第九章-期货法-(《商法学》课件).pptx
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1、商法学 第一节第一节 期货交易法概述期货交易法概述 第二节第二节 期货交易参与者期货交易参与者 第三节第三节 期货交易规则期货交易规则 第四节第四节 期货市场的监管期货市场的监管本章要点本章要点1.把握期货交易的概念和法律特征,并在与其他类型公司的比较中发现期货公司的特殊性。2.学习期货交易所和期货交易规则的具体内容。了解期货市场监管的方式和手段,把握现代监管的相关理念。第一节第一节 期货交易法的概述期货交易法的概述一、期货交易的含义二、期货交易的法律特征三、期货交易法一、期货交易的含义(一)期货交易的理论含义:有狭义、中义和广义三种解释。在狭义上,期货交易仅指以期货合约为交易标的的买入或卖出
2、活动,可以称为期货合约交易。在中义上,期货交易包括期货交易和期权交易,指以期货合约和期权合约作为标的的买入或卖出活动。在广义上,期货交易,还包括其他金融衍生品交易,甚至包括远期合约交易。第第一一节节 期货交易期货交易法的概述法的概述(二)我国期货交易的含义:公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。据此规定,我国现行法律所称期货交易包含以下含义:1.期货交易是场内交易 2.期货交易是指期货合约和期权合约的交易 3.期货交易包括与期货交易相关的其他活动二、期货交易的法律特征期货交易的主体 期货交易者、交易场所、期货经营者。期货交易
3、的客体 期货合约或期权合约期货交易的内容 期货合约交易的内容、期权合约交易的内容三、期货交易法 (一)境外期货交易法 期货交易形成了三种主要的特别立法模式:1.单独立法模式(美国、新加坡);2.期货与证券交易合并立法模式(德国);3.金融商品统一立法模式(韩国、日本)。(二)我国期货交易立法的演变 截至目前,我国共有三家商品期货交易所和一家金融期货交易所,上海和深圳证券交易所也开展部分金融期货交易。其中,大连、郑州和上海三家交易所主要从事商品期货交易,中国金融期货交易所从事金融期货产品交易,上海和深圳证券交易所均开展权证交易,上海证券交易所开展的期货交易主要是ETF期权交易。此外,我国银行间市
4、场开展的汇率和利率互换或掉期交易,在广义上,也属于期货交易。(三)我国期货交易法律体系 1.行政法规 2.司法解释 3.部门规章 4.自律规范 5.期货交易规则第二节第二节 期货交易参与者期货交易参与者一、期货交易者二、期货经营机构三、期货交易场所四、期货结算机构第二节第二节 期货交易参与者期货交易参与者一、期货交易者(一)期货交易者的资格 期货交易者的消极资格、境外交易者的特殊资格。1.期货交易者的消极资格 不得从事期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户
5、证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。2.境外交易者的特殊资格(1)所在国(地区)具有完善的法律和监管制度;(2)财务稳健,资信良好,具备充足的流动资本;(3)具有健全的治理结构和完善的内部控制制度,经营行为规范;(4)期货交易所规定的其他条件。(二)期货交易者的种类 1.自然人交易者和单位交易者 在我国期货交易实践中,自然人交易者通常受到更多的特殊保护。2.境内交易者和境外交易者 境外交易者只能从事境内特定品种的期货交易,且境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。3.套期保值者、套利者和投机者 这是根据期货交易者的交易目的做出的分类。二、期
6、货经营机构(一)期货公司的特殊性 1.性质:期货公司属于与银行、保险、证券和信托等并存的金融机构,期货公司必须领取国务院期货监督管理机构办法的期货业务许可证。2.设立:期货公司的设立,必须遵守公司法和期货交易管理条例规定的条件和程序。3.治理:期货公司必须有健全的风险管理和内部控制制度。4.期货公司的营业禁止(1)不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。(2)不得从事或者变相从事期货自营业务。(3)不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。(4)不得接受不具有期货交易者资格的人的委托,为其进行期货交易。(二)期货公司的特殊义务
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