第十七章证券法课件.ppt
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- 第十七 证券法 课件
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1、 “疯牛”股市n2014.12.3 A股制造股制造人类证券史上最高人类证券史上最高单日成交额单日成交额9149亿元(2007年7月26日,995亿美元,约合7542亿人民币)n截至4月,中国股票市场成交金额共16.83万亿元nA股数周周新开户破百万 最牛新股暴风科技2015.3.12发行,发行价7.14元。3.24上市交易,开盘价9.43元。5月20日,涨停,股价首次突破300元大关。第十七章第十七章 证证 券券 法法 主要内容n证券的概念、种类和证券活动的原则n证券发行的条件和程序n证券上市交易n证券交易服务机构和监管机构一、概述一、概述1、证券的概念:资本证券、货币证券、商品证券2、证券的
2、种类:(1)股票 (2)公司债券 (3)政府债券 (4)证券投资基金份额3、证券法原则n 三公原则n 诚信原则n 守法原则n 分业原则n 监管原则二、证券发行的条件和程序证券发行的条件和程序1、发行方式(1)公开发行与非公开发行:向不特定对象发行证券 向超过200特定对象发行证券 注:股票承销(2)设立发行和增资发行(3)评价发行、溢价发行、折价发行2、证券发行的条件(1)首次公开发行股票的条件IPO(initial public offerings)发行主体资格 独立性 机构、制度规范 财务与会计 在创业板上市的公司 首次公开发行股票的条件 1、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公
3、司;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2、最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长;或者最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30;净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。3、最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损。4、发行后股本总额不少于3000万元。(2)发行新股的条件组织结构持续盈利能力财务会计状况其他(3)发行公司债券的条件 净资产 累计债券余额 可分配利润率 债券利率 资金用途3、股票发行的程序 (1
4、)内部决议 (2)保荐申请 (3)受理审查 (4)股票承销:代销、包销 (5)发行备案三、证券上市交易三、证券上市交易(一)一般规定1、证券合法2、期限合法3、场所合法4、方式合法三、证券上市交易三、证券上市交易(二)一般性禁止服务、管理机构人员持股禁止交易中介机构及人员持股禁止公司管理人员、大股东交易禁止三、证券上市交易三、证券上市交易(三)证券上市交易的条件和程序1、股票上市的条件和程序(1)条件:股票已经发行 股本总额3000万元 公开发行的股份比例达25%以上 最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载(2)程序:经证券交易所审核三、证券上市交易三、证券上市交易2、股票上市交易的暂
5、停和终止 (1)暂停交易条件 (2)终止交易条件3、公司债券的上市交易 (1)债券期限:1年以上 (2)发行额:不少于5000万 (3)上市时公司条件符合债券发行条件(三)持续信息公开2、限制和禁止的证券交易行为 禁止内幕交易 内幕消息的合法或非法知悉人 禁止操纵证券市场庄家 禁止虚假陈述任何主体 禁止欺诈客户证券公司及从业人员3、上市公司收购方式 要约收购 协议收购 间接收购四、证券交易服务四、证券交易服务 1、证券交易所 2、证券交易公司 3、证券登记结算机构 4、证券交易服务机构 5、证券业协会 6、证券监督管理机构小 结n证券的种类n股票发行的条件和程序n股票交易的规则n证券交易服务和
6、管理n信托财产的独立性n信托当事人n证券投资基金黄光裕创业史n1986年创业。n1987年国美电器店,正式走上家电零售业。n1999年进军天津,开始大规模扩张。创办鹏润投资有限公司,进行资本运作。n2001、12,在12个城市共拥有49家直营连锁店及33家加盟连锁店,总资产达到5亿元。n2003年资产达到18亿元n2004、6鹏润集团在港上市,成为中国首富。n2004、12,国美电器直营门店达200家,并准备向海外进军。n2010,国美在黄光裕胞妹带领下进军体育用品市场。黄光裕案大事记 n2008年3月28日,证监会对三联商社股票异常交易立案调查;2008年4月28日,证监会对中关村股票异常交
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