第3章项目的选择与启动课件.ppt

1、第第3章章 项目的选择与启动项目的选择与启动主要内容主要内容需求分析需求分析1项目的选择项目的选择2项目的启动项目的启动3项目启动的工具和方法项目启动的工具和方法43.1 需求分析需求分析v 需求识别需求识别 市场需求市场变化所引起的（由于汽油短缺，某汽车公司批准制造低油耗汽车项目）竞争需求为提高自身的竞争力所引起的（某公司启动一个研发项目，目的是提高该公司产品的市场竞争力）技术需求技术创新所引起的（电子公司在电脑内存改进后批准研制新视频游戏机项目）法律需求一个国家或地区的法律变化所引起的（油漆厂批准制订有毒材料使用须知项目）。客户基于某些方面的变化而产生的一种特定需求需求识别案例需求识别案例

2、v 假如你单位想开发一套项目管理软件,当开发商问需要实现哪些功能时,您如何描述需求呢？需求的描述：“你看着办吧，只要好就行。”结果会如何呢？也许你会说：“怎么没有计划报表输出功能?界面也不完美”责任是很明确的：一方面是客户没有明确告诉开发商他所希望的目标，另一方面是开发商也没有进行充分调查与研究案例讨论案例讨论v 假如你单位想开发一套项目管理软件,当开发商问需要实现哪些功能时,您如何描述需求呢？需求建议书是识别需求的基本描述，那么需求建议书如何描述呢？v 需求建议书需求建议书（Requirement For ProposalRequirement For Proposal，PFPPFP）是客户

3、向承约商发出的用来说明如何满足其已识别需求所要进行的全部工作的书面文件。详细完备的需求建议书能够使承约商明确客户期望的项目产品。l工作陈述 客户需要明确指出承约商所要完成的工作任务或任务范围 例：开发项目管理软件要说明实现哪些功能l目标要求 项目可交付成果的规格、技术性能和特征l客户供应条款 客户应该向承约商提供的资源数量、类型等l合同类型 合同会确定一个商定的价格，据此对承约商付款 项目需求建议书的内容项目需求建议书的内容：l客户的付款方式 这是承约商最为关心的，如分期付款、一次性付款等例:项目管理软件开发项目启动时支付给开发商20%的款项，项目完成50%再支付30%的款项，项目完成后支付剩

4、余50%资金。l项目的时间要求 客户要明确项目完成的时间，以及在某个特定时刻项目应该完成的程度l对承约商项目申请书的要求 规定有关承约商项目申请书的内容、格式和提交的最后期限等l承约商项目申请书的评价标准 项目需求建议书的内容项目需求建议书的内容：v 项目申请书的一般标准包括要考虑的因素以及权重，具体如下：承约商提出的技术方法（30）；承约商在类似项目中的经验（30）；成本（30）；进度计划（10）。有关单位：有关单位：某企业(甲方)由于业务发展的需要，决定采用项目管理的方式进行管理，为了更有效地对项目的执行过程进行控制，该企业决定开发一套项目管理软件以满足这一需要。1、工作表述 承约商将执行

5、下面任务：开发具有以下功能的项目管理软件:项目管理软件的主要功能包括项目及工作信息的录入、项目网络计划图的绘制、项目时间计划的安排、甘特图计划的制定、项目执行信息的录入与分析及各种计划报表的输出等功能。2、要求 承约商应根据国家有关标准，提供开发计划和实施方案。3、交付物 符合甲方要求的项目管理软件。4、甲方提供的条款 甲方将帮助承约商熟悉项目管理流程。某企业项目管理软件开发项目需求建议书某企业项目管理软件开发项目需求建议书5、合同类型 合同必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要求工作的承约商付款。6、到期日 承约商必须最迟在11月30日以前提交5份申请书备份。7、时间表 甲方希望在12

6、月25日前选中一家承约商。这个项目需要完成的时限是2025周，从2009年1月1日开始，要求软件正式验收前需要试运行4周以上的时间，并根据试运行情况进行适当修改。8、付款方式 当项目完成了1/3时付总额的1/3 当项目完成了2/3时再付总额的1/3 当甲方已经满意于项目100%的完成，并且承约商已经履行了全部契约义务时再付出总额的最后1/39、申请书内容 承约商的申请书至少必须包括如下内容：（1）方法。承约商能清晰地理解需求建议书，理解什么是被期望达到的要求。而且要详细描述承约商领导项目的方法，要求对每个任务的详细描述，任务如何完成的详细描述（2）交付物。承约商要提供交付物的详细描述（3）进度

7、计划。列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的详细任务的时间表，以便在要求的项目完成日期内能够完成项目（4）经验。叙述一下承约商最近已经执行的项目，包括客户姓名、地址和电话号码（5）人事安排。列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历，以及他们在类似项目中的成绩（6）成本。必须说明总成本并提供一份项目的预算清单.10、申请书评价标准（1）方案（30%）。承约商提出建设方案（2）经验（30%）。被指定执行此项目的承约商和主要负责人的执行类似项目的经验（3）成本（30%）。承约商申请书中所列的固定成本（4）进度计划（10%）。为了要在项目完成之日期内或在此日期之前完成项目，承约商应提供详细的施工计

8、划.有关单位：有关单位：东方公司向具有建设部建筑一级认证企业的承约商征求办公大楼建设,项目目标是：建设1234平方米高3层框架结构的办公大楼。1、工作表述 承约商将执行下面任务：主体框架工程建设、建筑设备安装、装修工程。2、要求 承约商应根据国家标准建设，提供施工计划和施工方案。3、交付物 符合国家建设标准的办公大楼。4、东方公司提供的条款 东方公司将向承约商提供办公大楼施工图纸。5、需求信息 承约商在执行工作之前，必须获得东方公司对施工方案的认可。东方公司办公楼建设项目需求建议书东方公司办公楼建设项目需求建议书6、合同类型 合同必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要求工作的承约商付款。

9、7、到期日 承约商必须最迟在2月28日以前向东方公司提交5份申请书备份。8、时间表 东方公司希望在3月30日前选中一家承约商。这个项目需要完成的时限是6个月，从5月1日到10月30日，所有的交付物必须不迟于10月30日提供给东方公司。9、付款方式 当项目完成了1/3时付总额的1/3 当项目完成了2/3时再付总额的1/3 当东方公司已经满意于项目100%的完成，并且承约商已经履行了全部契约义务时再付出总额的最后1/3东方公司办公楼建设项目需求建议书东方公司办公楼建设项目需求建议书(续续2)10、申请书内容 承约商的申请书至少必须包括如下内容：（1）方法。承约商能清晰地理解需求建议书，理解什么是被

10、期望达到的要求。而且要详细描述承约商领导项目的方法，要求对每个任务的详细描述，任务如何完成的详细描述（2）交付物。承约商要提供交付物的详细描述（3）进度计划。列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的详细任务的时间表，以便在要求的项目完成日期内能够完成项目（4）经验。叙述一下承约商最近已经执行的项目，包括客户姓名、地址和电话号码（5）人事安排。列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历，以及他们在类似项目中的成绩（6）成本。必须说明总成本并提供一份项目的预算清单.东方公司办公楼建设项目需求建议书东方公司办公楼建设项目需求建议书(续续3)11、申请书评价标准（1）方案（30%）。承约商提出建设方案

11、（2）经验（30%）。被指定执行此项目的承约商和主要负责人的执行类似项目的经验（3）成本（30%）。承约商申请书中所列的固定成本（4）进度计划（10%）。为了要在项目完成之日期内或在此日期之前完成项目，承约商应提供详细的施工计划.案例讨论案例讨论(作业作业)v 假如您感到居住多年的房屋已显得陈旧，希望将房屋重新装修一番，当装修公司询问您需要什么样的布局、风格时,以及你打算如何装修时，您如何描述需求呢？3.2 项目的选择项目的选择v 项目识别项目识别 项目识别是以承约商为主体的行为，以需求识别为基础，是用来回应需求识别的。通常，项目识别和需求识别是相互联系、相互融合的。承约商在识别项目时需要考虑

12、的因素有：客户的预算能否满足其已识别的需求；客户识别的需求经济上是否合理；客户识别的需求在技术上是否可行；客户识别的需求在社会上是否可行。是指根据客户的需求识别，在若干个备选的项目方案中，承约商对一些能够满足客户需求的方案所进行的遴选过程需求识别是客户的行为需求识别与项目识别案例需求识别与项目识别案例v 某居民区的张先生，迁入新居后需要添置一套洗浴装置.本项目的需求识别和项目识别是什么呢？.需求识别与项目识别案例需求识别与项目识别案例(续续)v 需求识别是：需求识别是：可能的方案有三个，在煤气管道上安装热水器、安装电热水器、安装太阳能热水器等 经过调查、比较及分析决定选用太阳能热水器，便可准备

13、需求建议书。v 项目识别项目识别 承约商在接到需求建议书之后，虽然客户表明是安装一套太阳能热水器，但其类型、性能等差异很大 承约商所要作的工作就是根据具体情况确定满足客户需求的项目 客户的成本预算能否足以完成满足需求的项目 客户已识别的需求是否经济可行，这一点应以客户为中心v 项目构思项目构思 比较分析法比较分析法广泛征集项目构思，运用各科学方法对这些构思进行比较，选取较优的构思 头脑风暴法头脑风暴法612人为佳：畅所欲言；归纳获取思路，也叫集思广益法 市场调查法市场调查法问卷法、访问法、观察与实验法 项目识别后对拟建项目的总体轮廓进行初步构思，勾勒出拟建项目方案的大致框架的过程项目建议书的主

14、要内容：项目建议书的主要内容：（1）简要介绍（2）内容、目标（3）市场前景、开发的潜力和竞争情况分析（3）原材料供应渠道、定价方式（4）成本估算和资金来源（6）成员构成、团队组建（7）经济效益和社会效益分析（8）风险及化解办法v 项目选择项目选择 生产因素 市场因素 财务因素 员工因素 其他因素项目方案选择是指在各备选方案中经过初步的分析和比较，选择出那些技术上可行，投入少及收益大的方案的过程v 项目的可行性研究项目的可行性研究 机会研究：是在项目构思阶段的可行性分析，主要是识别、分析多种投资机会并在多种投资机会中比较和鉴别，寻求能使投资整体收益最大化的投资方向。初步可行性研究：是在机会研究和

15、详细可行性研究之间的一个阶段，它与详细可行性研究的方法基本相同，不同的是对项目可行性研究的来源资料采用的是较为粗略的估计方法。详细可行性研究：对于那些复杂的或特大规模的项目进行了初步可行性研究之后还应当再进行详细可行性研究，以保证可行性研究的准确性和可信度。回答项目是否可行！工业项目详细可行性研究的主要内容有：工业项目详细可行性研究的主要内容有：（1）总论；（2）需求情况预测；（3）技术可行性分析；（4）资源、原材料、燃料及公用设施情况；（5）设计方案；（6）建厂条件及厂址方案；（7）环境保护措施；（8）组织机构、劳动定员和人员培训；（9）实施进度建议；（10）投资估算和资金筹措；（11）社会

16、及经济效果评价；详细可行性研究的一般程序详细可行性研究的一般程序:委托与签订合同 组织人员与制定计划 调查研究与收集资料 方案设计与选优 经济分析与评价 编写可行性研究报告 3.3 项目的启动项目的启动v 项目启动的步骤项目启动的步骤 项目发起项目发起让项目的利益相关者充分认识到项目实施的必要性，并承担起自己相应的责任，发起人通常将项目委托给承约商实施 项目核准项目核准由项目实施组织的最高决策者正式承认项目的必要性，把完成项目的全部权力授权给项目组织的过程对于大型项目通常需要得到有关部门的核准后承约商才可以启动。项目启动项目启动：就是组建项目团队，并开始执行项目具体工作。项目启动的标志：任命项

17、目经理，开始组建项目团队颁发项目章程 项目章程正式授权一个项目的存在并向项目经理提供在项目活动中使用资源的权力，它通常是由项目组织以外的负责人或者高级经理层颁发，如在承包的项目中，签署的合同就是提供给卖方的项目章程。项目章程也被称为“项目许可证书”。项目章程示例项目章程示例项目名称：信息技术更新项目启动时间：1999年3月4日 计划完工日期：1999年12月4日项目经理：Kim 联系方法：6912784 项目目标：以新的公司标准为准，在9个月内为公司所有职员（大约2000人）更换软硬件。新标准请查阅附表。更新会涉及服务器、中型机以及网络的软硬件设施。预算购买软硬件成本为 1000 000美元，

18、劳务费500000美元。方法：更新信息技术现有设备的数据库信息，确定更新需求对项目成本进行详细的估算，并向公司信息主管报告发布软硬件的询价要求尽量使用内部职员进行项目的计划、分析和实施 角色与职责：姓名 角色 职责 A 项目发起人 监督项目 B 信息主管 监督项目、调配人员 C 项目经理 项目计划与实施 D 信息技术运营主任 提供指导 E 人力资源副总 调配人员 F 采购部主任 购买软硬件签名：评述：这个项目必须在10个月内完成。信息主管 B 我们保证足够人员安排，承诺对项目的支持。人力资源副总 Ev 项目目标的确定 项目目标项目目标是指实施项目所要达到的预期结果或者最终产品项目的实施实际上就

19、是一种追求项目目标的过程 项目目标的特点项目目标的特点 多目标性:时间,成本,技术性能 优先性:不同的目标在项目生命周期的不同阶段,权重往往不同 层次性:结构呈金字塔状，目标的描述由抽象到具体，有一定的层次性.目标优先性的理解目标优先性的理解项目初始阶段应考虑哪个为最重要目标？项目初始阶段应考虑哪个为最重要目标？技术性能技术性能项目实施阶段应考虑哪个为最主要目标？项目实施阶段应考虑哪个为最主要目标？成本和时间成本和时间项目终止阶段应考虑哪个为最主要目标？项目终止阶段应考虑哪个为最主要目标？时间时间此外，项目目标还有层次性此外，项目目标还有层次性描述项目目标的准则描述项目目标的准则项目目标项目目

20、标应该应该不应该不应该定量的、可度量的定量的、可度量的现实的现实的使每个项目成员都能清楚认识的使每个项目成员都能清楚认识的面向结果的面向结果的能够起激励作用的能够起激励作用的定性的、不可度量的定性的、不可度量的理想化的理想化的与项目成员无关的与项目成员无关的面向成本的面向成本的无激励作用的无激励作用的v 目标描述目标描述（1）项目目标是项目预期的结果或最终产品，应明确具体，并尽量）项目目标是项目预期的结果或最终产品，应明确具体，并尽量定量化，主要涉及：定量化，主要涉及：时间 费用 技术 产品（2）目标通常是根据）目标通常是根据 工作范围 进度计划 成本确定，它要求在一定期限和预算内完成预定任务

21、。目标描述示例目标描述示例 1.在10个月内，在200万美元的预算内，把一种新型电子家用烹调产品打入市场，并达到预先规定的性能指标。2.“建成一所房屋”的目标描述是否合理？较好的描述应该是：在15万美元的预算内，根据5月15日的楼面布置图纸和说明书，在10月31日前建成这所房子。某无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目某无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目v 某飞机制造公司承担无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目。项目拟于2001年7月开始实施，市场需求为50-100架，首架交付日期为2004年12月。项目目标包括飞机研制和为保证飞机性能的特种设备/设施采购，为保障小型气象探测飞机研制与试

22、飞任务的顺利进行，项目总投资为1.2亿元人民币。问题：对项目的目标进行描述？无人机研制项目目标无人机研制项目目标v 工期：首架交付日期2004年12月，研制时间从2001年7月到2004年月12月，总工期为3.5年；v 费用：研制总经费为1.2亿元人民币。v 可交付成果：研制无人驾驶小型气象探测飞机；豪华别墅建设项目豪华别墅建设项目(作业作业)v 在一次福利彩票的购买中，你无意中得到了一笔500万元的头等奖金。在得到这笔钱之后，你便想着手实现您过去的梦想，建造一栋豪华别墅。为了建造这座豪华别墅，你准备花费200万元，建筑面积共500平方米,包括上下两层，配有健身房、车库、卫生间、取暖设备及小花

23、园。建设豪华别墅的工作可以于2002年5月1日开始，你希望在2003年新年到来之际搬进新房，同时要求在新房建设完成两个月后才可以搬进新房。v 问题：对项目的目标进行描述？项目管理软件开发项目项目管理软件开发项目v 某企业由于业务发展的需要，决定采用项目管理的方式进行管理，为了更有效地对项目的执行过程进行控制，该企业决定开发一套项目管理软件以满足这一需要。通过初步分析，项目管理软件的主要功能包括项目及工作信息的录入、项目网络计划图的绘制、项目时间计划的安排、甘特图计划的制定、项目执行信息的录入与分析及各种计划报表的输出等功能。该企业准备投入100万元进行该系统的开发，时间要求为2025周。该软件

24、项目的计划开始日期为2002年1月1日，企业要求软件正式验收前需要试运行4周以上的时间，并根据试运行情况进行适当修改。项目管理软件开发项目目标描述项目管理软件开发项目目标描述交付物：交付物：时间：时间：费用：费用：开发一套项目管理软件，主要功能模块包括：项目及工作信息的录入、项目网络计划图的绘制、项目时间计划的安排、甘特图计划的制定、项目执行信息的录入与分析、各种计划报表的输出等。25周，即2002.1.1 2002.6.18，其中试运行阶段4周。100万3.4 项目启动的工具和方法项目启动的工具和方法v 常用的方法 净现值法 内部收益率法 投资回收期法 要素加权分析法 效益分析法 层次分析法

25、 （1）净现值法）净现值法v 净现值法（NPV，Net Present Value）是指特定方案未来现金流入的现值与未来现金流出的现值之间的差额。计算净现值的公式为：000011()(1)(1)nnttttttNPVNCFCICOiivNPV净现值；t项目生命周期；NCFt第t年的净现金流量；CI第t年的收入额；CO第t年的支出额；i0折现率或贴现率。净现值的意义：净现值等于零，项目获利能力等于给定的贴现率，即与资本的最低获利要求相等净现值大于零，项目获利能力高于给定的贴现率，即高于资本的最低获利要求净现值小于零，项目获利能力低于给定的贴现率，即小于资本的最低获利要求：1）预先设定贴现率给项目

26、决策带来困难2）无法评定可接受的备选项目优劣贴现率净现值12%10%A项目B项目0项目类型项目类型投资总额投资总额（万元）（万元）净现值净现值（万元）（万元）目测优劣目测优劣实际优劣实际优劣大大100015优优劣劣中中3006中中中中小小503劣劣优优 （2）内部收益率法）内部收益率法 v 内部收益率法（IRR，Internal Return Rate）内部收益率，是指能够使未来现金流入量的现值等于未来现金流出量现值的贴现率。计算内部收益率i的公式为：010(1)ntttNPVNCFi注：1）项目内部收益率大于或等于规定的贴现率，可行。2）同一项目的不同方案比较，内部收益率大者优先 3）是衡量

27、项目获利能力的很好指标 （3 3）投资回收期法投资回收期法v 静态投资回收期（静态投资回收期（PPPP，Payback of PeriodPayback of Period）是指回收全部投资的时间，通常用年来表示。它是反映项目投资回收能力的重要指标，其计算公式为1()0tPttCICO式中，Pt的数值即为项目的投资回收期。如果投资回收期小于基准的投资回收期，则项目可行。投资回收期越短，投资回收的就越快，项目的风险也就越小。投资回收期（Pt）计算公式：Pt=累计净现金流量开始出现正值的年份数-1 +上年累计净现金流量的绝对值/当年净现金流量v 静态投资回收期没有考虑资金的时间价值，有些不尽合理。

28、动态投资回收期则考虑了资金的时间价值，各年现金流量现值的累计和为零的年限即动态的投资回收期。其计算公式为：01()(1)0tPtttCICOi式中，Pt为动态投资回收期。由此可见，动态的投资回收期比静态的投资回收期更为准确，但是计算较为复杂。动态投资回收期（T）计算公式：动态投资回收期（年）=累计净现金流量现值开始出现正值年份数-1 +上年累计净现金流量现值的绝对值/当年净现金流量现值投资回收期法示例投资回收期法示例年年 份份1234567净现金流量净现金流量-2400-1800584584606658698累计净现金流量累计净现金流量-2400-4200-3616-3032-2426-176

29、8-1070净现金流量现值净现金流量现值-2400-1636.2482.38438.58413.90390.19393.67累计净现金流量现值累计净现金流量现值-2400-4036.2-3553.82-3115.24-2701.34-2311.15-1917.48算一算：某项目现金流量数据如下表所示，基准折现率为10%，试计算该项目的静态投资回收期和动态投资回收期。年年 份份891011121314净现金流量净现金流量728798798798798769769累计净现金流量累计净现金流量-34245612542052285036194388净现金流量现值净现金流量现值373.46372.673

30、38.35308.03379.30245.31223.01累计净现金流量现值累计净现金流量现值-1544.02-1171.35-833-52.97-245.67-0.36222.65投资回收期法示例投资回收期法示例v 静态投资回收期=9-1+342/798=8.43 年v 动态投资回收期=14-1+0.36/223.01 13 年(4)要素加权分析法 v 要素加权分析法 针对项目设定一系列的评价指标或要素，并给予它们一定的权重，然后对各个要素分别打分，综合分值最高的项目即为最好的方案。v 要素加权分析法的步骤：（1）列出影响项目的重要因素，按其重要性大小降序排列（2）给每项要素一个权重数值（3

31、）给要素打分（4）如果每个人的打分相差很大，则有必要更改打分程序（5）计算总加权分示例：示例：要要 素素权重权重单项得分单项得分加权得分加权得分项项 目目ABCABC项目计划执行前后一致性项目计划执行前后一致性5433201515内部收益率内部收益率33439129公司运营必要因素公司运营必要因素3544151212所含风险大小（所含风险大小（5表示最低）表示最低）2344688总加权得分总加权得分504744 (5)效益分析法效益分析法v 效益分析法是一种将项目所涉及的全部成本和收益系统地进行权衡的过程。在进行效益分析时，首先衡量项目的收益和成本，然后评估其经济效益。效益f（收益，成本）v

32、效益的表达式有如下两种：经济效益=收益成本经济效率=收益成本(6)层次分析法层次分析法v 层次分析法（The Analytical Hierarchy Process，简称AHP）是美国著名运筹学家、匹兹堡大学教授T.L.Satty在70年代初提出的，是处理多目标、多准则、多因素、多层次的复杂问题，进行决策分析、综合评价的一种简单、实用而有效的方法，是一种定性分析和定量分析相结合的系统分析方法。目标层目标层准则层准则层方案层方案层目标/主题准则1准则n准则2方案1方案n方案2本章思考本章思考v 项目可能来源于哪些需求？v 项目可行性研究的过程及其内容有哪些？v 确定项目目标应注意什么问题？v 项目需求建议书所包含的内容有哪些？v 项目启动的步骤包括？v 项目启动的工具和方法有哪些？