开放式基金业务数据交换协议研讨课件.ppt

1、2023-2-5开放式基金业务数据交换协议研讨1中央数据交换平台建设中央数据交换平台建设及统一接口规范介绍及统一接口规范介绍20201111年年9 9月月12023-2-52主要内容中央数据交换平台介绍中央数据交换平台实施方案新统一规范变动要点会后工作事项22023-2-53 中央数据交换平台介绍2023-2-54中央数据交换平台介绍n证监会2011年6月发布的证券投资基金销售管理办法(修订稿)，其中第七十一条规定，“基金销售机构、基金注册登记机构应当通过中国证监会指定的技术平台指定的技术平台进行数据交换，并完成基金注册登记数据在中国证监会指定机构的集中备份存储。”42023-2-55中央数据

2、交换平台介绍n 证监会基金部通知【2011】20号，关于推进基金注册登记数据中央交换平台工作的通知，各基金管理公司、基金销售机构应按照开放式基金业务数据交换协议（试行版）的规范要求，对相关系统进行升级改造，并按进度要求完成中央数据交换平台的接入工作。n 证监会基金部函【2011】393号，授权中国结算公司负责平台的建设和运行、统筹协调各基金注册登记机构和基金销售机构系统升级改造和平台接入工作。52023-2-56中央数据交换平台介绍平台统一使用新规范开放式基金业务数据交换协议（试行版）。62023-2-57中央数据交换平台介绍平台对数据格式是否符合统一规范进行检查,并实现数据透明转发可提取备份

3、数据，进行集中备份实现全行业数据统计便于实现行业集中监管未来可提供集中清算服务72023-2-58平台实施进度要求所有TA、直销在2011年12月底之前全部接入平台所有证券公司、商业银行（除工行、农行、中行、建行）在2012年6月底之前全部接入平台工行、农行、中行、建行在2012年12月底之前全部接入平台82023-2-59 中央数据交换平台实施方案2023-2-510 n 中国结算承担的三重角色n 参与人需承担的工作2023-2-511中国结算承担的三重角色n 平台建设者：负责平台的建设和运行n 平台参与者：中国结算TA系统作为市场上现有TA系统中的一员，按统一接口接入平台n 统筹协调者：协

4、调参与人按统一接口接入平台，牵头维护日常接口升级和发布工作112023-2-512平台建设n 根据证监会基金部的要求，中国结算在2011年9月底之前完成中央数据交换平台的网络及系统建设工作n 平台上线运行后，承担平台的日常运营与业务管理工作122023-2-513平台参与者职责n 对于委托中国结算注册登记的基金，按时完成TA系统的开发工作n 中国结算、基金管理人的TA系统需要同时兼容平台模式、原有模式两类销售机构，直至所有销售机构全部接入平台n 对于与中国结算TA系统联网的基金销售机构，配合其完成接入平台过程中所需的TA业务测试132023-2-514统筹协调者职责n牵头承担开放式基金业务数据

5、交换协议的版本管理和发布工作（目前发布的最新版为20110901版,可从证监会、中国结算网站下载）n搭建平台测试环境,提供平台数据格式检查服务n协调参与人完成接入平台过程中所需的各种测试n审核平台接入资格，受理参与人接入平台申请142023-2-515参与人需承担的工作(一)n 组建平台项目工作小组n 制定接入中央数据交换平台的总体工作计划，将工作计划和每月工作进度发送给中国结算，由中国结算统一汇报给监管部门152023-2-516参与人需承担的工作(二)n 遵照开放式基金业务数据交换协议进行系统开发，不得自行对协议做升级改动，如必须要做升级改动的，务必事先向中国结算牵头组成的规范修订小组提出

6、申请，征得同意后实施n 正式通过平台办理基金业务前，进行充分的系统测试工作，包括平台数据格式测试、TA业务功能测试162023-2-517参与人接入平台注意事项十月一日以后新批准基金销售机构、TA使用新规范接入平台。参与人接入平台无需改动原有通信方式。为尽快接入平台，参与人可考虑先做接口文件映射，待系统升级时再修改核心系统172023-2-518参与人接入平台步骤（一）n 依照开放式基金业务数据交换协议开发软件系统；n 联系对手方TA进行基于新接口的业务功能测试；n 联系中国结算加入平台测试环境；n 测试通过填写平台测试报告、TA业务功能测试报告；182023-2-519参与人接入平台步骤（二

7、）n确定接入平台日期，提交平台接入申请，由中国结算完成接入准备工作。n基金销售机构需将接入平台日期通知所有相关TA，以便TA配置参数区分新旧模式的销售机构，并准备好切换工作。192023-2-520参与人测试指引（一）n 9月23日起可从中国结算网站下载平台测试指引、平台测试申请表、平台测试报告、TA业务测试报告。n 测试数据通平台进行交换，由平台自动进行格式检查，针对每一个索引文件、数据文件都有相应回执文件。对通过的文件，返回后缀名为.ACC的回执文件，未通过的返回后缀名为.ERR的回执文件。202023-2-521参与人测试指引（二）n 对未通过接口检查的数据应及时查明原因，改正后重新测试

8、；n TA业务测试方案由测试双方协商，平台不做约定，但数据交换必须严格遵照统一接口规范；n 测试完成后，填写平台测试报告和TA业务测试报告；n 平台测试报告需提交中国结算做确认，TA业务测试报告需参测TA进行确认。212023-2-522 新统一规范变动要点2023-2-523关于核心编码扩展n销售机构代码：核心编码中扩展了销售机构代码为九位长度，但预计在未来一段时间内仍会分配三位编码nTA代码、基金代码、基金账户编码长度本次暂不扩展n参与人在未来升级软件系统时应考虑核心编码扩位问题232023-2-524新规范变动要点关于新增业务的开发：如果和交易对手方之间没有用到新增业务，则可不必考虑。关

9、于交换数据文件中的字段选择：“必需”的字段必需被包含在文件中，且必须赋值。“非必需”的字段可以没有，也可以包含在文件中，是否赋值可由通信双方协商。数据索引文件名变更：OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC+_+文件创建人代码_+文件接收人代码_+日期.TXT242023-2-525新增数据文件n 参数类文件：TA可以将基金基础参数、费率等参数信息发送给销售机构n 销售机构发送的业务申请汇总文件：销售机构将当日交易的金额、份额合计信息发送给基金管理人n 参与人及结算席位文件：销售机构、场内席位信息，TA发送给销售机构用于转托管业务n 其它类申请和确认文件：包含确权、基金联名卡、地区编号变更等业务

10、n 资金清算文件：基金、销售机构之间清算数据，可以进一步按网点、席位进行细分252023-2-526新增业务类型定时定额赎回ETF申购、赎回质押、快速过户确权、基金联名卡、地区编号变更、积分确认262023-2-527账户业务新增字段：机构类型、投资者国籍、省、市、县、客户风险等级等长度扩展：投资人户名、通讯地址、法人代表身份证件代码、经办人证件号码变更交易账号：使用“对方销售机构处投资人基金交易账号”表示新交易账户272023-2-528认购申请与确认收费方式：表示基金是前或后收费基金，必填。交易数据下传日期：指发送日期。网点号码：为托管网点号码，区别于操作(清算)网点号码。TA确认交易流水

11、号：与交易确认日期一起唯一确定一笔记录。282023-2-529认购结果（一）n 业务代码约定：对于基金募集成功，但二次确认时被置失败的交易，也通过130返回（不是用149募集失败），此时每笔交易确认金额取值为0。n 基金账户交易确认份数：包括利息折算的份额。n 每笔交易确认金额：为含所有费用的总金额。不含利息。n 申请金额：为经认购一次确认后的金额，非原始申请金额。n 手续费：投资人应付总手续费。292023-2-530认购结果（二）n代理费：为手续费中划归销售机构的部分。n基金账户利息金额：为认购一次确认的金额在整个计息周期中产生的利息，即总利息。n认购期间利息：因认购二次确认失败而退还给

12、投资人的利息。n退款金额：销售机构应退还给投资人的金额（认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值）。302023-2-531赎回、强制赎回（一）n TA的原确认日期、TA的原确认流水号：用于指定赎回。n 交易确认金额：为投资者实得金额。不含手续费。含业绩补偿。对货币基金，含已兑付的收益。n 交易发生日期：对强制赎回，填写交易确认日期的上一工作日,因为是和上工作日的赎回申请同一批清算；对QDII基金，填写上工作日赎回净值对应的申请日期。对巨额赎回顺延，填写原始申请日期。312023-2-532赎回、强制赎回（二）n 手续费:投资人应付总手续费。含违约金、惩罚性费用、业绩报酬等。含后收手续费。n

13、业务过程完全结束标识:0-中间过程1-业务过程结束.比如因巨额赎回导致顺延，存在中间过程n 其它费用1:赎回手续费中划归基金资产的部分n 明细标志:0-非明细，1-明细。对一笔赎回申请，可以返回一笔非明细确认，或一笔非明细确认和多笔明细确认。明细确认是针对过户日或TA确认流水号的确认记录。322023-2-533赎回、强制赎回（三）n 后端收费总额:收费方式为后收费时必填，即后收手续费。n 带走收益标志:表示是否带走收益。n 巨额赎回处理标志：0-取消，1-顺延 申请时必填，确认时为回执字段。n 增加了违约金、惩罚性费用、业绩报酬、业绩补偿、收费类型、指定费用、指定费率等字段。2023-2-5

14、34转托管业务（一）n业务代码约定：一步转托管只允许通过026业务进行申报，对转出方确认为一笔126业务（成功或失败都为126），对转入方确认为一笔127业务。两步转托管通过028或027业务进行申报，相应的确认为128或127。342023-2-535转托管业务（二）n 对方销售机构代码：此字段为101时，代表跨市场转托管，从场外销售机构转到上海席位。此字段为102时，代表跨市场转托管，从场外销售机构转到深圳席位上。对普通的场外销售机构之间的转托管，此字段填写要转到的销售机构代码。对同一个销售机构不同网点间的内部转托管，此字段与销售机构代码相同，但网点号码和对方网点号应不同。n 对方网点号：

15、对跨市场转托管业务，此字段填写要转入的上海或深圳的席位号。352023-2-536基金转换（一）业务代码约定：同一TA的基金转换业务，只允许通过036业务进行申报，确认为一笔136业务（成功或失败都为136）。对跨TA的基金转换业务，应以038或037进行申报（使用038还是037，根据接收申报数据的TA的基金是转出或是转入来确定，比如申报从TA1的基金1转换为TA2的基金2，如果数据报送给TA1，则使用038；报送给TA2，则使用037），成功或失败相应地确认一笔138或137。362023-2-537基金转换（二）销售佣金折扣率：指销售机构申报的转换费的折扣率，不是补差费折扣率。补差费折扣

16、率:表示针对补差费的折扣。手续费:投资人应付总手续费。等于转换费+补差费。交易后端收费总额：对基金转换无意义。增加了转换费、补差费、业绩报酬、业绩补偿、转换代理费、补差代理费、货币基金未付收益金额(转换时从转出基金带走的收益)、收费类型、指定费用、指定费率等。372023-2-538分红业务（一）冻结分红的业务代码约定：对于冻结份额分红时产生的再投资份额，若继续冻结，分红时应发送一笔红利再投资记录（143）和一笔份额冻结确认记录（131），解冻时发送一笔份额解冻记录（132，针对续冻份额的解冻记录），每笔份额解冻记录与原份额冻结记录一一对应。冻结份额分红时还可能产生现金冻结，在分红时将投资人未

17、被冻结的现金分红确认记录下发（143），解冻时再将解冻的现金分红确认记录下发（143）。382023-2-539分红业务（二）基金账户红利再投资基金份数：投资人实得红股，含被续冻的红股。单位基金分红金额（含税）：举例：每千份分两元，则此处填2。分红单位：举例：每千份分多少，则分红单位就为一千。默认分红方式：投资人本次分红的方式。冻结再投资份额：再投资份额中被续冻的部分。分红类型：0-普通分红，1-质押基金分红，2-货币基金收益结转，3-保本基金赔付，4-专户到期处理。增加了业绩报酬、业绩补偿字段。392023-2-540新规范变动要点n 设置分红方式：收费方式包括0-前收费，1-后收费，2-前

18、后收费共用（基金代码）。可通过一笔交易申报同时修改前后收费基金的分红方式。n 定时定额协议开通、变更：增加了定时定额申购每周期发送日、定期定额协议号、定期定额种类、定投目的、定投频率、定投周期单位、定投期数等字段402023-2-541新规范变动要点强增强减：份额强制调整标志包括0-柜台业务1-管理人批量调整2-管理人普通调整3-ETF份额标准化4-货币基金收益结转5-基金分拆 6-确权 7-挂失换新号8-基金升降级9-净值调整 A-业绩报酬 B-业绩补偿 C-联名卡还款份额调整 D-基金展期份额调整。地区编号变更通知：新增业务，相当于工行目前的89文件。费率字段：扩展为9位长度，8位小数。4

19、12023-2-542对账数据明细标志：0-非明细，1-明细。非明细指针对基金账户的对账，明细指针对基金账户具体过户日或TA确认流水号的对账。份额注册日期：明细对账必填。货币基金未付收益金额：非明细对账时对货币基金必填。份额原始来源：0-认购1-申购 2-定期定额申购3-分红。明细对账时必填。默认分红方式：新增字段，对账时可以同时核对分红方式。422023-2-543基金动态信息（一）与基金基础参数C1文件比较，有各自的必需字段。可以选择字段下发，但要包含必需的字段。基金状态：0-可申购赎回，1-发行，4-停止申购赎回，5-停止申购，6-停止赎回，8-基金终止，9-基金封闭。基金转换、定期定额

20、状态、转托管状态；用于控制基金转换业务、定期定额业务和转托管业务。独立控制不受基金状态影响。432023-2-544基金动态信息（二）净值类型：0-普通净值1-申购净值 2-赎回净值。对ETF、QDII基金可同时下发3条净值记录，通过此字段区分基金单位净值及基金净值日期的含义。基金净值日期：对ETF、QDII基金的申购或赎回净值，此字段的含义为该申购或赎回净值适用的交易申请的日期。442023-2-545资金清算文件（一）n 举例1(是否发送非明细记录由数据交换双方协商)45基金代码基金代码销售机构代销售机构代码码业务业务类型类型网点号码网点号码席位代码席位代码资金类型资金类型每笔交易确认金额

21、每笔交易确认金额（按基金、销售机（按基金、销售机构汇总值）构汇总值）数据明细标数据明细标志志160512160512202202124124（赎回（赎回）空空空空001001（交易（交易金额）金额）50000500000 0（非明细（非明细）16051216051220220212412450255025空空00100130000300001 1（明细）（明细）16051216051220220212412460186018空空00100115000150001 1（明细）（明细）160512160512202202124124空空201528201528001001500050001 1（明

22、细）（明细）2023-2-546资金清算文件（二）n 举例2(是否发送非明细记录由数据交换双方协商)46基金代码基金代码销售机构销售机构代码代码业务业务类型类型网点号码网点号码席位代码席位代码资金类型资金类型每笔交易确认金额每笔交易确认金额（指按基金、销售（指按基金、销售机构汇总值）机构汇总值）数据明细数据明细标志标志160512160512202202122122（申购（申购）空空空空003003（代理（代理费）费）5005000 0（非明细（非明细）160512160512202202122122空（场外空（场外不区分网不区分网点清算）点清算）空空0030034504501 1（明细）（明

23、细）160512160512202202122122空空42560742560700300330301 1（明细）（明细）160512160512202202122122空空20152820152800300320201 1（明细）（明细）2023-2-547会后工作事项n10月15日之前，请各单位将平台工作小组负责人、成员、办公电话、手机、EMAIL、实施进度计划统一发送到n自2011年11月开始，请各单位于每月的第一个工作周，将平台接入准备工作进度情况发送到，由中国结算统一汇报给监管部门。472023-2-548中国结算联系方式n技术咨询：陈鸿鹄 电话：010-59378870 EMAIL：n测试咨询：方堃 电话：010-59378862 EMAIL：n业务咨询：朱立元 电话：010-59378839 EMAIL：2023-2-54949谢谢！