第七章行政程序课件.ppt

1、第七章第七章 行政程序行政程序第一节第一节 行政程序概述行政程序概述第二节第二节 行政程序法的目的、基本行政程序法的目的、基本 原则和制度原则和制度第三节第三节 行政程序中的证据规则行政程序中的证据规则南京大学法学院教学课件南京大学法学院教学课件萧泽晟萧泽晟制作制作第一节第一节 行政程序概述行政程序概述 一、行政程序的概念和要素一、行政程序的概念和要素 行政程序是由行政行为的方式、步骤和行政程序是由行政行为的方式、步骤和时间、顺序所构成的行政行为的过程。时间、顺序所构成的行政行为的过程。要素：方式，步骤，时限和顺序。要素：方式，步骤，时限和顺序。【问】为什么需要程序，或者说程序与正义的【问】为

2、什么需要程序，或者说程序与正义的关系在哪？关系在哪？天庭上的众神失和了，世界濒临灾难的边缘。天庭上的众神失和了，世界濒临灾难的边缘。谁来调解仲裁呢？血气方刚的容易受水仙女的谁来调解仲裁呢？血气方刚的容易受水仙女的引诱，老于世故的又不敢对权势直言。天上地引诱，老于世故的又不敢对权势直言。天上地下找遍了，也找不到合适的人选。最后，天帝下找遍了，也找不到合适的人选。最后，天帝身边站起一位白袍金冠的女神，拿出一条手巾，身边站起一位白袍金冠的女神，拿出一条手巾，绑在眼睛上说：我来！众神一看，不得不点头绑在眼睛上说：我来！众神一看，不得不点头同意：她既然蒙住了眼睛，看不清纷争者的面同意：她既然蒙住了眼睛，

3、看不清纷争者的面貌身份，也就不会受他的利诱，不必怕他的权貌身份，也就不会受他的利诱，不必怕他的权势。因此，程序常常被比喻为正义的势。因此，程序常常被比喻为正义的蒙眼布。蒙眼布。二、二、行政程序的价值行政程序的价值 以分配蛋糕为例，三个年龄、认知能力差不多的三个以分配蛋糕为例，三个年龄、认知能力差不多的三个人分蛋糕，如何分配才是最公平的呢？很明显，如果人分蛋糕，如何分配才是最公平的呢？很明显，如果让分蛋糕的人最后拿，结果可能是最公平的，因为分让分蛋糕的人最后拿，结果可能是最公平的，因为分蛋糕的人基于对自身利益最大化的追求，必然千方百蛋糕的人基于对自身利益最大化的追求，必然千方百计想办法将蛋糕分得

4、最均匀（虽然蛋糕不可能被分得计想办法将蛋糕分得最均匀（虽然蛋糕不可能被分得绝对均匀）。绝对均匀）。当然，程序的公正性也是相对的，因为程序所规范的当然，程序的公正性也是相对的，因为程序所规范的是利益主体之间的行为关系，同样一套程序适用于不是利益主体之间的行为关系，同样一套程序适用于不同的利益主体可能会产生截然不同的结果，例如四兄同的利益主体可能会产生截然不同的结果，例如四兄弟分生日蛋糕（大的弟分生日蛋糕（大的1616岁，小的岁，小的6 6岁），按照分蛋糕的岁），按照分蛋糕的人最后拿的规则来分配，并不见得公正，因为最小的人最后拿的规则来分配，并不见得公正，因为最小的兄弟在行为能力上远比其兄弟差。兄

5、弟在行为能力上远比其兄弟差。二、行政程序的价值二、行政程序的价值 四兄弟于是各自提出了自己的分配意见：（四兄弟于是各自提出了自己的分配意见：（1 1）谁年龄大，）谁年龄大，谁就吃最大的；（谁就吃最大的；（2 2）是谁过生日，谁就吃最大的；（）是谁过生日，谁就吃最大的；（3 3）谁买来的，谁就吃最大的；（谁买来的，谁就吃最大的；（4 4）谁最小，谁就吃最大的。）谁最小，谁就吃最大的。此时，四兄弟就分蛋糕的规则达不成一致意见。最后母此时，四兄弟就分蛋糕的规则达不成一致意见。最后母亲提出了三个确立规则的方案（实际上相当于立法程亲提出了三个确立规则的方案（实际上相当于立法程序）：（序）：（1 1）把几

6、个人分配蛋糕的意见分别写在纸上，放）把几个人分配蛋糕的意见分别写在纸上，放在一起打乱后，通过抽签选择其中任意一个，选中谁的，在一起打乱后，通过抽签选择其中任意一个，选中谁的，就按谁提出的意见来分蛋糕；（就按谁提出的意见来分蛋糕；（2 2）各方均作妥协，找出）各方均作妥协，找出一个大家都能接受的规则；（一个大家都能接受的规则；（3 3）由母亲来指定分蛋糕的）由母亲来指定分蛋糕的方法。第一种方案（听天由命方案）和第三种方案（即方法。第一种方案（听天由命方案）和第三种方案（即人治方案，因为最后确立规则的是具有统治地位的母亲，人治方案，因为最后确立规则的是具有统治地位的母亲，所以效率可能比较高）在程序

7、上对大家似乎是公平的所以效率可能比较高）在程序上对大家似乎是公平的（母亲似乎不可能偏袒其中任何一个儿子），但会增加（母亲似乎不可能偏袒其中任何一个儿子），但会增加或减损部分人的利益。只有第二种方案是民主的方案，或减损部分人的利益。只有第二种方案是民主的方案，是通过民主程序得出的一套蛋糕分配规则，由于对各方是通过民主程序得出的一套蛋糕分配规则，由于对各方面的利益进行了平衡，所以是最公正、最合理的方案，面的利益进行了平衡，所以是最公正、最合理的方案，能使大家信服。能使大家信服。第一节第一节 行政程序概述行政程序概述 二、行政程序的价值二、行政程序的价值 健全行政程序的意义，换句话讲就是正当行政健全

8、行政程序的意义，换句话讲就是正当行政程序所具有的价值，主要包括两方面：程序所具有的价值，主要包括两方面：1 1、行政程序的工具性价值：（、行政程序的工具性价值：（1 1）控制行政权滥用，提）控制行政权滥用，提高行政效率；（高行政效率；（2 2）保护公民的人格尊严等基本权利不）保护公民的人格尊严等基本权利不受侵犯；（受侵犯；（3 3）通过程序的公正促成实体的公正）通过程序的公正促成实体的公正(以如何以如何分蛋糕为例分蛋糕为例)。2 2、行政程序自身的独立价值：（、行政程序自身的独立价值：（1 1）公正的行政程序是）公正的行政程序是宪政精神在行政法上的体现和落实；（宪政精神在行政法上的体现和落实；

9、（2 2）它塑造公民）它塑造公民的生活方式，培养公民良好的美德以及与政府对峙的宪的生活方式，培养公民良好的美德以及与政府对峙的宪政心理，改善官民关系，增进公民对政府的信赖；（政心理，改善官民关系，增进公民对政府的信赖；（3 3）为社会冲突提供一个理性的、和平的解决平台，为未决为社会冲突提供一个理性的、和平的解决平台，为未决的案件找到一条合法的出路的案件找到一条合法的出路。第一节第一节 行政程序概述行政程序概述 有人认为，有人认为，“法即程序法即程序”，认为程序是比实体，认为程序是比实体更接近法的本质。其理由是：更接近法的本质。其理由是：第一，徒实体法不能自行，程序法可以自行。第一，徒实体法不能

10、自行，程序法可以自行。第二，程序法可以取代实体法，实体法不能取代程序法。第二，程序法可以取代实体法，实体法不能取代程序法。第三，先有程序，后有实体，实体是程序的产物。第三，先有程序，后有实体，实体是程序的产物。第四，一切实体法上的问题均可以从产生它的程序中找到原因。第四，一切实体法上的问题均可以从产生它的程序中找到原因。第五，一切实体法上的问题只能从产生它的程序入手才能得到根第五，一切实体法上的问题只能从产生它的程序入手才能得到根本解决。本解决。第六，程序法是权利性的，实体法是义务性的。第六，程序法是权利性的，实体法是义务性的。第七，实体法是静止地、孤立地、形而上学地规范人们行为的，第七，实体

11、法是静止地、孤立地、形而上学地规范人们行为的，而程序法是动态地、联系地、辨证地规范人们行为的。而程序法是动态地、联系地、辨证地规范人们行为的。换句话说，实体法是程序法的产物，没有程序法，实换句话说，实体法是程序法的产物，没有程序法，实体不仅仅是不能实施，而且根本就不会存在，而且认体不仅仅是不能实施，而且根本就不会存在，而且认为法本质上就是程序，程序是关于利益相关者之间行为法本质上就是程序，程序是关于利益相关者之间行为关系的规则，而实体则是关于利益相关者之间的利为关系的规则，而实体则是关于利益相关者之间的利益分配规则。益分配规则。第一节第一节 行政程序概述行政程序概述 该学者还认为，程序具有主观

12、性、利益该学者还认为，程序具有主观性、利益相关性和规定性的特点。实体是关于相关性和规定性的特点。实体是关于“利益利益”的，程序是关于的，程序是关于“行为行为”的，的，这里的这里的“利益利益”是是“行为行为”的结果，但的结果，但不是不是“行为行为”本身。这里的本身。这里的“行为行为”是是以以“利益利益”为目标、为结果的，但也不为目标、为结果的，但也不是利益本身。是利益本身。第一节第一节 行政程序概述行政程序概述 三、行政程序的分类三、行政程序的分类（1 1）事前与事后程序；）事前与事后程序；（2 2）内部程序与外部程序；）内部程序与外部程序；注意：内部程序不得转化为外部程序。通过规范内部注意：内

13、部程序不得转化为外部程序。通过规范内部程序以提高行政效率，规范外部程序以保障行政相对程序以提高行政效率，规范外部程序以保障行政相对人权益。人权益。（3 3）简易程序、一般程序和特别程序；）简易程序、一般程序和特别程序；（4 4）强制性程序（不可选择）和可选择性程）强制性程序（不可选择）和可选择性程序。序。第二节第二节 行政程序法的目的、基本行政程序法的目的、基本原则和制度原则和制度 一、行政程序法的目的一、行政程序法的目的 行政程序法的目的在于贯彻宪政的精神。具体包括：行政程序法的目的在于贯彻宪政的精神。具体包括：（1 1）扩大公民参政权行使的途径，增加行政透明度，使）扩大公民参政权行使的途径

14、，增加行政透明度，使政府和人民融为一体；政府和人民融为一体；（2 2）保护行政相对人的程序权益；）保护行政相对人的程序权益；（3 3）提高行政效率和效能，使行政行为达到迅速简单经）提高行政效率和效能，使行政行为达到迅速简单经济的目的；济的目的；（4 4）培养相对一方积极守法意识，确保被管理者对行政）培养相对一方积极守法意识，确保被管理者对行政的信赖性；的信赖性；（5 5）监督行政主体公平实施行政职权，防止行政自由裁）监督行政主体公平实施行政职权，防止行政自由裁量权的滥用；量权的滥用；（6 6）稳健推进社会变革和进步。）稳健推进社会变革和进步。第二节第二节 行政程序法的目的、行政程序法的目的、基

15、本原则和制度基本原则和制度 二、行政程序法的基本原则二、行政程序法的基本原则 1 1、公开原则：、公开原则：2 2、公众参与原则：、公众参与原则：3 3、公正原则：、公正原则：4 4、效率原则：、效率原则：第二节第二节 行政程序法的目的、行政程序法的目的、基本原则和制度基本原则和制度 三、行政程序法的基本制度三、行政程序法的基本制度 情报公开制度情报公开制度 听证制度（包括审裁分离）听证制度（包括审裁分离）说明理由制度说明理由制度 回避制度（广义上包括禁止单方面接触）回避制度（广义上包括禁止单方面接触）证据制度证据制度 教示制度教示制度 时效制度时效制度案例分析案例分析20002000年年11

16、11月月1111日中央电视台日中央电视台经济半小时经济半小时节目报道，一本宣传节目报道，一本宣传中央减负政策的中央减负政策的减轻农民负担工作手册减轻农民负担工作手册在江西全省变成禁书，在江西全省变成禁书，主编该书的主编该书的农村发展丛书农村发展丛书杂志社常务副社长被免职。为收回杂志社常务副社长被免职。为收回这本书，有关部门要求这本书，有关部门要求“不惜一切代价不惜一切代价”，声称，声称“书卖到哪里，书卖到哪里，（不良）影响消除到哪里。（不良）影响消除到哪里。”该年该年8 8月的一个深夜，凌晨两点，月的一个深夜，凌晨两点，江西上饶县农民甘让春的家突然遭到派出所搜查，原因是甘让春江西上饶县农民甘让

17、春的家突然遭到派出所搜查，原因是甘让春向附近村民卖了向附近村民卖了6464本本减轻农民负担工作手册减轻农民负担工作手册，甘让春被勒令，甘让春被勒令将书全部收回上缴；与此同时，与这本书毫不相干甚至没有看到将书全部收回上缴；与此同时，与这本书毫不相干甚至没有看到过这本书的甘让春在上饶某机关当干部的姐姐也被株连，被莫名过这本书的甘让春在上饶某机关当干部的姐姐也被株连，被莫名其妙地停了职；甘让春还被威胁若不把书收回，甘让春所有在上其妙地停了职；甘让春还被威胁若不把书收回，甘让春所有在上饶有正式工作的亲人，将会全部丢掉铁饭碗，饶有正式工作的亲人，将会全部丢掉铁饭碗，2 2个年年都是三好个年年都是三好学生

18、的女儿，将来的前途也将受到牵连。直到甘让春把所有的书学生的女儿，将来的前途也将受到牵连。直到甘让春把所有的书都收回，停职了一个星期的姐姐才恢复工作。甘让春七八十岁的都收回，停职了一个星期的姐姐才恢复工作。甘让春七八十岁的老父母至今提心吊胆，受到极大的精神伤害。上饶县另一位农民老父母至今提心吊胆，受到极大的精神伤害。上饶县另一位农民曹政节向附近的乡亲推销了曹政节向附近的乡亲推销了3636本书，竟然被派出所抓住关了本书，竟然被派出所抓住关了1515天。天。据悉，对这本书的搜查，在整个江西省范围内全面展开，参与收据悉，对这本书的搜查，在整个江西省范围内全面展开，参与收书行动的有县、乡、村的干部，包括

19、公安人员。可以说，对于这书行动的有县、乡、村的干部，包括公安人员。可以说，对于这本书，当地有关部门的搜查范围之广，动员人数之多，力度之大，本书，当地有关部门的搜查范围之广，动员人数之多，力度之大，手法之多，效果之显著，堪称创下今日社会查禁出版物的多项手法之多，效果之显著，堪称创下今日社会查禁出版物的多项“之最之最”。在这个事件中表现突出在这个事件中表现突出的是警察贸然出警，警察的是警察贸然出警，警察职能的滥用职能的滥用，但为什么警，但为什么警察会这样做？或者说，地察会这样做？或者说，地方官员最害怕的是什么？方官员最害怕的是什么？请根据行政程序的基本原请根据行政程序的基本原理加以分析。理加以分析

20、。第三节第三节 行政程序中的证据规则行政程序中的证据规则 证据规则是指行政法律关系主体在行政证据规则是指行政法律关系主体在行政程序中提供、审查判断证据，以及对处程序中提供、审查判断证据，以及对处理结果加以证明应遵守的行为准则。理结果加以证明应遵守的行为准则。一、举证责任的分配规则一、举证责任的分配规则 二、行政案卷排除规则二、行政案卷排除规则 三、非法证据排除规则三、非法证据排除规则 四、不得强迫被管理者自证其违法四、不得强迫被管理者自证其违法 五、禁止可定案证据全部为传闻证据五、禁止可定案证据全部为传闻证据 六、证明标准六、证明标准案例分析案例分析 北京市北京市5 5个青年一直以摸彩票为生，

21、听说某省某市发行个青年一直以摸彩票为生，听说某省某市发行福利彩票，共有福利彩票，共有8 8个特等奖，每个特等奖奖励一辆小轿个特等奖，每个特等奖奖励一辆小轿车，于是携带车，于是携带1010多万元巨款前往某市摸福利彩票。不多万元巨款前往某市摸福利彩票。不到两天，这到两天，这5 5个青年共摸到个青年共摸到6 6辆小轿车的奖券，总价值辆小轿车的奖券，总价值6060多万元，某市公安局知道情况后，认为其中肯定有多万元，某市公安局知道情况后，认为其中肯定有问题，遂以五青年有诈骗嫌疑为由没收了五青年所余问题，遂以五青年有诈骗嫌疑为由没收了五青年所余下的购买彩票的钱款，以及已销售的四辆轿车的钱款下的购买彩票的钱

22、款，以及已销售的四辆轿车的钱款和另两张奖券，并对五青年采取了收容审查强制措施。和另两张奖券，并对五青年采取了收容审查强制措施。后来公安局经过调查却收集不到足够的证据证明五青后来公安局经过调查却收集不到足够的证据证明五青年有犯罪嫌疑，不得不释放，但公安局为了年有犯罪嫌疑，不得不释放，但公安局为了“保护该保护该市人民的利益市人民的利益”，拒绝退还所没收的财物。，拒绝退还所没收的财物。问：为什么行政机关作出行政行为必须遵守问：为什么行政机关作出行政行为必须遵守“先取证、先取证、后裁决后裁决”的程序规则？的程序规则？本章重点本章重点 一、行政程序的概念一、行政程序的概念 二、正当行政程序的价值二、正当行政程序的价值 三、行政程序法的基本原则三、行政程序法的基本原则