外部性介绍教材课件.ppt

1、 市场失灵与外部性产业经济产业经济芦宁芦宁201403039本章要点u外部性定义u外部性分类u外部性与资源配置效率u外部性的解决方法市场失灵外部性的存在是市场失灵的重要表现。在完全外部性的存在是市场失灵的重要表现。在完全竞争的市场结构中，可以通过价格机制的调节，竞争的市场结构中，可以通过价格机制的调节，达到帕累托最优状态。然而，市场经济并不总是达到帕累托最优状态。然而，市场经济并不总是完美的，它也有许多缺陷，市场也会出现失灵。完美的，它也有许多缺陷，市场也会出现失灵。所谓的市场失灵（所谓的市场失灵（market failuremarket failure）是指通过市）是指通过市场机制配置资源达

2、不到帕累托最优状态。市场失场机制配置资源达不到帕累托最优状态。市场失灵主要表现在以下几点：外部性、公共物品、不灵主要表现在以下几点：外部性、公共物品、不完全信息与不对称信息、垄断等。我们主要探讨完全信息与不对称信息、垄断等。我们主要探讨一下外部性引起的市场失灵。一下外部性引起的市场失灵。一、一、外部性定义外部性定义外部性所谓外部性，也称所谓外部性，也称“外部经济外部经济”（externalityexternality），），是指当一个人从事一是指当一个人从事一种影响旁观者福利，而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时，就产生种影响旁观者福利，而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时，就产生

3、了外部性。了外部性。按照萨缪尔森的说法：按照萨缪尔森的说法：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时，当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了；也就是说，成本或效益被加于其他人身上，然而施加外部经济效果便发生了；也就是说，成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价或为此而获得报酬。更为确切地说，这种影响的人却没有为此而付出代价或为此而获得报酬。更为确切地说，外部外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。种

4、效果并没有从货币或市场交易中反映出来。”最早系统研究外部性问题的经最早系统研究外部性问题的经济学家是济学家是2020世纪初的英国经济学家庇古。世纪初的英国经济学家庇古。一、一、外部性定义外部性定义火车与农田 二、二、外部性分类外部性分类2020世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古上坐着英国经济学家庇古(A(AC CPigou)Pigou)。他边欣赏风光，边对同。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过，机车喷出的火花（当伴说：列车在田间经过，机车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机）飞到麦

5、穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失市场失灵灵”。将近将近7070年后，年后，19711971年，美国经济学家乔治年，美国经济学家乔治斯蒂格勒和阿尔钦斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上见到窗外的同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速

6、驰过的列否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能因此向农民收因此向农民收“赶鸟费赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称。这同样是市场经济无能为力的，也称为为“市场失灵市场失灵”。火车与农田 二、二、外部性分类外部性分类如火车与农田例子中的结果一样，对旁观者来说，如火车与农田例子中的结果一样，对旁观者来说，外部性一般有两种结果，要么是有利的要么是不利的。外部性一般有两种结果，要么是有利的要么是不利的。按照外部性结果的不同，可以划分为外部收益（也称为按照外部性结果的不

7、同，可以划分为外部收益（也称为正外部性）和外部成本（也称为负外部性）。正外部性）和外部成本（也称为负外部性）。如果一些如果一些人的经济活动会给不从事这种活动的另一些人带来收益人的经济活动会给不从事这种活动的另一些人带来收益，而那些得到收益的人无须付费，这种外部经济称为外，而那些得到收益的人无须付费，这种外部经济称为外部收益（部收益（external benefitsexternal benefits）；而如果一些人的经济）；而如果一些人的经济活动会给不从事这种活动的另一些人带来成本，而没有活动会给不从事这种活动的另一些人带来成本，而没有为此承担成本，这种外部经济称为外部成本（为此承担成本，这种

8、外部经济称为外部成本（external external costscosts）。正外部性 二、二、外部性分类外部性分类接种预防传染病的疫苗不仅保护你自己，而且保护了与接种预防传染病的疫苗不仅保护你自己，而且保护了与你密切接触的其他人你密切接触的其他人养峰人在生产蜂蜜的过程中帮助了周围的果树传授花粉养峰人在生产蜂蜜的过程中帮助了周围的果树传授花粉而果园主在种植果树时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料而果园主在种植果树时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料受过高等教育的人会对他人和社会产生有益的影响。受过高等教育的人会对他人和社会产生有益的影响。上述这些活动往往未能通过市场方式得到足够补偿，上述这些活动往往未能通

9、过市场方式得到足够补偿，因而体现了外部经济因而体现了外部经济。负外部性 二、二、外部性分类外部性分类工厂对空气的污染，污染了空气，影响了附近居民工厂对空气的污染，污染了空气，影响了附近居民在公共场合吸二手烟对周围人健康产生危害，却没有对在公共场合吸二手烟对周围人健康产生危害，却没有对周围人进行补偿周围人进行补偿夜深人静唱卡拉夜深人静唱卡拉OKOK，干扰了周围邻居的休息，而唱歌的，干扰了周围邻居的休息，而唱歌的人并未对此进行补偿人并未对此进行补偿 上述这些活动也往往未能通过市场方式给予足够补偿上述这些活动也往往未能通过市场方式给予足够补偿，因而体现了外部经济。，因而体现了外部经济。其他分类外部经

10、济可以在生产者之间、消费者之间或消费者和外部经济可以在生产者之间、消费者之间或消费者和生产者之间产生。按照外部性影响的范围划分，又可以生产者之间产生。按照外部性影响的范围划分，又可以分为生产的外部性和消费的外部性。当一个生产者从事分为生产的外部性和消费的外部性。当一个生产者从事的经济活动对他人产生了有利或不利的影响，而自己却的经济活动对他人产生了有利或不利的影响，而自己却不能从中得到报酬或支付成本时，就是生产的外部性。不能从中得到报酬或支付成本时，就是生产的外部性。当一个消费者从事的经济活动对他人产生了有利或不利当一个消费者从事的经济活动对他人产生了有利或不利的影响，而自己却不能从中得到报酬或

11、支付成本时，就的影响，而自己却不能从中得到报酬或支付成本时，就是消费的外部性。是消费的外部性。二、二、外部性分类外部性分类问题：外部性如何产生市场无效率外部性如何产生市场无效率理论：当存在外部性时，一种商品的价格不一定反映它的社会价当存在外部性时，一种商品的价格不一定反映它的社会价值，结果厂商可能生产的太多或者太少，从而使市场结果低效率。值，结果厂商可能生产的太多或者太少，从而使市场结果低效率。举例证明：1 1、负的外部性的关键问题，就是带有负效用的物品或劳务的价、负的外部性的关键问题，就是带有负效用的物品或劳务的价格，不能充分反映生产者提供该物品的生产要素的边际成本，从格，不能充分反映生产者

12、提供该物品的生产要素的边际成本，从而不能使产生外部性者自愿承担这部分成本，所以给他人或社会而不能使产生外部性者自愿承担这部分成本，所以给他人或社会造成了不应有的损害，引致社会生产性资源或消费性资源的配置造成了不应有的损害，引致社会生产性资源或消费性资源的配置扭曲。扭曲。为了清楚地衡量这种给第三者或社会造成的损害，引用为了清楚地衡量这种给第三者或社会造成的损害，引用外部外部边际成本边际成本的概念，所谓外部边际成本，就是因增加一个单位的某的概念，所谓外部边际成本，就是因增加一个单位的某种物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外成本，它是生产某种物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外成本，它是生产某一

13、物品或提供某一劳务的社会边际成本的一部分，但它未在该物一物品或提供某一劳务的社会边际成本的一部分，但它未在该物品或劳务提供的价格中得到反映。借助于这样的概念，我们展开品或劳务提供的价格中得到反映。借助于这样的概念，我们展开分析，如图分析，如图1 1所示：所示：三、外部性三、外部性资源配置效率资源配置效率 三、外部性三、外部性资源配置效率资源配置效率P,B CP3P2P1KFMECAS=MPCMPC+MEC=MSCD=MSB0Q2QQ1图中图中P P、B B、C C表示价格、表示价格、收益、成本收益、成本S S、D D表示市场供给、市表示市场供给、市场需求场需求MPCMPC表示私人边际成本表示私

14、人边际成本MECMEC外部边际成本外部边际成本MSCMSC外部社会成本外部社会成本MSBMSB社会边际收益社会边际收益Q Q表示产量。表示产量。三、外部性三、外部性资源配置效率资源配置效率P,B CP3P2P1KFMECAS=MPCMPC+MEC=MSCD=MSB0Q2QQ1 在图中，需求曲线在图中，需求曲线D D与供给曲与供给曲线线S S在在A A点相交，决定了市场的点相交，决定了市场的均衡产量为均衡产量为Q Q1 1，均衡价格为，均衡价格为P1P1。完全竞争市场下，需求曲线完全竞争市场下，需求曲线D D代表消费者的边际效益，同时代表消费者的边际效益，同时也是社会边际效益，即也是社会边际效益

15、，即D=MSBD=MSB，供给曲线供给曲线S S代表边际成本。但是，代表边际成本。但是，它代表的仅是私人边际成本它代表的仅是私人边际成本MPCMPC，未将外部边际成本未将外部边际成本MECMEC计入，从计入，从而也就不表示全部边际成本而也就不表示全部边际成本MSCMSC，因其私人边际成本与社会边际因其私人边际成本与社会边际成本不一致，所以此时的产量成本不一致，所以此时的产量肯定不是最优。肯定不是最优。三、外部性三、外部性资源配置效率资源配置效率P,B CP3P2P1KFMECAS=MPCMPC+MEC=MSCD=MSB0Q2QQ1 社会边际成本等于私人边际成社会边际成本等于私人边际成本加上外部

16、边际成本。即：本加上外部边际成本。即：MPC+MEC=MSCMPC+MEC=MSC 左图中，即将供给曲线左图中，即将供给曲线S S（也就（也就是私人边际成本曲线是私人边际成本曲线MPCMPC）垂直）垂直向上移动向上移动MECMEC个单位，即可得到个单位，即可得到社会边际成本曲线社会边际成本曲线MSCMSC，它与社，它与社会边际收益会边际收益MSBMSB相交于相交于K K点，点，在这在这一点上，社会边际成本一点上，社会边际成本MSCMSC与社与社会边际收益会边际收益MSBMSB相等，即资源得相等，即资源得到最优配置，且产量是最优的。到最优配置，且产量是最优的。在这一点上，其均衡产量为在这一点上，

17、其均衡产量为Q2Q2，均衡价格为均衡价格为P2P2，并且有：，并且有：MSC=MSBMSC=MSB 三、外部性三、外部性资源配置效率资源配置效率P,B CP3P2P1KFMECAS=MPCMPC+MEC=MSCD=MSB0Q2QQ1 结论：通过：通过A A、K K两均衡点的两均衡点的比较，我们可以发现存在负比较，我们可以发现存在负外部性情况下，均衡将在外部性情况下，均衡将在A A点点实现；若加以校正，则均衡实现；若加以校正，则均衡将在将在K K点实现，校正的结果是点实现，校正的结果是社会将获得大小为三角形社会将获得大小为三角形AFKAFK面积的社会净收益。面积的社会净收益。反过来也可以表述为：

18、若反过来也可以表述为：若不对负外部性市场情况加以不对负外部性市场情况加以校正，则社会将有大小三角校正，则社会将有大小三角形形AFKAFK面积的净收益损失。面积的净收益损失。举例证明：2 2、正的外部性最关键的问题是，带有正的外部效应的物品或劳、正的外部性最关键的问题是，带有正的外部效应的物品或劳务的价格，不能充分直接反映该种物品或劳务所能带来的边际社务的价格，不能充分直接反映该种物品或劳务所能带来的边际社会收益，从而使社会正外部效应的发出者不能获得补偿，减少了会收益，从而使社会正外部效应的发出者不能获得补偿，减少了对正外部性发出者的内在激励和行为动机，故使社会资源的配置对正外部性发出者的内在激

19、励和行为动机，故使社会资源的配置不能得到进一步改善。不能得到进一步改善。为了清楚地衡量正外部性引起资源配置改善的程度，引用一个为了清楚地衡量正外部性引起资源配置改善的程度，引用一个外部边际收益的概念（外部边际收益的概念（Marginal External BenefitMarginal External Benefit）简写为）简写为MEBMEB。所谓外部边际收益就是因增加一个单位的某种物品或劳务的消费所谓外部边际收益就是因增加一个单位的某种物品或劳务的消费而给第三者所带来的额外收益。同样，我们分析图：而给第三者所带来的额外收益。同样，我们分析图：三、外部性三、外部性资源配置效率资源配置效率

20、举例证明：三、外部性三、外部性资源配置效率资源配置效率P,B CP2P3P1KFMEBAS=MSC、MPCMPB+MEB=MSBD=MPB0Q1QQ2图中图中P P、B B、C C表示价格、收益、表示价格、收益、成本成本S S、D D表示供给曲线、需求曲线表示供给曲线、需求曲线MSCMSC表示边际社会成本表示边际社会成本MPBMPB表示个人边际收益表示个人边际收益MEBMEB外部边际收益外部边际收益MSBMSB社会边际收益社会边际收益Q Q表示产量表示产量和分析负外部性情况的假定及原和分析负外部性情况的假定及原理相同，我们有：理相同，我们有：S=MSCS=MSC（边际社会成本）（边际社会成本）

21、D=MPBD=MPB（个人边际收益）（个人边际收益）MPB+MEB=MSBMPB+MEB=MSB（社会边际收益）（社会边际收益）举例证明：三、外部性三、外部性资源配置效率资源配置效率P,B CP2P3P1KFMEBAS=MSC、MPCMPB+MEB=MSBD=MPB0Q1QQ2不在考虑外部边际收益时，私不在考虑外部边际收益时，私人供给曲线与需求曲线相交于人供给曲线与需求曲线相交于A A点，点，得到均衡产量得到均衡产量Q1Q1，均衡价格，均衡价格P1P1。这一点显然不能改善资源配置，这一点显然不能改善资源配置，因为在这一点社会边际收益因为在这一点社会边际收益MSBMSB与与社会边际成本社会边际成

22、本MSCMSC不等。不等。由于正外部性的影响，需求曲由于正外部性的影响，需求曲线线D D向上移向上移MEBMEB个单位，得到个单位，得到MSBMSB曲曲线，它与线，它与S S曲线相交于曲线相交于K K，在这一，在这一点，其均衡产量为点，其均衡产量为Q2Q2，均衡价格，均衡价格为为P2P2，这一点上社会边际成本，这一点上社会边际成本MSCMSC与社会边际收益与社会边际收益MSBMSB相等，即若此相等，即若此正外部性行为产生，社会将获得正外部性行为产生，社会将获得大小为三角形大小为三角形AFKAFK面积的社会收益。面积的社会收益。问题：外部性如何产生市场无效率外部性如何产生市场无效率结论：1 1）

23、从产品的生产角度衡量，当存在负外部性的时候，私人生产的水平常常要高于社会所要求的最优水平。（2）从控制污染的角度衡量，在一个没有管制的经济中，会导致太少的控污行为和产生太多的污染。因而，有外部性的市场结果是无效率的。三、外部性三、外部性资源配置效率资源配置效率 四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法 1 1、政府计划、政府计划 2 2、私人方式、私人方式1 1、政府可以通过：、政府可以通过：（1 1）排污标准）排污标准（2 2）排放税）排放税（3 3）可交易的排放许可证）可交易的排放许可证2 2、私人方式包括：、私人方式包括：（1 1）科斯定理科斯定理（2 2）责任规则）责任规则 四、外部性

24、四、外部性的解决办法的解决办法1、排污标准 排污标准是对厂商可以排放多少污染物的法定限排污标准是对厂商可以排放多少污染物的法定限制。政府通过调查研究，确定社会能够容忍或承受的制。政府通过调查研究，确定社会能够容忍或承受的环境污染程度，然后规定各企业所允许的排污量。凡环境污染程度，然后规定各企业所允许的排污量。凡排污量超过规定限度的，政府将给予企业经济或法律排污量超过规定限度的，政府将给予企业经济或法律惩罚，例如处以高额罚金，甚至刑事惩罚等。显然，惩罚，例如处以高额罚金，甚至刑事惩罚等。显然，政府在采取这种方法控制污染时，必须首先确定一个政府在采取这种方法控制污染时，必须首先确定一个所允许的最高

25、污染标准，这个标准从社会福利的角度所允许的最高污染标准，这个标准从社会福利的角度来考虑应该是最优的。否则，任何方案的实行都会造来考虑应该是最优的。否则，任何方案的实行都会造成对社会福利的损失。成对社会福利的损失。四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法1、排污标准 左图表明了一家造纸厂排放污水影响左图表明了一家造纸厂排放污水影响了附近河流的情况。横轴代表工厂的了附近河流的情况。横轴代表工厂的排污水平，纵轴代表工厂排放污染物排污水平，纵轴代表工厂排放污染物造成的社会成本或减少污染物所花费造成的社会成本或减少污染物所花费的成本。的成本。MSCMSC表示排污造成的边际社会成本，也表示排污造成的边际社

26、会成本，也就是该厂商每增加排放就是该厂商每增加排放一单位废物对河流所造成的损害。一单位废物对河流所造成的损害。MCAMCA表示减少污染所花费的边际成本表示减少污染所花费的边际成本,它衡量厂商安装污染控制设备的附加它衡量厂商安装污染控制设备的附加成本。曲线是向右下方倾斜，表示在成本。曲线是向右下方倾斜，表示在污染严重时，要减少一个单位污染所污染严重时，要减少一个单位污染所花费的成本较小。随着污染程度的降花费的成本较小。随着污染程度的降低，进一步治污的成本升高。低，进一步治污的成本升高。举例说明举例说明 四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法1、排污标准 社会最优的污染程度应该出现社会最优的污染

27、程度应该出现在排污的边际社会成本与治污的在排污的边际社会成本与治污的边际成本相等的时候，因此从图边际成本相等的时候，因此从图中可以看到中可以看到MSCMSC曲线和曲线和MCAMCA曲线的曲线的交点交点E E就是均衡点，就是均衡点，该点处对应的该点处对应的是社会的最优污染量是社会的最优污染量，即成本最，即成本最低的污染。在低的污染。在E E点左边，如点，污点左边，如点，污染程度较轻，染程度较轻，MSCMSC小于小于MCAMCA，则排，则排污水平可以适当扩大；而在污水平可以适当扩大；而在E E点右点右边，如点，污染程度较重，边，如点，污染程度较重，MSCMSC大大于于MCAMCA，则污染水平应当降

28、低。因，则污染水平应当降低。因此，代表企业最优的排污水平。此，代表企业最优的排污水平。举例说明举例说明 四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法1、排污标准 如左图所示，企业通过安装减如左图所示，企业通过安装减少污染的设备来达到排污标准少污染的设备来达到排污标准W W*。如果安装减少污染设备的成本引如果安装减少污染设备的成本引起企业的平均成本曲线向上移动起企业的平均成本曲线向上移动（幅度为平均排污成本），企业（幅度为平均排污成本），企业将会发现，只有产品的价格高于将会发现，只有产品的价格高于平均生产成本加上减污费用时，平均生产成本加上减污费用时，生产才能有利可图。因此，通过生产才能有利可图。因

29、此，通过排污标准可以保证企业有效率地排污标准可以保证企业有效率地进行生产。进行生产。举例说明举例说明 四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法2、排污税 排污税是对企业排放的每单位废排污税是对企业排放的每单位废气的收费。如左图所示，对企业气的收费。如左图所示，对企业来说，来说，K K元的排污税将会产生有效元的排污税将会产生有效率的行为。通过收税，使企业的率的行为。通过收税，使企业的污染降低到污染降低到 W W*的最优水平。的最优水平。四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法排污标准和排污税的对比 假设有两家厂商甲和乙，排污的边际社会成假设有两家厂商甲和乙，排污的边际社会成本相同。但是由于厂商治

30、理污染的成本不一样，本相同。但是由于厂商治理污染的成本不一样，因此厂商排污的边际成本曲线不同。因此厂商排污的边际成本曲线不同。在图中，在图中，MCA1MCA1和和MCA2MCA2分别代表甲和乙两个分别代表甲和乙两个厂商减少污染的边际成本曲线。它们每天排污厂商减少污染的边际成本曲线。它们每天排污1414个单位，假定我们要使每个厂商的排污量限个单位，假定我们要使每个厂商的排污量限制在制在7 7个单位以内。那么，厂商甲减少到个单位以内。那么，厂商甲减少到8 8个单个单位，厂商乙减少到位，厂商乙减少到6 6个单位。两个厂商减少污个单位。两个厂商减少污染的边际成本都为染的边际成本都为3 3元。元。但是，

31、若政府要求两个厂商都减少但是，若政府要求两个厂商都减少7 7个单位个单位的污染，则厂商甲减少污染的边际成本从的污染，则厂商甲减少污染的边际成本从3 3元元上升到上升到3.753.75元，而厂商乙减少污染的边际成本元，而厂商乙减少污染的边际成本从从3 3元减少到元减少到2.52.5元。这种办法没有使成本最小元。这种办法没有使成本最小化。因为厂商乙能够比厂商甲更便宜地减少污化。因为厂商乙能够比厂商甲更便宜地减少污染。染。只有当两个厂商减少污染的边际成本相等时，只有当两个厂商减少污染的边际成本相等时，减少减少1414个单位污水的成本才最小。个单位污水的成本才最小。四、外部性四、外部性的解决办法的解决

32、办法排污标准和排污税的对比 因此，排污税（因此，排污税（3 3元元/单位）在实现同样排单位）在实现同样排污水平的同时，比对每家厂商都规定相同污水平的同时，比对每家厂商都规定相同的排污标准的成本低。的排污标准的成本低。因此，当对所有厂因此，当对所有厂商制定相同的排污标准时，排污税能以较商制定相同的排污标准时，排污税能以较低的成本实现同样的效果。然而，排污标低的成本实现同样的效果。然而，排污标准制度的好处在于，排污标准一经制定，准制度的好处在于，排污标准一经制定，只要严格执行，人们对该政策下所形成的只要严格执行，人们对该政策下所形成的污染程度就有比较确切的估计。而在税收污染程度就有比较确切的估计。

33、而在税收政策下，实际排污量有待各厂商来决定，政策下，实际排污量有待各厂商来决定，政策制定者在制定税率时对实际污染程度政策制定者在制定税率时对实际污染程度难以估计。因此，在实践中要根据不同的难以估计。因此，在实践中要根据不同的情况选用不同的办法。情况选用不同的办法。四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法3、可转让许可证 政府治理污染的另一种方法是发放可转政府治理污染的另一种方法是发放可转让的排污许可证。每家厂商都必须有许可让的排污许可证。每家厂商都必须有许可证才能排污，每一个许可证都规定厂商可证才能排污，每一个许可证都规定厂商可以排污的数量。并且，这种许可证必须可以排污的数量。并且，这种许可证

34、必须可以转让的。以转让的。购买许可证的厂商是最没有能力减少污购买许可证的厂商是最没有能力减少污染的厂商。因而，假定图中的两个厂商得染的厂商。因而，假定图中的两个厂商得到排污水平不超过到排污水平不超过7 7个单位的许可证。厂商个单位的许可证。厂商甲由于面临相对较高的边际减污成本，会甲由于面临相对较高的边际减污成本，会愿意为每一单位排污的许可证付愿意为每一单位排污的许可证付3.753.75元，元，而该许可证的价格对厂商乙来说则只值而该许可证的价格对厂商乙来说则只值2.52.5元。因此厂商乙就会以元。因此厂商乙就会以2.5-3.752.5-3.75元之间的元之间的一个价格向厂商甲出售许可证。因此，在

35、一个价格向厂商甲出售许可证。因此，在完全竞争的排污许可证市场上，当处于均完全竞争的排污许可证市场上，当处于均衡状态时，许可证的价格等于所有厂商的衡状态时，许可证的价格等于所有厂商的边际减污成本。边际减污成本。四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法3、可转让许可证 可转让的排污许可证方可转让的排污许可证方案是一个政府干预程度较案是一个政府干预程度较低的方案。因为它是用价低的方案。因为它是用价格机制的手段来治理污染。格机制的手段来治理污染。同时，它吸收了排污标准同时，它吸收了排污标准方案和税收方案两者的优方案和税收方案两者的优点，因此世界各国普遍采点，因此世界各国普遍采用了这种做法用了这种做法。

36、四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法4、产权与科斯定理 (1)(1)产权。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且进一步描述人们产权。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且进一步描述人们可以对他们的财产做什么的法律规则。可以对他们的财产做什么的法律规则。（2 2）交易成本：利用市场交易机制发生的成本，各方在协议和遵守协）交易成本：利用市场交易机制发生的成本，各方在协议和遵守协议的过程中所发生的成本。议的过程中所发生的成本。(搜寻交易对象和价格的费用，讨价还价的搜寻交易对象和价格的费用，讨价还价的费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等。）费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等。）更广义地说，交

37、易费更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。用是人与人之间打交道的费用。（3 3）私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。如果产权得到明）私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。如果产权得到明确界定，无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在确界定，无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率。这种协议中每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率。四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法4、产权与科斯定理 科斯定理：如果产权得到明确界定，如果协商或谈科斯定理：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易

38、成本为零，那么在有外部性效判等活动发生的交易成本为零，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及的资源的产权属于哪一方，应的市场上，无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。状态。四、外部性四、外部性的解决办法的解决办法4、产权与科斯定理 依据科斯定理，通过明确界定产权来消除外部性带依据科斯定理，通过明确界定产权来消除外部性带来的市场缺乏效率问题，前提是当事人之间谈判和来的市场缺乏效率问题，前提是当事人之间谈判和协调的成本为零。协调的成本为零。现实社会中，交易成本不可能为零。协商谈判、实现实社会中，交易成本不可能为零。协商谈判、实施协议存在大量交易成本，需要非当事者的第三方施协议存在大量交易成本，需要非当事者的第三方界定产权。界定产权。谢 谢！