企业证据意识及法律风险防范课件.ppt

1、 企业证据意识及法律风险防范企业证据意识及法律风险防范 陈华军律师陈华军律师江西三江合律师事务所江西三江合律师事务所合伙人、法律顾问部主任合伙人、法律顾问部主任省律协法律顾问专委会委员省律协法律顾问专委会委员TelTel：EmailEmail：内容简介内容简介 一、律师的工作思路一、律师的工作思路 二、企业的证据意识及法律风险防范二、企业的证据意识及法律风险防范一、律师的工作思路一、律师的工作思路你认为律师是你认为律师是干什么的？干什么的？离婚就去找律师？律师是干什么的律师是干什么的 1 1、律师是打官司的、律师是打官司的 律师是干什么的律师是干什么的2 2、律师是与法官拉关系的、律师是与法官

2、拉关系的 律师！律师！3 3、律师是维护公平正义的、律师是维护公平正义的律师？律师？4 4、钻法律空子、钻法律空子 律师律师 古代律师古代律师 状王宋世杰状王宋世杰当现代企业遇到律师当现代企业遇到律师 打官司仅仅是律师工作中的一部分，还有打官司仅仅是律师工作中的一部分，还有许多工作是在打官司前就应该由律师做的许多工作是在打官司前就应该由律师做的 顾问律师最主要的工作就是防范法律风险顾问律师最主要的工作就是防范法律风险企业的法律风险企业的法律风险 企业有哪些法律风险呢？企业有哪些法律风险呢？1、刑事责任法律风险；、刑事责任法律风险；2、融投资法律风、融投资法律风险；险；3、法人治理法律风险；、法

3、人治理法律风险；4、人力资源、人力资源法律风险；法律风险；5、诉讼法律风险；、诉讼法律风险；6、担保法、担保法律风险；律风险；7、合同法律风险；、合同法律风险；8、知识产权、知识产权法律风险；法律风险；9、资产法律风险；、资产法律风险；10、财税法、财税法律风险律风险 等等企业要有法律风险防范意识企业要有法律风险防范意识 如果一个企业如果一个企业只顾往前走，却只顾往前走，却不知道管理自己不知道管理自己的法律风险，则的法律风险，则不是一个成熟的不是一个成熟的企业，一个企业企业，一个企业家如果没有管理家如果没有管理法律风险的意识，法律风险的意识，再大的企业，也再大的企业，也是危机四伏。是危机四伏。

4、律师的工作思路律师的工作思路 律师是如何工作的？律师是如何工作的？律师的思路律师的思路“4岁孩子的医疗纠纷岁孩子的医疗纠纷”生活哲理：生活哲理：不是一切不是一切执着都行执着都行之有效，之有效，只有选对只有选对了方向的了方向的执着才不执着才不会南辕北辙会南辕北辙。到底转让什么到底转让什么 店面经营权店面经营权转让，没有约定房屋若不能转租怎么办，没有转让，没有约定房屋若不能转租怎么办，没有约定具体转让的是些什么，何时办理工商登记变更，就只约定具体转让的是些什么，何时办理工商登记变更，就只有约定转让费。有约定转让费。防范法律风险的盈与亏防范法律风险的盈与亏 买卖合同中的买卖合同中的口头居间约定惹得祸

5、口头居间约定惹得祸 要有法律风险防范意识要有法律风险防范意识 企业家要赚钱，可以没有法律知识，但不企业家要赚钱，可以没有法律知识，但不能没有法律风险防范意识。能没有法律风险防范意识。防范法律风险防范法律风险 企业的成本有很多，但属法律风险的成本企业的成本有很多，但属法律风险的成本最高最高 但同时防范法律风险的成本为最低但同时防范法律风险的成本为最低 二、企业的证据意识企业的证据意识 企业经营中经常与其他主体发生纠纷诉诸法律，企业经营中经常与其他主体发生纠纷诉诸法律，胜败都是兵家常事。胜败都是兵家常事。胜败的关键是什么？如何防范败诉风险？胜败的关键是什么？如何防范败诉风险？企业经营诉讼败诉分：当

6、败之败与不当败之败企业经营诉讼败诉分：当败之败与不当败之败 法官如何判案 企业没占人家便宜，为什么还会败诉？企业没占人家便宜，为什么还会败诉？法官判案依据究竟是什么？法官判案依据究竟是什么？民诉法第七条：民诉法第七条：“以事实为根据，以法律以事实为根据，以法律为准绳为准绳”。这个规定乍看没问题，其实带。这个规定乍看没问题，其实带有误导性，问题不在于其合不合理，在于有误导性，问题不在于其合不合理，在于其可不可能。其可不可能。什么是事实 一、客观事实：一、客观事实：当初实实在在发生的事实当初实实在在发生的事实 二、当事人陈述的事实二、当事人陈述的事实，诉讼中纠纷双方，诉讼中纠纷双方陈述的事实鲜有完

7、全一致的情况；陈述的事实鲜有完全一致的情况；三、证据能够证明的事实三、证据能够证明的事实；四、法官认定的事实四、法官认定的事实，法官认定的事实跟，法官认定的事实跟证据证明的事实也有区别，比如证据因违证据证明的事实也有区别，比如证据因违法或超过举证期限被排除，或证据相互矛法或超过举证期限被排除，或证据相互矛盾由法官依证据规则决定取舍等。盾由法官依证据规则决定取舍等。证据“打官司就是打证据打官司就是打证据”。所谓所谓“以事实为依据以事实为依据”，其实最终只能落，其实最终只能落实为实为“以证据为依据以证据为依据”。“空调保养合同案空调保养合同案”约定：每月一次上门约定：每月一次上门提供中央空调保养维

8、提供中央空调保养维护，并提供检测报告。护，并提供检测报告。服务费首款合同成立服务费首款合同成立时支付，尾款合同期时支付，尾款合同期满结清满结清 （一）履行义务留下证据（一）履行义务留下证据“山东催货款案山东催货款案”只有合同，什么都没有只有合同，什么都没有 （一）履行义务留下证据（一）履行义务留下证据最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定 第五条第五条 “对合同是否履行发生争议的，由负有履行义务的当事人对合同是否履行发生争议的，由负有履行义务的当事人承担举证责任承担举证责任”履行义务时一定要想办法留下凭证，留下凭证和履履行义务时一定要想办法留下凭证，留下凭

9、证和履行义务是一样重要的事。在法官眼里，没证据就是没履行义务是一样重要的事。在法官眼里，没证据就是没履行。这就是法官的法律事实，也就是法官的判案依据。行。这就是法官的法律事实，也就是法官的判案依据。（一）履行义务留下证据（一）履行义务留下证据 履行义务的凭证，在购销关系中是履行义务的凭证，在购销关系中是送货单、验收单送货单、验收单、付款凭证或收条、付款凭证或收条，在服务关系中是，在服务关系中是服务记录服务记录等。等。有时，保留证据、要求对方签字似乎是一件难为情有时，保留证据、要求对方签字似乎是一件难为情的事，这时可以想一些变通的做法，比如将服务记的事，这时可以想一些变通的做法，比如将服务记录凭

10、证的形式改换为客户意见反馈，或下次服务时录凭证的形式改换为客户意见反馈，或下次服务时间征询，以委婉的声东击西的方法把履行义务的实间征询，以委婉的声东击西的方法把履行义务的实质内容确定下来。质内容确定下来。（一）履行义务留下证据（一）履行义务留下证据（二）不履行义务留下证据（二）不履行义务留下证据 采购清洗剂案采购清洗剂案（二）不履行义务留下证据（二）不履行义务留下证据 最高人民法院关于民事诉讼证据的若干最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定第五条规定，规定第五条规定，“在合同纠纷案件中在合同纠纷案件中，主张合同关系成立并生效的一方当事人，主张合同关系成立并生效的一方当事人对合同订立和生效的事实

11、承担举证责任；对合同订立和生效的事实承担举证责任；主张合同关系变更、解除、终止、撤销的主张合同关系变更、解除、终止、撤销的一方当事人对引起合同关系变动的事实承一方当事人对引起合同关系变动的事实承担举证责任担举证责任”。（二）不履行义务留下证据（二）不履行义务留下证据 合同一方拒绝履行义务时，也应将拒绝履合同一方拒绝履行义务时，也应将拒绝履行的证据保留下来，否则将被视为拒绝履行的证据保留下来，否则将被视为拒绝履行没有依据，承担败诉后果。行没有依据，承担败诉后果。（二）不履行义务留下证据（二）不履行义务留下证据 拒绝履行义务的凭证包括拒绝履行义务的凭证包括验收不合格证明验收不合格证明、延迟交货时的

12、定单和送货单延迟交货时的定单和送货单、扣款凭证扣款凭证等对方履行义务存在瑕疵的证明。这些证等对方履行义务存在瑕疵的证明。这些证据最好要求对方签字确认，对方不肯签字据最好要求对方签字确认，对方不肯签字的应收集其它的间接证据予以佐证。只有的应收集其它的间接证据予以佐证。只有在这些证据具备后我方拒绝履行义务才算在这些证据具备后我方拒绝履行义务才算有理有据，不至于吃了亏又败诉。有理有据，不至于吃了亏又败诉。厂房租赁纠纷厂房租赁纠纷 （三）避免给对方留下证据 正常的业务沟通除外，发公正常的业务沟通除外，发公函应有特别的诉讼考虑：如为函应有特别的诉讼考虑：如为了诉讼实效的中断，告知对方了诉讼实效的中断，告

13、知对方防止损失的发生或扩大，告知防止损失的发生或扩大，告知对方债权债务的转移，撤消权对方债权债务的转移，撤消权的行使等，即发函产生法律上的行使等，即发函产生法律上的效果。的效果。（三）避免给对方留下证据（三）避免给对方留下证据 利用发公函来解决纠纷，是作茧自缚。利用发公函来解决纠纷，是作茧自缚。公函之外，公司出具其它文书也要慎之又公函之外，公司出具其它文书也要慎之又慎，尤其在可能发生纠纷的时候。慎，尤其在可能发生纠纷的时候。公司盖章是一诺千金的事。公司盖章是一诺千金的事。（四）消灭证据瑕疵（四）消灭证据瑕疵保留证据要注意证据瑕疵的问题保留证据要注意证据瑕疵的问题“仓管签收送货单案仓管签收送货单

14、案”（四）消灭证据瑕疵（四）消灭证据瑕疵规避办法：规避办法：一是送货单要求对方盖章；一是送货单要求对方盖章；二是签定合同时约定授权哪些人签收，或客户出具授权签收的委托；二是签定合同时约定授权哪些人签收，或客户出具授权签收的委托；（鉴于客户的强势地位，以上办法可能都比较勉强）（鉴于客户的强势地位，以上办法可能都比较勉强）三就是定期对帐，双方送货、欠款数额定期确认，控制风险；三就是定期对帐，双方送货、欠款数额定期确认，控制风险；第四个办法，是调查对方的税款抵扣记录或进行证据保全，不过这已是第四个办法，是调查对方的税款抵扣记录或进行证据保全，不过这已是诉讼中涉及的工作了。诉讼中涉及的工作了。另外要注

15、意的，就是提高证据意识，重要内容最好写进合同，如付款帐另外要注意的，就是提高证据意识，重要内容最好写进合同，如付款帐号。极其重要的文件要求对方盖公章并要求法定代表人当面签字，此号。极其重要的文件要求对方盖公章并要求法定代表人当面签字，此外，一般人常犯的错误是张冠李戴，没有独立法律主体的概念，经常外，一般人常犯的错误是张冠李戴，没有独立法律主体的概念，经常拿甲的承诺要求乙履行义务，忘了即使甲乙在事实上是一家，在法律拿甲的承诺要求乙履行义务，忘了即使甲乙在事实上是一家，在法律上也是不同的主体。上也是不同的主体。五、诉讼目的导向的证据设计 数码店合作案数码店合作案结语 拥有财富不要无视法律。拥有财富不要无视法律。轻视法律就是最大的风险轻视法律就是最大的风险祝愿大家在工作中百尺竿头，更进一步！江西三江合律师事务所江西三江合律师事务所龙蔚龙蔚 律师律师Tel：Email：陈华军律师陈华军律师TelTel：EmailEmail：谢谢 谢谢谢谢 谢谢