人力资本理论—西方教育经济学的理论基础(-51张)课件.ppt

1、 人力资本的概念 人力资本的成本和收益 人力资本理论的演变历程 人力资本理论评析 人力资本的定义 人力资本的形成途径 人力资本与物力资本的异同 所谓人力资本，就是指凝聚在（体现在）劳动者身上的知识、技能及其所表现出来的能力。这种能力是生产增长的主要因素，它是具有经济价值的一种资本。但不能被继承和被转让。人力资本存在于人体之中，与其承载者不可分离；人力资本不能够转让和买卖；人的年龄及其变化对人力资本具有决定性影响；人力资本受许多自然条件的约束；人力资本受承载者个人偏好的影响；人力资本既是经济资源，也是涵义广泛的社会资源。1教育与培训；2医疗卫生保健；3个人和家庭为适应于就业机会的变化而进行的迁移

2、活动。如：劳动力国内交流流动；智力引进、移民入境。4信息获得。第一，人力资本和物力资本作用的结果，都能使个人收入增加和国民收入增加；第二，人力资本和物力资本，都是通过投资形成实现的，对人投资形成人力资本，对物投资形成物力资本；第三，人力资本和物力资本均具有资本的性质，均具有带来利润的作用。第一，物力资本的所有权可以买卖、转让或被继承，人力资本的所有权不可能买卖、转让或继承；第二，耐用物力资本可以储存，而人力资本不能长期储存不用 教育的成本 教育的收益 第一代人力资本理论 舒尔茨、丹尼森、贝克尔 第二代人力资本理论 筛选假设理论、社会化理论、劳动力市场划分理论、国家论 第三代人力资本理论 新一代

3、人力资本理论从分析知识资本、人力资本制度、人力资本产权等不同角度来阐释新经济条件下的人力资本理论。社会化理论社会化理论60时年代是人力资本理论时年代是人力资本理论发展的黄金时代发展的黄金时代70年代，资本主义世界经济危机的影年代，资本主义世界经济危机的影响，出现了过度教育、超度教育等现响，出现了过度教育、超度教育等现象，人力资本理论遭到怀疑。象，人力资本理论遭到怀疑。筛选假设理论筛选假设理论劳动力市场分割理论劳动力市场分割理论80年代中期开始出现了内生经济年代中期开始出现了内生经济增长理论，学术界称其为增长理论，学术界称其为“新增新增长理论长理论”50、60年代出现过与舒年代出现过与舒尔茨的人

4、力资本理论不尔茨的人力资本理论不同的另一种论述人力资同的另一种论述人力资本的思路本的思路增长理论增长理论 第一代人力资本理论产生的背景（一）社会背景 第三次科学技术革命，使现代生产由于科学技术同生产的紧密结合，导致了产业结构和劳动结构的深刻变化，进而对人的素质与劳动力素质，以及劳动就业结构提出了新的更高的要求。人力资本理论的研究与建立，反映了当时资本集团的经济利益和要求。经济增长理论和发展经济学的发展更促使人力资本理论的产生。经济增长理论研究中，传统的生产要素土地、资本和劳动力的数量增加已经不能完全解释新时期的经济增长。60年代后的西方发展经济学也从注重实物资本的投资和引进，转向注重人力资本投

5、资和企业家精神的培养。在这种条件下，产生了人力资本理论。人力资本理论的“原始形态”，可以追溯到西方经济学的开山鼻祖亚当斯密。他的敏锐直觉使他意识到在生产过程中除了机器、工具、建筑物、改良的土地等有形物质之外，劳动者在知识技能上的提高在生产中也能起作用，从而把这一部分体现在劳动者身上的知识技能纳入固定资本范畴。在亚当斯密之后，19世纪40年代德国经济学家弗里德里希李斯特区分了“物质资本”与“精神资本”这两个概念，并强调教育、科学对经济发展的促进作用。1890年，英国经济学家马歇尔曾观察到“所有资本中最有价值的是对人本身的投资”，但直到20世纪60年代以前，西方人力资本理论的研究仅处于滥觞阶段。舒

6、尔茨的观点 舒尔茨被西方学术界誉为“人力资本之父”，当时任美国经济学会主席的舒尔茨于1960年12月在美国经济学会第73届年会上发表题为人力资本投资的讲话，鲜明的提出了人力资本的概念并解释了人力资本对经济增长的作用，被誉为教育经济学的“独立宣言”。人力资本的投资具有区域性、主体性，人力资本的生产具有高成本、长周期和层级性的特征。发达国家或地区如果无限制的无成本或低成本地获取使用不发达国家或地区的极为稀缺的主要依靠公共资源生产的人力资本，是违反市场经济规律的行为。落后地区应采取经济措施，如合约投资与享受公共或组织人力资本投资的个人签订工作期限的合约，违约赔偿等保护自身的权利。人口质量重于人口数量

7、；人力资本投资的作用大于物力资本投资；通过分析“教育投资劳动生产率收入增加（经济增长）”证实教育的经济价值；教育投资是形成人力资本的核心；教育投资的收益率高于物力投资的收益率；教育投资收益率是可以测算的。人力资本的积累是社会经济增长的源泉；教育对经济增长的促进作用是通过提高人们处理不均衡状态的能力的具体方式实现的；人类时间是人力资本的组成部分；高收入国家中人的时间价值显著地高于低收入国家。而且，时间价值的提高，“借助于由言语组成的法律”或“通过政府的指令”都无法实现，只有在经济增长和收入不断提高的过程中，才能够达到目标。教育是使个人收入的社会分配趋于平等的因素。教育不是生产中的单独因素，是生产

8、中人力因素的一个组成部分；教育因素和教育投资指的是受正规教育年限的多少；“知识增进”是人力资本的组成部分；教育因素对经济增长的作用，只有其中的五分之三在起作用。人力资本投资的目的，既要考虑当前的经济收益，又要考虑未来的经济收益；在职培训是人力资本的重要内容，他认为培训包括一般培训和特殊培训两种；收集信息、情报资料是人力资本内容之一，同样具有经济价值；在知识爆发的年代，面对浩如烟海的信息巨库，人们难免时时发出“乱花迷眼”的感叹和阡陌纵横的选择困惑。人力资本投资收益率是可以计量的。长期以来，在传统的西方经济学中，劳动力质量问题被忽视，甚至被否定。新兴的人力资本理论代表人物，则有力地驳斥这些传统的理

9、论观点，认为空间、能源和耕地并不能决定人类的前途和命运，人类的前途和命运将由人类的才智进化来决定。人力资本理论在经济理论上改变了以物质资本投资为主导的理论格局，为经济学开辟了新的研究领域，是有贡献的；人力资本理论指出人的作用胜过物的作用，也是可取的；人力资本理论十分重视劳动力质量的提高，这对于探讨人口问题、劳动力结构性就业和人才质量问题，是有意义；人力资本理论把教育投资作为人力资本的核心的观点同样是合理的。人力资本理论，把一切都资本化了，因此，它具有阶级局限性的一面；人力资本理论强调教育程度是造成工资等级差别的原因，这是不切实际的。人力资本理论从方法论上，力图用数理统计的方法，建立自己的体系，

10、证明自己的结论。这一方面有其可取的地方，但同时也有其弱点。人力资本理论并不是完美无缺的。20世纪60-70年代发达国家和发展中国家的教育投资大幅度增加，而社会不平等、经济发展缓慢的状况并没有得到显著改善。人们对于经济增长和社会平等的双重目标的追求，再加上70年代早期的经济滞胀，促使人们对国家经济发展目标重现进行审视。相比人力资本理论而言，筛选假设理论中教育投资与较高收入之间的传导机制，是较高的文凭，而不是人力资本理论所谓的较高的能力或较高的劳动生产率。教 育投资较高的文凭（较高能力的信号）较高的收入 社会化理论强调教育具有再生产资本主义生产关系的功能的理论。激进的社会化理论不同意人力资本理论关

11、于教育促进生产力发展的分析，认为教育的重要作用首先不是在于提高劳动力的知识技能，而是在于它的社会化作用。从教育与社会不平等关系上说，教育不但没有促进社会平等，而且还会再生产社会不平等。人力资本理论单单假定只存在一个竞争的劳动力市场。劳动力市场划分理论对此提出挑战。认为劳动力市场可以分为两个或多个相互之间极少或没有劳动力流动的部分，不同背景的人将进入不同的市场，从而有不同的待遇。教育的经济价值不在于提高个人的生产能力，而在于它是确定一个人在哪一种劳动力市场工作的一个决定因素。如果说可以证明在市场经济国家，人力资本理论关于教育可以为个人带来更高收入的假设成立，那么我国教育收益率，特别是高等教育收益

12、率低下的现象，可以用来证实在缺乏劳动力市场的情况下，人力资本理论中教育和收入之间的关系难以得到充分的体现。国家论指出，美国的学校教育是资本主义民主政体即国家的一部分。要了解教育与经济的关系、教育与收入分配之间的关系，就要从教育是国家的一部分这一事实出发进行研究。如，教育与收入分配之间不存在简单的相关关系，教育对收入分配的影响力取决于它对国家政策的影响程度。国家论为我们从国家政体的角度认识资本主义国家教育与经济的关系，提供了新的角度。新一代人力资本理论从分析知识资本、人力资本制度、人力资本产权等不同角度来阐释新经济条件下的人力资本理论。1992年，斯堪的亚公司推出如下度量公式：智力资本（IC）=

13、市场价值（MV）账面价值（BV）；智力资本（IC）=人力资本+结构资本结构资本。该公式说明知识经济时代下，对于企业而言，人力资本不再仅仅指企业雇员的知识水平、经验以及为客户解决问题的业务能力，同时还包括雇员知识更新、共享公司知识和经验的能力。企业人力资本是企业中每个人优秀品质和能力的总和，企业应使其头脑中的隐性知识得以显性化，还应使人力资本转化为企业的结构资本和永久核心能力，而不是随人员流动而流失。人力资本的生产过程，是在“载体”上“凝聚”“可交流的知识”和“不可交流的知识”的过程。“可交流的知识”可以分为四类：科学知识、技术知识、制度知识和意识形态知识。“不可交流的”包括思维技能和操作技能两

14、类。如：物质生产资料的生产操作、科技发明、工程设计图纸、理论创新论著、设计方案、文学著作、艺术作品等。从企业人力资本理论实践发展看，从企业人力资本理论实践发展看，发生了企业家职能分离并独立出来专业经理人阶层，出现了“人力资本持股制”。以前听说过“小麦银行”、“粮食银行”，现在专门成立有知识银行，银行吸存的不是现金，而是知识、科技发明和项目专利；银行发行的不是钞票，而是公司股票和盈利前景。从企业知识资本理论实践发展看，出现了知识型企业与知识管理。知识型企业是指这个企业的生命力主要靠知识的累积来创造。好的企业的产品是通过创造来实现的，比如索尼，就需要一批非常强的人才来作支持，但光有人才又不如能够管

15、理知识的企业做的好，因为管理能让人才互相学习。如果一个公司中，只有几个大腕儿，关键的人物，运转才能良好的话，别人又都玩不转，公司的发展就很危险。知识资本在于提升人力和知识的价值，使人力和知识得以合理结合，提炼组织的共同智商。知识资本减少重复劳动，今天做过的事第二天没必要重复，每个人可以在别人已经做好的基础上不断的完善。知识资本避免组织失忆。许多组织面临的问题是，随着一个人员的离职，很容易使知识、用户资料也随之离开，因此把这些知识和资料储存下来，有需要的时候再调出来，这都是知识资本开发和利用中所关注的方面。1人力资本制度的首要功能，是为经济增长和发展服务。生产力水平的提高、国家的产生和脑体劳动的

16、分工，以及知识的专门化所产生的对劳动者知识和技能需求量的增长和层次的提高是人力资本制度存在发展的真正动力。2人力资本制度另一个功能，是降低交易费用。信息的交流和知识的传播的具有规模经济效应。而且，通过信息交流和知识传播，获取与积累，能够增加社会成员的“共同知识”，使“合作”的可能性加大。3人力资本生产制度第三个功能，是激励和促进科学和技术的发展。正式规则构成正式制度安排，非正式正式规则构成正式制度安排，非正式规则构成非正式制度安排。在人力资规则构成非正式制度安排。在人力资本制度结构中，正式的制度安排主要本制度结构中，正式的制度安排主要包括教育法律制度、教育管理制度、包括教育法律制度、教育管理制

17、度、正规教育制度、继续教育制度。非正正规教育制度、继续教育制度。非正式制度安排，主要有意识形态和人力式制度安排，主要有意识形态和人力资本价值观两种。资本价值观两种。它是一种节约机制。生产国家或统治者集团获得控制权收益所需的政治或经济性人力资本。从而供给给国家最大化的税收收益及最大化的政治收益、文化收益、民族收益。它不仅可以节约制度供给者设计、实施各种制度安排的费用，而且能够降低国家、民族、团体或组织中成员之间的交易费用，加强整体的凝聚力，提高生产或工作效率，使既定目标的实现简单化、成本最小化。著名产权理论家登姆塞茨认为，产权是一种能够形成交易行为合理预期的“社会工具”，产权安排的存在，是为了界

18、定产权主体和非主体“如何受益及如何受损”、“谁必须向谁提供补偿”的边界，从而能够使行为主体获得决策依据，或者使越界行为得到矫正。产权的核心是对人的行为、人与人之间利益关系的界定（杨瑞龙、周业安，1997）。所谓人力资本产权，就是指市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称，是制约人们行使这些权利的规则，本质上是人们社会经济关系的反应。人力资本所有权：人力资本产权的基础，是产权其它权能实施的前提条件。人力资本使用权：指人力资本产权主体在权利允许的范围内以各种方式使用人力资本。人力资本处置权：改变人力资本的存在地点、存在方式 和改变人力资本内容。人力资本收益权：

19、指人力资本产权主体享有由人力资本使用而产生的经济利益的分配权。排他性,人力资本产权主体对所拥有人力资本所具有的对外排斥或垄断性；可分解性。产权经济学认为由一个主体完整地行使产权是不经济的，出让部分产权给他人，将大大提高人力资本的使用效率。一个主体专门从事特定的权能分工的边际收益要大于从事多种权能分工的边际收益。人力资本产权的分解要求准确界定各主体之间的产权关系。如果不明晰两者的产权关系，那么就无法弄清产权的侵害和被侵害，并妨碍人力资本产权的保护和产权规则的实施。可交易性。人力资本产权必须与交易相联系，并在市场交易过程中得以体现。只要人力资本创造收益的潜在空间存在，只要有自由竞争和选择的机制，就

20、必然促使人力资本向更有效和更充分利用的市场转移，从而达到人力资本收益最大化状态，所以好的人力资本制度的重要意义在于迎合和创造人力资本产权格局所既定的结构效率。追求利益最大化的动机将促使人力资本所有者通过交易主动出让一部分权利。而无法交易的人力资本产权实质上就是“产权残缺”。这是由于违背了市场自由交易法则的法权及私权的制度安排，使完整的人力资本的利用、合约选择、收益和转让等等的权利束中，有一部分权利被限制或删除。当这种情况发生时，人力资本会做出与非人力资本迥然不同的反应：立即自动贬值，或将相应人力资本“关闭起来”，使其荡然无存，或使人力资本的实际使用效率大大降低。新一代人力资本理论尚不完善，还有

21、一些可能需要解决的问题：第一，自20世纪60年代以来，不少经济学家在测量人力资本方面做了大量的工作，但定量分析仍没有令人信服的结果。第二，新一代人力资本理论中，人力资本与知识、分工、专业化、知识资本等经济范畴之间的关系，仍没有得到完美的理解，今后可能要从深入理解它们之间的关系中建立更完善的人力资本理论。人力资本理论的价值及贡献人力资本理论的价值及贡献 人力资本理论的实践意义人力资本理论的实践意义 人力资本理论的某些合理性人力资本理论的某些合理性 人力资本理论的社会局限性人力资本理论的社会局限性 人力资本理论的研究面临的难题人力资本理论的研究面临的难题 西方人力资本理论对我国人力资源管理西方人力

22、资本理论对我国人力资源管理的启示的启示 人力资本理论开辟了当代经济研究的新领域人力资本理论开辟了当代经济研究的新领域，有的西，有的西方人是称之为方人是称之为经济领域的一场革命经济领域的一场革命。人力资本理论对改进以实物投资为重心的传统西方经人力资本理论对改进以实物投资为重心的传统西方经济学理论是有贡献的。济学理论是有贡献的。它正视了资本主义社会人力资本是客观存在的现实，突破了它正视了资本主义社会人力资本是客观存在的现实，突破了传统经济增长因素传统经济增长因素土地、人口、物的资本的局限，肯定土地、人口、物的资本的局限，肯定了人力投资对经济增长的作用。了人力投资对经济增长的作用。反映了现代经济发展

23、中科技和教育的重要价值；使人在物质反映了现代经济发展中科技和教育的重要价值；使人在物质生产中的决定性作用得到复归；在理论上把消费纳入生产过生产中的决定性作用得到复归；在理论上把消费纳入生产过程；程；它还带来了经济学中的资本理论、增长理论、收入分配理论它还带来了经济学中的资本理论、增长理论、收入分配理论的革命性变革，其中特别是把劳动力质量纳入资本的范畴是的革命性变革，其中特别是把劳动力质量纳入资本的范畴是有重要价值的。有重要价值的。李嘉图李嘉图-地租论地租论有限土地与无限人口的矛盾，有限土地与无限人口的矛盾，主要靠提高土地质量、开拓主要靠提高土地质量、开拓土地资源来解决，一旦土地土地资源来解决，

24、一旦土地和资源枯竭人们将陷入贫困。和资源枯竭人们将陷入贫困。马尔萨斯马尔萨斯-人口论人口论人口是以几何级数增长，物人口是以几何级数增长，物质资料是以数学及数增长，质资料是以数学及数增长，因此必然出现人口过剩，这因此必然出现人口过剩，这只有依靠战争来解决。只有依靠战争来解决。二战后新马萨主义公开宣扬种二战后新马萨主义公开宣扬种族优劣不等，国家需要生存空族优劣不等，国家需要生存空间，依靠战争实现人种改良。间，依靠战争实现人种改良。人资理论人资理论认为空间、能源和耕地并不能决认为空间、能源和耕地并不能决 定人类前途和命运，人类的前途定人类前途和命运，人类的前途 和命运将由人类的才智进化来决和命运将由

25、人类的才智进化来决 定。定。把人口质量视为一种稀有资源，把人口质量视为一种稀有资源，也就是说它具有经济效益。呼吁也就是说它具有经济效益。呼吁应把人资当作整个经济学的核心应把人资当作整个经济学的核心问题加以研究。问题加以研究。应把李嘉图地土应把李嘉图地土地质量观地质量观 运用到运用到人口上，改成人人口上，改成人口质量观。口质量观。应该把马萨德人应该把马萨德人口数量观改为人口数量观改为人口质量观。口质量观。它促进了世界上许多国家把人力资源开发纳入国家经它促进了世界上许多国家把人力资源开发纳入国家经济、社会发展战略目标，以及经济发展规划或计划；济、社会发展战略目标，以及经济发展规划或计划；它使人们认

26、识到物力资本与人力资本的高度互补性；它使人们认识到物力资本与人力资本的高度互补性；它促进了国家、社会、家庭及个人对教育的投入，推它促进了国家、社会、家庭及个人对教育的投入，推动了教育事业飞速发展和人口质量的普遍提高；动了教育事业飞速发展和人口质量的普遍提高；它也有力地促进了科学研究与技术开发，加强了对科它也有力地促进了科学研究与技术开发，加强了对科学研究的投入。学研究的投入。人力资本理论在经济理论上改变了以物质投资为主导人力资本理论在经济理论上改变了以物质投资为主导的理论格局，为经济学开辟了新的研究领域，是有贡的理论格局，为经济学开辟了新的研究领域，是有贡献的。献的。人力资本理论中人力资本理论

27、中“全资本全资本”资本的概念指出了人的作资本的概念指出了人的作用生过午的作用，对人投资超过对物投资的观点也是用生过午的作用，对人投资超过对物投资的观点也是可取的。可取的。人力资本理论十分重视劳动力质量的提高，这对于探人力资本理论十分重视劳动力质量的提高，这对于探讨人口问题、劳动力结构性就业和人才质量问题，是讨人口问题、劳动力结构性就业和人才质量问题，是有意义的。有意义的。人力资本理论把教育投资作为人力资本的核心观点是人力资本理论把教育投资作为人力资本的核心观点是合理的。合理的。如果从人性和道德角度分析人力资本理论，它把一切如果从人性和道德角度分析人力资本理论，它把一切都资本化了，把人等同于资本

28、，遍地了人的价值，因都资本化了，把人等同于资本，遍地了人的价值，因此它具有阶级局限性的一面。此它具有阶级局限性的一面。从政治角度分析，人力资本理论所宣扬的是符合资本从政治角度分析，人力资本理论所宣扬的是符合资本主义制度和阶级差别需要的价值观念。主义制度和阶级差别需要的价值观念。人力资本理论从方法论上，力图用数理统计的方法建人力资本理论从方法论上，力图用数理统计的方法建立自己的体系，证明自己的结论。至一方面尤其可取立自己的体系，证明自己的结论。至一方面尤其可取之处，但同时也有其弱点。之处，但同时也有其弱点。存在计算上的难点，很难衡量人力资本投资对实现社存在计算上的难点，很难衡量人力资本投资对实现

29、社会目标的作用程度。会目标的作用程度。人力资本投入不能单独形成生产能力，人力资本的改人力资本投入不能单独形成生产能力，人力资本的改善总是和物力资本的改善结合在一起，才能对生产经善总是和物力资本的改善结合在一起，才能对生产经营发生实际影响营发生实际影响，因此，人们实际上很难把人力资本，因此，人们实际上很难把人力资本和物力资本的作用单独区分开来。和物力资本的作用单独区分开来。人力资本不同于其他任何资本，它的在提示人本身，人力资本不同于其他任何资本，它的在提示人本身，而人的思想、感情经历和环境、个人态度或积极性对而人的思想、感情经历和环境、个人态度或积极性对其工作都会产生影响，这种影响有时是极其巨大

30、的。其工作都会产生影响，这种影响有时是极其巨大的。此外，在市场发育不完全、不充分的条件下，政策对此外，在市场发育不完全、不充分的条件下，政策对经济活动的影响往往更是不可忽视的力量。经济活动的影响往往更是不可忽视的力量。充分认识人是社会生产力发展中最重要的因素，高度充分认识人是社会生产力发展中最重要的因素，高度重视人力资源的开发在国民经济增长和发展中的巨大重视人力资源的开发在国民经济增长和发展中的巨大作用作用。重视发展教育事业，把教育的投资作为人力投资的核重视发展教育事业，把教育的投资作为人力投资的核心。心。人力资本理论采用的定性分析和定量分析紧密结合的人力资本理论采用的定性分析和定量分析紧密结合的分析方法可为我们在研究经济发展问题时借鉴。分析方法可为我们在研究经济发展问题时借鉴。加强市场对人力投资和人力资源的调节作用。加强市场对人力投资和人力资源的调节作用。