期货从业资格法律讲义课件.ppt

1、期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师：罗红军概 述长沙二三三网络科技有限公司版权所有一、考试简介（一）考试的性质、组织期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照期货从业人员管理办法，中国期货业协会负责组织从业资格考试。一、考试简介（二）考试的时间、题型、分值1考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。2每科试题量为155道，满分100，60分为及格。3每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。4期货法律法规科目：共155道题目。一、考试简介长沙二三三网络科技有限公司版权所有单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；多项选择题：6

2、0道，每道0.5分，共30分；判断是非题：20道，每道0.5分，共10分；综 合 题：15道，每道2分，共30分。一、考试简介长沙二三三网络科技有限公司版权所有二、备考方法（一）试题特点 因法设题。例：期货交易管理条例第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。二、备考方法长沙二三三网络科技有限公司版权所有【真题-多选】从事期货交易活动，应遵循以下哪些原则？（）A公开原则 B公平原则C公正原则D诚实信用原则【233网校名师答案】ABCD二、备考方法长沙二三三网络科技有限公司版权所有期货交易所管理办法第十一条除本办法第十条规定

3、的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。二、备考方法长沙二三三网络科技有限公司版权所有【真题判断】会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。（）【233网校名师答案】二、备考方法长沙二三三网络科技有限公司版权所有期货交易所管理办法第十七条 期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。二、备考方法长沙二三三网络科技有限公司版权所有【真题多选】期货交易所解散的法定情

4、形包括（）。A中国证监会决定关闭B会员大会或者股东大会决定解散C总经理决定解散D章程规定的营业期限届满【233网校名师答案】ABD二、备考方法长沙二三三网络科技有限公司版权所有（二）教材1、期货法律法规汇编中国期货业协会编 中国财政经济出版社二、备考方法长沙二三三网络科技有限公司版权所有2、内容（1）行政法规 期货交易管理条例（2007年4月15日生效、2012年10月24日修改）（2）部门规章与规范性文件1期货投资者保障基金管理暂行办法（证监会 07年8月1日施行）2期货交易所管理办法（证监会，2007年4月19日）二、备考方法3期货公司管理办法（证监会2007年4月9日）4期货公司董事、监

5、事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会、07年7月4日）5期货从业人员管理办法（证监会、2007年7月4日）6期货公司首席风险官管理规定（试行）（证监会、2008年5月1日施行）7期货公司金融期货结算业务试行办法（证监会、2007年4月19日）8期货公司风险监管指标管理办法（证监会、2013年7月1日施行）二、备考方法9证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（证监会、2007年4月20日）10期货市场客户开户管理规定（证监会20099月1日施行、2012年2月2日修改）11关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（证监会2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改）12期货公司期货投资

6、咨询业务试行办法（证监会2011年5月1日）13期货公司资产管理业务试点办法（证监会2012年9月1日）二、备考方法长沙二三三网络科技有限公司版权所有（3）协会自律规则1期货从业人员执业行为准则（修订）（中期协、2008年4月30日）2期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）（中期协、2013年9月3日施行）二、备考方法（4）其 他1中华人民共和国刑法修正案2中华人民共和国刑法修正案（六）3最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）5金融期货投资者适当性制度实施办法（中金所2013年8月30日起实施）6金融期货投资者适当性制

7、度操作指引（中金所2013年8月30日起实施）二、备考方法长沙二三三网络科技有限公司版权所有（三）记忆与理解的关系（四）备考步骤第一步：通读教材，理解教材内容、考点。第二步：归纳、总结、对比、重点记忆考点。第三步：适度的模拟真题练习。二、备考方法三、必备常识（一）国家机构1权力机关 全国人民代表大会 制定法律2行政机关 国务院 制定行政法规 国务院部门 制定规章3司法机关 法院、检察院 司法解释三、必备常识（二）法条涉及的机关、组织1国务院期货监督管理机构、分支机构 中国证劵监督管理委员会（证监会）、证监局2期货业协会 社会团体法人3期货交易所 非营利性机构4期货保证金安全存管监控机构 中国期货保证金监控中心有限责任公司（非营利性公司法人）三、必备常识1-1THE END谢谢 观看长沙二三三网络科技有限公司版权所有全国统一服务热线：4000-800-233