层级控制和最佳公司规模课件.ppt

1、在美国经济史上，从来没有全职雇员超过100 万或者层级超过10 个的巨型企业Frank Knight 认为是历史偶然John Williamson 感慨何为企业的“最佳规模”“企业企业”源于源于“专业化与劳动分工专业化与劳动分工”“专业化与劳动分工专业化与劳动分工”受受“交换能力交换能力”影响影响市场范围市场范围=交换能力交换能力企业企业 专业化与劳动分工专业化与劳动分工 交换能力（市场范围）交换能力（市场范围）市场范围市场范围 企业范围企业范围亚当亚当斯密（斯密（SmithSmith，17761776）最早在其不朽巨著）最早在其不朽巨著国富论国富论中提出中提出“市场范围限制劳动分工。（斯密定

2、理）市场范围限制劳动分工。（斯密定理）认为企业内不同专业人员之间的认为企业内不同专业人员之间的“协调费用协调费用”对劳动分工从对劳动分工从而企业规模更具决定性作用。而企业规模更具决定性作用。分工获得的边际收益分工获得的边际收益=协调需要的边际费用协调需要的边际费用企业规模达到均衡企业规模达到均衡Becker&MurphyBecker&Murphy（19921992）批评了）批评了“斯密定理斯密定理”产业、市场转向企业内部产业、市场转向企业内部无法解释为什么同一地区的同一产业内部会出现不同的无法解释为什么同一地区的同一产业内部会出现不同的企业规模企业规模企业在利润最大化目标下追求成本最小化，按照

3、边际成本等于边际收益的原则决定产量，因此企业的最佳规模在平均成本最低处实现，而这是由生产技术决定的。新古典理论认为，存在某种难以随着企业规模改变而改变的“神秘”投入限制了企业规模的扩张，比如经营能力如果说要素供给限制了企业规模，那么为什么不通过企业如果说要素供给限制了企业规模，那么为什么不通过企业之间不断的合并来实现扩张呢？之间不断的合并来实现扩张呢？除了生产成本，企业还需要考虑其他成本，交易费用经济除了生产成本，企业还需要考虑其他成本，交易费用经济学的出现弥补了新古典经济学的这一缺陷。学的出现弥补了新古典经济学的这一缺陷。科斯指出，市场运行是有成本的，这些成本包括发现相科斯指出，市场运行是有

4、成本的，这些成本包括发现相对价格、谈判和达成契约的成本。因此，通过成立一个对价格、谈判和达成契约的成本。因此，通过成立一个组织，允许某一权威（企业家）来指挥资源配置可以节组织，允许某一权威（企业家）来指挥资源配置可以节省某些成本。省某些成本。科斯认为：企业的本质特征是对市场的替代科斯认为：企业的本质特征是对市场的替代但企业组织一项交易也要耗费管理费用（企业内的交易但企业组织一项交易也要耗费管理费用（企业内的交易费用），因此当增加一项交易的边际交易费用在一个企费用），因此当增加一项交易的边际交易费用在一个企业、市场和另一个企业相等时，企业就在均衡上实现了业、市场和另一个企业相等时，企业就在均衡上

5、实现了最佳规模。最佳规模。交易费用（治理成本）和生产成本的最小总和决定最佳交易费用（治理成本）和生产成本的最小总和决定最佳企业规模企业规模契约数量的减少固然可以节约部分交易费用，但是契约的契约数量的减少固然可以节约部分交易费用，但是契约的质量如何保证呢？质量如何保证呢？交易费用经济学忽视了组织内员工的激励问题，似乎过于交易费用经济学忽视了组织内员工的激励问题，似乎过于乐观地假设了一体化带来的正面效应，实际上也和新古典乐观地假设了一体化带来的正面效应，实际上也和新古典企业理论一样，这会使得企业规模无限扩大。企业理论一样，这会使得企业规模无限扩大。博尔丁教授说：博尔丁教授说：大量大量证据表明几乎所

6、有的组织结构的决策者都容易产生错误证据表明几乎所有的组织结构的决策者都容易产生错误想法，组织的规模约大，权威性越高，其最高决策人在纯想法，组织的规模约大，权威性越高，其最高决策人在纯粹想象世界里运作的机会也越大。这可能是组织规模报酬粹想象世界里运作的机会也越大。这可能是组织规模报酬最终递减假说的一个最根本的原因。最终递减假说的一个最根本的原因。一个层级组织中连续的阶层之间传递准确概念问题是规模一个层级组织中连续的阶层之间传递准确概念问题是规模递减的根本原因递减的根本原因每一个要扩张的决策必然存在每一个要扩张的决策必然存在“质量数量质量数量”的权衡的权衡理由一：组织扩张后，增加中间层级，高级领导

7、远离理由一：组织扩张后，增加中间层级，高级领导远离基础数据，自下而上出现信息偏差基础数据，自下而上出现信息偏差理由二：高级领导的指令不够详细，自上而下出现信理由二：高级领导的指令不够详细，自上而下出现信息偏差息偏差综合来说，由于扩大规模，必然造成的提供给最高协调综合来说，由于扩大规模，必然造成的提供给最高协调者的信息质量的缺失，以及提供给运营单位的指令质量者的信息质量的缺失，以及提供给运营单位的指令质量的缺失，就涉及到所谓的的缺失，就涉及到所谓的“控制损耗控制损耗”。即使在下属能。即使在下属能够完全与其上司协调一直时，这种现象也照样存在，更够完全与其上司协调一直时，这种现象也照样存在，更不要说

8、，下属的目标与上司不能协调时会怎样了。不要说，下属的目标与上司不能协调时会怎样了。这篇论文的目的是说明这种观点是如何与公司规模这篇论文的目的是说明这种观点是如何与公司规模的静态界限问题发生联系的，这种观点最初是在政的静态界限问题发生联系的，这种观点最初是在政府机构行为研究方面发展出来的。府机构行为研究方面发展出来的。静态模型的假设条件（1 1）只有最低层次的员工进行手工劳动，较高层次上的员）只有最低层次的员工进行手工劳动，较高层次上的员工做的完全是管理活动；工做的完全是管理活动；（2 2）投入与产出的比例不变；（确保没有规模经济）投入与产出的比例不变；（确保没有规模经济）（3 3）支付给最低层

9、级员工的工资为）支付给最低层级员工的工资为0 0；（4 4）每个主管的工资为其直接下属工资的）每个主管的工资为其直接下属工资的倍（倍（1 1）；）；（5 5）每个层级中控制幅度）每个层级中控制幅度s s都是常数都是常数s s（s 1s 1）；）；（6 6）产品和要素价格是参数；）产品和要素价格是参数；（7 7）所有的非工资可变成本与产出成恒定比例；）所有的非工资可变成本与产出成恒定比例；（8 8）主管意图只有一部分）主管意图只有一部分（0 0 1 1）被下属完成；）被下属完成；（9 9）连续层级之间控制损耗被严格累积（没有系统补偿）。）连续层级之间控制损耗被严格累积（没有系统补偿）。基本模型的

10、构造基本模型的构造尽管通常存在损耗，我们假定尽管通常存在损耗，我们假定1 1。目的是找到最。目的是找到最大净收入时大净收入时n n的值（层级数量，因此可以知道公司规的值（层级数量，因此可以知道公司规模），这可以由下式给出：模），这可以由下式给出：基本模型的构造基本模型的构造(a)随着主管目标（）满足度的增加，n的最优解也增加(b)如果连续层级之间没有目标损耗（1），n的最优解为无穷大，在这种环境下，只有下降的产品需求曲线或上升的劳动力供应曲线能够产生公司规模的（静态）限制。(c)当基本工资与产品价格和非工资可变成本之差的比值（0/P-r）下降时，n的最优解增加(d)控制幅度（s）增加时，n的最

11、优解也增加。我们的直觉认为，控制幅度就越大，相应地组织结构越平摊（层级越少），但显然并非如此。（解释见11）(e)当层级间工资倍数（）增加时，n的最优解也增加。基本模型美国最大的美国最大的500500家公司中，员工数量家公司中，员工数量N N 通常在通常在10001000到十万之间；到十万之间；当当s s的值在的值在5 5到到1010之间时，之间时，n n的最优解在的最优解在4 4到到7 7之间。之间。如果满足我们的所有假设，没有额外的因素（风险、成长性等）如果满足我们的所有假设，没有额外的因素（风险、成长性等）影响公司规模限制，影响公司规模限制，的范围在的范围在1.3-1.61.3-1.6之

12、间，之间，0 0/P-r/P-r的范围在的范围在1/31/3到到2/32/3之间，则之间，则意味着意味着的值在的值在0.90.9左右。左右。我们的观点就是：我们的观点就是：的值小于的值小于1 1，以及，以及控制损耗的累积控制损耗的累积效应是造效应是造成公司规模限制的根本原因。成公司规模限制的根本原因。效用最大化市场不完整控制幅度规模经济交互作用市场不完整控制幅度规模经济效用最大化交互作用效用最大化控制幅度规模经济交互作用市场不完整市场不完整效用最大化市场不完整性控制幅度规模经济交互作用效用最大化市场不完整控制幅度规模经济交互作用交互作用用组织理论的方法研究问题，通常倾向于富有行为科用组织理论的方法研究问题，通常倾向于富有行为科学的洞察力，但缺乏分析；学的洞察力，但缺乏分析；而经济学方法以及特定情况下的公司理论通常采用模而经济学方法以及特定情况下的公司理论通常采用模型工具型工具