第2讲-公共支出与教育财政理论课件.ppt

1、12/9/20221公共产品公共产品,公共选择理论公共选择理论公共财政支出概述公共财政支出概述我国公共支出的分类分析我国公共支出的分类分析财政支出规模增长理论财政支出规模增长理论教育财政理论教育财政理论公共教育支出的效率与公平公共教育支出的效率与公平张爱文课件张爱文课件12/9/20222 2公共产品公共产品一、公共产品的概念一、公共产品的概念v社会产品按照其在消费过程中受益对象范围社会产品按照其在消费过程中受益对象范围的差异和提供方式的不同可分为：的差异和提供方式的不同可分为：v1、私人产品：即以市场方式提供具有个人消、私人产品：即以市场方式提供具有个人消费性质的产品或劳务。费性质的产品或劳

2、务。v2、公共产品：即由公共部门提供具有共同消、公共产品：即由公共部门提供具有共同消费性质的产品或服务。费性质的产品或服务。12/9/20223 3二、公共产品的特征二、公共产品的特征v1 1、效用的不可分割性、效用的不可分割性。即公共产品是向整个社。即公共产品是向整个社会共同提供的会共同提供的,具有共同受益或联合消费的特点。具有共同受益或联合消费的特点。v2 2、消费的非竞争性、消费的非竞争性。即某一个人对公共产品的。即某一个人对公共产品的享用并不排斥其他享用并不排斥其他 人同时享用，或影响他人享用人同时享用，或影响他人享用公共产品的数量和质量。也就是说，增加一个消公共产品的数量和质量。也就

3、是说，增加一个消费者，其边际成本等于零。费者，其边际成本等于零。v3 3、受益的非排他性、受益的非排他性。即在技术上无法将拒绝为。即在技术上无法将拒绝为之付款的人排除在公共产品的受益范围之外。之付款的人排除在公共产品的受益范围之外。v4 4、提供目的的非赢利性、提供目的的非赢利性。即追求的是由政治效。即追求的是由政治效益益/经济效益经济效益和社会效益组成的综合效益的极大化和社会效益组成的综合效益的极大化12/9/20224 4公共产品特征的进一步解释公共产品特征的进一步解释v1.非排他性（非排他性（Non-Excludability）：无法排）：无法排除他人从公共产品中获得利益。公共产品的消除

4、他人从公共产品中获得利益。公共产品的消费是集体进行的，共同消费的，其效用不能在费是集体进行的，共同消费的，其效用不能在不同消费者之间分割。它包含两层意思：不同消费者之间分割。它包含两层意思：在技术上不易排除不为公共产品付费者；在技术上不易排除不为公共产品付费者；如国防。如国防。某些公共产品虽然在技术上可以排他，某些公共产品虽然在技术上可以排他，但排他成本很高，以至于在经济上不可接受。但排他成本很高，以至于在经济上不可接受。如卫生防疫、绿化、环保。如卫生防疫、绿化、环保。12/9/20225 5v 2.2.非竞争性非竞争性(Non-Rival ness):(Non-Rival ness):任何一

5、个消任何一个消费者对公共产品的消费都不影响其他消费者的费者对公共产品的消费都不影响其他消费者的利益，也不会影响整个社会的利益。非竞争性利益，也不会影响整个社会的利益。非竞争性包含两方面的含义：包含两方面的含义：v边际生产成本为零（边际生产成本为零（MC=0MC=0）。这里所说的）。这里所说的边际成本，是指增加一个消费者对供给者带来边际成本，是指增加一个消费者对供给者带来的边际生产成本，而非微观经济学中分析的产的边际生产成本，而非微观经济学中分析的产量增加导致的边际成本。在公共产品的情况下量增加导致的边际成本。在公共产品的情况下,消费者增加和产量增加导致的边际生产成本并消费者增加和产量增加导致的

6、边际生产成本并不一致。不一致。12/9/20226 6v例如：海上灯塔是较典型的公共产品。增加例如：海上灯塔是较典型的公共产品。增加一艘船经过邻近海域得到的指引并不需要增加一艘船经过邻近海域得到的指引并不需要增加任何生产成本。但要再造一座灯塔，则边际生任何生产成本。但要再造一座灯塔，则边际生产成本显然并不为零。产成本显然并不为零。v我们讨论公共产品非竞争性时强调的是消费我们讨论公共产品非竞争性时强调的是消费者增加所带来的边际生产成本。者增加所带来的边际生产成本。12/9/20227 7边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量和质量，这种

7、产不影响其他消费者的消费数量和质量，这种产品不但是共同消费的，也不存在消费中的拥挤品不但是共同消费的，也不存在消费中的拥挤现象。现象。例如：不拥挤的桥梁，非满载的火车车厢，例如：不拥挤的桥梁，非满载的火车车厢，未饱和运转的计算机等。未饱和运转的计算机等。12/9/20228 8以上两个条件同时满足才符合非竞争性。事以上两个条件同时满足才符合非竞争性。事实上，消费者增加带给供给方的生产成本为零，实上，消费者增加带给供给方的生产成本为零，并不足以说明其边际社会成本为零。如：公路并不足以说明其边际社会成本为零。如：公路和桥梁，对生产者来说，只要不到必须拓宽的和桥梁，对生产者来说，只要不到必须拓宽的程

8、度，增加一个消费者并不会增加生产成本。程度，增加一个消费者并不会增加生产成本。但从消费者角度看，因为消费者一般是不喜欢但从消费者角度看，因为消费者一般是不喜欢拥挤的，拥挤对他们来说是一种成本。虽然在拥挤的，拥挤对他们来说是一种成本。虽然在一定消费量以下，并不存在拥挤，即拥挤成本一定消费量以下，并不存在拥挤，即拥挤成本为零。可是当消费者的人数增加到一定的程度，为零。可是当消费者的人数增加到一定的程度，拥挤就会被明显地感受到。拥挤就会被明显地感受到。12/9/20229 9三、关于对公共产品的理解三、关于对公共产品的理解v1、公共产品与公有产品不同。前者按产品的、公共产品与公有产品不同。前者按产品

9、的消费性质来划分；而后者则按产品的所有制消费性质来划分；而后者则按产品的所有制性质区分。性质区分。v2、公共产品既可以是有形的产品，也可以是、公共产品既可以是有形的产品，也可以是无形的产品，如：社会秩序、环境保护等。无形的产品，如：社会秩序、环境保护等。v3、人们对公共、人们对公共 产品普遍存在产品普遍存在“免费搭车免费搭车”的心理动机。的心理动机。v4、人们共同消费公共产品，并不意味着每个、人们共同消费公共产品，并不意味着每个人对该消费具有相同的效用评价。人对该消费具有相同的效用评价。12/9/202210101.从公共产品的特征上看，可把公共产品划分从公共产品的特征上看，可把公共产品划分为

10、纯公共产品和准公共产品。为纯公共产品和准公共产品。v现实生活中的产品可分为三类：现实生活中的产品可分为三类：纯公共产品（纯公共产品（Pure Public Goods）、）、纯私人产品（纯私人产品（Quasi-Public Goods）以及介于二者之间的准公共产品，也叫以及介于二者之间的准公共产品，也叫混合产品（混合产品（Mixed Goods）。）。12/9/202211 11v（1 1）纯公共产品）纯公共产品是指在消费过程中同时是指在消费过程中同时具有非竞争性和非排他性的各种产品和劳务具有非竞争性和非排他性的各种产品和劳务,即在消费上的非排他性，取得方式上的非竞争即在消费上的非排他性，取得

11、方式上的非竞争性（边际生产成本为零、拥挤成本为零）性（边际生产成本为零、拥挤成本为零）。诸。诸如国防、外交、公安司法等。如国防、外交、公安司法等。v（2 2）混合产品）混合产品是指同时兼有公共产品和是指同时兼有公共产品和私人产品性质的产品，它们不充分具有非竞争私人产品性质的产品，它们不充分具有非竞争性和非排他性。性和非排他性。12/9/20221212混合产品一般又可具体分为混合产品一般又可具体分为v（1）拥挤性公共品：是指那些随着消费者人）拥挤性公共品：是指那些随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而会减少每个消费者数的增加而产生拥挤，从而会减少每个消费者可以从中获得的效益的公共品或劳务（即其边

12、可以从中获得的效益的公共品或劳务（即其边际成本不为零）。如公共交通等。际成本不为零）。如公共交通等。v（2）价格排他的公共品：是指那些效益可以）价格排他的公共品：是指那些效益可以定价，从而可在技术上实现排他的公共品或劳定价，从而可在技术上实现排他的公共品或劳务。如国家公园、公办的学校与医院等。务。如国家公园、公办的学校与医院等。v（3）具有外部效益的产品：是指那些效益会）具有外部效益的产品：是指那些效益会出现外溢的产品或劳务。出现外溢的产品或劳务。12/9/202213132.从公共产品的层次上看，公共产品可分为从公共产品的层次上看，公共产品可分为全国性公共产品和地方性公共产品。全国性公共产品

13、和地方性公共产品。v 公共产品由一国政府来提供，而政府又分为公共产品由一国政府来提供，而政府又分为中央政府和地方政府。对于受益范围不受限制中央政府和地方政府。对于受益范围不受限制的公共产品，如国防、外交等不受地区限制，的公共产品，如国防、外交等不受地区限制，只要是本国国民都能享受，其提供者只能是一只要是本国国民都能享受，其提供者只能是一国的中央政府，这类公共产品属于全国性的公国的中央政府，这类公共产品属于全国性的公共产品；而有些公共产品，如义务教育、交通、共产品；而有些公共产品，如义务教育、交通、公安、消防、环境保护、路灯等，只能是就近公安、消防、环境保护、路灯等，只能是就近的居民才能享受到，

14、受益者具有明显的地理空的居民才能享受到，受益者具有明显的地理空间限制，只能由当地政府来提供，这类公共产间限制，只能由当地政府来提供，这类公共产品属于地方性公共产品。品属于地方性公共产品。12/9/20221414五、公共产品的提供五、公共产品的提供（一）纯公共产品的提供（一）纯公共产品的提供v方式：公共无偿提供方式：公共无偿提供v原因：其非竞争性和非排他性使市场提供无原因：其非竞争性和非排他性使市场提供无法实现社会资源的最优配置法实现社会资源的最优配置v公共提供中需关注的问题：公共产品的规模；公共提供中需关注的问题：公共产品的规模；政府管理成本；税收效率损失等政府管理成本；税收效率损失等12/

15、9/20221515（二）混合产品的提供（二）混合产品的提供v方式：公共提供与市场提供相结合。可以是方式：公共提供与市场提供相结合。可以是政府兴办，以收税的方式无偿提供或以收费的政府兴办，以收税的方式无偿提供或以收费的方式有偿提供（如桥梁、公路）；也可以是民方式有偿提供（如桥梁、公路）；也可以是民办官助办官助,政府通过补贴进行一定的补助。政府通过补贴进行一定的补助。v原因：其不完全的非竟争和非排他性使两种原因：其不完全的非竟争和非排他性使两种提供方式的结合更具有效益上优势提供方式的结合更具有效益上优势v决策中需关注的问题：收费的难易程度及收决策中需关注的问题：收费的难易程度及收费损失的大小；外

16、部效益的合理评价；收费标费损失的大小；外部效益的合理评价；收费标准的制定等。准的制定等。12/9/20221616（三）产品供求局部均衡分析（三）产品供求局部均衡分析v1 1、私人产品、私人产品市场局部均衡。市场局部均衡。私人产品在人与私人产品在人与人之间是可分割人之间是可分割的，总需求等于的，总需求等于个人需求之和。个人需求之和。对其消费具有排对其消费具有排他性与竞争性。他性与竞争性。niijjQQ10 QA QB Q D个人产品价格个人产品价格PDADBD=DA+DBPSE市场需求市场需求=私人需求数量之和私人需求数量之和12/9/202217 17 2 2、公共产品、公共产品的局部均衡。

17、的局部均衡。公共产品在人公共产品在人与人之间是不与人之间是不可分的总需求可分的总需求等于每个人需等于每个人需求。对其消费求。对其消费具有非排他性具有非排他性与非竞争性。与非竞争性。ijjQQ 0 Q D公共产品价格公共产品价格PDADBD=DA+DBPSEPBPA公共产品价格公共产品价格=私人出价之和私人出价之和12/9/20221818 3 3、混合产品、混合产品的局部均衡。的局部均衡。混合产品兼备混合产品兼备有私人产品与有私人产品与公共产品的双公共产品的双重属性。对混重属性。对混合产品的消费合产品的消费具有半排他性具有半排他性与半竞争性。与半竞争性。0 Q D混合产品价格混合产品价格PD公

18、总公总D私总私总D混混=D私总私总+D公总公总P混混SEP私私P公公混合产品市场均衡价格与数量混合产品市场均衡价格与数量12/9/202219194 4、教育服务的政府供给与私人供给、教育服务的政府供给与私人供给v图中，横轴是图中，横轴是私人教育提供的私人教育提供的数量，纵轴是公数量，纵轴是公共教育提供的数共教育提供的数量。量。DD是资源是资源生产可能性边际生产可能性边际曲线，曲线，Ii是消费者是消费者无差异曲线，最无差异曲线，最佳均衡点在佳均衡点在E3,D与与 D 是 极 端。是 极 端。0 B3 B2 B1 DA3A2A1DE3E2E1I3I2I1公共公共教育教育私人私人教育教育教育财政的

19、资源配置教育财政的资源配置12/9/20222020从理论上讲，公共教育提供的最佳数量应该在从理论上讲，公共教育提供的最佳数量应该在E3点，但事实上是不可能达到的，因为：点，但事实上是不可能达到的，因为：v1、没有一个明确有效的办法将个人偏好加总、没有一个明确有效的办法将个人偏好加总为集体偏好（阿罗不可能定理）；为集体偏好（阿罗不可能定理）；v2、存在征税成本及其所导致的效率损失；、存在征税成本及其所导致的效率损失；v3、存在财政管理成本；、存在财政管理成本；v4、政府部门效率不高。、政府部门效率不高。（1）绩效难以衡量；）绩效难以衡量；（2）激励机制缺失；）激励机制缺失；（3）存在个人功利；

20、）存在个人功利；（4）决策能力有限。）决策能力有限。12/9/20222121资源配置的最优状态帕累托最优资源配置的最优状态帕累托最优（一）资源配置的最优状态（一）资源配置的最优状态v资源配置的理想状态是资源配置的理想状态是19世纪末、世纪末、20世纪初世纪初意大利著名经济学家帕累托首先提出的效率准意大利著名经济学家帕累托首先提出的效率准则（则（Pareto Efficiency）。它是指在既定的资）。它是指在既定的资源、生产技术水平和收入分配的格局下，倘若源、生产技术水平和收入分配的格局下，倘若社会已不可能在减少一种物品的产出和不损害社会已不可能在减少一种物品的产出和不损害一个人的利益的前提

21、下，使另一种物品产出增一个人的利益的前提下，使另一种物品产出增加或使另一个人受益，则该项资源配置是有效加或使另一个人受益，则该项资源配置是有效的。这是帕累托在他的的。这是帕累托在他的政治经济学讲义政治经济学讲义一一书中首先提出生产资源的最适度配置问题。这书中首先提出生产资源的最适度配置问题。这一概念可以从三个递进的层次上来理解把握：一概念可以从三个递进的层次上来理解把握：12/9/20222222v 1.帕累托标准：如果至少有一个人认为帕累托标准：如果至少有一个人认为A优优于于B，没有人认为，没有人认为A劣于劣于B，则从社会角度看，则从社会角度看A优于优于B。v 2.帕累托改进：利用帕累托标准

22、对资源配置帕累托改进：利用帕累托标准对资源配置状态进行状态进行“好好”与与“坏坏”的判断。如果既定的的判断。如果既定的资源配置状态的改变，使至少一个人的状况变资源配置状态的改变，使至少一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是资源配置状态的变化是“好好”的，否则是的，否则是“坏坏”的，这种好的资源配置的状态的变化称为的，这种好的资源配置的状态的变化称为“帕帕累托改进累托改进”。12/9/20222323v3.资源配置的最优状态：对于既定的资源配资源配置的最优状态：对于既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，在这种置状

23、态，所有的帕累托改进均不存在，在这种状态上，任何改变都不可能使至少一个人的状状态上，任何改变都不可能使至少一个人的状态变好，而不使任何人的状态变坏，即帕累托态变好，而不使任何人的状态变坏，即帕累托改进为零，这种状态为帕累托最优状态。改进为零，这种状态为帕累托最优状态。v这种理想的状态只能作为一种参照物，使现这种理想的状态只能作为一种参照物，使现实的资源配置向这一状态无限地趋近。实的资源配置向这一状态无限地趋近。12/9/20222424具有正外部效益混合产品提供效率比较图具有正外部效益混合产品提供效率比较图vJI是私人边际是私人边际效用曲线，效用曲线，HG是社会边际效用是社会边际效用曲线，曲线

24、，AB、CD单位产品外部效单位产品外部效益，益，FE是产品是产品边际成本曲线。边际成本曲线。当当边际效用边边际效用边际成本时，际成本时，可达可达到最佳均衡点。到最佳均衡点。HJFCBEAO Q1 Q2 QIGD政府对教育产品的有效提供政府对教育产品的有效提供12/9/20222525社会产品的分类社会产品的分类排他性排他性非排他性非排他性竞争性竞争性纯私人品纯私人品混合产品混合产品非竞争性非竞争性混合产品混合产品纯公共品纯公共品按照以上标准，高等教育是一种比较典型的混按照以上标准，高等教育是一种比较典型的混合产品（准公共产品），对它的投资能够给个人合产品（准公共产品），对它的投资能够给个人和社

25、会带来较大的收益。根据经济公平原则，投和社会带来较大的收益。根据经济公平原则，投入与收益应该相对称。主要表现在以下几点：入与收益应该相对称。主要表现在以下几点：首先，对高等教育的消费不能独占；首先，对高等教育的消费不能独占；其次，高等教育资源非常短缺；其次，高等教育资源非常短缺；再次，其价格并不能由市场决定。再次，其价格并不能由市场决定。12/9/20222626纯公共品、纯私人品和混合产品的界定纯公共品、纯私人品和混合产品的界定排他性排他性非排他性非排他性竞竞争争性性1.排他成本很低排他成本很低2.由私人企业生产由私人企业生产3.通过市场分配通过市场分配4.资金来源是销售收入资金来源是销售收

26、入例如：食品、衣服、日常用品、例如：食品、衣服、日常用品、家用电器、工具、家具、汽家用电器、工具、家具、汽车、有形的学习用品等车、有形的学习用品等纯纯私私人人品品混混合合产产品品1.集体消费，但存在拥挤集体消费，但存在拥挤2.由私人部门生产或直接由公共由私人部门生产或直接由公共部门提供部门提供3.通过市场或按国家预算分配通过市场或按国家预算分配4.资金来源是销售收入资金来源是销售收入/税收收入税收收入例如：公园、公共游泳池、共同例如：公园、公共游泳池、共同产权资源（城市绿地等）产权资源（城市绿地等）非非竞竞争争性性1.具有外部性的私人用品具有外部性的私人用品2.由私人企业生产由私人企业生产3.

27、通过市场分配、辅之以补贴或通过市场分配、辅之以补贴或校正性税收校正性税收4.资金来源是销售收入资金来源是销售收入例如：学校、交通、社保、接种例如：学校、交通、社保、接种疫苗、有线电视、非拥挤桥梁疫苗、有线电视、非拥挤桥梁混混合合产产品品纯纯公公共共品品1.排他成本极高排他成本极高2.直接由政府提供或在与政府签直接由政府提供或在与政府签约情况下由私人企业生产约情况下由私人企业生产3.资金来源是强制性的税收收入资金来源是强制性的税收收入例如：国防、法律制度、社会治例如：国防、法律制度、社会治安、环境保护安、环境保护12/9/20222727常见的公共商品和混合商品常见的公共商品和混合商品 v纯公共

28、产品纯公共产品公共安全、法律法规、国防、公共安全、法律法规、国防、外交、罪犯改造、基础科学外交、罪犯改造、基础科学研究、社会文明及意识形态研究、社会文明及意识形态传播、环境保护、生态平衡、传播、环境保护、生态平衡、传染病防治、消防服务、自传染病防治、消防服务、自然现象预报、自然灾害防治、然现象预报、自然灾害防治、货币发行、宏观经济政策信货币发行、宏观经济政策信息、商品的质量信息、消费息、商品的质量信息、消费者权益保护、无线广播电视者权益保护、无线广播电视服务等。服务等。v混合公共产品混合公共产品教育、交通、通讯、教育、交通、通讯、能源、城市公共服能源、城市公共服务、社会保障有线务、社会保障有线

29、电视与广播、收费电视与广播、收费公园、文体节目表公园、文体节目表演、产品质量认证、演、产品质量认证、企业信誉评级、地企业信誉评级、地质勘探；特殊的医质勘探；特殊的医疗卫生保健与社区疗卫生保健与社区服务等。服务等。12/9/20222828（一）概念（一）概念v外部成本是指某种产品的生产或消费会使生产外部成本是指某种产品的生产或消费会使生产者或消费者以外的社会成员蒙受损失。者或消费者以外的社会成员蒙受损失。（二）种类（二）种类v1 1、生产的外部成本。如生产中的废水、废气排、生产的外部成本。如生产中的废水、废气排放；放；2 2、消费的外部成本。如被动吸烟、汽车尾、消费的外部成本。如被动吸烟、汽车

30、尾气排放；气排放；3 3、公共资源的使用成本。即增加新的、公共资源的使用成本。即增加新的公共资源使用者所造成对以前使用者使用效率公共资源使用者所造成对以前使用者使用效率的影响。的影响。（三）政府对外部成本的纠正（三）政府对外部成本的纠正v1 1、罚款或征税；、罚款或征税；2 2、补贴；、补贴；3 3、公共管制；、公共管制；4 4、法律措施法律措施12/9/20222929公共选择理论公共选择理论v一、公共选择的基本问题一、公共选择的基本问题v我们每个人在每天都在进行选择：选择吃的食我们每个人在每天都在进行选择：选择吃的食物、做的事情、到商场给自己买衣服物、做的事情、到商场给自己买衣服。在进。在

31、进行这些选择时，我们并不感到特别的困难。因为行这些选择时，我们并不感到特别的困难。因为在这些场合，只要在既定约束（如个人收入水平在这些场合，只要在既定约束（如个人收入水平等）条件下依据自己的偏好就可做出选择。等）条件下依据自己的偏好就可做出选择。v公共选择的基本问题就是如何从个人偏好得出公共选择的基本问题就是如何从个人偏好得出一个集体的偏好；公共选择应遵循的原则是：所一个集体的偏好；公共选择应遵循的原则是：所做出的决策或选择应达到社会整体效用的最大化做出的决策或选择应达到社会整体效用的最大化或促使社会资源配置效率的不断提高。或促使社会资源配置效率的不断提高。12/9/20223030公共选择基

32、本概念公共选择基本概念（一）含义（一）含义:公共选择是指集体公共选择是指集体 行动的组织行动的组织把该组织中成员的个人选择有效率地转化为组把该组织中成员的个人选择有效率地转化为组织的选择，实际是政府选择。织的选择，实际是政府选择。（二）特征（二）特征:1 1、偏好的表达方式不同，即以、偏好的表达方式不同，即以“选票选票”投票；投票；2 2、个人偏好的表露对决策结、个人偏好的表露对决策结果产生的影响很小；果产生的影响很小；3 3、偏好的体系不同。公、偏好的体系不同。公共选择依靠众多的不同偏好综合为统一的社会共选择依靠众多的不同偏好综合为统一的社会偏好，但这种社会偏好往往不可能同时符合所偏好，但这

33、种社会偏好往往不可能同时符合所有个人的偏好。有个人的偏好。4 4、公共选择的结果（即政府、公共选择的结果（即政府决策）其执行具有强制性。决策）其执行具有强制性。12/9/20223131公共选择的基本内容公共选择的基本内容公共选择是应用经济学分析方法来研究政府公共选择是应用经济学分析方法来研究政府决策的方式和过程的一种理论，主要注重研究决策的方式和过程的一种理论，主要注重研究那些与政府行为有关的集体选择问题。其在财那些与政府行为有关的集体选择问题。其在财政领域的应用主要体现在三个方面：政领域的应用主要体现在三个方面：1 1、确定公共项目（产品或服务）的种类，、确定公共项目（产品或服务）的种类，

34、包括公共支出项目与公共投资项目。包括公共支出项目与公共投资项目。2 2、确定公共项目（产品或服务）成本的分、确定公共项目（产品或服务）成本的分担方式，即确定税种、税率与纳税人等事项。担方式，即确定税种、税率与纳税人等事项。3 3、确定国家预算的规模，实现国家预算效、确定国家预算的规模，实现国家预算效益的最大化目标。益的最大化目标。12/9/20223232二、公众偏好的表达方式二、公众偏好的表达方式v偏好表达是公共选择最基本的构成部分，它偏好表达是公共选择最基本的构成部分，它是公众对其需求和偏好的展示。偏好表达主要是公众对其需求和偏好的展示。偏好表达主要体现在公众对所拥有的各种权利体现在公众对

35、所拥有的各种权利-政治、经济、政治、经济、社会、文化等权利的行使上。其中，选举权、社会、文化等权利的行使上。其中，选举权、监督权，以及通过法定的媒介、组织、活动或监督权，以及通过法定的媒介、组织、活动或决策者与公众之间的联系机制表达意愿的权利，决策者与公众之间的联系机制表达意愿的权利，是一个民主社会的公众所应该具有的最基本的是一个民主社会的公众所应该具有的最基本的政治权利。政治权利。12/9/20223333v但这些权利并不意味着任何一个公众都可以但这些权利并不意味着任何一个公众都可以在不受法律或道德规范约束的条件下随意行在不受法律或道德规范约束的条件下随意行使。公众偏好表达是合理行使所拥有的

36、法定使。公众偏好表达是合理行使所拥有的法定权利。权利。v公众偏好表达的最主要方式是由公民参与公众偏好表达的最主要方式是由公民参与直接投票，即通过投票方式选择方案、选直接投票，即通过投票方式选择方案、选举代表等来表达公众的偏好或意愿。公共举代表等来表达公众的偏好或意愿。公共选择有多种方式：选择有多种方式：12/9/20223434（1）习惯或宗教法典，即依据共同接受的习习惯或宗教法典，即依据共同接受的习惯或宗教法典作出有关共同事务的决定；惯或宗教法典作出有关共同事务的决定；（2）独裁者，即由一个人或一个小集团决定社会全独裁者，即由一个人或一个小集团决定社会全体成员的共同事务；体成员的共同事务；（

37、3）集中计划，即由中集中计划，即由中央制定一个涉及经济和其他社会事务的具有强央制定一个涉及经济和其他社会事务的具有强制性的指令性计划，并运用行政性手段加以实制性的指令性计划，并运用行政性手段加以实施；施；（4）公众投票，即通过投票方式来使全公众投票，即通过投票方式来使全体社会成员的个人偏好转换为一个集体的偏好，体社会成员的个人偏好转换为一个集体的偏好，并以此直接或间接地共同决定与他们有关的集并以此直接或间接地共同决定与他们有关的集体事务。体事务。12/9/20223535三、公众偏好表达缺陷三、公众偏好表达缺陷v公民偏好也存在着表达不充分或不真实的问公民偏好也存在着表达不充分或不真实的问题。在

38、以上论述中是基于这样的假定：除非与题。在以上论述中是基于这样的假定：除非与个人利益相违背，否则所有的公民都能够按照个人利益相违背，否则所有的公民都能够按照自己的真实意愿进行选择，从而使公共选择的自己的真实意愿进行选择，从而使公共选择的结果能够真正展示公众的偏好。体现民意的政结果能够真正展示公众的偏好。体现民意的政府能够按照真实的民意制定出完全反映民意的府能够按照真实的民意制定出完全反映民意的政策，而官员和公职人员们又能够保证政策的政策，而官员和公职人员们又能够保证政策的完全执行，能保证公共资源的有效配置。完全执行，能保证公共资源的有效配置。12/9/20223636v但在实际的公共选择过程中，

39、由于存在着大但在实际的公共选择过程中，由于存在着大量利益冲突，使得部分公民不愿表达自己的量利益冲突，使得部分公民不愿表达自己的真实偏好，从而在客观上存在着说谎和向政真实偏好，从而在客观上存在着说谎和向政府提供虚假信息的动机和可能。府提供虚假信息的动机和可能。12/9/20223737四、公共选择的机制与原则四、公共选择的机制与原则v公共选择研究个别消费者的偏好如何通过政公共选择研究个别消费者的偏好如何通过政治机制被转换成集体行动。但是在不同的社会治机制被转换成集体行动。但是在不同的社会或政治制度下，对于个人偏好的认识和重视程或政治制度下，对于个人偏好的认识和重视程度是不同的，那么在公共选择和政

40、策决定过程度是不同的，那么在公共选择和政策决定过程中的规则和方法也就有很大的不同。不过中的规则和方法也就有很大的不同。不过“民民主社会的政治价值强调个人偏好的重要性主社会的政治价值强调个人偏好的重要性”。12/9/20223838v尽管对于尽管对于“民主民主”可能存在着不同的看法，可能存在着不同的看法，但无论在什么社会，只要承认在公共选择过但无论在什么社会，只要承认在公共选择过程中公民参与的重要性，那么这实际上就已程中公民参与的重要性，那么这实际上就已经承认个人偏好的合法性。因此，仅仅从这经承认个人偏好的合法性。因此，仅仅从这个角度讲，这个社会是民主的。公共选择的个角度讲，这个社会是民主的。公

41、共选择的投票规则是把个人偏好集合成集体决定的方投票规则是把个人偏好集合成集体决定的方法。法。12/9/20223939（一）（一）一致性规则一致性规则v对于公共选择而言，最理想的结果就是对所对于公共选择而言，最理想的结果就是对所有的选择都能够满足投票的一致性原则。投票有的选择都能够满足投票的一致性原则。投票的一致性原则是指，在公共选择过程中，任何的一致性原则是指，在公共选择过程中，任何一项提案在最终成为公共政策之前必须获得所一项提案在最终成为公共政策之前必须获得所有投票者的赞成。有投票者的赞成。12/9/20224040（二）（二）投票的多数性规则投票的多数性规则v由于一致同意的投票规则难以操

42、作，在大多由于一致同意的投票规则难以操作，在大多数情况下都采用投票的多数性规则。投票的多数情况下都采用投票的多数性规则。投票的多数性规则是指，在一项提案最终成为公共政策数性规则是指，在一项提案最终成为公共政策之前必须经过多数投票者的赞成。之前必须经过多数投票者的赞成。v根据在公共选择程序中不同的技术性设置，根据在公共选择程序中不同的技术性设置，投票的多数性规则可以分为简单多数规则和复投票的多数性规则可以分为简单多数规则和复杂多数规则。杂多数规则。12/9/20224141（三）（三）最优多数性规则与交易成本最优多数性规则与交易成本v最理想的规则是一致性规则，但这难以实现最理想的规则是一致性规则

43、，但这难以实现且成本太高；多数性规则是一种比较现实的规且成本太高；多数性规则是一种比较现实的规则，但却不够理想。为此，布坎南、塔洛克以则，但却不够理想。为此，布坎南、塔洛克以及其他一些经济学家又提出了最优多数规则。及其他一些经济学家又提出了最优多数规则。这是从成本的角度对多数性规则进行优选的结这是从成本的角度对多数性规则进行优选的结果。它是指：果。它是指：在公共选择过程中，如果有一种在公共选择过程中，如果有一种多数性规则是成本最低的规则，那么它同时也多数性规则是成本最低的规则，那么它同时也就是最优多数规则。就是最优多数规则。12/9/20224242v在公共需求的现实选择过程中实际上存在着在公

44、共需求的现实选择过程中实际上存在着两类交易成本：两类交易成本：v第一类是抉择成本，即运用不同手段使得投第一类是抉择成本，即运用不同手段使得投票者赞成提案的成本，包括：票者赞成提案的成本，包括：1 1，行政管理成本；，行政管理成本；2 2，劝说成本；，劝说成本；3 3，谈判，谈判成本；成本；4 4，机会成本。，机会成本。v第二类是外部成本，指表决通过的提案对反第二类是外部成本，指表决通过的提案对反对者带来的负外在效应。因为提案一般只有多对者带来的负外在效应。因为提案一般只有多数人的赞成才可能获得通过，因此，外部成本数人的赞成才可能获得通过，因此，外部成本主要是指由多数人利用表决优势通过提案强加主

45、要是指由多数人利用表决优势通过提案强加给少数人的负效应。给少数人的负效应。12/9/20224343v曲线曲线D和和E，分别表示，分别表示抉择成本抉择成本和和外部成本外部成本。当某提案不需要经过任当某提案不需要经过任何人的赞成时，何人的赞成时，D=0；提案所需要的赞成率越提案所需要的赞成率越高，抉择成本就越高，高，抉择成本就越高，外部成本就越低。当以外部成本就越低。当以一致性规则对此提案进一致性规则对此提案进行表决时，抉择的成本行表决时，抉择的成本达到最高；若以达到最高；若以100%一一致赞成的结果通过，此致赞成的结果通过，此时的外部成本，时的外部成本，E=0。D+EDEN赞成率赞成率成本成本

46、N*100O公共选择的交易成本公共选择的交易成本12/9/20224444（四）投票悖论（四）投票悖论 v多数投票规则有时会存在一些技术和程序上多数投票规则有时会存在一些技术和程序上的问题。其中，最主要的问题是被称之为的问题。其中，最主要的问题是被称之为“投投票悖论票悖论”（或（或“投票之谜投票之谜”）的循环投票问题，）的循环投票问题，即在所有可供选择的方案中，没有一个方案能即在所有可供选择的方案中，没有一个方案能够获得多数票。例如我们熟知的传统游戏够获得多数票。例如我们熟知的传统游戏“石石头、剪子、布头、剪子、布”，以及某些体育单循环比赛结，以及某些体育单循环比赛结果，就类似如此。果，就类似

47、如此。v这就是说，从理论上讲并不是所有的民主都这就是说，从理论上讲并不是所有的民主都会产生唯一的好结果。会产生唯一的好结果。12/9/20224545（五）（五）中间投票人定理中间投票人定理v在多数投票规则下，要避免在多数投票规则下，要避免“投票悖论投票悖论”，并能够产生最优方案，应同时满足两个条件：并能够产生最优方案，应同时满足两个条件：第一第一，投票者应具有单峰偏好；，投票者应具有单峰偏好；第二第二，是对方，是对方案进行两两表决。案进行两两表决。所谓所谓“峰峰”是指投票人效用是指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它，即由此点向任何方

48、向的偏离，都意味着于它，即由此点向任何方向的偏离，都意味着他的效用减少。他的效用减少。12/9/20224646v如果在投票者的效用曲线上只出现一个峰值，如果在投票者的效用曲线上只出现一个峰值，则称其为单峰偏好；如果曲线上存在有两个则称其为单峰偏好；如果曲线上存在有两个（或两个以上的）峰值，则称其为双峰（或（或两个以上的）峰值，则称其为双峰（或多峰）偏好。产生多峰）偏好。产生“投票悖论投票悖论”的原因之一的原因之一就是双峰或多峰偏好的存在，即一个投票人就是双峰或多峰偏好的存在，即一个投票人同时对两个以上的方案都投赞成票。同时对两个以上的方案都投赞成票。12/9/20224747备用方案备用方案

49、效用效用0备用方案备用方案效用效用0备用方案备用方案效用效用0单峰偏好单峰偏好备用方案备用方案效用效用0备用方案备用方案效用效用0备用方案备用方案效用效用0双峰偏好双峰偏好12/9/20224848中间投票人与中间投票人定理中间投票人与中间投票人定理v偏好在所有投票人的偏好中居于中间位置的偏好在所有投票人的偏好中居于中间位置的投票人，称之为投票人，称之为中间投票人中间投票人。因此，在投票人。因此，在投票人单峰偏好的条件下，通过两两选择，就能够产单峰偏好的条件下，通过两两选择，就能够产生一个稳定均衡的结果，而且还会确认一种其生一个稳定均衡的结果，而且还会确认一种其偏好占优势的特定投票人，即中间投

50、票人。偏好占优势的特定投票人，即中间投票人。v中间投票人定理：中间投票人定理：如果所有投票人的偏好是如果所有投票人的偏好是单峰的，那么在多数投票规则下，投票的结果单峰的，那么在多数投票规则下，投票的结果是中间投票人获胜。是中间投票人获胜。v这表明：在遵循多数投票规则的公共选择过这表明：在遵循多数投票规则的公共选择过程中，公共需求决定于中间投票人的偏好。程中，公共需求决定于中间投票人的偏好。12/9/20224949（六）（六）阿罗不可能定理阿罗不可能定理v不同方法选择的最终结果可能不相同。换言不同方法选择的最终结果可能不相同。换言之，尽管每个人的偏好顺序没有任何变化，仅之，尽管每个人的偏好顺序