国际技术贸易法课件.ppt

1、国际技术贸易法国际技术贸易法国际经济法专业本科生（36学时）第一章第一章 国际技术贸易法概述国际技术贸易法概述制造货物制造货物的技术的技术技术贸易技术贸易许可方许可方被许可方被许可方技技 术术一、国际技术贸易相关的概念一、国际技术贸易相关的概念国际技术转让与国际技术国际技术转让与国际技术贸易贸易国际技术贸易与国际知识国际技术贸易与国际知识产权贸易产权贸易国际技术贸易与国际许可国际技术贸易与国际许可贸易贸易国际技术咨询与服务国际技术咨询与服务国际工程承包国际工程承包国际特许专营国际特许专营国际技术投资国际技术投资二、国际技术贸易的标的二、国际技术贸易的标的（一）技术的含义（一）技术的含义 联合国

2、世界知识产权组织定义：制造某种产品、应用某种工艺、提供某种服务的机能的系统知识1.专利技术专利技术2.秘密技术秘密技术3.计算机软件计算机软件（2001年专利审查指南）年专利审查指南）4.商标与版权商标与版权（二）技术的特征无形性无形性系统性系统性商品性商品性在市场经济条件下进行交换，可以进行市在市场经济条件下进行交换，可以进行市场，进行交换，交换的前提必须权属要场，进行交换，交换的前提必须权属要明确明确（三）技术与有形物的区别（三）技术与有形物的区别不适用占有推定所有权的制度不适用占有推定所有权的制度占有不排他占有不排他可以选择法律保护的形式可以选择法律保护的形式权属获得的授予性权属获得的授

3、予性地域性与时间性地域性与时间性三、国际技术转让法律渊源三、国际技术转让法律渊源调整国际技术转让法律关系规范的表现形式1、国内法渊源反托拉斯法知识产权法，合同法，竞争法中华人民共和国技术进出口管理条例2、国际法渊源国际技术转让行动守则以知识产权为调整对象的公约3、国际惯例四、国际技术转让法律关系四、国际技术转让法律关系国际技术转让法律关系主体国际技术转让法律关系的参加者和有关法律规定和合同约定的各项权利、义务的承担者。1、自然人2、法人和其他经济组织3、国家国际技术转让法律关系客体国际技术转让法律关系客体国际技术转让法律关系主体权利义国际技术转让法律关系主体权利义 务所指向的对象。务所指向的对

4、象。国际技术转让法律关系内容国际技术转让法律关系内容1 1、含义：、含义：国际技术转让法律关系主体所享有的权利和承担的义务国际技术转让法律关系主体所享有的权利和承担的义务2 2、平等主体之间：当事人或国家之间、平等主体之间：当事人或国家之间特点：约定特点：约定 平等互利平等互利3 3、非平等主体之间：当事人与国家政府之间、非平等主体之间：当事人与国家政府之间特点：特点：法定法定双方之间的权利义务关系不是特别约定的，而是遵双方之间的权利义务关系不是特别约定的，而是遵循由国家机关事先制定的有关法律规范，对相关主体循由国家机关事先制定的有关法律规范，对相关主体平等、普遍适用平等、普遍适用五、国际技术

5、贸易与国际货物贸易的区别五、国际技术贸易与国际货物贸易的区别标的是某种技术知识一般转移标的的使用权技术贸易较复杂且过程较长较强的政府干预程度相关知识：相关知识：“美国政府对技术出口的控制美国政府对技术出口的控制”美国技术出口的控制制度：美国技术出口的控制制度：1949年年出口控制法出口控制法Export Control Act of 19491969年年出口管理法出口管理法-Export Administration Act出口许可制度出口许可制度General License&Validated License输入国分类制度输入国分类制度O组（西半球国家）与组（西半球国家）与R组组A组组Z、

6、S、Y、W、Q、T、V商品分类制度商品分类制度（Commodity Control List）技术资料的特别控制技术资料的特别控制 release=export国际技术贸易法与法律的经济分析国际技术贸易法与法律的经济分析法律经济学（法律经济学（RICHARD A.POSNER）用经济学的理论和经验方法来分用经济学的理论和经验方法来分析法律领域中的各种问题。析法律领域中的各种问题。Methodological Individualism 社会理论的研究必须建立在对个社会理论的研究必须建立在对个人意向和行为的研究开查基础之人意向和行为的研究开查基础之上。上。Maximization Princip

7、le 个人会对适合于他的各种优先选个人会对适合于他的各种优先选择作出判别，是自身行为的最佳择作出判别，是自身行为的最佳判断者判断者参考书目：1.郑成思：郑成思：知识产权法知识产权法法律出版社法律出版社2.车丕照：车丕照：国际技术转让法国际技术转让法吉林大学出版社吉林大学出版社1999年版年版3.虞国庆：虞国庆：国际技术转让法律与实务国际技术转让法律与实务人民法院人民法院出版社出版社 2000年版年版4.安丽：安丽：国际技术转让法国际技术转让法中国法制出版社中国法制出版社 2003年版年版5.陈安：陈安：国际经济法学概论国际经济法学概论北京大学出版社北京大学出版社6.王春燕译王春燕译知识产权许可

8、知识产权许可法律出版社法律出版社7、屈广清、徐红菊：、屈广清、徐红菊：国际技术贸易法国际技术贸易法大连海大连海事大学出版社事大学出版社 2006年版年版案例案例专利权人拥有关于虾刀的专利技术，于专利权人拥有关于虾刀的专利技术，于年起委托日本某公司为其生产年起委托日本某公司为其生产虾刀把。合同到期后，该专虾刀把。合同到期后，该专利权人未付款，经再三追要，支付了利权人未付款，经再三追要，支付了把虾刀的价款。日本公司将其余把虾刀的价款。日本公司将其余虾刀转卖给他人。专利权人诉其侵权。虾刀转卖给他人。专利权人诉其侵权。留置权与专利权冲突留置权与专利权冲突留置权是否是优先于专利权受保护的权留置权是否是优

9、先于专利权受保护的权利？利？1.行使留置权的程序是否合法行使留置权的程序是否合法是否为定作物是否为定作物基于定作物产生的债权为行使权利基于定作物产生的债权为行使权利经过债权催告后仍然不履行债权经过债权催告后仍然不履行债权2.留置含有专利权的定作物留置含有专利权的定作物定作物是否合法产生定作物是否合法产生解释该问题的几种理论解释该问题的几种理论1.视为许可的延伸视为许可的延伸2.视为定作人在专利产品是的权利用尽视为定作人在专利产品是的权利用尽3.目的解释目的解释专利法禁止他人以营利为目的的非许可销专利法禁止他人以营利为目的的非许可销售行为，而留置权人的销售目的是实现售行为，而留置权人的销售目的是

10、实现其到期债权，含有专利权的定作物已经其到期债权，含有专利权的定作物已经转换为债权价值转换为债权价值 第二章第二章 国际许可贸易法概述国际许可贸易法概述一、国际技术许可贸易的一般程序一、国际技术许可贸易的一般程序1、技术引进项目研究、技术引进项目研究机会研究机会研究 （opportunity study）可行性研究（可行性研究（feasibility study）评价与决策（评价与决策（evaluation and decision）2、引进项目的技术选择、引进项目的技术选择3、对让与人的了解与选择、对让与人的了解与选择4、对外询价、对外询价5、比价、比价让与人让与人A报价：总付报价：总付80

11、万元，三年内分万元，三年内分五次付清。五次付清。让与人让与人B报价：入门费报价：入门费30万元，提成率万元，提成率为销售价的为销售价的5%，提成年限与合同有效，提成年限与合同有效期同，为十年。产品预计销售期同，为十年。产品预计销售1000台，台，每台每台1000元。元。（30+（100万万 5%10）=30+50=80万）万）6.权利人进行国际许可的利弊分析权利人进行国际许可的利弊分析利利扩展地理市场扩展地理市场A+B扩展海外市场扩展海外市场设立国外分支机构设立国外分支机构建立合资企业建立合资企业许可许可6.利弊分析利利扩展地理市场扩展地理市场扩展产品市场扩展产品市场尽快进入市场尽快进入市场增

12、强市场渗透力增强市场渗透力控制现有知识产控制现有知识产权权国际商业机器公司国际商业机器公司(IBM)与微软与微软MS-DOS操操作系作系统软件合作统软件合作弊弊丧失在市场中的竞争能丧失在市场中的竞争能力力失去对技术利用的控制失去对技术利用的控制失去与顾客的联系，从失去与顾客的联系，从而丧失对产品的新创意而丧失对产品的新创意收益上的依赖收益上的依赖三、国际许可贸易法的经济分析三、国际许可贸易法的经济分析1.法的经济分析理论法的经济分析理论“Economics is a powerful tool for Economics is a powerful tool for analyzing a v

13、ast range of legal analyzing a vast range of legal questions.”questions.”财富最大化理论：财富最大化理论：人总是理性的最大化满足者，个人是其自身人总是理性的最大化满足者，个人是其自身行为的最佳判断者。行为的最佳判断者。资源被投入最有价值的使用时，就实现了最资源被投入最有价值的使用时，就实现了最有效率的使用，有效率的使用，法律应当能努力地促进和便利竞争性市场，法律应当能努力地促进和便利竞争性市场，建立有效率使用资源的激励机制。建立有效率使用资源的激励机制。2.国际许可贸易法的经济分析保护知识产权为私有财产权保护知识产权为私有

14、财产权财产权保护：否则，人们或者不进行创财产权保护：否则，人们或者不进行创造或采用保护成本较高的保护方法。造或采用保护成本较高的保护方法。专利权：节省了保密的成本，避免了对同一发明专利权：节省了保密的成本，避免了对同一发明的重复劳动与投资的重复劳动与投资在各种产权制度中，对科技、经济发展在各种产权制度中，对科技、经济发展起着最直接促进和保护作用的是知识产起着最直接促进和保护作用的是知识产权法律制度权法律制度 许可产生更大的效益以较少的自然资源的消耗，换取更有价以较少的自然资源的消耗，换取更有价值的高效益值的高效益投入、风险与收益投入、风险与收益多次重复许可使用的价值吸引多次重复许可使用的价值吸

15、引 3.技术生命周期理论弗龙弗龙“国际市场产品周期国际市场产品周期”理论理论产品生命周期的三个阶段：产品生命周期的三个阶段：新产品发明阶段新产品发明阶段产品的成长与成熟初期阶段产品的成长与成熟初期阶段成熟期与产品标准化阶段成熟期与产品标准化阶段OBrien 的技术生命周期 技术的发展变化呈现曲线，并分为萌芽期、技术的发展变化呈现曲线，并分为萌芽期、成长期、成熟期及衰退期四个阶段；成长期、成熟期及衰退期四个阶段；四四.国际许可贸易协议的种类国际许可贸易协议的种类（一）依让与人对受让人使用权的限（一）依让与人对受让人使用权的限定：定：1、独占许可协议、独占许可协议(exclusive licens

16、ing agreement)技术让与人在一定地域内对被许可的技术享技术让与人在一定地域内对被许可的技术享有独占性的使用权，许可人即不得再许可任有独占性的使用权，许可人即不得再许可任何第三方利用此种技术制造或销售产品，让何第三方利用此种技术制造或销售产品，让与人自己也不得在该地域内从事此种销售或与人自己也不得在该地域内从事此种销售或使用的使用的 技术转让协议技术转让协议2、排他许可协议、排他许可协议 sole licensing agreement 让与人在一定地域内对被许可的技术享有排他性的让与人在一定地域内对被许可的技术享有排他性的使用权，让与人不得再许可任何第三方在该地域内使使用权，让与人

17、不得再许可任何第三方在该地域内使用技术制造或销售产品的技术转让协议用技术制造或销售产品的技术转让协议3、普通许可协议、普通许可协议 simple licensing agreement 让与人在规定的范围内，允许受让人使用协议中所让与人在规定的范围内，允许受让人使用协议中所使用的技术，但在该地域内让与人仍保留使用该技术使用的技术，但在该地域内让与人仍保留使用该技术的权利，还可以将其出让给任何第三方的权利，还可以将其出让给任何第三方让与人本人使用让与人本人使用技术技术许可第三方使许可第三方使用该技术用该技术独占许可协独占许可协议议不可以不可以不可以不可以排他许可协排他许可协议议可以可以不可以不可

18、以普通许可协普通许可协议议可以可以可以可以示意图：独占许可被许可方独占许可被许可方普通许可被许可权利普通许可被许可权利方方权利权利权利权利产品产品（二）依受让方再许可的权利（二）依受让方再许可的权利1）可转让的许可受让方可把技术再向第三方转让的许可受让方可把技术再向第三方转让的许可2）不可转让的许可交叉许可cross-licensing agreement 国际技术贸易的当事人约定互为技术的许可方国际技术贸易的当事人约定互为技术的许可方与被许可方，彼此授予不同技术的使用权的许可与被许可方，彼此授予不同技术的使用权的许可协议，也被称为互换许可协议协议，也被称为互换许可协议,通常被称为通常被称为“

19、技技术的易货贸易术的易货贸易”Patent Pool（三）当然许可（三）当然许可专利权人在获得专利权后，在专利专利权人在获得专利权后，在专利权届满前的任何时候向专利局局长权届满前的任何时候向专利局局长请求登记，同意签发的一种第三人请求登记，同意签发的一种第三人不必经过个案协商就可以实施的专不必经过个案协商就可以实施的专利许可形式利许可形式特点特点1、是非独占许可、是非独占许可2、之前在全国的专利注册簿上也没有、之前在全国的专利注册簿上也没有进行过独占许可的登记进行过独占许可的登记3、被许可人可随时放弃许可协议、被许可人可随时放弃许可协议第三章第三章 国际专利许可贸易法国际专利许可贸易法第一节

20、专利权人的许可权一、国际专利许可方的许可权1.是否拥有专利权专利权所有人专利权使用人2.专利权人的许可权共有专利专利权人之许可权第二专利专利权人之许可权已在专利权之上设质权专利权人之许可权共有专利专利权人的许可权我国我国未经其他共有人同意未经其他共有人同意,任何共任何共有人不得向第三方授予许有人不得向第三方授予许可可美国美国每一个共有人都可以按照自每一个共有人都可以按照自己的意思自由使用专利技己的意思自由使用专利技术术,不必取得其他所有人的不必取得其他所有人的同意同意Race for the bottom第二专利权人的许可权第一专利权利要求书所覆盖的发明比第一专利权利要求书所覆盖的发明，应当具

21、有相当经济效益的重大技术进步第一专利所有人应有权按合理条款取得第二专利所覆盖发明的交叉许可证对第一专利发出的授权使用，必须与第二专利一并转让已设定质权专利权人的许可权我国目前规定交付权利证书设定质权未经质权人同意，专利权不得许可与专利法价值取向的冲突实施要求与担保法价值取向的冲突担保债权的实现二、许可权与权利用尽原则.权利用尽原则权利用尽原则在专利产品经专利权人或其被许可人首次在专利产品经专利权人或其被许可人首次合法销售后，对专利产品的使用及再次合法销售后，对专利产品的使用及再次销售不再享有控制权销售不再享有控制权.英国英国专利权人可以对首次销售后的使用与销售专利权人可以对首次销售后的使用与销

22、售在提出限制性条件，违反为侵犯专利权在提出限制性条件，违反为侵犯专利权如在第一次销售时未提出则视为默示许可如在第一次销售时未提出则视为默示许可.德国在年的判决中确立了权利用尽原则在年的判决中确立了权利用尽原则专利权人可以设定限制性条件，但：专利权人可以设定限制性条件，但：限制性条件必须合法，否则为滥用专利权限制性条件必须合法，否则为滥用专利权违反限制性条件为违约违反限制性条件为违约价值分析价值分析专利权人通过对首次销售的独占足以收回其利益专利权人通过对首次销售的独占足以收回其利益的经济回报的经济回报专利权人对再销售的限制会阻碍商品的自由流通专利权人对再销售的限制会阻碍商品的自由流通.美国首次销

23、售穷竭原则（首次销售穷竭原则（first sale exhaustion）默示许可默示许可案例一专利权人拥有关于窗户垫架的方法专利权，该专利权人拥有关于窗户垫架的方法专利权，该专利权人生产可以使用该专利方法的角部件和专利权人生产可以使用该专利方法的角部件和其他专用设备。公司始终购买专利权人的角其他专用设备。公司始终购买专利权人的角部件，但未使用专利方法。年起其开部件，但未使用专利方法。年起其开始使用该专利方法，但除角部件以外，购买始使用该专利方法，但除角部件以外，购买公司的专用设备。专利权人起诉其侵权，公公司的专用设备。专利权人起诉其侵权，公司间接侵权。司间接侵权。案例专利权人拥有关于虾刀的专

24、利技术，于年起委托日本某公司为其生产虾刀把。合同到期后，该专利权人未付款，经再三追要，支付了把虾刀的价款。日本公司将其余虾刀转卖给他人。专利权人诉其侵权。专利权人或其被许可人销售的产品除了用专利权人或其被许可人销售的产品除了用于实施专利权人的专利技术之外于实施专利权人的专利技术之外,没有其他没有其他的用途的用途.专利权人违约时专利权人违约时,被控侵权人有权出售专利被控侵权人有权出售专利产品以补偿所遭受的损失产品以补偿所遭受的损失,不需获得专利权不需获得专利权人的同意人的同意三、许可权的权利内容（一）基本权利实施权：制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售

25、、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。1.制造权、使用权A公司拥有一项制造晶管的专利技术，于公司拥有一项制造晶管的专利技术，于2006年年8月月13日有效期满。日有效期满。B公司是同行公司是同行业的竞争者，在得知业的竞争者，在得知A公司该项专利技术公司该项专利技术2006年到期的信息后，与年到期的信息后，与2006年初开始年初开始生产该专利晶管产品。生产该专利晶管产品。A公司得知后，诉公司得知后，诉B公司侵权。公司侵权。欧共体诉加拿大对药品专利保护违反TRIPS协议（WT/DS114）加拿大专利法：加拿大专利法：55.2（1）（）（2）任何人仅为开发和提交加拿大及各省法任何人仅为开发和提交

26、加拿大及各省法律要求的信息而制造、使用和销售专利律要求的信息而制造、使用和销售专利发明不构成侵权发明不构成侵权任何人为在专利到期日后的销售而制造、任何人为在专利到期日后的销售而制造、储藏根据（储藏根据（1）项制造专利发明，不构成）项制造专利发明，不构成侵权。侵权。使专利的潜在竞争者在专利保护期内就可以获得政府许可，否则竞争者必须在专利期满后才能提交资料、生产。违反TRIPS 27.1,28.1及33条Article 28 Rights Conferred 1.A patent shall confer on its owner the following exclusive rights:(a

27、)where the subject matter of a patent is a product,to prevent third parties not having the owners consent from the acts of:making,using,offering for sale,selling,or importing for these purposes that product;(b)where the subject matter of a patent is a process,to prevent third parties not having the

28、owners consent from the act of using the process,and from the acts of:using,offering for sale,selling,or importing for these purposes at least the product obtained directly by that process.第二十八条 所授予的权利1.专利应赋予其所有人下列专有权：专利应赋予其所有人下列专有权：如果该专利所保护的是产品，则有权制止第三如果该专利所保护的是产品，则有权制止第三方未经许可的下列行为：制造、使用、提供销方未经许可的下

29、列行为：制造、使用、提供销售、销售，或为上述目的而进口该产品；售、销售，或为上述目的而进口该产品；如果该专利保护的是方法，则有权制止第三方如果该专利保护的是方法，则有权制止第三方未经许可使用该方法的行为以及下列行为：使未经许可使用该方法的行为以及下列行为：使用、提供销售、销售或为上述目的进口至少是用、提供销售、销售或为上述目的进口至少是依照该方法而直接获得的产品。依照该方法而直接获得的产品。Article 30Exceptions to Rights Conferred Members may provide limited exceptions to the exclusive rights

30、 conferred by a patent,provided that such exceptions do not unreasonably conflict with a normal exploitation of the patent and do not unreasonably prejudice the legitimate interests of the patent owner,taking account of the legitimate interests of third parties.第三十条 所授权利之例外成员可对所授的专有权规定成员可对所授的专有权规定有限

31、的有限的例外，例外，只要在顾及第三方合法利益的前提下，只要在顾及第三方合法利益的前提下，该例外并未与专利的正常利用不合理地该例外并未与专利的正常利用不合理地冲突，也并未不合理地损害专利所有人冲突，也并未不合理地损害专利所有人的的合法利益合法利益。2.许诺销售（offer for sale）尽早制止对专利产品的违法商业交易尽早制止对专利产品的违法商业交易为在专利权保护期限届满之前会发生的销为在专利权保护期限届满之前会发生的销售行为。售行为。offer for sale含义为含义为“要约要约”还是还是“要约邀要约邀请请”？许诺销售只适用于实用新型和发明专利许诺销售只适用于实用新型和发明专利讨论分析

32、在专利期限届满前，他人虽然做出将要在专利期限届满前，他人虽然做出将要销售专利产品的意思表示，但明确表示销售专利产品的意思表示，但明确表示在专利权届满之后才能获得该产品？在专利权届满之后才能获得该产品？1996年（年（271）3.销售权、进口权平行进口平行进口美国美国337条款条款根据根据19301930年美国关税法第年美国关税法第337337条条 ，专利权人有，专利权人有权依法禁止他人在美国生产其受保护的专利权依法禁止他人在美国生产其受保护的专利产品和在海外仿制其专利产品后销往美国。产品和在海外仿制其专利产品后销往美国。如果己对侵权情况有所了解如果己对侵权情况有所了解,而且难于识别货物而且难于

33、识别货物的来源的来源,美国国际贸易委员会有权不管进口方美国国际贸易委员会有权不管进口方的身份对所有类似产品一律予以排除的身份对所有类似产品一律予以排除,被称为被称为普遍排除令。普遍排除令。（二）可以许可的其他权利分许可权诉权优先权一、优先权（巴黎公约）一、优先权（巴黎公约）1、含义：如果某享有国民待遇的人以一项发明首先在如果某享有国民待遇的人以一项发明首先在任何一个成员国提出了专利申请，或以一项任何一个成员国提出了专利申请，或以一项商标提出了注册申请，自该申请日起的一定商标提出了注册申请，自该申请日起的一定时期内，如在其他成员国提出同样申请，应时期内，如在其他成员国提出同样申请，应承认该申请在

34、第一个国家递交的日期为本国承认该申请在第一个国家递交的日期为本国的申请日的申请日优先权日（申请案提交日、申请日）（申请案提交日、申请日）指公约成员国中申请案的第一次提交日指公约成员国中申请案的第一次提交日实例分析 甲国（成员）甲国（成员）A公司与公司与7月月22日向本国提出专利日向本国提出专利申请，于申请，于10月月22日向乙国（成员）与丙国（正在日向乙国（成员）与丙国（正在申请加入公约）提出专利申请，并提出优先权请申请加入公约）提出专利申请，并提出优先权请求。求。乙国乙国B公司同时也在致力于该申请专利技术的研公司同时也在致力于该申请专利技术的研究，并于究，并于9月月22日向本国政府提出专利申

35、请，乙日向本国政府提出专利申请，乙国政府在进行审查期间，得知国政府在进行审查期间，得知A公司在其本国的公司在其本国的申请已经被驳回，即授予了本国申请已经被驳回，即授予了本国B公司该技术的公司该技术的专利权。丙国于专利权。丙国于11月月1日正式加入了巴黎公约，日正式加入了巴黎公约，但拒绝给予甲国但拒绝给予甲国A公司的优先权要求，把专利授公司的优先权要求，把专利授予了本国予了本国C公司。公司。2、适用范围：发明专利、实用新型、工业品外观设计、用于商品上发明专利、实用新型、工业品外观设计、用于商品上的注册商标的注册商标商号、商誉、地理名称、服务商标商号、商誉、地理名称、服务商标3、优先权期限发明与实

36、用新型为发明与实用新型为12个月个月工业品外国设计与商标为工业品外国设计与商标为6个月个月4、优先权作为一种权利，可以连同专利权商标权一同转让5、初期权利在任何实际权利没有产生时，即存在的权利，但要求在任何实际权利没有产生时，即存在的权利，但要求申请文件齐备申请文件齐备第二节第二节 国际专利许可的范围国际专利许可的范围一、许可的权利范围制造权使用权许诺销售及销售权进口权许可权诉权二、专利许可的技术范围1、各国的解释方法（p47）周边限定原则周边限定原则中心限定原则中心限定原则折中原则（主题限定原则）折中原则（主题限定原则）2、美国等同理论需要解释的技术特征与是否与专利权利要需要解释的技术特征与

37、是否与专利权利要求中的技术特征以实质上相同的方式，履求中的技术特征以实质上相同的方式，履行实质上相同的功能，产生实质上相同的行实质上相同的功能，产生实质上相同的效果效果逐一技术要素原则（逐一技术要素原则（Nies）Hilton Davis Chemical Co.V.Warner-Jenkinson Co(Fed.Cir 1995)最高法院最高法院（1982年以前）年以前）关税与专利关税与专利上述法院上述法院所属巡回所属巡回上述法院上述法院专利复审专利复审委员会委员会联邦地方联邦地方法院法院最高法院最高法院联邦巡回上诉法院联邦巡回上诉法院专利复审委员会专利复审委员会关税与专利关税与专利上诉法院

38、上诉法院索赔法院索赔法院联邦地方法院联邦地方法院Hilton Davis Chemical Co.V.Warner-Jenkinson Co(Fed.Cir 1995)原告与被告都是生产颜料的企业，为达到政府原告与被告都是生产颜料的企业，为达到政府有关食品纯度的严格要求，两家企业一直使用有关食品纯度的严格要求，两家企业一直使用昂贵而浪费的昂贵而浪费的“盐析盐析”工艺去除内在杂质。工艺去除内在杂质。1983年原告完成了一项使用薄膜过滤的发明，年原告完成了一项使用薄膜过滤的发明，权利要求书：权利要求书：“在水溶条件下，使用孔径为在水溶条件下，使用孔径为5-15埃米的薄膜埃米的薄膜过滤分离杂质，静力

39、压强为过滤分离杂质，静力压强为200-400英镑英镑/平方平方英寸，英寸，pH值为值为6.0-9.0之间。之间。”被告不知已获专利，于被告不知已获专利，于1986年独立开发该方年独立开发该方法获得成功：在水溶条件下，孔径为法获得成功：在水溶条件下，孔径为5-15埃米埃米的薄膜过滤，静力压强为的薄膜过滤，静力压强为200-400英镑英镑/平方英平方英寸，寸，pH值为值为5.0。1991年原告提起专利侵权诉讼。年原告提起专利侵权诉讼。审查员发现另一项专利技术披露了审查员发现另一项专利技术披露了9.0以上的外在以上的外在过滤方法过滤方法禁止反悔原则禁止反悔原则是对等同理论的一种限制是对等同理论的一种

40、限制在专利审查过程中，专利申请人为区别现有在专利审查过程中，专利申请人为区别现有技术而放弃的内容，不能在侵权诉讼中以适技术而放弃的内容，不能在侵权诉讼中以适用等同理论的方式重新纳入受保护的范围。用等同理论的方式重新纳入受保护的范围。禁止反悔原则与非显而易见性禁止反悔原则与非显而易见性非显而易见性：某一技术要素与现有技术相同或不具非显而易见性：某一技术要素与现有技术相同或不具有非显而易见性，不能得到专利保护有非显而易见性，不能得到专利保护禁止反悔：因区别于禁止反悔：因区别于“现有技术现有技术”而放弃的技术要素而放弃的技术要素不能得到保护不能得到保护等同理论与非显而易见性等同理论与非显而易见性参照

41、参照“现有技术的时间现有技术的时间”：发明时发明时侵权发生时，被控侵权的技术要素与专利中的技术要侵权发生时，被控侵权的技术要素与专利中的技术要素是否具有可互换性。素是否具有可互换性。三、专利许可的使用领域范围同一项专利技术可以应用在不同的同一项专利技术可以应用在不同的产品生产领域，许可方可否对使用产品生产领域，许可方可否对使用领域进行限定？领域进行限定？专利权人专利权人A A拥有一项专利技术，即可拥有一项专利技术，即可以生产化工产品，也可以用来生产以生产化工产品，也可以用来生产化妆品。某化公司获得了这一专利化妆品。某化公司获得了这一专利技术生产化工产品的许可，后该公技术生产化工产品的许可，后该

42、公司转型生产化妆品，同样使用此专司转型生产化妆品，同样使用此专利技术，利技术，A A诉其侵权。诉其侵权。侵权成立吗？侵权成立吗？General pictures Corp.v.Western Electric Co真空管扩音器专利真空管扩音器专利私人家庭使用与电影院与广播公司使用私人家庭使用与电影院与广播公司使用是否有限制竞争的效果是否有限制竞争的效果?一项知识产权在不同领域的价值是不同的一项知识产权在不同领域的价值是不同的,允许技术的权利人从多个领域应用技术获取允许技术的权利人从多个领域应用技术获取其独特价值其独特价值,以合适的价格换取各自的许可以合适的价格换取各自的许可在不同领域选择最佳许

43、可方在不同领域选择最佳许可方,保证被许可方可以投入成本保证被许可方可以投入成本,承担风险承担风险四、专利许可的地域范围四、专利许可的地域范围被许可方只能在协议约定的地域范围内被许可方只能在协议约定的地域范围内实施专利技术实施专利技术强制许可应当主要是为了供应给予许可强制许可应当主要是为了供应给予许可的成员的本国市场的成员的本国市场 第三节第三节 专利技术的检索专利技术的检索一、专利文献与信息一、专利文献与信息Patent(Litterae Patentes)“公共的文献公共的文献”各国专利局及国际性专利各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出产生的官方

44、文件及其出版物的总称版物的总称技术信息技术信息法律信息法律信息经济信息经济信息二、专利文献分类二、专利文献分类国际专利分类法国际专利分类法IPC(International Patent Classification）是一种国际通用的管理和利用专利文献的工具。是一种国际通用的管理和利用专利文献的工具。1952年年关于发明专利国际分类法欧洲协定关于发明专利国际分类法欧洲协定1975年年国际专利分类斯特拉斯堡协定国际专利分类斯特拉斯堡协定（WIPO为管为管理机构）理机构）国际专利分类表的设置国际专利分类表的设置 (A01B 1/24)A部：生活需要部：生活需要B部：作业；运输部：作业；运输C部：化

45、学；冶金部：化学；冶金D部：纺织；造纸部：纺织；造纸E部：固定建筑物部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；爆破部：机械工程；照明；加热；爆破G部：物理部：物理H部：电学部：电学三、专利信息检索三、专利信息检索1、侵权检索、侵权检索防止侵权检索防止侵权检索避免发生专利纠纷：避免发生专利纠纷：检索对象：有效专利检索对象：有效专利时间范围：依各国专利保护期确定时间范围：依各国专利保护期确定检索的国家范围：生产、销售产品的范围检索的国家范围：生产、销售产品的范围被动侵权检索被动侵权检索被别人指控侵权被别人指控侵权检索对象：被侵权的专利文献检索对象：被侵权的专利文献专利权人名称专利权人名称被侵权专利

46、的申请号被侵权专利的申请号被侵权专利的发明创造名称被侵权专利的发明创造名称2、国际专利许可检索我国某建筑材料厂打算引进韩国一种生产建筑我国某建筑材料厂打算引进韩国一种生产建筑板板舒乐舍板的技术，该技术已经在韩国舒乐舍板的技术，该技术已经在韩国申请专利，专利权人为安世弘，专利公告号申请专利，专利权人为安世弘，专利公告号为为86-538，产品将销往国际市场。，产品将销往国际市场。确定是否为韩国专利确定是否为韩国专利确定在那些国家申请了专利确定在那些国家申请了专利确定是否为有效专利确定是否为有效专利确定各国有无类似技术或更先进技术确定各国有无类似技术或更先进技术（IPC分类，对专利说明书进行比较）分

47、类，对专利说明书进行比较）3、专利法律状态检索、专利法律状态检索专利有效性检索专利有效性检索检索专利有效性的系统检索专利有效性的系统专利公报专利公报专利法律状态公告专利法律状态公告“授权栏授权栏”：登载专利授权的专利号：登载专利授权的专利号“专利事务栏专利事务栏”：登载专利失效、专利权变更等：登载专利失效、专利权变更等互联网与光盘互联网与光盘查找何时申请、公开、授权，授权是否有效，是否查找何时申请、公开、授权，授权是否有效，是否被驳回、放弃、撤消、期满、专利权人是否变更；被驳回、放弃、撤消、期满、专利权人是否变更；专利地域性检索专利地域性检索确定被检索对象的优先权：优先权国家、优先申请确定被检

48、索对象的优先权：优先权国家、优先申请的日期的日期在哪些国家申请；在哪些国家被授权在哪些国家申请；在哪些国家被授权2、商标1）、商品商标与服务商标2）、音响商标与气味商标3）、平面商标与立体商标4）、集体商标与联合商标5）、证明商标与质量标记6）、防御商标3、商标权的取得1）先使用原则商标的最先使用人有权取得商标权，即使该商标被他人抢先注册他们可以对以注册的商标提出异议要求予以撤销2）先注册原则3）无异议注册原则商标权原则上授予先注册人，但先使用人可以在规定的期限内提出异议，请求撤销4、商标权的内容1）专用权、转让权、许可使用权、禁止权2）商标的“反向假冒”他人未经许可撤换商标所有人依法帖附在自

49、己商品上商标或出售这种经撤换商标后的商品的行为5、驰名商标的保护1）公约保护禁止他人抢先注册、使用与之相同或近似的商标2）商标的淡化以一定方式丑化有关驰名商标以一定方式暗化有关驰名商标专有技术1、定义、特征（know-how)为完成某种在工业上有贡献的技术,或为了能在实际中应用所必要的秘密技术1）是没有专利权保护的技术2）是在一定范围内秘密使用的技术3）一般具有实用性2、专有技术与专利的区别1）时间的限制2）地域的限制3）是否公开4）权利的取得一方面允许有多个所有人，只要不是非法获得，一方面不窃取扩散专有技术是一种法定义务3、专有技术的法律保护1）法律性质：更近似一般的物权所有权产生不以法定的

50、批准为前提不具有法定的独占性无时间地域限制2）法律保护形式A、通过合同法保护合同类型：雇佣合同技术转让合同B、通过侵权法保护即使双方没有合同关系，也不得以非法手段侵犯别人的技术秘密C、通过不正当竞争法保护为竞争目的，非法取得别人的技术D、通过刑法保护公开技术1、“专门知识和专利以外的那部分技术资料和服务”（联合国工业发展组织）2、特点：1）不受工业产权法保护，非专有技术2）可以自行掌握，但须一定的代价3）通常只有和专利技术、专有技术结合才更有意义第三节国际技术转让法的渊源一、国内法渊源1、是国际技术转让法的主要渊源2、主要表现知识产权法合同法（合同的生效）竞争法进出口管理法二、国际法渊源国际条