环境管理体系内部审核要点课件.ppt

1、环境管理体系内审员培训教程 环境管理体系内部审核审审 核核 要要 点点EMS-NS-03-07审核要点 环境管理体系内部审核围绕着体系17个要素展开，这些要素分别有审核要点，审核要点是编写检查表和现场审核的主要依据。4.2 环境方针审核要点 是否有文件化，是否由最高管理者制定并批准；内容是否与组织的性质、规模相适应；内容是否包括两个承诺，即对持续改进和污染预防 的承诺，对遵守法律、法规和其他要求的承诺；是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架；采取什么方式向全体员工传达环境方针，了解员工 是否理解其内容；采取什么方式使相关方能获得环境方针，检查有关的规定或记 录；对环境方针的评审时机及记录。4

2、.3.1 环境因素审核要点 程序文件是否包含了环境因素的识别、评价和更新 内容；环境因素的识别是否具备充分性；识别环境因素是否考虑到正常、异常和紧急三种状 态；识别环境因素是否考虑到过去、现在和将来三种时 态；识别环境因素是否包含可望施加影响的环境因素；是否有重要环境因素的评价记录，重要环境因素的 评价和确定是否合理；是否有环境因素和重要环境因素清单。4.3.2 法律与其他要求审核要点 是否建立并保持适用与本组织的法律、法规和其他 要求的程序；法律、法规的获取渠道是否能满足要求；有无相关法律、法规清单，如有，内容是否完全，有无遗漏；是否对相关法律、法规进行定期跟踪和更新；4.3.3 目标与指标

3、审核要点 是否考虑了组织的重要环境因素；是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律与其他 要求；制定的目标、指标是否分解落实到有关部门；指标是否尽可能量化；是否考虑了相关方的观点。4.3.4 环境管理方案审核要点 有无文件化的管理方案；是否针对其环境目标和指标制定，是否合理、有效 和可行；是否明确规定了职责、方法和时间表。4.4.1 组织结构和职责审核要点 最高管理者的职责是否明确；有无管理者代表的任命及职责规定；相关职能部门或岗位的职责，是否规定并形 成文件；管理层是否为环境管理体系配备了必要的资 源。4.4.2 培训、意识与能力审核要点 培训程序文件中是否明确培训需求；具有或可能具有重大环境因

4、素岗位的职工是否受到 相应培训，是否有上岗证书；是否有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培 训；培训计划的实施情况，是否有培训记录；考察有关职能和层次的员工是否具备相应的环境意 识与能力。4.4.3 信息交流审核要点 组织是否有信息交流程序；内部、外部的信息交流渠道是否畅通；是否有涉及重要环境因素的外部信息的接受 和处理内容，是否有记录。4.4.4 环境管理体系文件审核要点 是否覆盖了17个核心要素并符合其要求；要素之间的相互作用关系是否给予确定及描 述；是否给出了查询相关文件的途径；有无采用电子媒体的文件，如有，则应确认 其是否有效。4.4.5 文件控制审核要点 是否建立和保持了文件控制程

5、序；各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否 得到有关文件的现行版本；体系运行的各类文件是否便于查找；对文件进行定期评审的安排；文件更改、修订的管理和发放；对出于法律和保留信息的需要而留存的失效 文件的管理。4.4.5 运行控制审核要点 检查形成文件的运行控制程序，对照实际运 作是否严格按程序执行；检查重要环境因素清单，了解需要采取控制 措施的运行与活动；是否规定了运行标准；是否将相关程序与要求通报给供方和承包方 ，采用何种方式通报。4.4.7 应急准备与响应审核要点 是否制定了应急准备与响应程序；是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗 位；是否有紧急情况发生后的应急预案的内容；是否定期试验应急

6、程序；当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相 关的程序进行评审和修订。4.5.1 监测和测量审核要点 是否制定了监测和测量程序；是否对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性 进行监测；是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执 行情况进行日常定性和定量的监视和测量；是否对目标。指标和环境管理方案的完成情况进行 例行检查：是否对环境绩效情况进行了监视和测量。是否对相关法律、法规、标准的符合性进行定期检 查，发现不符合是否进行信息交流和处置；是否定期校准环境监测设备。4.5.2 不符合、纠正与预防措施审核要点 是否建立了纠正与预防措施程序；是否明确不符合的纠正与预防措施的责任部 门，职责合权限是

7、否明确；不符合的纠正与预防措施的实施和验证；因纠正与预防措施而引起的对形成文件的程 序更改情况。4.5.3 记录审核要点 是否建立了记录控制程序；记录是否完整，填写是否正确；记录是否便于查找和借阅，并能确保防止丢 失和损坏；是否规定了记录的保存期限；记录是否具有可追溯性和可见证性。4.5.4 环境管理体系审核要点 是否建立了内部审核控制程序；内审员是否经过培训，是否具备审核能力，是否与受审核部门无直接责任关系；是否制定了内部审核计划，并按其实施；检查表的编写是否充分，是否符合要求；不符合报告的描述以及判定是否准确；审核报告结论是否合理，是否按程序发放给 相关部门；内部审核的效果。4.6 管理评审审核要点 是否对管理评审的时间间隔作出了规定；主持人及参加人员；计划及内容；结论以及提出的改进要求；是否评价和修订了环境方针、目标和指标及 体系的其它要素。谢 谢！(The End)