从属权利要求的撰写要求课件.ppt

1、发明专利撰写及申请程序发明专利撰写及申请程序北京双收知识产权代理有限公司代理人：白凯园一、权利要求书及其撰写要求一、权利要求书及其撰写要求 专利法第59条第1款：发明或者实用新型的保护范围以其权利要求书的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求书的内容。权利要求书是用于确定发明或实用新型专利权保护范围的法律文件。一份专利申请的主题是否属于能够授予专利权的范围，所要求保护的发明创造是否具备新颖性、创造性和实用性，专利申请是否符合单一性的规定，他人的实施行为是否侵犯了专 利权，都取决于权利要求书的内容或者与权利要求的内容有直接的关联，因此，权利要求书是发明和实用新型专利申请文件中最重要的文件。（

2、一）权利要求书简介（一）权利要求书简介 权利要求书由权利要求组成，一份权利要求书至少有一项权利要求。权利要求书应当记载发明或实用新型的技术特征，技术特征可以是构成发明或实用新型技术方案的组成要素，也可以是要素之间的相互关系。权利要求用技术特征的总和来表示发明或实用新型的技术方案，限定发明和实用新型要求专利保护的范围。1.权利要求的类型权利要求的类型 产品权利要求：其给予保护的客体不仅包括常规概念之下的产品，还包括物质、物品、材料、装置、设备、系统等人类技术生产的任何具体的实体。方法权利要求：其所保护的客体包括有时间过程要素的活动。它可以是制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法、安装方法以及将产

3、品用于特定用途的方法。2.独立权利要求和从属权利要求 在一份权利要求书中，从整体上反映发明或者实用新型的技术方案、记载解决其技术问题的必要技术特征的权利要求为独立权利要求。其中，必要技术特征是指发明或实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征。当一份权利要求书具有多项权利要求时，如果其中一项权利要求包含了另一项同类型权利要求中的所有技术特征，且对另一项权利要求的技术方案作进一步限定，则该权利要求为另一项权利要求的从属权利要求。（二）权利要求书的撰写要求（二）权利要求书的撰写要求 1.实质性要求 专利法第26条第4款：权利要求书以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。（1）以说明书

4、为依据 需要强调的是，每项权利要求的技术方案在说明书中存在一致性的表述，并不意味着权利要求必然得到说明书的支持。更确切地说，不能将此理解为说明书中有一段与权利要求相应的文字就认为该权利要求就得到说明书的支持，而是本领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中 得到或概括得出每一项权利要求所要求保护的技术方案，即权利要求的保护范围未超出说明书公开的范围。权利要求通常由说明书中公开的一个或多个实施方式或实施例概括而成。应注意：概括范围的宽窄取决于其与现有技术相关的程度。一项开创性技术领域的开拓性发明，比起已知技术领域中的该进性发明，允许有较宽的概括范围。一项概括恰当的权利要求应当与说明书公开的内容相

5、当，既得到说明书的支持，又不使专利申请人应获得的权益受到损害。本领域的技术人员能够从说明书中记载的实施例或实施方式联想到此权利要求所概括的技术方 案。权利要求中可以采用功能性限定技术特征的方式，其条件是功能性限定更清楚地限定了发明或者实用新型。通常能用形状、结构特征清楚限定技术特征时就不要采用功能限定，只有当说明书中有多个实施方式，用形状、结构特征无法将其限定而采用功能限定方式可清楚限定时，才对此技术特征采用功能限定。当然，如果说明书中仅给出一个具体实施方式，而对其中的某一技术特征本领域的技术人员立即能想到现有技术中还存在其他具有相同功能的类似结构，则也允许对此技术特征采用功能性限定，如固定连

6、接。但是不允许 出现纯功能性限定的权利要求。（2）清楚地限定要求专利保护的范围 这主要包括两个方面的含义：每一项权利要求清楚；构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚。对于每一项权利要求清楚而言，既要求类型清楚，又要求文字含义清楚地限定保护范围。权利要求的类型清楚。产品发明应写成产品权利要求，通常应该用产品的形状、结构、组成等结构型技术特征来描述；而方法发明应写成方法权利要求，通常应当 用工艺过程、操作条件、步骤或流程等方法技术特征来描述。权利要求所限定的保护范围清楚，即权利要求中的文字应该清楚、正确地描述发明或实用新型。为此，权利要求中的用词应当严谨，不应当造成对发明或实用新型技术

7、方案的误解；对于自然科学名词，国家有统一规定的，应当采用规定的技术术语，不得使用行话、土话或者自行编造的词语，国家没有统一规定的，可以采用本技术领域约定俗成的术语。必要时对于最新出现的技术概念，甚至可以采用自定义 词，但不应当采用所属技术领域中具有基本含义的词汇来表示其本意之外的其他含义，以免造成误解或语义混乱，但此时应当在说明书中对该自定义词给出明确的定义。尽可能采用从正面描述发明或实用新型的技术特征，不得采用会导致保护范围不清楚的否定词语来限定技术特征。不要采用多义词或者本技术领域中含义模糊不清的词句。至于构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚，是指权利要求之间的引用关系应当清

8、楚。（3）简要地限定要求专利保护的范围）简要地限定要求专利保护的范围 权利要求的表述应当简要，除记载技术特征外，不得对原因或理由作不必要的描述，也不得采用商业性宣传用语。权利要求的书目应当合理。2.形式要求形式要求 权利要求书中包括几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号。若有几项独立权利要求，各自的从属权利要求应尽量紧靠其所引用的权利要求。每一项权利要求只允许在其结尾使用句号，以强调其含义是不可分割的整体。权利要求书中使用的科技术语应当与说明书中的一致。权利要求书中可以有化学式、化学反应式或者数学式，但不得有插图。除非绝对必要时，权利要求书中不得使用“如说明书部分所述”或者“如图所示”等类似

9、用语。权利要求书中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明或实用新型要求保护的客体。权利要求书中的技术特征可以引用说明书附图中相应的附图标记，但必须带括号，且附图标记不得解释为对权利要求保 护范围的限制。除附图标记或者其他必要情形必须使用括号外，权利要求书中应当尽量避免使用括号。权利要求书中采用并列选择时，其含义应当是清楚的。一般情形下，权利要求中不得出现人名、地名、商品名或者商标名称。（三）独立权利要求的撰写要求（三）独立权利要求的撰写要求 1.独立权利要求的撰写格式独立权利要求的撰写格式（1）通常采用两部分格式 专利法实施细则第21条第1款的规定，发明或实用新型的独立权利要求应

10、当包括前序部分和特征部分。前序部分写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称以及发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征，必要时应当反映发明或实用新型的应用领域。特征部分写明发明或实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征，即本发明或实用新型具有的而未包含在最接近的现有技术中的区别技术特征，这些特征和前序部分写明的特征一起构成 发明或实用新型要求保护的技术方案，并限定了其保护范围，这一部分通常以“其特征是”或者类似的用语开始。这样撰写的独立权利要求既清楚地说明了本发明或实用新型与最接近的现有技术的关系，又强调了其自身相对于最接近的现有技术作出改进的实质内容。2.独立权利要求

11、的实质性要求独立权利要求的实质性要求 （1）独立权利要求应当清楚、正确地描述发明或实用新型，限定其要求专利保护的范围 独立权利要求请求保护的主题类型清楚（产品发明/方法发明）限定该独立权利要求保护范围的技术特征的 用词应当清楚。前序部分切不可写入那些只属于最接近的现有技术、而不属于本申请的技术特征。对于那些已经写入前序部分的技术特征，切不可在特征部分重复描述，只可在特征部分对其作进一步限定。特征部分进一步写明的技术特征应当尽可能从前序部分的共有技术特征出发加以说明，至少要给出这些技术特征与前序部分中的某个共有技术特征之间的关系。产品独立权利要求除了列出产品的 部件或结构外，还应写明各部件或各结

12、构之间的位置关系或相互作用关系。（2）独立权利要求应反映出与现有技术的区别，使其限定的发明或实用新型的技术方案相对于所获知的现有技术具备新颖性和创造性。（3）独立权利要求应当从整体上反映发明或实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。独立权利要求应当包括解决发明或实用新型技术问题所必须具备的全部必要技术特征。独立权利要求只需从整体上反映发明或实用新型的技术方案，不必写入该发明或实用新型的非必要技术特征，即不必写入进一步解决其技术问题的附加技术特征。否则，独立权利要求保护范围过窄，使该专利申请得不到充分的保护。（4）独立权利要求所限定的技术方案应当以说明书为依据 独立权利要求描述的技术

13、方案至少应体现在说明书中的一个具体实施方式中。如果说明书中任何一个具体实施方式都未包含独立权利要求的全部技术特征，那么该权利要求就没有得到说明书的支持。独立权利要求中出现的概括性描述（包括上位概念）或功能性描述应能从说明书具体实施方式中记载的内容自然而合理地推出。（四）从属权利要求的撰写要求（四）从属权利要求的撰写要求 1.从属权利要求的撰写格式 从属权利要求包括引用部分和限定部分。引用部分应当写明所引用的权利要求的编号及其主题名称。限定部分通常以“其特征在于”开始，之后写明附加技术特征，对其引用的权利要求作进一步限定。2.从属权利要求的实质性要求 从属权利要求撰写的实质性要求包括3个方面：（

14、1）作为权利要求书的一部分，从属权利要求也应当清楚地限定发明或实用新型要求专利保护的范围 从属权利要求的限定部分应当用附加技术特征对引用的权利要求作进一步限定，这些附加技术特征可以是对引用的权利要求技术特征的进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。在前一种情况下，这些附加技术特征应尽量从引用的权利要求的技术特征出发来加以说明，而在后一 种情况下，应清楚地表达这些附加技术特征与引用的权利要求中的某个或某些技术特征之间的结构位置关系或作用关系。在限定部分不要重复其引用的权利要求中的技术特征，以免造成对其保护范围的错误表达。（2）从属权利要求的类型和主题名称应当与其引用权利要求的类型和主题名称

15、相一致 从属权利要求保护的仍应该是其引用权利要求的整个产品或方法，不可变为其引用的权利要求中的一个部件或一个工艺步骤。（3）从属权利要求的保护范围应当对其引用的权利要求的保护范围作进一步限定 从属权利要求的保护范围应当落在其引用的权利要求的保护范围之内，比其引用的权利要求的保护范围小。3.从属权利要求的形式要求 从属权利要求只能引用其前面的权利要求，不能引用在其后面的权利要求。引用两项以上权利要求的多项从属权利要求只能以择一方式引用在前的权利要求，用“或”及其等同语，不得用“和”及其等同语。多项从属权利要求不得作为另一项多项从属权利要求的引用基础，即多项从属权利要求不得直接或间接地引用另一项多

16、项从属权利要求。二、说明书的组成部分及其撰写要求二、说明书的组成部分及其撰写要求（一）发明和实用新型说明书的组成部分（1）技术领域（2）背景技术（3）发明或实用新型内容（4）附图说明（5）具体实施方式（二）说明书应当满足的总体要求 1.说明书应当充分公开发明或实用新型的技术内容 2.说明书应当支持权利要求书 3.说明书应当用词规范，语句清楚（三）说明书各个组成部分的撰写要求 1.名称 应当清楚、简明，写在说明书首页正文部分的上方居中位置。清楚、简要、全面地反映发明或实用新型要求保护的技术方案的主题名称以及发明的类型。采用所属技术领域通用的技术术语，不要采用非技术术语或杜撰的技术名词 不得使用人

17、名、地名、商标、型号或商品名称等，也不得使用商业性宣传用语。简单、明确，一般不超过25个汉字，特殊情况下，例如化学领域的申请，可以允许最多到40个字。有特定用途和应用领域的，应在名称中体现。尽量避免写入发明或实用新型的区别技术特征，否则独立权利要求的前序部分很可能写入了应当写入特征部分的区别技术特征。2.技术领域 应当写明发明或实用新型要求保护的技术方案的所属技术领域。通常可按国际专利分类表确定其直接所属技术领域，尽可能确定在其最低的分类位置上。3.背景技术 通常对背景技术的描述应当包括三方面内容。注明其出处，通常可采用引证对比文件或指出其他公知公用技术两种情况。对专利文件至少要写明专利文件的

18、国别和公开号，最好包括公开日期，对非专利文件要写明这些文件的标题和详细出处，使公 众和审查员能从现有技术中检索到这些对比文件；对其他公知公用情况也要给出其具体发生的时间、地点以及可使公众和审查员能调研和了解到该现有技术的其他相关信息。简要说明该现有技术的相关技术内容，即简要给出该现有技术的主要结构和原理。客观地、实事求是地指出该现有技术存在的主要问题，但仅限于涉及由发明或实用新型的技术方案所解决的问题和缺点，切忌采用诽谤性语言。4.发明或实用新型内容（1）要解决的技术问题（2）技术方案（3）有益效果 5.附图说明 应当按照机械制图国家标准对附图的图名、图示的内容作简要说明。附图不止一幅时，应当

19、对所有的附图按顺序作出说明，且每幅附图应当单编一个图号。6.具体实施方式 通常这一部分至少具体描述一个优选的具体实施方式，这些优选的具体实施方式应当体现申请中解决技术问题所采用的技术方案，并应当对权利要求的技术特征给予详细说明，以支持权利要求。对优选的具体实施方式的描述应当详细，使所属技术领域的技术人员按照所描述的内容就能够实现发明或实用新型，而不必再付出创造性的劳动，如进一步的摸索研究或实验。在权利要求中出现的概括性技术特征（包括功能限定的技术特征）而使其覆盖较宽的保护范围时，这部分应当给出多个具体实施方式，除非这种概括对本领域技术人员来说是明显合理的；当权利要求相对于背景技术的改进涉及数值

20、范围时，通常应当给出两端（最好是两端值）的实施例，当数值范围较宽时，还应当给出至少一个中间值的实施例。对区别技术特征及从属权利要求中出现的、且不是现有技术或公知常识的技术特征，应当足够详细地作出说明，尤其那些对充分公开发明或实用新型来说必不可少的内容，不能采用引证其他文件的方式撰写，而应将其具体内容写入说明书。对于方法发明，具体实施方式或实施例应当写明其步骤，包括可以用不同的参数或者参数范围表示的工艺条件。在结合附图描述实施方式时，应当引用附图标记进行描述，引用时应与附图所示一致，放在相应部件的名称之后，不加括号。7.说明书附图 实用新型的说明书中必须有附图，机械、电学、物理领域中涉及有结构的

21、产品的发明说明书也应当有附图。发明或实用新型的说明书有几幅附图的，用阿拉伯数字顺序编号，且每幅附图编一 个图号；几幅附图可绘制在一张图纸上，按顺序排列，彼此应明显分开。附图通常应竖直绘制，当零件横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平布置时，应当将该图的顶部置于图纸的左边。同一页上各幅附图的布置应采用同一方式。一件专利申请有多幅附图时，在用于表示同一实施方式中的各幅图中，表示同一组成部分的附图标记应当一致。说明书文字部分中未提及的附图标记不得在附图中出现，说明书文字部分中出现的附图标记至少应在一幅附图中加以标注。附图应当用包括计算机在内的制图工具和黑色墨水绘制，线条应当均匀清晰、足够深，不得着色和涂改

22、，不得使用工程蓝图；附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到三分之二时仍能清晰地分辨处图中的各个细节。附图中除必需的文字外，不得含有其他注释，但对于流程图、框图一类的附图，应当在其框内给出必要的文字或符号。说明书附图集中放在说明书文字部分之后。8.说明书摘要 写明发明或实用新型所公开内容的概要，即写明发明或实用新型名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该技术问题的技术方案的要点及主要用途。说明书有附图的，应当提供一幅最能说明该发明或实用新型技术方案要点的附图作为摘要附图，其是说明书附图中的一幅，附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到4厘米6厘米时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节

23、。摘要应当简单扼要，全文（包括标点符号）不超过300字，摘要不分段。摘要中不得出现商业性宣传用语。摘要文字部分的附图标记应加括号，且摘要文字部分出现的附图标记应当在摘要附图中加以标注。补充内容：申请文件格式1.发明专利里需要提供：发明专利申请请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图（word及pdf版本）。2.实用新型专利需要提供:实用新型专利申请请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图（word及pdf版本）。3.“说明书、权利要求书、说明书附图、摘要附图、说明书摘要”等大标题字号为小三号，黑体，字符间距标准。4.权利要求书、说明书摘要、说明书内容：中

24、文宋体，小四号、行距1.5倍，字符间距标准。5.说明书第一页第一行应当写明发明名称，该名称应当与请求书中的名称一致，并左右居中。发明名称与说明书正文之间应当空一行。说明书的格式应当包括以下各部分，并在每一部分前面写明标题：技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 具体实施方式 说明书无附图的，说明书文字部分不包括附图说明及其相应的标题。6.说明书附图应当提供CAD图，线条应当均匀清晰，不得着色。附图周围不得有与图无关的框线。附图总数在两幅以上的，应当使用阿拉伯数字顺序编号，并在编号前冠以“图”字，例如图1、图2。该编号应当标注在相应附图的正下方。7.权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺

25、序编号，说明书摘要文字部分不得超过300个字。8.说明书有附图的，申请人应当提交一副最能说明该发明技术方案主要技术特征的附图作为摘要附图。摘要附图应当是说明书附图中的一副。9.各种文件应当分别用阿拉伯数字顺序编写页码。页码应当置于每页下部页边的上沿，并左右居中。三、申请流程介绍（一）办理专利申请 申请人向专利局提出专利申请及在专利审批程序中办理其他专利事务，统称为专利申请手续。申请人提出专利申请，向专利局提交的专利法第二十六条规定的请求书、说明书、权利要求书、说明书附图和摘要或者专利法第二十七条规定的请求书、图片或者照片、简要说明等文件，称为专利申请文件。1.专利申请手续应当以书面形式（纸件形

26、式）或者电子文件形式办理。1.1 书面形式 申请人以书面形式提出专利申请并被受理的，在审批程序中应当以纸件形式提交相关文件。除另有规定外，申请人以电子文件形式提交的相关文件视为未提交。以口头、电话、实物等非书面形式办理各种手续的，或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理各种手续的，均视为未提出，不产生法律效力。1.2 电子文件形式 申请人以电子文件形式提出专利申请并被受理的，在审批程序中应当通过电子专利申请系统以电子文件形式提交相关文件，另有规定的除外。不符合规定的，该文件视为未提出。2.受理专利申请的部门 申请人申请专利时,可以将申请文件面交到国家知识产权局专利局的受理窗口或寄交“国家

27、知识产权局专利局受理处”收（以下简称专利局受理处），也可以面交到设在地方的国家知识产权局专利局代办处（以下简称专利局代办处）的受理窗口或寄交“专利局代办处”收。目前在北京、沈阳、济南、长沙、成都、南京、上海、广州、西安、武汉、郑州、天津、石家庄、哈尔滨、长春、昆明、贵阳、杭州、重庆、深圳、福州、南宁、乌鲁木齐、南昌、银川、合肥等地设立国家知识产权局专利局代办处。国防专利分局专门受理国防专利申请。3.申请文件纸张要求 申请文件的纸张质量应相当于复印机用纸的质量。纸面不得有无用的文字、记号、框、线等。各种文件一律采用A4尺寸（210毫米297毫米）的纸张。申请文件的纸张应当纵向使用。文字应 自左向

28、右排列，纸张左边和上边应各留25毫米空白，右边和下边应当各留15毫米空白，以便于出版和审查时使用。申请文件各部分的第一页必须使用国家知识产权局统一制定的表格。这些表格可以在专利局受理大厅的咨询处索要，也可以向各地的专利局代办处索取或直接从国家知识产权局网站下载。4.申请文件的文字和书写要求 申请文件各部分一律使用汉字。外国人名、地名和科技术语如没有统一中文译文，应当在中文译文后的括号内注明原文。申请人提供的附件或证明是外文的，应当附 有中文译文。申请文件（包括请求书在内）都应当用宋体、仿宋体或楷体打字或印刷，字迹呈黑色，字高应当在3.54.5毫米之间，行距应当在2.53.5毫米之间。一般选择四

29、号或者小四号字体，可满足以上要求。5.专利申请的受理 专利局受理处或各专利局代办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。同时给予有关官费缴纳的通知。如申请人在申请的同时提交了费减请求，费减审批成功的，申请费则按费减后的缴纳。自申请日起2个月内，必须缴纳相关费用，如逾期未交，则申请被视为撤回。向专利局受理处寄交申请文件的，一般在一个月左右可以收到国家知识产权局专利局（以下简称专利局）的受理通知书，不符合受理条件的，将收到不受理通知书以及退还的申请文件复印件。超过一个月尚未收到专利局通知的，申请人应当及时向专利局受理处查询，以及时发现申请文件或通知书在邮寄中可能的丢失。在国知局受理窗口或者代办处面交的文件如果少于10件，当日可以获得受理通知书。（二）专利审批程序 依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。发明、实用新型和外观设计专利的申请、审查流程图如下：