第1章-国际工程施工招标与投标课件.ppt
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1、第5章 国际工程施工招标与投标第一节 概述一、国际工程及其特点n国际工程是指一个工程项目从咨询、投资,到招标承包(包括分包)、设备采购及其监理,各个阶段的参与者来自不止一个国家,并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程第一节 概述一、国际工程及其特点 国际工程应该从以下两方面去考虑和理解:国外国际工程和国内国际工程。一方面包括我国去国外参与的建设工程。我国的建设单位、咨询机构、勘察设计单位、监理单位、施工单位去国外参与投资、咨询、勘察设计、监理、施工建设的工程。另一方面也包括由国外公司参与投资、咨询、投标、承包、监理的我国国内工程-也称作“涉外工程”。第一节 概述国际工程市场具有如下
2、特点 1.合同主体的多样性2.货币和支付方式的多样性3.政治、经济形势的影响权重加大4.规范标准庞杂、差异甚大第一节 概述1.合同主体的多样性(1)签约各方属于不同国别,可能涉及多国的不同法律制及惯例度并受其制约。这些法律制度及惯例包括:建筑法、招投标法、公司法、经济合同法、劳动法、投资法、金融法、外汇管制法、社会保险法、各种税法、外贸法、多种不成文的行业习惯做法、未标明“有约束力”的国际惯例等。(2)对于大型和复杂的国际工程,其承包建设可能涉及多个国家。如:工程所在国、承包商的注册国、贷款金融机构、咨询设计的国别、工程监理的国别、设备供应和安装的国别、各专业工程分包商的国别。(3)签署各方的
3、协议纷争解决不一定采取仲裁或司法程序,也不一定在同一仲裁地点和机构第一节 概述2.货币和支付方式的多样性国际工程承包要使用多种货币 包括承包商使用的部分国内货币来支付其国内应缴的费用和总部开支;要使用工程所在地货币支付当地费用;还要使用多种外汇用于支付材料、设备采购费用等。国际工程承包要使用多种货币支付手段 如:现金、支票、银行信用证、国际托收、银行汇付等多种不同的方式。国际工程承包商处在一个复杂的国际金融环境中 业主支付的货币和承包商实际使用的货币不同,而且是在整个漫长的工期内按陆续完成的工程量逐步支付,就使得承包商时刻处于货币汇率浮动和利率变换的复杂国际金融环境中。第一节 概述国际多种货币
4、支付手段支票支票(Cheque,Check)是出票人签发,委托办理支票存款业务的银行或者其他金融机构在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据 支票支票记名支票(记名支票(Cheque payable to order)是在支票的收款人一栏,写明收款人姓名,如“限付某甲”(Pay A Only)或“指定人”(Pay A Order),取款时须由收款人签章,方可支取。不记名支票(不记名支票(Cheque payable to bearer)又称空白支票,支票上不记载收款人姓名,只写“付来人”(Pay bearer)。取款时持票人无须在支票背后签章,即可支取。此项支票仅凭交付而转让。支票支
5、票划线支票(划线支票(Crossed Cheque)是在支票正面划两道平行线的支票。划线支票与一般支票不同,划线支票非由银行不得领取票款,故只能委托银行代收票款入帐。使用划线支票的目的是为了在支票遗失或被人冒领时,还有可能通过银行代收的线索追回票款。支票支票银行支票(银行支票(Bankers Cheque)是由银行签发,并由银行付款的支票,也是银行即期汇票。银行代顾客办理票汇汇款时,可以开立银行支票。支票支票银行信用证银行信用证银行信用证(Letter of Credit),简称L/C,是银行应进口人的要求开给出口人的一种有条件的书面付款保证。开证银行保证在收到收益人(出口人)交付全部符合信用
6、证规定的单据条件下,受益人或其指定人履行付款的责任。信用证支付方式在很大程度上解决了出口商和进口商双方在付款和交货问题上的矛盾。信用证支付方式现已成为国际贸易中的一种主要的付款方式。国际托收托收的定义:指出口人于货物装运后,开具以进口人为付款人的汇票,连同有关单据(主要指提单、发票和保险单等)委托当地银行通过它的国外的分支行或代理行向进口人收取货款的方式。银行汇付汇付(remittance)汇付指汇款人主动将货款交给银行,由银行根据汇款指示汇交给收款人的一种付款方式。汇付属于商业信用,是否付款取决于进口商(买方)或服务接受方,付款没有保证。采用此方式对国际经济活动中的当事人来讲都有风险。因而,
7、除非买卖双方有某种关系或小数额的支付,一般很少使用汇付 第一节 概述3.政治、经济形势的影响权重加大国际工程可能受到国际政治和经济形式变化的影响。主要表现在:(1)某些国家对承包商实行地区和国别的限制或者歧视性政策。(2)某些国家的项目受到国际资金来源地制约可能因为国际政治经济形式(如制裁、禁运)变化而终止。(3)国际政治形式的变化(如内乱、战争)而致使工程间断。第一节 概述4.规范标准庞杂、差异甚大国际工程要求采用在国际上被广泛接受的技术标准、规范和各种规程。承包商若要进入国际市场就必须对各种规范和标准熟悉掌握。第一节 概述一、国际工程的其它特点交易内容和程序复杂交易内容和程序复杂由于国际工
8、程承包和劳务合作涉及的面比较广,程序复杂,从经济和法律等方面来看,比一般商品贸易和一般经济合作的要求高得多。在技术上在技术上,包括勘探、设计、建筑、施工、设备制造和安装、操作使用、产品生产;在经济上在经济上,包括商品贸易、资金信贷、技术转让、招标与投标、项目管理等;在法律上在法律上,既要遵循国际惯例,又要熟悉东道国法律、法规、税收等;此外,派出人员还必须了解东道国的风俗习惯,才能签订一个平等互利并能顺利实施的工程承包项目。第一节 概述一、国际工程的其它特点工程营建时间长、风险大工程营建时间长、风险大一项承包工程劳务合作项目,从投标及接受委托到工程完成,一般要经过很长的时间,项目金额一般在几百万
9、美元以上,有的甚至高达几十亿美元。在国际政治经济形势多变,有些国家又经常发生政府更迭或政策变动的情况下,承包人承担的风险很大。此外,投标承包项目,投标人的报价一经报出,不得撤回,如果要撤回,不但投入的费用无法收回,而且投标保证金也将被没收。因此,承包人必须量力而行,认真研究,慎之又慎。第一节 概述一、国际工程的其它特点政府的支持和影响政府的支持和影响 国际工程承包是一种综合性的交易,许多国家政府都直接开设公司或支持本国的工程承包公司开展这方面的业务,并采取措施使本国的承包公司从单纯的劳务输出向承包工程发展,从小型项目到大型项目发展,从劳动密集型项目向技术密集型项目发展。许多外国公司利用自身先进
10、技术和高水平管理的有利条件,与东道国的承包公司进行联合,以期在该国项目竞标中获取优势。第一节 概述一、国际工程的其它特点国际工程承包涉及面广国际工程承包涉及面广 虽然国际工程承包的当事人是业主和承包人,但在项目实施过程中,却要涉及多方面的关系。例如,业主方面涉及聘用的咨询公司、建筑工程师;承包人方面涉及到合伙人或分包商、各类设备和材料供应商等。此外,工程承包还涉及银行、保险公司一类的担保人或关系人。规模大、技术复杂的大型工程项目可能有多个国家的承包商共同承包,所涉及的关系更为复杂。因此,对业主和承包人来说,要使工程项目顺利完成,必须有处理好各种复杂关系的能力。第一节 概述一、国际工程的其它特点
11、国际工程承包履约具有连续性国际工程承包履约具有连续性 国际工程承包履约具有渐进性和连续性。在工程承包中,施工过程就是履约过程。在整个施工期间,对工程的质量,承包人始终承担责任,并根据合同不断接受业主的检查直至最后确认。第一节 概述二、国际工程招标投标程序工程业主确定项目委托设计组织招标机构招标广告或招标邀请投标人的资格预审选定和通知合格的投标人出售标书购买标书承包商跟踪项目投标决策物色当地代理人物色合作对象或分包商 准备投标资格预审资料获得合格投标人资格标前会议考察、介绍现场标前会议纪要和标书修改补充算标并准备投标保函投标与开标初步审标澄清投标书中的问题评标和初步决标发出意向书议标最后商签合同
12、第二节 国际工程施工招标一、招标公告或招标邀请书1.招标公告n凡是公开向国际招标的项目,均应在官方报纸上刊登招标公告。具体做法:有些招标公告可寄送有关国家驻工程所在国的大使馆。世界银行贷款项目的招标公告的情况国际招标公告的内容与国内招标公告基本相同第二节 国际工程施工招标2.投标资格预审公告和投标邀请书n某些大型工程在公布招标公告之前,可能先发表一份投标资格预审公告n对于邀请性招标,通常只想被邀请的承包商或有关单位发出邀请书,不要求在报刊上刊登招标通告。n国际资格预审公告和邀请书的内容与国内工程基本相同第二节 国际工程施工招标二、资格预审n招标机构的资格预审文件内容u投标申请书u工程简介u投标
13、人的限制条件(说明对参加投标的公司是否有国别及等级的限制)u资格预审表格u证明资料要求承包商提供的必要证明材料:注册证书、营业执照、当地分公司或办事机构的注册登记证书、银行开具的资金和信誉证明函件、类似工程的业主签发的工程验收合格证书等。第二节 国际工程施工招标三、编写招标文件n招标文件至少应包括以下内容u投标人须知u合同的通用条件和专用条件u工程图纸u技术说明书u工程量及价格表、额外工程价格费率表、工程进度计划表等u合同协议书格式u投标书格式u附件(包括投标保函的格式、履约保函的格式)第二节 国际工程施工招标 投标保函:投标保函:投标保函是指在投标中,招标人为防止中标者不签定合同而使其遭受损
14、失,要求投标人提供的银行保函,以保证投标人履行招标文件所规定的义务。投标保函办理的金额投标保函办理的金额一般为投标报价的1%5%。投标保函有效期投标保函有效期一般为六个月以内,从开出之日起生效。第二节 国际工程施工招标投标保函的格式投标保函的格式第二节 国际工程施工招标履约保函履约保函:是指应劳务方和承包方(申请人)的请求,向工程的业主方(受益人)做出的一种履约保证承诺。如果劳务方和承包方日后未能按时、按质、按量完成其所承建的工程,则银行将向业主方支付一笔约占合约金额5%10%的款项。履约保函的格式:履约保函的格式:第二节 国际工程施工招标四、评标n国际工程评标按照工作内容一般分为行政性评审、
15、技术评审和商务评审3个层次1.行政性评审(1)目的n从众多的投标书中筛选出符合最低要求标准的合格投标书,以免浪费时间和精力去进行技术评审和商务评审第二节 国际工程施工招标(2)内容n投标书的有效性 n投标书的完整性 n投标书与招标文件的一致性 n报价计算的正确性n 内容包括:u 投标人是否已经预审获得投标资格;u 投标书是否使用盖有招标机构印章的原件;u 总标价是否与开标会议宣布的一致;u 投标保函是否符合招标文件的要求;u 投标书是否有投标人的法定代表签字或盖有印章等。n 内容包括:u 投标书的组成内容是否符合招标文件的要求;u 投标书的组成内容是否随同投标书递交了必要的支持性文件和资料等。
16、n 内容包括:u 包括投标文件的格式、填写内容是否完全符合招标文件的要求;u 是否做到对招标文件的实质性“响应”第二节 国际工程施工招标2.技术评审(1)目的n确认备选的中标人完成本工程的技术能力,以及其施工方案的可靠性。(2)内容n技术资料的完备性n施工方案的可行性n施工进度计划的可靠性n施工质量的保证n工程材料和机器设备的供应及其技术性能n其他:如分包商的技术能力和施工经验;对投标商出具的建议方案等作出评定。第二节 国际工程施工招标3.商务评审(1)目的n从成本、财务和经济分析等方面评审投标报价的正确性、合理性、经济效益和潜在风险等(2)内容n报价的正确性和合理性n投标书中的支付和财务问题
17、n关于价格调整问题n审查投标保函n对建议方案(副标)的商务评审n 内容包括:u 审查全部报价数据计算的正确性。u分析报价构成的合理性u分析基本报价的合理性n 内容包括:u投标人资金流量的合理性u财务能力和资信的可靠性u支付计划与招标文件是否一致u资金流量与施工进度的相互关系u财务和付款的建议及优惠条件n 内容包括:u 分析投标人对可调价合同的调价公式中采用的基价和指数的合理性,估量调价的可能影响幅度及风险n 内容包括:u 投标保证书的内容,是否有附带条件n 内容包括:u 审查建议方案的可靠性及可行性u分析对比建议方案及原方案的利弊u评估接受建议方案后可能发生的风险。第二节 国际工程施工招标五、
18、决标和授标1.决标n通常由招标机构和工程项目的业主共同商讨裁定中标人2.授标n业主或者招标机构向中标的投标人发出授标信或者中标通知书,或一份授标的意向信n对未能中标的其他投标人,也应发出一份简单的未能中标的通知书,并退还投标人的投标保函第三节 国际工程施工投标一、投标前期对项目的跟踪和选择n项目的跟踪和选择是对工程项目信息进行连续不断地收集、分析、判断,并根据项目的具体情况和公司的营销策略,选择直至确定投标项目的过程n进行项目跟踪和选择的前提是拥有广泛的信息资料第三节 国际工程施工投标1.广泛收集工程项目信息n收集信息的渠道u国际金融机构的出版物u一些公开发行的国际性刊物u公司在工程所在国的公
19、共关系u驻外使馆、有关驻外机构、外经贸部或公司驻外机构u国际互联网第三节 国际工程施工投标2.精心选择和紧密跟踪(1)选择项目的原则n符合公司的目标和经营宗旨n符合企业自身的条件n工程可靠,竞争是否激烈n有特殊情况,要谨慎选择,尽量回避市场形势不明确、政治风险大、规模或技术超过本公司能力、项目难度大风险大、非本公司专业特长又难以找到可靠施工单位的情况。第三节 国际工程施工投标(2)做好调查研究n工程项目所在国的政治环境调查 n经济状况的调查 n法律方面调查 n工程所在国基础设施与生产要素的市场调查 n工程项目雇主的调查 n施工现场自然条件 第三节 国际工程施工投标(3)选择投标项目的定量分析方
20、法 可采用定量分析方法:如加权平均法、决策树法。第三节 国际工程施工投标二、投标前的经营准备工作1.在工程所在国登记注册n国际上有些国家允许外国公司参加该国工程建设的投标活动,但必须在该国注册登记并取得在该国进行营业活动的执照n公司注册通常通过当地律师协助办理 第三节 国际工程施工投标2.雇用当地代理人n国际工程承包公司初期为了得到项目,往往需要寻觅合适的代理人,协助自己尽快进入市场开拓业务n代理人的作用:业务咨询和业务代理n代理人的选择:信誉良好;社交关系广泛等第三节 国际工程施工投标3.选择合作伙伴(1)分包商的选择n投标前选择分包商n中标后选择分包商n将利润丰厚的部分工程留给自己施工,将
21、价格较低或技术不擅长的部分分包给其他分包商,可转嫁风险 n指定分包商n指定分包商应当向总包商承担的义务和责任与总包商向业主所承担的义务和责任相同n 事先确定分包商,签订排他性意向书或协议n 事先选择分包商并询定分包价格,但并不确定总包分包关系第三节 国际工程施工投标(2)联营体合作伙伴的选择 n联营体的优势:增大融资能力,分散风险,弥补技术力量的不足,报价可以互相检查,提高发展中国家施工企业的水平等n联营体一般可分为分担施工型和联合施工型两类第三节 国际工程施工投标4.成立投标小组 n投标小组由经验丰富、有组织协调能力、善于分析形势和有决策能力的人员担任领导n小组成员包括:u熟悉各专业施工技术
22、和现场组织管理的工程师u熟悉工程量核算和价格编制的工程估算师u精通投标文件文字的人员u专职翻译第三节 国际工程施工投标三、参加资格预审1.填报资格预审文件n以某国际金融组织贷款项目的投标资格预审表格为例,申请人应填报下述9种表格u申请人致函表u一般资料表u财务数据表u经验记录表u机具设备表u实施本工程拟用人员表u建议的现场组织机构表u分包商表u合作者情况表第三节 国际工程施工投标2.资格评审n各招标单位可以根据自己的要求确定资格预审的评审方法n在国际上比较常用的是“定项评分法”。第三节 国际工程施工投标四、投标价的确定n标报价的计算大致分为两个阶段u标价的计算u报价的确定u具有代表性的单价合同
23、的标价计算主要分为以下7步第三节 国际工程施工投标1.开展现场考察工作(1)自然条件n包括气象资料、水文资料、地质情况、项目的专业性对自然条件的要求等(2)有关材料问题n包括地方材料的供应品种及当地生产的普通建筑材料的价格;装修材料的品种和供应等第三节 国际工程施工投标(3)交通运输n包括空运、海运、河运和陆地运输情况;主要运输工具购置和租赁价格(4)编制报价的有关规定n所在国国家有关部门颁发的有关费率和取费标准n人工工资及其附加费用n临建工程的标准和收费第三节 国际工程施工投标(5)施工机具n该国施工机具和设备的生产、购置和租赁;转口机具和材料设备的供应及设备机具的配置维修n当地施工用特殊机
24、具n当地机具加工能力(6)业主和竞争对手情况(7)规划设计和施工现场第三节 国际工程施工投标(8)工程所在国的政治情况,法规条例及其开拓前景n掌握该国的一般政治、经济情况,与邻国和我国的关系n了解我国外交部、经贸部对该国的评价,请我驻外使馆介绍有关情况n了解该国关于外国承包公司注册设点的程序性规定,须递交资料的详细情况n搜查或购买工程设计规范、施工技术规范、招标投标法规制度以及工程审查与验收制度方面有关资料第三节 国际工程施工投标2.研究招标文件(1)研究投标书附件和合同条件n工期n误期损害赔偿费 的有关规定n缺陷责任期的有关规定n保函的要求n保险n付款条件n税收n货币n劳务国籍的限制n战争和
25、自然灾害等人力不可抗拒因素造成损害的补偿办法和规定,中途停工的处理办法和补救措施n有无提前竣工的奖励n争议、仲裁或诉诸法律等的规定在动手算标之前,首先要清楚招标文件的要求和承包者的责任及报价范围,避免在报价中发生任何遗漏。第三节 国际工程施工投标(2)技术规范n参考或采用英国规范、美国规范或是其他国际规范,以及对此技术规范的熟悉程度(3)报价要求n应当注意合同的种类n应当仔细研究需要报价的详细范围n仔细研究招标文件中工程量表的编制体系和方法n对某些部位的工程和设备的提供,是否必须由业主确定指定的分包商进行分包n对于材料、设备和工资在施工期限内涨价及当地货币贬值有无补偿第三节 国际工程施工投标3
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