果,并建立评估标准来并建立评估标准来衡量这些结果衡量这些结果,换言之换言之,这一部分是以行动场域为分析单位这一部分是以行动场域为分析单位,来来分析、预测与解释制度安排下的行

9、为。另一部分则是以行动场分析、预测与解释制度安排下的行为。另一部分则是以行动场域为因变量域为因变量,探讨影响行动场域结构的因素探讨影响行动场域结构的因素,这些因素主要包括这些因素主要包括:外在世界的物质条件、社群的属性、对规则的认知。外在世界的物质条件、社群的属性、对规则的认知。v奥斯特罗姆假定行动者是会计算行动成本与结果收益奥斯特罗姆假定行动者是会计算行动成本与结果收益,要解决要解决集体行动中的搭便车问题集体行动中的搭便车问题,政策联盟必须设计制度诱因政策联盟必须设计制度诱因,对采取对采取不同行动的人给予对等的回报不同行动的人给予对等的回报,由于每个人都会由过去的行动由于每个人都会由过去的行

10、动结果学习如何获取更大的收益结果学习如何获取更大的收益,最后自然能够导往集体行动的最后自然能够导往集体行动的方向。方向。18-2，影响政策工具创新的因素与我国政策工，影响政策工具创新的因素与我国政策工具创新综合模型建构具创新综合模型建构（1 1）影响我国政策工具创新的因素）影响我国政策工具创新的因素（2 2）我国政策工具创新综合模型建构）我国政策工具创新综合模型建构19-Glor:影响创新的相关因素影响创新的相关因素20-影响我国政策工具创新的因素影响我国政策工具创新的因素条件：资源与要素条件、政治构架、现有制度与政策、条件：资源与要素条件、政治构架、现有制度与政策、社会文化社会文化机制：学习

11、机制、决策机制、执行机制、传导机制、激机制：学习机制、决策机制、执行机制、传导机制、激励机制与评价机制励机制与评价机制21-（2）我国政策工具创新的综合模型）我国政策工具创新的综合模型22-综合条件与机制综合条件与机制v政策工具创新政策工具创新=+（资源与要素、政治架构、现有（资源与要素、政治架构、现有v制度和政策、社会文化）制度和政策、社会文化）+（学习机制、决策机制（学习机制、决策机制、执行机制、传导机制、激励机制、评价机制）、执行机制、传导机制、激励机制、评价机制）+v其中，其中，是指地方政府被动地接受和推行上级政府是指地方政府被动地接受和推行上级政府v的新政策工具的新政策工具;、分别是

12、条件和扫分别是条件和扫L L制在政策创制在政策创新中的影响因子新中的影响因子;是指模型中没有包括的其它因索是指模型中没有包括的其它因索，例如无法预料的突发性事件等。，例如无法预料的突发性事件等。23-v（三）推进中国政策工具创新的对策（三）推进中国政策工具创新的对策v1，比较借鉴，比较借鉴v总结西方国家促进政策工具创新的经验，分析总结西方国家促进政策工具创新的经验，分析其对中国促进政策工具创新的启示。其对中国促进政策工具创新的启示。如驾驭环如驾驭环境、建构组织与改革领导作风等。境、建构组织与改革领导作风等。24-v 2，系统思维，系统思维v提升资源与要素条件、增加公众参与的渠道、提升资源与要素

13、条件、增加公众参与的渠道、改善社会文化环境等。改善社会文化环境等。25-v3，创新管理，创新管理v建立决策机制、执行机制、传导机制、激励机建立决策机制、执行机制、传导机制、激励机制与评价机制、孵化机制、风险控制机制、宽制与评价机制、孵化机制、风险控制机制、宽容机制、培养政府官员的企业家精神、系统整容机制、培养政府官员的企业家精神、系统整合机制、建立政策工具创新实验室。合机制、建立政策工具创新实验室。26-v思考：选择中国某一创新的政策思考：选择中国某一创新的政策工具，对其进行个案研究。工具，对其进行个案研究。27-二、政策工具创新扩散二、政策工具创新扩散v（一）我国政策工具创新扩散的实践状况（

14、一）我国政策工具创新扩散的实践状况v（二）我国政策工具创新扩散的理论模型（二）我国政策工具创新扩散的理论模型v（三）推进我国政策工具创新扩散的对策（三）推进我国政策工具创新扩散的对策28-v（一）我国政策工具创新扩散的实践（一）我国政策工具创新扩散的实践状况状况v1，创新扩散的过程，创新扩散的过程v2，创新扩散的特征，创新扩散的特征v3，创新扩散的动力，创新扩散的动力v4，创新扩散的阻力，创新扩散的阻力v5，创新扩散的模式，创新扩散的模式29-1，创新的过程，创新的过程政策工具创新政策工具创新创新的创新的属性属性扩散的扩散的特征特征采纳速采纳速度度采纳者采纳者购房入户购房入户燃油税改革燃油税改

15、革排污交易排污交易治安承包责任制治安承包责任制民营化民营化教育券制度教育券制度一站式服务一站式服务全面质量管理全面质量管理听证会听证会人大常委会旁听制度人大常委会旁听制度30-1，创新的过程，创新的过程政策工具创新政策工具创新创新决创新决策过程策过程扩散渠扩散渠道道扩散网扩散网络络观念引观念引领者领者购房入户购房入户燃油税改革燃油税改革排污交易排污交易治安承包责任制治安承包责任制民营化民营化教育券制度教育券制度一站式服务一站式服务全面质量管理全面质量管理听证会听证会人大常委会旁听制度人大常委会旁听制度31-1，创新的过程，创新的过程政策工具创新政策工具创新创新代创新代理人理人创新决创新决策的类

16、策的类型型创新扩创新扩散的结散的结果果购房入户购房入户燃油税改革燃油税改革排污交易排污交易治安承包责任制治安承包责任制民营化民营化教育券制度教育券制度一站式服务一站式服务全面质量管理全面质量管理听证会听证会32-v我国人大常委会市民旁听制度的我国人大常委会市民旁听制度的扩散特征扩散特征33-v我国政务中心创新扩散的特征我国政务中心创新扩散的特征34-v治安承包责任制创新扩散的特征治安承包责任制创新扩散的特征：S S形曲线形曲线35-vS形曲线或正态曲线形曲线或正态曲线v临近效应临近效应v领导者领导者追随者层级效应追随者层级效应2，创新扩散的特征，创新扩散的特征36-v创新需求：发展型动力、竞争

17、型动力与压力型创新需求：发展型动力、竞争型动力与压力型动力动力v创新代理人的促动创新代理人的促动v中央或上级的指令中央或上级的指令2，创新扩散的动力，创新扩散的动力37-v政策工具创新的属性政策工具创新的属性v采纳者的类型与特征采纳者的类型与特征v扩散渠道有限扩散渠道有限v扩散网络的缺陷：如同质性、互锁式人际网络与强式扩散网络的缺陷：如同质性、互锁式人际网络与强式链链v缺乏观念引领者或观念引领能力不足缺乏观念引领者或观念引领能力不足v缺乏创新代理人或创新代理人能力不足、努力程度不缺乏创新代理人或创新代理人能力不足、努力程度不够够v组织规模小、集权化与形式化组织规模小、集权化与形式化3，创新扩散

18、的阻力，创新扩散的阻力38-5，创新扩散的模式，创新扩散的模式v中心化扩散模式与非中心化扩散模式中心化扩散模式与非中心化扩散模式v体制型学习、自主型学习与无意识学习体制型学习、自主型学习与无意识学习39-v（二）政策工具创新扩散的理论模型（二）政策工具创新扩散的理论模型v1，已有的模型，已有的模型v全国互动模型全国互动模型v区域传播模型区域传播模型v领导领导跟进模型跟进模型v垂直影响模型垂直影响模型v州政府创新扩散的总模型州政府创新扩散的总模型v罗杰斯的传播学中模型罗杰斯的传播学中模型40-全国互动模型全国互动模型v全国互动模型假设一个州采纳新的政策项目的全国互动模型假设一个州采纳新的政策项目

19、的概率与它的官员和已采纳该政策项目的州的官概率与它的官员和已采纳该政策项目的州的官员之间的互动次数成正比关系。员之间的互动次数成正比关系。41-区域传播模型区域传播模型v假设各州主要受到地理上的相邻州政府的影响。又可假设各州主要受到地理上的相邻州政府的影响。又可分为邻州模型和固定地区模型分为邻州模型和固定地区模型,前者假定各州主要受前者假定各州主要受那些邻州政府的影响那些邻州政府的影响;后者假定国家分成若干个地区后者假定国家分成若干个地区,各州政府倾向于与同一地区的州政府开展政策竞争。各州政府倾向于与同一地区的州政府开展政策竞争。尽管邻州模型和固定地区模型在强调邻州之间竞赛的尽管邻州模型和固定

20、地区模型在强调邻州之间竞赛的意义上是相似的意义上是相似的,但是两种模型在发生影响的具体途但是两种模型在发生影响的具体途径上存在一些差异。前者径上存在一些差异。前者(邻州模型邻州模型)假设每个州都有假设每个州都有独一无二的参照州作为公共部门创新的提示独一无二的参照州作为公共部门创新的提示,而后者而后者则假设同一地区的各州政府有着相同的影响途径。则假设同一地区的各州政府有着相同的影响途径。42-领导领导跟进模型跟进模型v假设某些州在一项政策采纳方面是领导者假设某些州在一项政策采纳方面是领导者,其他其他州争相效仿这些领导者州争相效仿这些领导者,加以跟进。加以跟进。43-垂直影响模型垂直影响模型v把各

21、州看成不是效法其他州的政策把各州看成不是效法其他州的政策(作为水平传作为水平传播过程的一部分播过程的一部分),),而是效法全国性政府的政策而是效法全国性政府的政策。这种模式与领导。这种模式与领导跟进模型的区别在于跟进模型的区别在于:虽然虽然全国性政府也可能成为领导者全国性政府也可能成为领导者,但是各州政府受但是各州政府受全国性政府的影响不止于学习全国性政府的影响不止于学习,还可能是因为全还可能是因为全国政府的命令。国政府的命令。44-州政府创新扩散的总模型州政府创新扩散的总模型v采纳可能性采纳可能性i i，（动机，（动机i i，资源，资源i i，其他政策，其他政策i i，外部因素，外部因素i

22、i，），）vi i，某个州，某个州v，时间，时间45-2，影响政策工具创新的因素与我国政策工，影响政策工具创新的因素与我国政策工具创新综合模型建构具创新综合模型建构（1 1）影响我国政策工具创新的因素）影响我国政策工具创新的因素（2 2）我国政策工具创新综合模型建构）我国政策工具创新综合模型建构46-罗杰斯的传播学中模型罗杰斯的传播学中模型决定采纳率的变量决定采纳率的变量 用来解释的独立变量用来解释的独立变量创新的可见的特性创新的可见的特性相对优势相对优势相容性相容性复杂性复杂性可试验性可试验性可观察性可观察性创新创新决策的类决策的类型型 个人个人集体集体权威权威传播渠道（比如大众传媒或个人）

23、传播渠道（比如大众传媒或个人）社会系统性质（如它的规范性，社会系统性质（如它的规范性，网络联系的紧密性等）网络联系的紧密性等）创新代理机构人员的努力程度创新代理机构人员的努力程度创新采纳速度创新采纳速度47-影响我国政策工具创新扩散的主要因素影响我国政策工具创新扩散的主要因素v其他政策工具其他政策工具v创新创新v传播渠道传播渠道v时间时间v社会系统（补充采纳者的动机与资源）社会系统（补充采纳者的动机与资源）48-模型建构设想模型建构设想v采纳可能性采纳可能性i i，（动机，（动机i i，资源，资源i i，其他政策，其他政策i i，创新，创新i i，创新决策过程，创新决策过程i i，传播渠道，传

24、播渠道i i，社会系统，社会系统i i，），）vi i，某个州，某个州v，时间，时间49-v（三）推进中国政策工具创新扩散对（三）推进中国政策工具创新扩散对策策v1，比较借鉴，比较借鉴v总结西方国家促进政策工具创新扩散经验，分总结西方国家促进政策工具创新扩散经验，分析其对中国促进政策工具创新的启示。析其对中国促进政策工具创新的启示。50-v 2，系统思维，系统思维v从内部因素与外部因素两方面入手从内部因素与外部因素两方面入手51-v3，创新管理，创新管理v建立激励机制增加传播渠道建立激励机制增加传播渠道v提高提高 观念领导能力观念领导能力v注重创新代理人的作用等注重创新代理人的作用等52-v思考：选择中国某一创新扩散的思考：选择中国某一创新扩散的政策工具，对其进行个案研究。政策工具，对其进行个案研究。53-