第四章购买性支出课件.ppt

1、第一节第一节 社会消费性支出社会消费性支出第二节第二节 财政投资性支出财政投资性支出第四章 购买性支出引言 财政支出的类别财政支出的类别按能否直接得到相应的商品和劳务补偿划分按能否直接得到相应的商品和劳务补偿划分购买性支出购买性支出也称消耗性支出，指政府用于购买商品和劳务的支也称消耗性支出，指政府用于购买商品和劳务的支出出反映政府和其他经济主体之间互利、有偿的市场交反映政府和其他经济主体之间互利、有偿的市场交易关系。易关系。转移性支出转移性支出指政府按照一定的方式将一部分财政资金无偿转移指政府按照一定的方式将一部分财政资金无偿转移给居民、企业和其他受益者时所形成的财政支出；给居民、企业和其他受

2、益者时所形成的财政支出；是财政资金无偿、单方面的转移。是财政资金无偿、单方面的转移。购买性支出的类别购买性支出的类别按其使用是否形成资产划分按其使用是否形成资产划分 财政消费支出财政消费支出指维护政府机构正常运转和政府提供公共服务所需指维护政府机构正常运转和政府提供公共服务所需的支出；的支出；不形成资产和经济收益。不形成资产和经济收益。财政投资支出财政投资支出指政府用于道路、桥梁、农业等基础设施或行业的指政府用于道路、桥梁、农业等基础设施或行业的支出；支出；其使用通常会形成资产。其使用通常会形成资产。第一节社会消费性支出 一、行政管理支出一、行政管理支出 二、国防费二、国防费 三、社会性支出三

3、、社会性支出一、行政管理支出一、行政管理支出 1、行政管理支出的内容与特点、行政管理支出的内容与特点 所谓行政管理支出，是指政府为维持社会秩所谓行政管理支出，是指政府为维持社会秩序和提供公共劳务而安排的支出。国家管理序和提供公共劳务而安排的支出。国家管理支出包括行政支出、治安支出、国家安全支支出包括行政支出、治安支出、国家安全支出、司法检察支出和外交支出。按最终用途，出、司法检察支出和外交支出。按最终用途，国家管理支出可分为人员经费与公用经费两国家管理支出可分为人员经费与公用经费两部分。人员经费包括工资、补贴和职工福利部分。人员经费包括工资、补贴和职工福利费等；公用经费包括公务费、修缮费和业务

4、费等；公用经费包括公务费、修缮费和业务费等。费等。一、行政管理支出一、行政管理支出 行政管理支出主要有以下特点：第一，提供的是纯公共行政管理支出主要有以下特点：第一，提供的是纯公共商品，具有非排他性和非竞争性。第二，消费性。行政商品，具有非排他性和非竞争性。第二，消费性。行政支出是一种纯消费性开支，资金一旦投入，便不能收回，支出是一种纯消费性开支，资金一旦投入，便不能收回，其支出结果只能引起社会物质产品的消耗和价值丧失，其支出结果只能引起社会物质产品的消耗和价值丧失，而不能实现价值的补偿和增值。因此，就要求政府部门而不能实现价值的补偿和增值。因此，就要求政府部门尽力节约使用行政经费。第三，低收

5、入弹性。理论上说，尽力节约使用行政经费。第三，低收入弹性。理论上说，行政支出提供的是社会经济运行所必需的秩序，属于必行政支出提供的是社会经济运行所必需的秩序，属于必需品。人们对它的需求一般不随收入增长而相应增加。需品。人们对它的需求一般不随收入增长而相应增加。因此，如果其投入品价格一定，其支出增长速度不应超因此，如果其投入品价格一定，其支出增长速度不应超过经济增长率。第四，连续性。行政支出是连续的，只过经济增长率。第四，连续性。行政支出是连续的，只要行政管理机关和国家权力机关存在，行使其职能，就要行政管理机关和国家权力机关存在，行使其职能，就需要连续不断的行政支出予以保证。需要连续不断的行政支

6、出予以保证。2、影响行政管理支出的因素、影响行政管理支出的因素 机构设置机构设置 人员配备人员配备 ;与公务员素质有关与公务员素质有关 内部的激励约束机制和外部监督体系内部的激励约束机制和外部监督体系内部激励机制是使行政部门及其工作人员的私人目标内部激励机制是使行政部门及其工作人员的私人目标与社会目标一致化的利益诱导机制与社会目标一致化的利益诱导机制 外部监督是指行政管理部门以外的单位、团体和个人外部监督是指行政管理部门以外的单位、团体和个人对行政部门的监察和督促对行政部门的监察和督促 一些客观因素的变化也可能影响一定年度内的行政经费的一些客观因素的变化也可能影响一定年度内的行政经费的变动变动

7、如经济制度转换时期如经济制度转换时期面临突发事件时面临突发事件时 通货膨胀引起价格上涨时期通货膨胀引起价格上涨时期 3、行政管理支出的管理方式、行政管理支出的管理方式 行政单位的经费支出一般有以下几种管理行政单位的经费支出一般有以下几种管理方式：方式：第一，全额经费包干，结余留用。第一，全额经费包干，结余留用。第二，部分经费包干，结余留用。第二，部分经费包干，结余留用。第三，总额控制，结余上缴第三，总额控制，结余上缴。4 4、行政管理费的控制行政管理费的控制（1 1）通过某种政治程序来实现）通过某种政治程序来实现 。政府需要哪些职能些部门，各部政府需要哪些职能些部门，各部门应有多大规模，通过某

8、种政治程序来确定，可以实现有效的控制。门应有多大规模，通过某种政治程序来确定，可以实现有效的控制。因为决策过程实际上是一个权衡与选择的过程，它需要特定的政治因为决策过程实际上是一个权衡与选择的过程，它需要特定的政治程序来表达人民大众的意愿。程序来表达人民大众的意愿。在我国，人民代表大会制度便是这样的政治程序，人民大众可在我国，人民代表大会制度便是这样的政治程序，人民大众可以通过这一政治程序来表达自己对包括行政事业费支出在内的财政以通过这一政治程序来表达自己对包括行政事业费支出在内的财政支出的意见，从而决定行政管理费用的规模以及支持这一规模的资支出的意见，从而决定行政管理费用的规模以及支持这一规

9、模的资金来源。如果这金来源。如果这政治程序能充分实施，公民也能得到充分的信息，政治程序能充分实施，公民也能得到充分的信息，行政机构的规模以及行政费的规模当可得到适当的确定。行政机构的规模以及行政费的规模当可得到适当的确定。（2 2）对行政费支出的规模或其占财政支出的比重规定一个具有法律）对行政费支出的规模或其占财政支出的比重规定一个具有法律效力的指标效力的指标，并由司法和民意机关对之施行严格监督。，并由司法和民意机关对之施行严格监督。这是各这是各国在控制行政管理费上的一个可行的的经验，但这种方法还有待于国在控制行政管理费上的一个可行的的经验，但这种方法还有待于政治体制和经济体制改革的深化，政府

10、职能的转变和权力过分集中政治体制和经济体制改革的深化，政府职能的转变和权力过分集中问题的解决。问题的解决。（3 3）加强行政机关的设置和合理的法制建设）加强行政机关的设置和合理的法制建设，为各机构的设置和活，为各机构的设置和活动规定基本的规范和程序，严格定员定编管理，控制差旅费、会议动规定基本的规范和程序，严格定员定编管理，控制差旅费、会议费等行政费用开支标准，健全财务管理制度，抑制社会集团的实力，费等行政费用开支标准，健全财务管理制度，抑制社会集团的实力，也能有效地约束行政费用的膨胀。也能有效地约束行政费用的膨胀。各国行政支出占财政总支出比重趋势图各国行政支出占财政总支出比重趋势图二、国防费

11、二、国防费 1、国防支出的、国防支出的概念概念指财政用于军队建设和其他国防建设的支出指财政用于军队建设和其他国防建设的支出具体项目：按中国政府预算收支科目的分类具体项目：按中国政府预算收支科目的分类军费军费国防科研事业费国防科研事业费民兵建设费民兵建设费动员预编经费动员预编经费招兵事业费招兵事业费专项工程经费等专项工程经费等 2、国防支出的影响因素 (1)政治因素(2)经济因素(3)经费使用效率因素(4)兵员制度 此外，一定时期的国防开支，还受物价水平、技术水平和地域因素的制约。3、国防支出的有效水平、国防支出的有效水平国防是纯公共产品，具有非竞争性和非排他性；国防是纯公共产品，具有非竞争性和

12、非排他性；局部均衡分析局部均衡分析如图如图均衡：均衡：当当 时，可以得到国防产品的有时，可以得到国防产品的有效供给量效供给量 。abcMBMBMBMBMC*Q国防支出规模的局部均衡分析国防支出规模的局部均衡分析 MCMBMBaMBbMBcO国防支出规模Q*E 价格国防支出的有效水平 假定社会由三人组成 a,b,c三人组成，各自消费国防产品的边际收益曲线不同，分别为 ，国防产品的边际成本曲线为水平线 。aMBbMBcMBMC结论：当当 =时，可时，可以得到国防产品的有效以得到国防产品的有效供给量供给量 。MBMC*Q一般均衡分析一般均衡分析大炮与黄油之间的选择大炮与黄油之间的选择当社会无差异曲线

13、与社会生产可能性曲线相切时，当社会无差异曲线与社会生产可能性曲线相切时，就达到现有资源和技术约束下的均衡组合。就达到现有资源和技术约束下的均衡组合。社会对于军用品和民用品的边际替代率（社会无差社会对于军用品和民用品的边际替代率（社会无差异曲线的斜率的绝对值）应等于二者之间的边际转异曲线的斜率的绝对值）应等于二者之间的边际转换率（社会生产可能性曲线的斜率）。换率（社会生产可能性曲线的斜率）。国防支出合理规模的一般均衡分析国防支出合理规模的一般均衡分析 生产可能性曲线社会无差异曲线E军用品(大炮)民用品(黄油)O大炮与黄油之间的选择 结论结论：当生产可能性曲线和社会无差异曲线相切时，即E点。社会就

14、对军用品和民用品实施最优分配。国防支出增速及其占 财政支出和GDP的比重项目项目年份年份国防支国防支出增速出增速国防支出占财国防支出占财政支出的比重政支出的比重国防支出占国防支出占GDP的比重的比重1978197812.612.615.015.04.634.63198519856.06.09.69.62.142.141990199015.415.49.49.41.571.571995199515.615.69.39.31.091.091996199613.113.19.19.11.061.061997199712.812.88.88.81.091.091998199815.015.08.78.

15、71.191.191999199915.015.08.28.21.311.312000200012.212.27.67.61.351.352001200119.419.47.67.61.501.502002200217.717.77.747.741.631.632001年中国与部分国家国防费占年中国与部分国家国防费占GDP和财政支出比重的对比和财政支出比重的对比 三、社会性支出社会性支出 社会性支出，是政府为满足社会公众非物社会性支出，是政府为满足社会公众非物质需求而安排的用于教育、科学、文化、质需求而安排的用于教育、科学、文化、卫生、环境保护、卫生、环境保护、体育及广播电台电影电体育及广播电

16、台电影电视等各种社会事业支出的总称。视等各种社会事业支出的总称。（一）社会性支出的经济属性（一）社会性支出的经济属性 1、依据马克思劳动价值论，社会性支出属、依据马克思劳动价值论，社会性支出属于非生产性支出。于非生产性支出。2、依据边际效用价值论，社会性支出属于、依据边际效用价值论，社会性支出属于生产性支出。生产性支出。1、教育服务的性质：准公共产品、教育服务的性质：准公共产品私人产品特征私人产品特征受教育者有获取更多未来收益的机会受教育者有获取更多未来收益的机会公共产品特征公共产品特征正外部性正外部性技术进步之基础；技术进步之基础；有助于减少犯罪；有助于减少犯罪；可减少行政管理成本。可减少行

17、政管理成本。有助于公平和稳定有助于公平和稳定教育资本市场的不完全教育资本市场的不完全（二）教育支出（二）教育支出2、教育支出的对象教育支出的对象 正是由于教育市场存在种种市场失灵，教育成为政府干预的重要领域。(1)义务教育。初、中等教育具有较强的正外部性，是典型的有益物品，也是实现机会均等的重要手段，政府往往通过法律的形式强制适龄儿童接受一定年限的义务教育。由于是法律强制政府提供、公民（或准公民）接受，且每个人受益额大体相等，义务教育往往也是免费教育，所需经费全部由财政提供。(2)高等教育。相对于初、中等教育来说，高等教育有一定的正外部性，也助于实现机会均等，但其受益内在性增强，受教育者从教育

18、中获得的私人收益的比例更高。为此，政府在对高等教育给予一定的补助的同时，也要求受益者承担一定的成本。但基于不同的政策背景，各国政府对高等教育的补助程度有一定的差异。(3)职业教育与培训。职业教育与培训是对劳动者走上工作岗位前的培训，它对提高劳动力未来的生产率、减缓待业、失业压力都具有一定的意义。职业教育与培训有多种不同的方式，其中包括职业技术中学、大专院校、赢利性培训机构、短期课程学习班以及在职培训等等。这种人力资本的投资有三种可能的资金来源：劳动者、当前或未来的雇主、公共部门。政府提供资助的往往是一般性职业技术院校。(4)托幼教育。这是一种学前教育，兼具教育和福利功能。一方面，它鼓励父母送子

19、女到幼儿园，促使子女及早读书、识字；另一方面，它把父母从家庭解放出来。为此，政府对托幼教育通常也给予一定程度的补助。（三）科学研究费支出（三）科学研究费支出1、科学技术的市场失灵科学技术也是政府介入的重要领域之一，财政支出用于科学技术的根本原因也是科学技术市场的失灵。这主要表现在四个方面：(1)公共商品或混合商品。按照商品属性的不同，科学技术可以分为两类，一是基础科学技术，二是应用科学技术。前者具有公共商品的二个特征，是公共商品；后者具有非竞争性和排他性，是混合商品。在专利制度出现以后，应用科学技术的发明人的外溢收益可以部分地内部化，从而在一定程度上鼓励了技术创新。但是，由于科学技术的具有较大

20、正外部性，相对于社会需求而言，私人部门往往投资不足。(2)未来不确定性。从事科学技术研究是一个高风险行业，投入与产出之间的对比关系有较大的不确定性。正是这种高风险，使科技市场是一个不完全竞争市场。(3)有益物品。一项科学技术（包括自然科学和社会科学）对人类的作用是逐渐为人们所认识和开发出来的。换言之，人们在一开始，并不知道某项科学技术的全部效用。这必然妨碍人们的投资激励。(4)负外部性。科学技术是一把双刄剑，它在给人类带来文明的同时，也造成了人类无穷的灾难：战争、细菌、环境污染乃至对人类文明赖以延续的价值观的挑战（如自然科学中的克隆技术、社会科学中的伪科学）。2、科技支出的对象 基于以上原因，

21、政府对科学支出的对象主要有：（1）基础科学技术的研究和普及。这是纯公共商品，主要由政府资助的科研机构（包括大学）来提供。（2）应用科学技术的研发。虽然这是一种混合商品，但由于其排他性，大多数应用科研机构都采用市场化管理，财政的责任是为他们提供适度的补助和奖励。（3）科技市场的管理。科技市场赖以存在的基础是专利制度。维护专利制度，打击侵犯知识产权行为是确保科技市场资源配置效率的关键，政府需要承担这一制度运行的成本。此外，对科学技术的开发、应用正当性管理，防止产生负外部性，也需要政府的支出。（四）卫生支出（四）卫生支出 1、卫生医疗的市场失灵 卫生医疗是一种特殊的物品。其市场失灵表现在：（1）不确

22、定性。（2）信息不对称。（3）外部性。传染性疾病具有负外部性，一个传染病患者对社会是一个威胁，因此，防疫和治疗传染性疾病是一个具有正外部性的行为。只有政府提供适当的补助，才能对病患产生足够的防疫和治疗激励。（4）垄断。（5）公平。宪法赋予了每个公民基本人权，其中，生存权是人权的首要内涵。由于存在收入分配差距，低收入者可能面临因疾病带来的生存问题。出于对人权尊重，政府和社会有责任让他们得到必要的治疗。2、卫生支出的对象和方式 卫生医疗支出可以分为社会成员身体健康直接受益支出和外部受益支出。前者是指受益完全或绝大部分可以内在化的医疗支出，如一般性疾病的治疗、享受型的保健服务等；后者则指具有外部性的

23、卫生支出，如传染病的防疫、妇幼保健等。纯粹从经济学理论上分析，前者属于私人商品，后者是一种混合商品。但基于上述原因，政府对卫生医疗市场的介入程度远超过这种纯经济理论的标准。政府的卫生医疗支出主要是对医疗卫生服务机构及其管理机关的事业费支出和对个人的卫生医疗支出。对卫生医疗服务机构及其管理机关的事业费支出包括人员经费和公用经费，一般采取经费拨款和专项拨款两种方式。对个人的卫生医疗支出包括作为社会福利的卫生保健支出和作为社会保险的医疗保险支出，这属于社会保障支出的内容（五）环境、资源保护支出1、环境、资源的市场失灵地球是人类的共同家园。但是，随着经济社会和科学技术的发展，特别是人口增长带来的压力，

24、人类生存的环境日益恶化，资源特别是不可再生资源的约束日益加大。保护环境、节约资源已经成为当今世界共同面对的最重要课题。环境和资源的消费出现严重的拥挤问题固然与消费人群的扩大和消费标准的提高有关，同时，它与环境和资源的产权制度安排的缺陷也密不可分。就环境来说，一般认为它是比较典型的公共商品，也是经济学中外部性概念的经典案例。由于界定环境产权的成本过于昂贵，环境具有非排它性的特点。至于它的竞争性，取决于一定的消费条件。在工业化革命以前，生产力水平较低，环境具有非排它性的特点；工业化革命以后，环境越来越具有竞争性。但由于排他制度的限制，消费拥挤这一公共商品最容易出现的问题在环境上一直没有得到有效的解

25、决。就资源来说，现行的市场定价制度只能反映资源的当代价格，后代人的需求没有反映在需求曲线之中，这就使资源定价从代际角度上看过低，从而出现过渡消费。为缓解这一问题，国际组织、各国政府和民间团体都在市场制度之内和之外做出了不懈努力。2、环境保护支出的对象和方式对于环境保护，政府的努力主要集中在成本补偿的制度建设方面。环境保护的成本主要有两项。一是环境保护的管理成本。政府出台相应法律，建立专门的环境保护执法机构，并承担其成本，由财政拨款解决。二是环境治理的成本。在环境保护与经济发展之间，人们既不能因为保护环境而牺牲发展，也不能因为强调发展而牺牲环境，在发展中治理才是明智的选择。为了提高资源配置效率，

26、有效保护环境，通过建立环境产权制度，坚持谁破坏、谁治理、谁治理、谁受益的原则，由环境破坏者承担环境治理成本（或环境保护者承担收益政府补助），将破坏（保护）环境的负（正）外部性内部化。这有两种基本方式，以污染为例，一是对污染者征税（或收费），使征税（收费）额等于治理成本；二是建立一个污染权市场，拍卖污染权，将污染权出售给最高出价人，然后用拍卖收入治理污染。第二节 财政投资支出 一、一、财政投资支出的一般分析财政投资支出的一般分析 二、二、基础设施投资基础设施投资 三、三、财政对农业的投资财政对农业的投资 四、四、财政投融资制度财政投融资制度 五、五、国家物资储备支出国家物资储备支出 一、概述一、

27、概述（一）投资与经济增长（一）投资与经济增长-投资是一把双刃剑投资是一把双刃剑 1、投资是经济增长的动力和基础，是促进、投资是经济增长的动力和基础，是促进经济增长的主要因素。经济增长的主要因素。2、投资规模或投资结构不合理、投资效益、投资规模或投资结构不合理、投资效益低下，会引起经济波动和资源浪费，影响低下，会引起经济波动和资源浪费，影响经济的正常增长。经济的正常增长。凯恩斯乘数理论马克思投资理论（二）政府财政投资的特点和范围（二）政府财政投资的特点和范围 1 1、政府财政投资的特点、政府财政投资的特点 私人投资私人投资 政府投资政府投资投资主体投资主体 家庭、企业家庭、企业 国家国家投资目的

28、投资目的自身利润最大化自身利润最大化 社会福利最大化社会福利最大化追求微观上的盈利性追求微观上的盈利性 追求宏观效益追求宏观效益投资规模的有限性和投资规模的有限性和 有能力进行大规模有能力进行大规模 投资周期的短期性投资周期的短期性 投资和长期投资投资和长期投资投资客体投资客体私人商品私人商品 公共商品公共商品政府投资的范围政府投资的范围 非政府部门不愿意投资或没有能力投资的项目。非政府部门不愿意投资或没有能力投资的项目。2 2、政府财政投资的范围、政府财政投资的范围从国民经济各部门的特点看，政府投资主要安排在：从国民经济各部门的特点看，政府投资主要安排在：基础产业基础产业、农业、国家战略物资

29、储备、农业、国家战略物资储备 主要的政府投资主要的政府投资 重要的新兴产业部门的创建进行投资重要的新兴产业部门的创建进行投资 特殊的政府投资特殊的政府投资 科学研究和教育的投资科学研究和教育的投资 广义的政府投资广义的政府投资 社会事业及国防安全社会事业及国防安全 外延的政府投资外延的政府投资（三）（三）影响影响政府政府投资的基本因素投资的基本因素分析分析 社会经济发展的需要社会经济发展的需要 政府投资存在的客观基础政府投资存在的客观基础 国家经济制度国家经济制度 政府投资的制度基础政府投资的制度基础 投资结构与产业结构合理化的需要投资结构与产业结构合理化的需要 影响政府投资的动态因素影响政府

30、投资的动态因素 第一、由社会经济发展的需要决定。第一、由社会经济发展的需要决定。公共投资的存在与增长是各国社会经济发展的内在公共投资的存在与增长是各国社会经济发展的内在要求。从历史考查，国家形成后，以农业为主的自然经要求。从历史考查，国家形成后，以农业为主的自然经济经历了一个很长的历史时期，农业的稳定和发展是当济经历了一个很长的历史时期，农业的稳定和发展是当时国家巩固和社会稳定的保证，为了保证小农经济的发时国家巩固和社会稳定的保证，为了保证小农经济的发展，几乎所有国家都曾将农业水利工程作为历史上最主展，几乎所有国家都曾将农业水利工程作为历史上最主要的公共工程并通过政府投资来支持，道路交通设施的

31、要的公共工程并通过政府投资来支持，道路交通设施的建设也与国家管理与经济的发展需要密切相关。建设也与国家管理与经济的发展需要密切相关。在现代社会，随经济的发展，基础产业越来越成为在现代社会，随经济的发展，基础产业越来越成为经济快速发展的条件，这类特殊产业部门因其规模大、经济快速发展的条件，这类特殊产业部门因其规模大、消耗多，收益低难以通过市场来配置，往往成为一国经消耗多，收益低难以通过市场来配置，往往成为一国经济发展的济发展的“瓶颈瓶颈”，影响一国经济的发展。因此，现代，影响一国经济的发展。因此，现代各国无不从经济发展需要出发，通过政府投资或投资政各国无不从经济发展需要出发，通过政府投资或投资政

32、策扶持促进经济的发展。所以，公共投资存在的客观必策扶持促进经济的发展。所以，公共投资存在的客观必然性首先是由社会经济发展的需要决定的。然性首先是由社会经济发展的需要决定的。第二，政府投资的规模与结构要受国家经济制度的影响。第二，政府投资的规模与结构要受国家经济制度的影响。如果一国实行计划经济制度，其社会经济的发展要通过如果一国实行计划经济制度，其社会经济的发展要通过统一的国民经济计划来安排，政府对国民收入的集中程统一的国民经济计划来安排，政府对国民收入的集中程度高，政府是国内最主要的投资主体，这使政府投资在度高，政府是国内最主要的投资主体，这使政府投资在社会总投资中占最大比重，政府投资的方向也

33、成为决定社会总投资中占最大比重，政府投资的方向也成为决定社会投资结构的关键性因素。社会投资结构的关键性因素。而在实行市场经济制度的国家，政府对正常的经济而在实行市场经济制度的国家，政府对正常的经济活动并不进行直接干预，政府投资主要用于弥补市场投活动并不进行直接干预，政府投资主要用于弥补市场投资的不足，这使政府投资在社会总投资中的比重不大，资的不足，这使政府投资在社会总投资中的比重不大，政府投资的结构的确定主要考虑市场投资主体不愿投资政府投资的结构的确定主要考虑市场投资主体不愿投资或无力投资，但又是影响整个社会经济稳定与增长的重或无力投资，但又是影响整个社会经济稳定与增长的重要项目建设的需要，即

34、主要用于公共工程项目的建设方要项目建设的需要，即主要用于公共工程项目的建设方面。面。第三，投资结构与产业结构的合理化需要政府投资的配第三，投资结构与产业结构的合理化需要政府投资的配合。合。在市场经济条件下，一些重要的建设项目具有良好在市场经济条件下，一些重要的建设项目具有良好的社会效应、外部效应和长期的战略意义，如为整个社的社会效应、外部效应和长期的战略意义，如为整个社会生产过程提供会生产过程提供“共同生产条件共同生产条件”的基础设施等，这类的基础设施等，这类项目通常不能取得社会平均利润，因而难以吸引市场投项目通常不能取得社会平均利润，因而难以吸引市场投资的进入，如果这种情况长期存在，将导致对

35、这类项目资的进入，如果这种情况长期存在，将导致对这类项目的投资的不足，引起产业结构甚至国民经济比例失调。的投资的不足，引起产业结构甚至国民经济比例失调。因此，要实现合理的投资结构与产业结构，有必要因此，要实现合理的投资结构与产业结构，有必要通过政府投资的配合，促进一国投资结构与产业结构合通过政府投资的配合，促进一国投资结构与产业结构合理化的实现。理化的实现。二、基础产业投资（一）基础产业投资的性质（一）基础产业投资的性质（二）（二）均衡增长和非均衡增长理论均衡增长和非均衡增长理论 与基础产业的发展与基础产业的发展（三）基础产业投资的提供方式（三）基础产业投资的提供方式（一）基础产业投资的性质（

36、一）基础产业投资的性质1 1、基础产业投资的含义、基础产业投资的含义指能为国民经济实现正常运行和持续发展提指能为国民经济实现正常运行和持续发展提供基本保障的特定经济部门的总称，是为生产部门提供供基本保障的特定经济部门的总称，是为生产部门提供“共同生共同生产条件产条件”的产业部门。的产业部门。狭义上的基础产业是指社会基础设施和基础工业。基础设施包括交通狭义上的基础产业是指社会基础设施和基础工业。基础设施包括交通运输、机场、港口、桥梁、通信、水利、城市供水、排水、供气、供运输、机场、港口、桥梁、通信、水利、城市供水、排水、供气、供电、供暖等设施；基础工业主要是指能源工业和基本原材料工业（包电、供暖

37、等设施；基础工业主要是指能源工业和基本原材料工业（包括建筑材料、钢材、石油化工材料等）。括建筑材料、钢材、石油化工材料等）。广义上的基础产业除了基础工业和基础设施外，还有农林部门以及提广义上的基础产业除了基础工业和基础设施外，还有农林部门以及提供无形资产和服务的部门的所需的固定资产。供无形资产和服务的部门的所需的固定资产。本节讲的基础产业是狭义的基础产业。农业投资问题将专门作为一个本节讲的基础产业是狭义的基础产业。农业投资问题将专门作为一个问题来讨论。问题来讨论。长江三峡水利工程长江三峡水利工程基础设施建设实例基础设施建设实例：三峡水利枢纽工程的基本数据三峡水利枢纽工程的基本数据 投资额：投资

38、额：按照国家批准的三峡工程概算，三峡工按照国家批准的三峡工程概算，三峡工程的程的静态投资静态投资900.9亿元人民币亿元人民币。其中投资的分配：。其中投资的分配：修建三峡主体枢纽工程：修建三峡主体枢纽工程：500.9 亿元亿元 三峡移民：三峡移民：400 亿元亿元 17年建设期间的因物价上涨使投资增加：年建设期间的因物价上涨使投资增加：749 亿元亿元 贷款利息：贷款利息：389 亿元亿元 预测三峡工程最终投资额预测三峡工程最终投资额 2039 亿元。亿元。但由于物价和利率水平都比预测的要低，如果但由于物价和利率水平都比预测的要低，如果国家宏观经济状况不发生大的波动，到国家宏观经济状况不发生大

39、的波动，到2009年三年三峡完工时，峡完工时，大约需要大约需要1800亿元亿元 2、基础产业投资的、基础产业投资的特征：特征：基础性基础性基础性基础性基础产业之所以是基础产业之所以是“基础基础”，就在于它在国民经济的产业链中居于，就在于它在国民经济的产业链中居于“上游上游”环节。基础设施是国民经济和社会生活的环节。基础设施是国民经济和社会生活的“共同条件共同条件”，而，而基础工业的产品是其他生产部门所必需的投入品。基础工业的产品是其他生产部门所必需的投入品。自然垄断性自然垄断性基础产业一次性投入的固定成本非常大，而运营时的变动成本小，在基础产业一次性投入的固定成本非常大，而运营时的变动成本小，

40、在产量达到设计供应能力之前，由于边际成本低于平均成本，其生产的产量达到设计供应能力之前，由于边际成本低于平均成本，其生产的平均成本递减。这种成本结构使得市场不太可能在一个给定的地区支平均成本递减。这种成本结构使得市场不太可能在一个给定的地区支持超过一个供给者，从而使得惟一的服务供给者成为垄断者，例如，持超过一个供给者，从而使得惟一的服务供给者成为垄断者，例如，我们很难想象在同一个城市有两条线路完全一样的地铁运营商，或同我们很难想象在同一个城市有两条线路完全一样的地铁运营商，或同一个小区有两家供水公司竞争。这种由于成本递减而导致的垄断就是一个小区有两家供水公司竞争。这种由于成本递减而导致的垄断就

41、是自然垄断。自然垄断。混合商品的属性混合商品的属性 基础产业中，绝大多数属于混合商品。它们虽然几乎基础产业中，绝大多数属于混合商品。它们虽然几乎都可以排他，但却都具有一定程度的非竞争性，其拥挤都可以排他，但却都具有一定程度的非竞争性，其拥挤系数介于系数介于0 0到到1 1之间，即在消费量达到其供给能力之前，之间，即在消费量达到其供给能力之前，消费者的满足程度相互之间并不受影响。基础产业的这消费者的满足程度相互之间并不受影响。基础产业的这种特性，使它成为国民经济和社会发展的先导部门，各种特性，使它成为国民经济和社会发展的先导部门，各国政府都在不同程度上采取不同方式对其进行干预，公国政府都在不同程

42、度上采取不同方式对其进行干预，公共投资就是其中的一种。特别是在发展中国家，由于经共投资就是其中的一种。特别是在发展中国家，由于经济基础薄弱，社会财富的积累率低，市场投资主体缺乏济基础薄弱，社会财富的积累率低，市场投资主体缺乏进行大规模投资的实力与承担较大风险的能力，难以投进行大规模投资的实力与承担较大风险的能力，难以投资基础产业，如果政府不能对基础产业进行投资，必将资基础产业，如果政府不能对基础产业进行投资，必将形成国内基础产业发展滞后的局面，并最终拖累其他经形成国内基础产业发展滞后的局面，并最终拖累其他经济部门的发展。济部门的发展。3、基础产业投资与一般产业投资的关系、基础产业投资与一般产业

43、投资的关系OK L 2K L 1K G 2K G 3D产出线产出线CBQ3Q1AQ2K L 3一般一般产业产业投投 资资基 础基 础产 业产 业投投 资资I1I2I3K G 1欧美发达国家:Q1C Q2D Q3 日本、韩国:Q1A Q2B Q3 产出模型图产出模型图（二）（二）均衡增长和非均衡增长理论与基础产业的发均衡增长和非均衡增长理论与基础产业的发展展 1 1、均衡增长理论、均衡增长理论 是指在整个工业或国民经济各部门中同时进行大规是指在整个工业或国民经济各部门中同时进行大规模经营的投资，使工业或国民经济各部门按同一比模经营的投资，使工业或国民经济各部门按同一比例或不同比例全面地得到发展，

44、以实现工业化来促例或不同比例全面地得到发展，以实现工业化来促进经济的发展。进经济的发展。2 2、非均衡增长理论、非均衡增长理论 是强调不同时发展各工业部门，而是集中力量首先是强调不同时发展各工业部门，而是集中力量首先发展一部分工业，然后以此为动力，逐步扩大对其发展一部分工业，然后以此为动力，逐步扩大对其他工业部门的投资，直接或间接地推动其他经济部他工业部门的投资，直接或间接地推动其他经济部门的发展。门的发展。（三）（三）基础产业主要由基础工业和基础设施构成，它们既共同构成整个社基础产业主要由基础工业和基础设施构成，它们既共同构成整个社会经济存在与发展的基础，又各有特点，作用不同。政府对基础产会

45、经济存在与发展的基础，又各有特点，作用不同。政府对基础产业的投资必须在这两方面进行合理安排。业的投资必须在这两方面进行合理安排。1 1、合理安排基础工业投资。、合理安排基础工业投资。基础工业产品的供给，是国民经济产业链中的基础工业产品的供给，是国民经济产业链中的“中、下游中、下游”产产业部门（主要是加工业部门）的生产经营活动得以进行的必要前提。业部门（主要是加工业部门）的生产经营活动得以进行的必要前提。每一生产部门都不能离开能源与原材料的供给来进行生产。基础工每一生产部门都不能离开能源与原材料的供给来进行生产。基础工业产品短缺，通常将使加工工业部门不能有效运行，造成设备开工业产品短缺，通常将使

46、加工工业部门不能有效运行，造成设备开工不足，生产能力得不到充分利用。所以，政府投资基础工业，最重不足，生产能力得不到充分利用。所以，政府投资基础工业，最重要的是能满足现有生产能力充分发挥作用的需要。在此前提下，再要的是能满足现有生产能力充分发挥作用的需要。在此前提下，再根据经济和未来产业发展的方向，对一些有重要相关作用的基础工根据经济和未来产业发展的方向，对一些有重要相关作用的基础工业开发进行必要投资。业开发进行必要投资。2 2、根据经济发展阶段与一国产业结构的状况来确定。、根据经济发展阶段与一国产业结构的状况来确定。基础工业虽然能对国民经济其他产业部门的发展提供重要的基基础工业虽然能对国民经

47、济其他产业部门的发展提供重要的基础性保障，但其效益的实现需要较长时期才能充分发挥，特别是在础性保障，但其效益的实现需要较长时期才能充分发挥，特别是在经济尚不发达的阶段，政府就以大量的投入来发展基础工业，将降经济尚不发达的阶段，政府就以大量的投入来发展基础工业，将降低国民收入的增长速度，难以实现国民经济整体效益的提高。因此，低国民收入的增长速度，难以实现国民经济整体效益的提高。因此，对基础工业的投资应根据经济发展阶段与一国产业结构的状况来确对基础工业的投资应根据经济发展阶段与一国产业结构的状况来确定。定。3 3、根据社会经济发展的需要，将基础设施建设投资作为政府公、根据社会经济发展的需要，将基础

48、设施建设投资作为政府公共投资的主要对象。共投资的主要对象。基础设施是为整个生产过程提供共同生产条件的部门，也为社基础设施是为整个生产过程提供共同生产条件的部门，也为社会非生产部门和人民生活提供特定产品和服务。其大多有公用性、会非生产部门和人民生活提供特定产品和服务。其大多有公用性、非独占性及不可分性，这使基础设施相当程度上具有非独占性及不可分性，这使基础设施相当程度上具有“公共产品公共产品”或或“准公共产品准公共产品”的特征，使基础设施的投资主要追求整个社会的的特征，使基础设施的投资主要追求整个社会的最大效益，其直接经济效益在短期内通常并不理想。最大效益，其直接经济效益在短期内通常并不理想。（

49、四）基础产业投资的提供方式（四）基础产业投资的提供方式基础产业是非政府部门不愿意投资或没有能力投资的基础产业是非政府部门不愿意投资或没有能力投资的项目，对基础产业投资是政府的职责。特别是发展中项目，对基础产业投资是政府的职责。特别是发展中国家，由于正处于经济起飞时期，基础产业短缺是一国家，由于正处于经济起飞时期，基础产业短缺是一个普遍的问题，也是制约经济发展重要障碍，存在所个普遍的问题，也是制约经济发展重要障碍，存在所谓谓“基础瓶颈基础瓶颈”。这些国家大都十分重视对基础产业。这些国家大都十分重视对基础产业的投资。发达国家一般来讲由于经过了长期的工业化的投资。发达国家一般来讲由于经过了长期的工业

50、化过程，基础产业比较发达和完善。虽然政府也重视对过程，基础产业比较发达和完善。虽然政府也重视对基础产业进行投资，但投资的力度相对要小一些。在基础产业进行投资，但投资的力度相对要小一些。在市场经济条件下，基础性项目建设的投资来源，除了市场经济条件下，基础性项目建设的投资来源，除了涉及国家经济安全的某些项目主要靠财政资金外，大涉及国家经济安全的某些项目主要靠财政资金外，大部分项目都可采取多样化的筹资渠道。政府财政资金部分项目都可采取多样化的筹资渠道。政府财政资金要充分发挥引导和示范作用，带动地方配套资金和私要充分发挥引导和示范作用，带动地方配套资金和私人投资。人投资。1、政府筹资建设，或免费提供，