浅谈增值审核与管理体系成熟度评价pps课件.ppt

1、 1v增值审核的发展历程v背景、市场、组织的需求v存在的主要问题：1）审核策划不充分，未切实运用过程方法展开审核2）人员知识储备、业务能力不够3）行业和组织的差异化特点关注不够、体现不充分4）针对提出的问题，系统总结不够5）对组织存在问题的重要事项或过程管理水平的量化程度不够，不利于标杆对比和系统改进 2v符合性审核（侧重于满足认可要求和风险控制）增值审核（侧重于提出有价值的建议，带给组织帮助，但符合性审核是基础）管理体系成熟度评价（增值审核的进一步提升和延伸）深化服务（系统解决管理上存在的问题）v研发历程上的关键标志，一脉相承、延伸拓展v今后两方面都要抓：1）基础管理/基本功；2）研发/深化

2、 31）系统性更强2）进一步聚焦2）可度量/可测量3）有利于标杆对比（具体过程或局部或整体。尤其同行业）4）良好案例不断积累5）带来更多的深化服务项目6）人员培养和能力的快速提升 4v管理体系的作用v管理体系：建立方针、目标并实现这些目标的体系。v体系（即系统）：相互关联、相互作用的一组要素。5ISO9001标准标准 4 质量管理体系1v4.1总要求1v4.2文件要求2v5管理职责2v5.1管理承诺2v5.2以顾客为关注焦点3v5.3质量方针3v5.4策划3v5.5职责、权限与沟通3v5.6管理评审3v6资源管理4v6.1资源提供4v6.2人力资源4v6.3基础设施4v6.4工作环境4 6v7

3、产品实现4v7.1产品实现的策划4v7.2与顾客有关的过程5v7.3设计和开发5v7.4采购6v7.5产品和服务提供7v7.6监视和测量设备的控制7v8测量、分析和改进8v8.1总则8v8.2监视和测量8v8.3不合格品控制9v8.4数据分析9v8.5改进 77 新版新版ISO9004ISO9004标准与卓越绩效模式标准与卓越绩效模式章节对比7ISO9004标准标准 主要内容主要内容卓越绩效模式卓越绩效模式 主要内容主要内容4 组织持续成功的管理4.1 总则4.2 持续成功4.3 组织的环境4.4 相关方、需求和期望5 战略和方针5.1 总则5.2 战略和方针的制订5.3 战略和方针的展开5.

4、4 战略和方针的沟通6 资源管理6.1 总则6.2 财务资源6.3 组织的员工6.4 供方和合作伙伴6.5 基础设施6.6 工作环境6.7 知识、信息和技术6.8 自然资源7 过程管理7.1 总则7.2 过程策划和控制7.3 过程职责和权限8 监视、测量、分析和评审8.1 总则8.2 监视8.3 测量8.4 分析8.5 监视、测量、分析中所获信息的评审9 改进、创新和学习9.1 总则9.2 改进9.3 创新9.4 学习4.1领导4.1.1总则4.4.2高层领导的作用4.1.3组织治理4.1.4社会责任4.2战略4.2.1总则4.2.2战略制定4.2.3战略部署4.3顾客与市场4.3.1总则4.

5、3.2顾客和市场的了解4.3.3顾客关系与顾客满意4.4资源4.4.1总则4.4.2人力资源4.4.3财务资源4.4.4信息和知识资源4.4.5技术资源4.4.6基础设施4.4.7相关方关系4.5过程管理4.5.1总则4.5.2过程的识别与设计4.5.3过程的实施与改进4.6测量、分析与改进4.6.1总则4.6.2测量、分析和评价4.6.3改进与创新4.7结果4.7.1总则 4.7.2产品和服务结果4.7.3顾客与市场的结果4.7.4财务结果 4.7.5资源结果 4.7.6过程有效性结果 4.7.7领导方面的结果 8五维一体化v战略v体系v过程v目标v环境 9v战略、目标、体系策划、职能与职责

6、、资源保障、主要运营过程管控、监测/分析与改进 10集团总部（300人）项目管理中心财务管理中心原料采购中心公用工程项目组招标中心项目物资采购处煤炭经营公司复肥原料采购处石化产品采购处金属材料采购处项目物资验收处氟硅原料科项目调度处项目技术管理处金属材料采购处氯碱原料科液氯科包装物采购科氮肥财务处复肥财务处装备财务处采购财务处信息处接待中心企业管理处劳资处干部处培训处现场管理处公交处膳食处保卫处办公室项目安全环保处人力资源管理中心审计监督处园区财务处项目科技处研究院集团综合管理中心某集团股份有限公司总部机构图 11 12未体现过程方法的计划安排和审核思路A：公司总部设备部分公司安监科车间重点审

7、核了工艺管理B:公司总部安监部分公司设备科车间重点审核了质量管理C：公司总部销售部分公司工艺科车间重点审核了环境管理 13v过程方法的审核思路1）需要审核的业务系统包括的工作事项、过程活动是哪些？主要审核哪些？2）针对审核的工作事项、过程活动，从哪些方面/维度展开审核？3）职能部门、基层单位的审核针对性有什么不同？14v实际审核中，应紧密结合行业、组织的差异化特点展开审核过程的类别如：1）销售管理、行政办公管理等 2）采购管理、计划财务管理等 3）设备管理、安全管理等 15过程方法审核以设备管理为例v对设备管理的策划能力、梳理能力不够，某集团公司的设备管理策划及对应文件清单为：v 设备管理责任

8、制度v 设备管理规定v 特种设备管理制度v 设备润滑油管理制度v 安全装置使用管理规定v 压力管道检验管理办法v 设备管道标识管理规定v 工具库管理办法v 石墨设备使用维护管理规定v以上文件制度既未考虑与下属生产单位设备管理文件的有效衔接，在策划上考虑的全面性、逻辑性、层次性等方面也存在不足。如缺少设备选型、购置、安装调试等前期管理制度，也未策划编制设备维修管理、备品备件管理、电气设备管理、仪控设备管理方面的管理制度。16v某集团公司设备管理规定中未能系统梳理设备选型、购置、开箱验收、安装、调试、基础管理等方面的流程，也缺少规范性制度。v询问设备部近2年新进设备情况，相关人员回答：可能没有吧。

9、仔细查“公司设备台账”，实际上公司2012年、2013年均购入了多种多台设备，如2012年购入了皮带机、柴油泵、成品酸泵，2013年购入了包膜机减速机、提升机等。查2013.5新购入价值45万元的LBY设备，设备部未参与验收，提供的“物资验收通知单”上写有“试生产、运转正常”等结论。查该重要设备涉及的使用说明书/维护保养手册等重要资料，设备部不能提供，追溯查该套设备具体使用单位（LS车间），并问询分厂技改科、质检科，均不能提供，更谈不上深入的解读、学习、转化与应用了。17v某集团公司设备管理规定中“使用和维护”章节的主要内容为：v一、使用单位应加强设备的维护保养工作，并达到以下基本要求：v1、

10、应当建立的制度及规程：设备安全操作规程、设备维护检修规程、设备润滑管理制度、设备管理责任制、巡回检查制、交接班制度、特种设备的专项应急预案。2、强化生产人员设备知识的培训，并定期进行技术考核，最终达到“四懂”、“三会”的要求，即懂结构、懂原理、懂性能、懂用途；会使用、会维护保养、会排除故障。新工人须经考试合格后，特种设备作业人员由国家相关部门考核取得特种设备作业证后，方能上岗操作。3、备用设备应处于良好状态，停用闲置设备应由专人负责定期检查维护，做好设备的防尘、防潮、防冻、防腐蚀，传动设备定期进行润滑盘车。4、坚持执行“五定”、“三级过滤”，在保证设备润滑良好的条件下，力求节约油料消耗。5、设

11、备应经常保持整洁，并消除跑、冒、滴、漏。6、设备的日常保养以操作工为主，操作工应当按照设备科制定设备日常保养要求和规定进行保养，预防设备的损坏和事故发生。7、设备科要对设备保养情况每月至少抽查一次。18v该集团公司下属一分厂设备科提供的设备管理规定中“使用和维护”章节的主要内容为：v1）各单位应根据设备使用说明书或相关文件、标准的要求，制订设备完好标准，并对设备进行维护保养，保证设备处于完好状态；主要设备的完好标准应列入该设备的检修规程；主要设备的维护保养应记入设备维修保养检修记录。2）重点设备巡检频次要符合：钳工维修值班人员在常白班工作时段内，每两小时巡检一次，中班、夜班巡检次数不少于一次；

12、电、仪维修值班人员白、中、夜班巡检次数不少于一次。各单位必须制定本单位维修工巡检规定，明确本单位对巡检的要求。维修工应对巡检情况进行记录，并由当班操作人员确认。3）各单位应按自检计划对设备进行检查并记录。4）设备科每季度对各单位自检情况检查一次，并保证检查记录。19v一分厂v1）内燃平衡重式叉车（杭叉集团产、山东光明产）、起重机（电动双梁抓斗桥式起重机、通用桥式起重机、钢丝绳电动葫芦等）等设备均缺少相应的操作规程v2）部分设备的操作规程可操作性很差，如某某车间I操作规程中提升机的操作规程只有以下非常简单的规定：“严格按程序启动、运转和停车，按时填写运行记录。”.。v.20v一分厂HC车间机电仪

13、管理方面策划、编制的文件制度为：v1、润滑管理规定 v2、设备巡检规定v3、备机备泵管理规定v4、重要设备检修管理规定v二分厂HC车间机电仪管理方面策划、编制的文件制度为：v1、设备管理目标v2、维修工职责v3、设备密封管理v4、备品备件管理v5、设备检修管理v6、特种设备管理规定v7、润滑管理规定v8、主要设备完好率评定标准v9、压力管道及压力容器的测厚标准及要求v10、设备维护保养制度v11、关于新上、改造项目设备变更管理规定 21v一分厂HC车间润滑管理：v1）HC车间传动设备的日常补油、加油要求未具体明确。v2）HC车间只明确了冰机、变压吸附油站的换油周期。v3）HC车间涉及的传动设备

14、上百个，如透平巡环机、高压注油泵、气提风机、手动单梁起重机等等。其中仅仅泵类就有好几个品种几十个，但未系统梳理加油部位、加油品种、加油牌号、换油量等。v4）对润滑脂的加注要求基本未明确。v5）设备润滑管理制度4.11规定：螺杆式制油压缩机换油周期8个月。油品化验合格后方可以继续使用。查6#螺杆式制油压缩机2012.11换油，2013.6.25测油品的运动粘度为56.07，超出控制范围较多（质量标准为：41.450.6平方毫米/s），但也未按规定周期在2013.7换油，这种情况较多。22v一分厂LS车间设备润滑管理制度中规定：除空压机、制酸风机、汽轮发电机之外，公司其它设备每半年换油1次，这样的

15、规定本身不够科学、合理。查LS车间所有使用润滑油的传动设备实际润滑油换加情况：v1）2013.5润滑记录如下：v设备名称 换油周期 本次实际时间 下次时间 油位v2#污水泵 3个月 5.17 8.17 2/3v1#卸酸泵 3个月 5.17 8.17 2/3v排酸泵 3个月 5.17 8.17 2/3v2）2013.8润滑记录如下：v1#清污泵 6个月 8.29 2014.2.28 1/2v1#尾洗泵 6个月 8.29 2014.2.28 1/2v2#尾洗泵 6个月 8.29 2014.2.28 1/2v卸氨泵 6个月 8.29 2014.2.28 1/2v3）2013.11润滑记录如下：v 1#电动滚筒 6个月 11.26 2014.5.26 1/2v 散磺皮带滚筒 6个月 11.26 2014.5.26 1/2v 1#大倾角 6个月 11.4 2014.5.26 1/2v 2#污水泵 6个月 11.17 2014.5.17 2/3v 排酸泵 6个月 11.17 2014.5.17 2/3v明显可见，设备润滑工作不严谨、不精细！