投资顾问业务工作探讨课件.ppt
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- 关 键 词:
- 投资 顾问 业务 工作 探讨 课件
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1、中国银河证券投资顾问业务探讨中国银河证券投资顾问业务探讨2012年9月12日 银河投顾业务体系架构 投顾业务职责分工 投资顾问工作流程 投顾工作留痕与风控 投资顾问工作平台 投顾人员管理及考核 投顾服务中面临的问题和困难 下一步工作思路目录银河证券投资顾问业务基本情况银河证券投资顾问业务基本情况 1、投顾业务服务于220家营业部的530万客户,具有地域广泛性、业务多样性、需求复杂性。2、国内最早建立投资顾问一级部门的证券公司,总部投顾团队人数达到40人,位居券商前列。3、全公司拥有1039名投资顾问资格人员,位居国内券商前列。4、拥有自主开发功能齐备的投资顾问工作平台,并已获得广泛应用。5、以
2、总部为主导的业务支持体系,以分支机构为依托的客户服务体系,并正在构建投顾业务架构体系。银河证券投顾业务体系架构银河证券投顾业务体系架构投资顾问部工作支持:业务线对接投资顾问部工作支持:业务线对接资讯产品线资讯产品线投资建议线投资建议线理财产品配置线理财产品配置线自主决策型客户咨询依托型客户资产管理型客户投资顾问产品体系投资顾问产品体系投资顾问产品体系投资顾问产品体系总部投资顾问职责总部投资顾问职责(1)负责公司投顾业务管理,包括业务规划、资质管理、服务规范、工作评价、平台搭建、运行机制、协议签订、服务提供等;(2)负责为公司经纪业务提供产品支持,包括投资资讯产品、投资建议类产品和理财配置类产品
3、;(3)负责研究成果的推广;(4)为营业部理财人员提供业务指导、培训和支持服务;(5)为公司高端客户提供投资咨询服务;(6)对公司的咨询产品的订购、使用、处理、开发、传播进行归口管理,并提供支持服务。总部投资顾问服务项目总部投资顾问服务项目总部对营业部的业务支持总部对营业部的业务支持产品支持技术平台支持业务资质与培训支持专业服务支持业务流程支持合规风控支持提供三大类产品支持,包括提供三大类产品支持,包括1414种资讯类产品、种资讯类产品、2020种投资种投资建议类产品、建议类产品、1414种理财配置类产品。种理财配置类产品。提供提供2020种服务项目支持。种服务项目支持。可提供投顾平台、客户终
4、端、资讯数据、程序优化交易可提供投顾平台、客户终端、资讯数据、程序优化交易等支持平台,满足总部和营业部客户服务、业务留痕、等支持平台,满足总部和营业部客户服务、业务留痕、数据支持、流程管理等方面需求。数据支持、流程管理等方面需求。满足投顾业务开展各流程环节的各种需要。业务办理。满足投顾业务开展各流程环节的各种需要。业务办理。不同业务类型人员的业务资质管理,人员专业培训等。不同业务类型人员的业务资质管理,人员专业培训等。对产品与服务质量风险进行专业评价,工作规范。对产品与服务质量风险进行专业评价,工作规范。营业部投资顾问工作职责营业部投资顾问工作职责(1)全面了解客户;(2)客户关系维护;(3)
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