改进科研项目和资金管理营造良好创新环境课件.pptx
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- 改进 科研项目 资金 管理 营造 良好 创新 环境 课件
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1、1改进科研项目和资金管理营造良好创新环境科学技术部 2一二三科研项目和资金管理改革的背景科研项目和资金管理改革的主要内容积极推进,狠抓落实3一 科研项目和资金管理改革的背景4一、科研项目和资金管理改革的背景(一)当前科技管理工作面临的形势和要求(二)当前科技管理中的问题和挑战5(一)当前科技管理工作面临的形势和要求科技创新战略地位进一步提升要求我们必须把握新形势,创新科技管理方式,发挥科技的支撑引领作用科技与经济的融合更加紧密要求我们必须将科技、经济以及产业政策更好衔接,促进科技成果转化,解决制度障碍企业为主体的技术创新体系建设继续推进要求我们必须加强激励企业技术创新的体制机制建设,加大对企业
2、创新的支持力度科技投入持续增加、社会各界广泛关注要求我们必须加强科技资金的管理和监督,提高资金的使用效益科技体制改革不断深入要求我们必须把科研项目和资金管理改革作为突破口,助推科技体制改革全面加速6面对快速增长的科研资金和日益复杂的科技创新活动,科技管理还存在着与科研活动规律特点不相适应的地方,还有一些矛盾和问题没有得到有效解决。新的形势要求我们必须进行更加深刻的制度改革和机制创新,完善科研项目和资金管理制度,激发科研人员的创新创造活力。主要问题在资源配置、项目形成、经费管理、监管督查和激励机制等5个方面。(二)当前科技管理中的问题和挑战7(二)当前科技管理中的问题和挑战科技资源分散封闭重复,
3、共享机制不健全项目形成不够公开透明,信息封闭,监督不力经费管理政策不完善、责任机制不健全,监督不够、惩戒不力经费使用中出现违规违纪问题激发创新创造活力的政策环境不够健全81.科技资源分散封闭重复,共享机制不健全 在现行的管理体制下,各部门科技计划、专项数量较多,部分边界不够清晰,各类科技平台、中心、基地等名目繁多,存在不同部门重复交叉的现象。导致问题的一个主要原因是科研资源分散配置。根据各部门公开的2014年部门预算,民口科技经费的预算单位约40家;资金量较大的部门有科技部(占中央财政科学技术支出的10.77%)、中科院(8.77%)、自然基金委(7.11%)、工信部(2.50%)、农业部、卫
4、生部、教育部等。由于缺乏有效的统筹协调机制,各部门之间相关工作的定位和布局上存在交叉现象,具体项目安排缺乏沟通,不可避免地存在重复投入。92.项目形成不够公开透明,信息封闭,监督不力近年来,科技界普遍反映在项目指南形成、立项决策和项目过程管理中,存在管理不透明、信息不对称等问题,集中体现在以下四个方面:立项不够公开透明立项程序复杂周期长验收走过场存在打包和“拉郎配”现象103.经费管理政策不完善、责任机制不健全,监督不够、惩戒不力 经费管理政策还存在与科研活动特点不相适应的地方如结余经费全额上缴、预算编制要求过细过严等,增加了科研如结余经费全额上缴、预算编制要求过细过严等,增加了科研人员的经费
5、使用压力人员的经费使用压力 对违规问题的惩戒力度不够发现问题时,缺乏有效的惩罚手段,大多发现问题时,缺乏有效的惩罚手段,大多“整改了之整改了之”,经费,经费监管的警示作用仍发挥的不够。监管的警示作用仍发挥的不够。责任机制不健全项目管理部门、项目承担单位、课题负责人和评审专家之间权项目管理部门、项目承担单位、课题负责人和评审专家之间权责不明晰,形成责任真空,各个管理环节的履职尽责意识不强,责不明晰,形成责任真空,各个管理环节的履职尽责意识不强,缺乏问责机制。缺乏问责机制。114.经费使用中出现违规违纪问题有以下五个现象:法人责任不到位一些单位领导履行监管责任的动力或认识不足。一些单位领导履行监管
6、责任的动力或认识不足。收入分配改革不到位收入分配制度脱离实际,单位收入分配制度脱离实际,单位“挤占挤占”科研经费。科研经费。存在多寡不均目前管理机制下科技资源向少数大牌专家集中。目前管理机制下科技资源向少数大牌专家集中。监管效果不彰经费多渠道配置多头管理,传统监管方式显不足。经费多渠道配置多头管理,传统监管方式显不足。个别人道德失范在利益驱使下明知故犯、中饱私囊、恶意违规。在利益驱使下明知故犯、中饱私囊、恶意违规。存在的问题大体为三类:l因不了解制度规定而发生的违规行为;因不了解制度规定而发生的违规行为;l单位管理不严所产生的公款消费行为;单位管理不严所产生的公款消费行为;l极少数课题存在严重
7、违纪违法行为。极少数课题存在严重违纪违法行为。125.激发创新创造活力的政策环境不够健全科技成果转化特别是事业单位的科技成果转化还存在体制和政策上的障碍;现行的收入分配水平与科研人员的实际贡献不相匹配;人才流动、知识产权保护与运用等缺乏有效的政策保障等。13 总的来说,导致上述问题的原因既有宏观体制不协调、管理部门职能转变不到位、监管工作不得力等原因,也有承担单位自身管理不规范、监督工作不到位以及社会大环境等因素的影响。唯有通过改革,才能从根本上解决这些问题,推动科技管理工作步入良性循环的轨道,确保科技体制改革顺利向前推进。14二 科研项目和资金管理改革的主要内容科研项目和资金管理改革的主要内
8、容15二、科研项目和资金管理改革的主要内容(一)改革思路(二)改革的主要内容16(一)改革思路激励导向尊重科研活动规律,激发科研人员的创新活力。简政放权政府主要职能是完善政策,营造环境,减少项目微观管理,提高资金使用自主权,把更多的管理权赋予法人单位,形成分级分类管理机制,发挥各类主体参与项目和资金管理的积极性。问题导向对当前科研项目和资金管理反映突出的问题和长效机制等提出针对性的解决措施。监管与服务并重转变监管思路,充分发挥各级管理部门和法人单位管理作用,强化项目和资金管理全过程指导服务。同时通过科研诚信建设和信用管理、信息公开等手段,建立制度化的“奖优罚劣”激励导向,对科研项目和资金管理中
9、出现的严重违规违纪行为“零容忍”。统筹协调在计划(专项)的设立、立项查重、预算安排重大事项等方面统筹协调、协同推进。17(二)主要内容意见的大纲意见共8部分、29条,从七个方面提出了27条改革措施。总体要求总体要求总体目标和原则总体目标和原则 1 2 1 2 条条宏观统筹协调宏观统筹协调科研项目和资金配置的统筹协调科研项目和资金配置的统筹协调 3 5 3 5 条条项目和资金项目和资金管理管理实行科研项目分类管理实行科研项目分类管理 6 9 6 9 条条改进科研项目管理流程改进科研项目管理流程 10 1310 13条条改进科研项目资金管理改进科研项目资金管理 14 1914 19条条加强科研项目
10、和资金监管加强科研项目和资金监管 20 2320 23条条基础性制度和基础性制度和激励措施激励措施加强相关制度建设加强相关制度建设 24 2724 27条条责任落实责任落实明确和落实各方管理责任明确和落实各方管理责任 28 2928 29条条18(二)改革的主要内容科研项目和资金配置的统筹协调科研项目和资金配置的统筹协调 1实行科研项目分类管理实行科研项目分类管理2改进科研项目管理流程改进科研项目管理流程3改进科研项目资金管理改进科研项目资金管理4加强加强科研资金监管科研资金监管5项目和资金管理长效机制项目和资金管理长效机制6完善创新创造活力的政策完善创新创造活力的政策7191.科研项目和资金
11、配置的统筹协调 多头管理、过多过散、重复分散对策1对策2对策3对策4201.科研项目和资金配置的统筹协调 对策1:建立健全统筹协调与决策机制l 发挥科技主管部门会商与沟通机制的作用,形成年度科技计发挥科技主管部门会商与沟通机制的作用,形成年度科技计划(专项、基金等)重点工作安排和部门分工,报国家科改划(专项、基金等)重点工作安排和部门分工,报国家科改领导小组审议,分头落实、协同推进。领导小组审议,分头落实、协同推进。l 财政部门加强科技预算安排的统筹,做好综合平衡。财政部门加强科技预算安排的统筹,做好综合平衡。l 经济社会发展和国家安全的重大科技事项,报国务院决策。经济社会发展和国家安全的重大
12、科技事项,报国务院决策。对策2:新设科技计划(专项、基金等)要求明确l 应当根据国家战略需求和科技发展需要设立。应当根据国家战略需求和科技发展需要设立。l 应当明确功能定位,设定目标和考核指标,实施具体期限。应当明确功能定位,设定目标和考核指标,实施具体期限。211.科研项目和资金配置的统筹协调 对策3:健全绩效评估、动态调整和终止机制优化整合现行各类科技计划(专项、基金等)优化整合现行各类科技计划(专项、基金等),对定位不清、重复交叉、实施效果不好的,通,对定位不清、重复交叉、实施效果不好的,通过撤、并、转等方式进行必要调整和优化。过撤、并、转等方式进行必要调整和优化。定位定位不清不清重复重
13、复交叉交叉效果效果不好不好221.科研项目和资金配置的统筹协调 对策4:建设统一的国家科技管理信息系统部门之间、部门与地方之间将通力合作,梳理整合现有部门之间、部门与地方之间将通力合作,梳理整合现有的各类科技计划项目数据库,按照的各类科技计划项目数据库,按照统一的标准和规范统一的标准和规范,建成,建成全国全国统一的国家科技管理信息系统统一的国家科技管理信息系统,实现全国科研项目数据,实现全国科研项目数据互联互通互联互通,为加强宏观调控和项目查重提供技术支撑。,为加强宏观调控和项目查重提供技术支撑。232.实行科研项目分类管理要解决的主要问题:l科研管理方式与科技创新活动不适应,科研管理方式与科
14、技创新活动不适应,l不同类型的科研项目管理一刀切,不同类型的科研项目管理一刀切,l项目分类管理机制尚未真正建立。项目分类管理机制尚未真正建立。公益性项目基础前沿项目市场导向类项目重大项目强化重大需求和应用导向突出创新导向,聚焦原始创新突出企业主体地位,由企业牵头实施突出国家目标和重大战略需求对策:分类管理242.实行科研项目分类管理(1)基础前沿项目l 突出创新导向,聚焦原始创新。突出创新导向,聚焦原始创新。l 尊重专家意见,公开择优遴选项目。尊重专家意见,公开择优遴选项目。l 简化项目管理,减少考核评价。简化项目管理,减少考核评价。l 营造鼓励探索、宽容失败、潜心科研的政策环境。营造鼓励探索
15、、宽容失败、潜心科研的政策环境。252.实行科研项目分类管理(2)公益性项目l 发挥行业部门的组织协同作用。发挥行业部门的组织协同作用。l 强化重大需求和应用导向。强化重大需求和应用导向。l 提高项目的系统性、针对性和实用性。提高项目的系统性、针对性和实用性。l 服务于社会公益事业发展。服务于社会公益事业发展。262.实行科研项目分类管理(3)市场导向类项目l 突出企业主体地位,由企业牵头实施。突出企业主体地位,由企业牵头实施。l 发挥市场配置资源的决定性作用,明晰政府与市场的边界。发挥市场配置资源的决定性作用,明晰政府与市场的边界。l 政府支持企业开展的产业重大共性关键技术研究等科技活政府支
16、持企业开展的产业重大共性关键技术研究等科技活动:动:鼓励企业牵头,产学研协同攻关。鼓励企业牵头,产学研协同攻关。加强对企业资质、研发能力的审核。加强对企业资质、研发能力的审核。l 政府引导企业开展的科研项目:政府引导企业开展的科研项目:主要由企业提出需求和组织研发,并先期投入。主要由企业提出需求和组织研发,并先期投入。政府主要是采用政府主要是采用“后补助后补助”和间接投入等给予支持,以和间接投入等给予支持,以撬动社会资金投入研发。撬动社会资金投入研发。272.实行科研项目分类管理(4)重大项目l 突出国家目标和重大战略需求,集中力量办大事。突出国家目标和重大战略需求,集中力量办大事。l 设定考
17、核目标和关键节点目标。设定考核目标和关键节点目标。l 定向择优遴选优势单位。定向择优遴选优势单位。l 探索项目专员制和监理制。探索项目专员制和监理制。283.3.改进科研项目管理流程改进科研项目管理流程存在的问题:l立项不够公开透明l立项程序复杂周期长l存在打包和“拉郎配”现象l验收走过场改革项目指南形成机制规范项目立项程序和要求完善过程管理加强项目验收对策293.改进科研项目管理流程对策1:改革项目指南形成机制l 分项目类别编制指南,扩大指南征求意见范围,充分反映科分项目类别编制指南,扩大指南征求意见范围,充分反映科技经济社会发展需求。技经济社会发展需求。l 市场导向类项目要征求产业界意见,
18、反映产业需求。市场导向类项目要征求产业界意见,反映产业需求。l 每年固定项目指南发布时间,扩大知晓范围。每年固定项目指南发布时间,扩大知晓范围。l 自指南发布日到项目受理截止日期,原则上不少于自指南发布日到项目受理截止日期,原则上不少于5050天,保天,保证科研人员申报时间。证科研人员申报时间。303.改进科研项目管理流程对策2:规范项目立项程序和要求l 规范立项要求,明示审批流程,提高透明度;完善项目遴选规范立项要求,明示审批流程,提高透明度;完善项目遴选机制和内部控制制度;机制和内部控制制度;l 简化立项流程,压缩评审时间。从受理到反馈立项结果,原简化立项流程,压缩评审时间。从受理到反馈立
19、项结果,原则上则上不超过不超过120120个工作日个工作日;l 加强申报材料审查和项目查重、合作单位条件和科研能力;加强申报材料审查和项目查重、合作单位条件和科研能力;l 全面实行网络和视频评审,减少会议答辩评审,实现立项的全面实行网络和视频评审,减少会议答辩评审,实现立项的“可申诉、可查询、可追溯可申诉、可查询、可追溯”;l 反馈评审结果和意见,帮助科研人员改进工作。反馈评审结果和意见,帮助科研人员改进工作。313.改进科研项目管理流程对策3:完善过程管理l 针对不同项目开展巡视检查或不定期抽查,对重针对不同项目开展巡视检查或不定期抽查,对重大项目加强过程管理和服务,协调解决实施中的大项目加
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