第四章-咨询服务采购课件.ppt

1、第四章 咨询服务采购4.1.2咨询服务的行业特点 1独立性 2公正性 3综合性 4系统性4.1.3咨询服务的内容 不同的企业对服务需求有很大差异，一般来讲许多企业需要的主要服务内容如下：1.传播。广告、快信服务、摄影、出版、电视。2.辅助设施。装饰、设计、建筑、建筑拆除、工程设计、环境维护等。3.物业管理。楼层管理、积雪清除、环境美化。4.物流。库存、家具及办公设备的搬运、货物运输。5.商务。审计、会计、金融、市场调查、数据处理、计算机编程、咨询、监理和促销。6保险。7.法律服务。根据以上主要服务内容，常见的咨询服务主要包括以下几个方面：1项目投资前研究 指在确定项目之前进行的调查研究。其目的

2、在于确定投资的优先性和部门方针，确定项目的基本特性及其可行性，提出和明确项目在政府政策、经营管理和机构方面所需的变更和改进。2准备性服务 指为了充分明确项目内容和准备实施项目所需的技术、经济和其他方面的工作，通常包括编制详细的投资概算和营运费用概算，工程详细设计，交钥匙工程合同的实施规范，土建工程和设备招标采购的招标文件。其中还常常包括与编制采购文件有关的服务，还有如保险要求的确定、专利人和承包人的咨询评审、分析投标书，并且提出投标建议等。3执行服务 指工程监理和项目管理，包括检查和督促工作、审核承包商和供货商出具的发票以及与合同文件的解释有关的技术性服务。还可以包括协助采购并且协调同一项目的

3、不同承包商和供货商的投入，以及在开始和营运阶段的各种设施。4技术援助 指范围广泛的咨询服务和支持借款人的服务。例如开发计划、行业规划和机构建设，包括组织和管理方面的研究、人员要求和培训方面的研究以及协助实施研究中提出的建议等。4.1.4咨询服务采购的特点 咨询服务采购与工程项目采购相比，两者一般都采用了竞争性的评选，但从采购程序和合同法律的角度分析，选聘和招标有一系列的不同之处。具体表现在以下五个方面：1业主在邀请之初提出的任务范围不是已确定的合同条件，只是合同谈判的一项内容，咨询公司可以而且往往会对其提出改进建议。而工程项目采购时提出的采购内容则是正式的合同条件，投标者无权更改，只能在必要时

4、按规定予以澄清。2业主可开列短名单，并且只向短名单上的咨询公司直接发邀请。而工程项目采购则大多要求通过公开广告直接招标。3选聘应当以技术方面的评审为主，选择最佳的咨询公司不应以价格最低为主要标准；工程项目采购一般则是以技术达到标准为前提，必须将合同授予评标价最低的投标者。4咨询公司可以对业主的任务大纲提出修改意见。而项目采购的投标书，必须以招标书规定的采购内容和技术要求为标准，达不到标准的即为废标。5咨询公司的选聘一般不进行公开开标，不宣布应聘者的报价。对于晚于规定期限送到的建议书，也不一定宣布无效而退回。工程项目采购则要求公开招标，宣布所有投标者的报价，迟到的投标书作为废标。4.1.5咨询服

5、务采购的方式 世行1997年新版的选择咨询公司指南规定了咨询服务的采购方式。世行贷款项目咨询服务的最主要的采购方式是基于质量和费用的选择（Quality and cost Based Selection-QBS）。其他采购方式有基于质量的选择（Quality Based Selection-QBS）、预算固定时的选择（Selection under a Fixed Budget-FBS），最低费用选择（Least-cost Selection-LCS），基于咨询者资格的选择（Selection Based on consultants qualification-CQ）和单一来源选择（Sing

6、le-Source Selection-SS）。QCBS，FBS和LCS采用单信封或双信封选择咨询者。世行贷款项目的采购方式均在贷款项目的贷款协定或项目协定等法律文件以及项目的评估文件PAD和实施计划PIP中规定，不得违反。4.2 咨询服务合同4.2.1咨询服务合同的类型 按照世界银行1997年1月正式出版，1999年1月最新修订的世界银行借款人选择和聘用咨询人指南规定，咨询服务合同按照其规定的付款方式，可以分为如下五种：1总价合同 总价合同被广泛应用于简单的规划和可行性研究、环境研究、标准或普通建筑物的详细设计。采用总价合同时，价格应当作为评选咨询专家的因素之一。总价合同的特点是合同项下的付

7、款总额一旦确定，就不要求按照人力或成本的投入量计算付款。总价合同一般按议定的时间表或进度付款，管理上比较容易，但是谈判可能比较复杂。对于咨询专家应当完成的任务，业主应当有充分的了解。在谈判中，业主应当仔细审查咨询公司提出的合同金额费用概算和计算依据，例如所需的人工、工作时间和其他投入。如果合同中无专门规定，在合同执行期间，不论咨询公司的投入高于还是低于预算水平，合同双方均不应要求补偿。采用总价合同时，咨询公司可以根据具体工作的类别，按惯例的百分比报价，但在谈判时仍然应当开列详细的费用预算。总价合同的费用预算通常包括价格不可预见费，但是应当在谈判中检查其是否合理。合同之外的工作通常按计时费率另行

8、支付。2计时制合同 又称为人/月合同，主要用于复杂的研究、工程监理、顾问性服务，以及大多数的培训任务，这类任务的服务范围和时间长短一般难于确定。付款是基于双方同意的人员（一般在合同中列出名单）按小时、日、周、或月计算的费率，以及使用实际支出和双方同意的单价计算的可报销项目费用。人员的费率包括工资、社会成本、管理费、酬金/利润以及特别津贴。这类合同应包括一个对咨询公司付款总数的最高限额。这一付款上限应包括为不可预见的工作量和工作期限留出的备用费，以及在合适的情况下提供的价格调整。以时间为基础的合同需要由业主严密监督和管理以确保该任务各项工作令人满意地进展，且咨询公司的付款申请是适当的。3雇用费和

9、/或意外（成功）费合同 当咨询公司（银行或财务公司）为公司的出售或公司的合并（在私有化业务中较为显著）作准备时，这种合同的使用较为广泛。对咨询公司的酬金包括雇用费和成功费，后者通常表示为资产售价的一定百分比。4百分比合同 这类合同通常用于建筑方面的服务，也可用于采购代理和检验代理。百分比合同将付给咨询公司的费用与估算的或实际的项目建设成本，或所采购和检验的货物的成本直接挂钩。对这类合同应以服务的市场标准和/或估算的人月费用为基础进行谈判，或寻求竞争性报价。与总价合同一样，合同项下的付款总额一旦确定，就不要求按照人力或成本的投放量计算付款。这种合同在某些国家一度广为采用，但是容易增加工程成本，因

10、此一般是不可取的。因此，只有在合同是以一个固定的目标成本为基础并且合同项下的服务能够精确界定时，才推荐使用此类合同。5不定期执行合同（价格协议）在借款人需要“随叫随到”专业服务，以对某一特定活动提出意见，而提意见的程度和时间在事前无法确定的情况下，可使用这类合同。这类合同通常用于为复杂项目的实施、争议解决小组、机构改革、采购建议、技术攻关等保持一批“顾问”，合同期限通常为一年或更长的时间。借款人和公司就对专家付款的费率单价达成协议，并且按实际工作时间付款。4.2.2咨询服务合同的重要条款 正常的合同中的财务条款除了关于费用的计算和规定外，一般还应包括不可预见费、货币、价格调整、支付、履约保证金

11、及扣留、利益冲突的一些规定。1不可预见费 不可预见费指为了解决不可预见的增加的工作或由于价格调整而发生的费用上涨问题。关于不可预见的工作，不可预见费只能根据项目单位（业务）的意见并在征得项目单位的同意后，咨询人才能要求付款，列入不可预见费用一项就可以解决项目单位因需要咨询人增加工作而造成的资金困难，不可预见费也应包括对执行价格调整的项目规定而追加的费用。2货币 邀请函应明确说明咨询人可以世界银行任何成员国的货币或以欧元表示其服务的价格，如果咨询人希望以不同的外国货币金额之和来报价，应限定货币种类不得超过3种，而且项目单位可要求咨询人说明其报价中以借款国货币表示的当地费用部分。3价格调整 咨询合

12、同必须包括价格调整的条款，在正常情况下，对于超过18个月以上期限的合同，需要调整以时间为基础的价格率，以反映由于咨询专家所在国及项目所在国生活费的变化而导致的个人工资的升降。对于不到两年，而且是一签到头的合同，可以对第2年的价格调整情况作一估算，并一起作出适用两年的固定的价格率。而对于超过两年以上的合同，则需在合同中写上每年审查一次和可能对合同中的费用进行修正的条款。在合同谈判时，应就容许价格调整的公平方法，包括提出的指数是否适当和将要应用的方式达成协议。4支付规定 谈判时就应对支付条款达成协议。世界银行的惯常做法是依据合同上协议的按月支付的时间表支付，以使咨询人得到稳定的有保证的收入，在支付

13、的预付款超过10%时，应要求咨询人对预付款提供银行担保。5保证金、业务担保金和扣留 世界银行不要求，一般反对由咨询人提交保证金或业务担保金，因为咨询人不同于工程承包公司，业务担保金毫无意义。如果实在需要业务担保金，则担保金的费用应作为一项列入咨询合同的总费用。担保金不是那种单方面“随要随付”的东西，只有在判断或仲裁后才能调用。同样，项目单位不能随意扣留一笔应支付的款项。但为了对合同的履行实施某种程度的控制，可以将应该付给咨询人的最后一笔款，在咨询任务按照合同圆满完成后才予以支付，但决不能随意扣留。6利益冲突条款 咨询人除得到合同规定的报酬外，不应得到任何与该任务有关的报酬。咨询人及其人员不得从

14、事与合同下客户的利益有冲突的咨询活动，并且不能被列入与该任务有关的下游项目供应货物或进行土建施工或购买任何资产或提供任何其他服务的单位及人员名单之中。此外，在项目单位应提供的帮助、咨询公司的专业责任、人员替换、适用法律和争端解决等条款也应在合同谈判时认真考虑。4.2.3世界银行贷款项目咨询合同标准格式 世界银行制定的咨询服务合同最常用的合同类型有两种：复杂的以时间为基础的咨询服务合同（Consultants Services-Complex Time-based Assignments）和总价合同（Consultants Services-Lump Sum Remuneration）。下面以第

15、一种合同（1999年版）为例详细介绍其主要合同内容。复杂的以时间为基础的咨询服务合同包括四方面内容：合同格式、通用合同条件、专用合同条件及合同附件。（一）合同格式 1合同封页 标准的封面一般设计为咨询服务名称、业主和咨询公司正式名称及合同签字日期（见合同封面样例）。2合同格式 用法律性文字简明地概述双方签约日期、资金来源、双方应共同遵守的合同条件，最后是合同双方授权代表签字。如果聘请的咨询公司不只一家，那么所有公司的授权代表都需在此签字。（二）通用合同条件1总的要求 对合同中一般事项总的说明，包括 1.1定义。对合同中特指名词给予了定义，如合同适用的法律、世界银行、国际开发协会、生效日期、外币

16、、当地币等。1.2合同各方的关系。业主和咨询公司之间的雇用关系只局限于本合同中的规定。咨询公司对其人员和分包咨询者的行为承担全部责任。1.3合同适用的法律。合同及其条款的含义的解释以及各方之间的关系受适用法律的限制。1.4语言。合同执行及解释都需采用专用合同条件中规定的合同语言。1.5标题。合同条件中的子标题不影响合同的含义。1.6通知方式。通知必须以书面形式，按专用合同条件中规定的方式（邮件、电报、电传或传真）及地址送交给对方的授权代表。1.7合同执行地点。附件A中有详细规定。1.8负责成员方的权力。如果咨询公司是以联营体的形式组成，那么需要指定某一家公司作为代表，负责与业主的联络，履行合同

17、规定的联营体的权利和义务。1.9授权代表。业主和咨询公司依据合同要求采取行动都要由专用合同条件中规定的指定的授权代表来进行。1.10税金和关税。除非专用合同条件中另有规定，否则，咨询公司、其分包咨询者及工作人员都应交纳按适用法律应征收的税金、关税及其他规定的费用。2合同的开始、完成、修改及终止 2.1合同生效。业主通知咨询公司开始工作之日起合同开始生效。通知之前应确保专用合同条件中规定的生效条件已经得到满足。2.2合同未生效前终止。如果合同任一方在合同已经签字但未生效期间，提前4周以书面形式通知另一方终止合同，则另一方不能提出任何索赔条件。2.3开始工作。咨询公司应在合同生效以后，在专用合同条

18、件中规定的时间内开始工作。2.4合同期满。除非根据通用合同条件2.9款中规定提前终止合同，否则应是专用合同条件中规定的时期期末。2.5全部协议内容。本合同包含了双方同意的所有契约、规定和条款。任何一方的代理人或代表都无权作任何协议内容规定以外的声明、讲话、允诺或协议。2.6修改。对合同条件的任何修改必须以双方书面同意的方式进行，并在得到贷款方（世界银行或国际开发协会）的同意后才有效。2.7不可抗力。包括不可抗力的定义，发生不可抗力时受影响的一方应采取的很必要措施，以及有权要求依据合同给予支付的规定等。2.8暂时中止。在合同执行期间，如果业主认为咨询未履行义务，可以通知咨询公司暂时中止合同并说明

19、理由，要求咨询公司在收到业主此类通知30天内采取补救措施。如咨询公司仍未按合同履行义务，业主可以以书面形式终止对咨询公司的所有支付。2.9终止。说明业主和咨询公司各自在什么情况下，以何种方式终止与支方的咨询服务。合同终止之前及以后费用如何处理、产生争议时的解决办法。3咨询公司的义务 3.1总的要求。包括对咨询公司行为规范及法律法规的要求。3.2利益冲突。要求咨询公司及其分包商、代理人在合同执行期间，除合同正当支付外，不得收以任何合同规定之外的报酬（如佣金、回扣等）。遵守贷款方式的采购指南，咨询公司及其有关团体、分包商等均不得参与与本合同有关的采购活动及其他相关商业活动。3.3保密。咨询公司及其

20、相关人员在合同执行期间或合同终止两年内，没有业主书面同意，不得向外泄露任何与服务有关的秘密信息。3.4咨询公司义务。除非专用合同条件中另有规定，咨询公司应履行合同适用法律中规定的义务。3.5咨询公司投保。咨询公司应按业主批准的条件，就专用合同条件中规定的风险进行投保，或要求其分包商进行投保，并向业主提交已投保的证明材料。3.6会计、检查和审计。要求咨询公司按国际通行的会计准则进行会计工作，并妥善保管所有准确、系统的会计资料，允许业主或其指定代表定期或在合同期满或终止一年内检查所有会计资料，并接受业主指定的审计人员的审计。3.7咨询公司行为须得到业主事先批准。咨询公司在任命附件C中关键人员、分包

21、商，签定分包合同及履行专用合同条件中规定的其他行为时，必须得到业主书面批准。3.8报告义务。咨询公司应按附件B（报告要求中）的规定，向业主提交有关的报告和文件。3.9咨询公司准备的文件归业主所有。咨询公司根据合同要求为业主准备的所有计划、图纸、规范、设计、报告、其他文件及软件均属于业主所有。咨询公司需在合同期满或终止时与文件清单一起交给业主。在专用合同条件中规定咨询公司在什么条件下能继续使用这些资料的复印件。3.10业主提供的设备和材料。在合同执行期间，业主提供给咨询公司的或用业主资金购买的设备和材料均归业主所有。合同期满或终止时，咨询公司应向业主提交详细的设备和材料清单或者根据业主指示加以处

22、理。4咨询公司的人员和分包咨询者 4.1总的要求。咨询公司可以根据服务需要雇用或提供合格、有经验的人员和分包咨询者。4.2人员情况说明。在附件C中应详细描述每一位关键人员的职务、工作内容、资历和估计工作时间等。如果有关工作时间有所变动，且这种变动不会影响原来时间的10%或多于一周（两者取最长），则不会导致总的合同支付超过限额，咨询公司只需书面通知业主即可。任何其他改变必须得到业主的书面批准。4.3人员的批准程序。附件C中规定了关键人员的职务和姓名。如果咨询公司还有其他提议，应将人员简历及令人满意的体检证书（见附件D）送业主审查和批准。如果业主在收到这类资料21个日历日之内没有书面反对意见，则表

23、明业主已批准。4.4工作小时、加班、休假等。附件E中规定了关键人员工作小时和假期、合同开始和结束时国外专家的旅行等。4.5人员的调动和替换。非经业主同意，关键人员不得经常变更。如确有需要，咨询公司应提供同样资历的替代人员。如果业主发现任何关键人员有严重失误或犯罪行为，可以要求咨询公司替换相应人员。替换人员的报酬水平不应超过被替换的人员的水平，且应事先征得业主的书面同意，任何额外费用由咨询公司承担。4.6驻地项目经理。一般在专用合同条件中有明确要求，咨询公司应向业主确保在合同执行期间派一位业主可接受的驻地项目经理负责其所有业务。5业主的义务 5.1帮助和例外。业主应尽可能提供有利条件帮助咨询公司

24、完成咨询服务，包括提供咨询公司所需的资料、咨询公司人员进出业主所在国的签证手续、清关手续、外汇的提取和支出以及必要的其他帮助。爱 5.2进入工作地点。业主应确保咨询公司能免费到任何咨询服务需要的任何地点。5.3适用法律的修改。如果合同适用法律在合同执行期间有所修改，由此引起咨询公司费用的增减，业主有责任根据双方之间协议相应增减对咨询公司的支付，但支付调整不得超过合同规定的支付上限。5.4业主的服务、设施和财产。业主应按附件F（业主职责）中的规定向咨询公司及其人员提供执行合同所必需的服务、设施和财产。如果由于业主的原因没有及时提供，咨询公司可以要求延长服务时间，或自己采购所需的设施而要求业主支付

25、相应的费用。5.5支付。业主应按通过合同条件规定及时对咨询公司予以支付。5.6对口人员。业主应按附件F规定向咨询公司提供对口负责人员。这些人员在咨询公司特别领导下工作。如果对口人员没有履行职责，咨询公司可以要求替换，没有合理理由，业主不能拒绝这要求。如业主未按规定提供对口人员，则由此产生的额外费用应由业主支付。6对咨询公司的支付 6.1成本概算、最高限额。以外币计算的成本概算和以当地币计算的成本概算分别列在附件G和H中。除非另有规定，否则不论以外币还是当地币的支付都不得超过专用合同条件中规定的最高支付限额。当累计发生费用已达最高限额的80%时，咨询公司应及时通知业主。如果根据通用合同条件第5.

26、3、5.4和5.6款规定需要支付额外费用，限额也应相应增长。6.2报酬和报销费用。业主应支付咨询公司限额以内的报酬和合理的报销费用。如专用合同条件中有特别规定，给咨询公司的报酬还应包括价格调整内容。6.3支付货币。在专用合同条件中对哪些费用由外币支付、哪些费用由当地币支付有详细的规定。6.4 结账和支付方式 预付款 业主应向咨询公司提供预付款。咨询公司在申请预付款时应按附件1规定的格式或业主书面批准的格式向业主提供一份可接受的银行保函，在咨询公司未全部还清所有预付款时保函将一直有效。每月支付 咨询公司应在每月月底后15天内将支付报表及有关的证明材料（发票、收据凭证等）提交给业主申请支付。支付报

27、表中应列明以外币支付和以当地币支付的金额，并区分开哪些是报酬，哪些是需要报销的费用。业主应在收到咨询公司的支付月报60天内给予支付。如果发现实际发生的费用与合同规定的金额有所出入，业主可以从相应的支付中增减。最终支付 在咨询公司已经完成合同规定的所有服务，并向业主提交了最终报告，并且业主在收到报告后90个日历日之内对报告无异议，并批准该报告后，业主应按咨询公司提交的最终支付报表给予支付。7公正和信守 7.1信守。双方有责任采取所有合理措施确保合同目标的实现。7.2合同执行。在合同执行期间，双方都应本阒公正态度，不损害对方利益，共同排除不利于合同执行的所有因素。如有争议，应按通用合同条件第8款规

28、定解决。8争议解决 包括友好解决和提交仲裁两种方式。专用合同条件中对仲裁员的选定、仲裁程序、仲裁费用等有详细的规定。（三）专用合同条件 专用合同条件是根据不同项目的具体情况，对通用合同条件相应条款的补充规定，是合同不可分割的一个组成部分，一般是合同谈判的主要内容。以通用合同条件第6款对咨询公司的支付为例。在合同谈判期间，双方要就外币和当地币支付最高限额、价格调整公式、预付款及预付款保函、利率及支付账户等问题进行专题讨论，达成一致，写入专用合同条件中。（四）合同附件 合同附件也是合同的组成部分，一般包括：1附件A 咨询服务描述，包括给出所提供服务的详细描述、各种任务完成的日期、不同任务进行的地点

29、和业主批准的特殊任务等。2附件B 报告要求，包括报告格式、次数及内容；收到报告的人员；递交日期等。如果不需要递交报告，应在此处声明。3附件C 关键人员和分包咨询者，包括人员的姓名、职务、详细的工作描述以及已经获得批准的分包咨询者名单。4附件D 体检证明，附上可接受的外方人员体检证明表。如果不需要，应在此处注明。5附件E 关键人员工作小时，列出关键人员的工作小时、外方人员往返工程所在国的旅行时间、有关加班费、病假费、休假费等的规定。6附件F 业主的义务，包括业主提供给咨询公司的服务、设施和财产以及业主提供给咨询公司的对口人员。7附件G 以外币估算的成本，包括外方人员（关键人员和其他人员）和以外币

30、支付的当地人员的月费率，各种报销费用，如津贴、交通费、通讯费、打印费、设备购置费及其他费用等。8附件H 以当地货币估算的成本，主要包括当地人员（关键人员和其他人员）的月付费率，各种报销费用，如补贴、津贴、交通费、其他当地服务、租房、设施的费用，以及由咨询公司进口的应由雇主付款的指定设备和材料的采购费。9附件I 预付款银行保证书格式 4.3 咨询服务招标 4.3.1咨询服务招标的方式 国际上通行的咨询服务招标方式有三种：公开招标、邀请招标和指定招标。1公开招标 公开招标也称国际竞争性招标，是指在世界范围内公开招标选择咨询公司。采用这种方式可以为一切有能力的咨询公司提供一个平等的竞争的机会，业主也

31、可以从众多的咨询公司中挑选一个比较理想的公司为其提供高质量和高效益的咨询服务。目前国际咨询项目，特别是世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织的资助或贷款项目大都要求国际竞争性招标，并为此专门制定了选择咨询公司的规章、制度、办法和程序。2邀请招标 邀请招标也称有限竞争性招标，是业主利用自己的经验和调查研究获得的资料，根据咨询公司的技术力量、仪器设备、管理水平、过去承担类似项目的经历和信誉等选择数目有限的几家咨询公司发出投标邀请函，进行项目竞争。被邀请的公司数目通常以57家为宜。采用这种招标方式，参与竞争的公司数少，招标工作量小，可以节约时间和费用，比较适合工作内容相对不太复杂、金额不大的咨询项目。

32、3指定招标 指定招标也称谈判招标，是由业主直接选定一家公司通过谈判达成协议，为其提供咨询服务。这种方式通常在一些特定情况下采用，例如业主需要咨询公司承担严格保密的军事工程咨询任务，直接聘用有资格的相关公司；业主需要某些咨询公司独家拥有的专利技术；某咨询公司曾为业主进行过项目决策阶段的研究工作，并建立了良好的信誉，业主认为这个公司具有从事以后阶段的设计咨询任务的技术水平和能力，考虑到工作的连续性，节约再次招标的时间和费用，仍然继续委托该公司承担后续的工作任务。4.3.2咨询服务招标程序 与货物采购和土建工程不同，项目单位选择和聘请咨询公司不必通过竞争性招标，以将标授给经过评定后的最低投标价者，而

33、是主要考核被选执行任务的公司及其人员的能力和资历，咨询意见的质量，客户与咨询人间关系如何等；有时也可将所提的财务条件作为考虑问题的附加因素。还必须注意，世界银行会就咨询任务的主要目标和总规模发表意见，项目单位只有与世界银行就上述内容协商一致后，才可按下述步骤进行选择咨询人的工作。1确定任务大纲 所谓任务大纲（TOR）即指提交咨询人的有关所需完成工作的说明文件，经过修改后成为合同的一部分，鉴于其重要性，世界银行通常需审阅和批准该文件。确定任务大纲的直接目的有三个：确认项目单位；世界银行和其他有关机构就拟议中的工作任务的目的和范围所达成的协议；将工作目的和设想范围通知被邀请的咨询人。在与被选定公司

34、谈判的合同中明确咨询专家应提供的服务。任务大纲应包括如下内容：（1）简明扼要地说明确切的任务目标；（2）咨询服务范围，明确任务，但通常由咨询专家自行决定实施办法；（3）汇报和时间进度表，时间的选择要因任务的多少、难易程度、季节的变化等因素确定，而汇报则指咨询专家在工作完成后应提交的成果（如报告或图表等）；（4）项目单位将投入的人力物力，包括参与咨询的中方对应人员，提供的办公室、交通工具、资料及其他服务和设施。2进行成本估算项目单位就拟议中的咨询任务，应作出费用概算，其多少应视所要求的各种人力、物力而定，包括人员的类别和水平，在现场和办公室工作所需时间、物质投入以及服务所需的其他事项。咨询费用包

35、括咨询公司工作人员费用、当地工作人员费用、飞机票、旅途中住宿费用、车辆、办公设备、工程设备、电传服务、报告复印、调查过程中的花费、生活津贴或每日用费及国内旅行费用等。要进行准确的费用概算，必须熟悉任务大纲和从事各项咨询任务其他可供选择的办法，同时这也为选择咨询人的以后步骤，诸如准备咨询人的短名单、评审咨询建议书、谈判合同和监督咨询任务打下基础。在发出邀请信时，如不将价格作为选择过程的一个因素，则邀请信中要说明所需人用量或任务预算所作的估算。如果考虑价格因素，邀请信通常应包括咨询任务所需的人月数，而不必提预算，提供了这一情况，就使咨询公司在设想工作任务的规模时有了依据，对可行性研究尤其如此。如果

36、需要对费用加以限制，则世界银行建议列出预算金额，以便使所有被邀请的咨询人能提出有实际意义的技术性建议。但世界银行不接受就咨询专家的人月费率或其他费率提出限制，因为这会使咨询人员的素质和调配受到影响，同时也是对最有经验、有能力从事这项工作的咨询专家的一种歧视。3刊登广告 世界银行新的咨询指南对咨询人的选择和聘用过程的透明度提出了更高的要求，强调应让有资格的咨询人了解有关服务的招标信息，以便他们表达参与竞争的意愿。所以，世界银行规定，项目单位在刊登总采购通告时，就应包括一份预期咨询任务的清单。对于预计超过20万美元的咨询合同，还应将广告刊登在一份国内报纸和联合国商业发展报上，并可选择性地刊登在一份

37、国际性报纸或技术刊物上，同时，项目单位还可与有关使馆、专业组织、或它所了解的或在DACON中登记的咨询人联系，以寻求“意向表示”。4确定短名单 为确保只邀请有能力进行工作的咨询人提出建议，世界银行要审阅和批准借款人编制的为数不多的咨询人的名单。项目单位应首先考虑那些表示感兴趣而又有相应资格的咨询人。世界银行建议不宜提出过多咨询人。因为，首先，对数目繁多的建议进行认真的评价很费时间，甚至会因而作出不适当的评价；其次，较好的咨询人可能不愿提出建议，而所有的咨询人也可能因为名单太长而感到泄气，以致不肯尽力提出建议；最后，名单太长就会使提出建议而未被选中的咨询人的总费用增加，而这种费用归根结底要由最终

38、选中的咨询人来承担。因此世界银行主张只准备不少于3家，不多于6家的咨询人短名单。世界银行要求该名单应包括地区公布广泛的咨询人，来自一个国家的咨询人不得超过两个，并应至少考虑一个其他发展中国家的咨询人，除非在发展中国家找不到有资格的咨询人，同时也鼓励国内咨询人与外国咨询人成立联营体列入短名单。5准备并发出建议书邀请函 世界银行与项目单位就3至6家的咨询人名单达成协议，并对邀请信草稿提出意见并修改后，项目单位即可向名单中的咨询人发出一份建议书邀请函（RFP，即“request for proposal”），要求咨询人提出咨询建议书，其中应包括：一封邀请信、咨询人须知；技术建议书格式、财务建议书格式

39、、任务大纲、合同草案。目前，世界银行已经编制了咨询邀请函样本，对于在20万美元以上的合同，强制使用此邀请函，对于20万美元以下的合同，推荐使用此邀请函格式。6评审 在基于质量和费用的选择程序下，建议书的评审应分两个阶段进行：首先是质量，然后才是费用。进行了技术建议书的评审后，还必须报送世界银行审查和批准，然后才能开启并评审财务建议书。必须明确，评审应按邀请函中规定的标准进行，不得随意改变。4.3.3勘察设计招标1勘察设计招标的范围 工程建设项目勘察设计招标分为公开招标和邀请招标。全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，以及国务院发展和改革部门确定的国家重点项目和省

40、、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目，除符合邀请招标的规定条件并依法获得批准外，应当公开招标。依法必须进行勘察设计招标的工程建设项目，在下列情况下可以进行邀请招标：（1）项目的技术性、专业性较强，或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的；（2）如采用公开招标，所需费用占工程建设项目总投资的比例过大的；（3）建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的。招标人采用邀请招标方式的，应保证有三个以上具备承担招标项目勘察设计的能力，并具有相应资质的特定法人或者其他组织参加投标。另外，按照国家规定需要政府审批的项目，有下列情形之一的，经批准，项目的勘察设计可以不进行招标

41、：（1）涉及国家安全、国家秘密的；（2）抢险救灾的；（3）主要工艺、技术采用特定专利或者专有技术的；（4）技术复杂或专业性强，能够满足条件的勘察设计单位少于三家，不能形成有效竞争的；（5）已建成项目需要改、扩建或者技术改造，由其他单位进行设计影响项目功能配套性的。2勘察设计招标的特点（1）招标人可以依据工程建设项目的不同特点，实行勘察设计一次性总体招标；也可以在保证项目完整性、连续性的前提下，按照技术要求实行分段或分项招标。招标人不得将依法必须进行招标的项目化整为零，或者以其他任何方式规避招标。（2）依法必须招标的工程建设项目，招标人可以对项目的勘察、设计、施工以及与工程建设有关的重要设备、材

42、料的采购，实行总承包招标。（3）依法必须进行勘察设计招标的工程建设项目，在招标时应当具备下列条件：1）按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，已履行审批手续，取得批准。2）勘察设计所需资金已经落实。3）所必需的勘察设计基础资料已经收集完成。4）法律法规规定的其他条件。3勘察设计招标文件的内容 勘察设计招标文件应当包括下列内容：（1）投标须知；（2）投标文件格式及主要合同条款；（3）项目说明书，包括资金来源情况；（4）勘察设计范围，对勘察设计进度、阶段和深度要求；（5）勘察设计基础资料；（6）勘察设计费用支付方式，对未中标人是否给予补偿及补偿标准；（7）投标报价要求；（8）对投标人资格审查的标准

43、；（9）评标标准和方法；（10）投标有效期。4.3.4监理招标1监理的范围国务院于2000年1月30日颁发的建设工程质量管理条例及建设部2000年1月17日颁发的建设工程监理范围和规模标准规定中规定，现阶段我国必须实行工程建设监理的工程项目范围为：（1）国家重点建设工程是指依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。（2）大、中型公用事业工程具体包括项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：1）供水、供电、供气、供热等市政工程项目；2）科技、教育、文化等项目；3）体育、旅游、商业等项目；4）卫生、社会福利等项目；5）其他公用事业项目。（3）成片开发建设的住

44、宅小区工程建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。（4）利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程，具体包括：1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；2）使用国外政府及其机构贷款资金的项目；3）使用国际组织或者过为政府援助资金的项目。（5）国家规定必须实行监理的其他工程包括项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：1）煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能

45、源等项目；2）铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；3）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；4）防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；5）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；6）生态环境保护项目；7）其他基础设施项目。至于学校、影剧院、体育场馆项目，不管总投资额多少，都必须实行监理。2选择监理单位应考虑的因素 影响工程建设成败的原因是多方面的，但选择合适的监理单位对工程的顺利实施有着举足轻重的作用，因此，在选择监理单位时要慎重，应考虑以下主要因素：（1）监理机构的设置应能满足

46、工程监理的需要；（2）有良好的工程业务和监理业务技能，能提供优质的监理服务，具有工程建设监理的实践经验；（3）被选择的监理单位应具有较丰富的工程项目管理经验和较高的管理水平；（4）有良好的信誉及较好的监理业绩。监理单位在科学、自主、守法、公正、诚实、独立等方面应具有良好的声誉，以及在以往工程项目中有良好的监理业绩。（5）被选择的监理单位人员应具有较高的素质，具有可以胜任工程监理业务的能力；（6）选择取得相应级别监理资质证书的专业监理单位；（7）合理的监理费用等。3监理的工作内容 监理的工作内容是控制项目建设的投资、项目工期和项目质量，进行项目建设合同管理，协调有关单位的工作关系。各阶段具体工作

47、内容如下 主要包括以下的几个方面监理工作内容：（1）设计阶段监理工作内容 （2）施工招标阶段监理工作内容（3）材料等物资供应监理的工作内容（4）施工阶段监理的工作内容（1）设计阶段监理工作内容1）结合项目特点，收集设计所需技术经济资料；2）编写设计大纲；3）组织方案竞赛或设计委托合同；4）拟订和商谈设计委托合同；5）向设计单位提供设计所需基础资料；6）配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计；7）配合设计进度，组织设计与有关部门，如消防、环保、地震、人防、防汛、园林，以及供水、供电、供气、电信等的协调工作；8）组织各设计单位之间的协调工作；9）参与主要设备、材料的造型；10）

48、组织对设计方案的评审或咨询；11）审核工程概算、估算；12）审核主要设备、材料清单；13）审核施工图纸；14）检查和控制设计进度；15）组织设计文件的报批。（2）施工招标阶段监理工作内容 1）拟订项目招标方案并征得业主同意；2）办理招标申请；3）编写招标文件，主要内容有：工程综合说明；设计图纸及技术说明文件；工程量清单和单价表；投标须知；拟订承包合同的主要条款；4）编制标底，标底经业主认可后，并报送所在地方建设行政主管部门审核；5）组织投标；6）组织现场勘查，并回答投标人提出的问题；7）组织开标、评标及决算工作；8）与中标单位签订承包合同。（3）材料等物资供应监理的工作内容 对于有业主负责供应

49、的材料、设备等物资进行监理的主要工作内容有：1）制定材料等物资供应计划和相应的资金需求计划。2）通过质量、价格、供货期、维修服务等条件的分析和比选，确定材料、设备等物资的供应厂家。重要设备尚应访问现有使用用户，并考察生产厂家的质量保证系统。3）拟订并商签材料、设备的订货合同。（4）施工阶段监理的工作内容1）施工阶段质量控制。从控制过程来看，是从对投入原材料的质量控制开始，直到完成工程的质量检验为全过程的系统控制。从控制因素来看，它包括影响工程质量的五个主要方面，即对参与施工人员素质的质量控制，对工程原材料的质量控制；对所用的施工机械的质量控制；对采用的施工方法的质量控制；对生产技术、劳动和管理

50、环境的质量控制。2）施工阶段进度控制。以确保工程项目在达到所需要的质量标准和质量等级条件下，按期完成工程所进行的控制工作。3）施工阶段投资控制。（5）合同监理1）拟定本项目合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程；2）协助业主拟定项目的各类合同条款，并参与各类合同的商谈；3）合同执行情况的分析和跟踪管理；4）协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。（6）其他委托服务 接受业主委托，承担以下技术服务：1）协助业主办理项目报建手续；2）协助业主办理项目申请供水、供电、供气、电信线路等协议或批文；3）协助业主制定商品房营销方案等。4监理招