安监执法实务培训课件(2012.10.26).ppt

1、安全生产 责任重于泰山 内江片区 安全生产监察执法实务培训 唐开永 内江市安全生产监察执法支队 (内江市中区交通路55号) 内江片区 安全生产监察执法实务培训 唐开永安全工程硕士（SGCT） 国家注册安全工程师 国家一级安全评价师 四川省（第一批）职业安全健康专家 西南交通大学安全技术中心研究员 四川省安全科学技术研究院研究员 工作单位：内江市安全生产监察执法支队 联系电话：18990560159；（0832）2108932。 希望和大家一起讨论学习 一、安全生产执法检查基本常识 二、安全生产行政处罚基本知识 三、安全生产执法监察工作流程 四、安全生产行政处罚案件调查取证 五、安全生产案件调查

2、报告撰写 六、安全生产行政执法文书使用要求 七、安全生产执法监察注意事项 一、安全生产执法检查基本常识 安全生产执法检查的原则要求 安全生产执法检查工作的性质决定了执法工作必须以安全生 产法律法规为依据。其工作原则具体可以归结为： 1.有法可依，有法必依，违法必究； 2.程序合法，证据确凿、依据准确； 3.严格执法、公正执法、文明执法。 一、法律上的要求 各级安全监管部门，应当贯彻安全生产法治原则，进一步加 强监管监察工作，做到有法必依，执法必严，违法必究。 安全生产执法检查的原则要求 有法必依：即安全生产执法检查机构实施安全生产监督 检查时，必须依法进行。 包含三层意思：一是安全执法检查机构

3、和执法检查人员必须是 按照国家法律法规的要求依法设置的;二是执法检查机构的活动符 合国家法定的职责权限,不失职,不渎职,不越权;三是执法检查机 构在作出行政处罚时,必须依法进行。 执法必严：严格按照法律的规定执法，力戒工作不深入 不细致,敷衍了事,走过场。 违法必究：就是严格按照法律法规的要求，对违反法律 法规的行为进行查处,保证法律法规落到实处，从而消 除事故隐患、避免或减少事故的发生。 安全生产执法检查的原则要求 二、行政处罚的要求 行政处罚要求程序合法、证据确凿、依据准确。 程序合法：即安全生产执法检查必须严格依照法定程序进行 ，否则该执法行为本身就是违法作为。程序公正是实体公 正的重要

4、保障。执法过程中至少要符合中华人民共和国 行政处罚法以及其他单行法规、规章规定及相关规范性 文件规定的程序要求。 证据确凿：即重事实，所有的处罚决定要有证据支持，包括 实物、照片、询问笔录、检验检测记录等。切不可主观臆 断，或者道听途说，对于不能确定的，一定要进行核实。 依据准确：即引用法律法规要准确无误。 安全生产执法检查职权 1、检查权 有权进入生产经营单位进行检查、调阅有关资料、向 有关人员了解情况。 2、采取强制措施权 对检查中发现的事故隐患，有权责令立即排除；对于 重大事故与隐患排除前或者排除过程中无法保证安全 的，有权责令暂时停产停业或者停止使用，并从危险 区域撤出人员。 安全生产

5、执法检查职权 3、行政处罚权 依据有关法律法规规章对安全生产违法行为有权作出 行政处罚。 4、查封、扣押权 对于不符合国家标准或行业标准，不能保障安全生产 的设施、设备、器材有权予以查封或者扣押。 安全生产执法检查人员素质与职责 一、安全生产执法检查人员的素质要求 执法检查人员依法行使的职权是代表国家行使的，因 此执法检查人员应具备以下素质： 1.可靠的政治素质 可靠的政治素质对执法检查人员来说是第一位的，它 是执法检查工作的根本保证。作为一名合格的执法检 查人员，应该具有较高的政治思想觉悟和政策理论水 平。 安全生产执法检查人员素质与职责 2.职业素质 精通法律：每一位执法检查人员首先要精通

6、安全生产法律 、法规和规章，以及与之相配套的规范性文件，对法律法 规做到了如指掌，除对法律、法规的具体内容及其立法意 图熟悉外，还要熟练地运用法律法规；其次，还要熟悉相 关的法律法规，如民法、刑法、民诉法、刑事诉讼法等法 律。 丰富的专业知识 执法检查工作面对的是各行各业的企业，对专业面要求较 广，这就要求执法检查人员必须不断扩大知识外延，注意 在精通法律知识的同时，掌握和熟悉专业知识以及与专业 相关的其他知识，才不至于在执法检查中出现盲点。 安全生产执法检查人员素质与职责 3.较强的能力素质 执法检查人员在执法活动中，无论是实施某一具体行政行 为时，还是在整个执法的宏观管理中，都要求具有较强

7、的 能力素质。这一能力素质的主要内容包括以下几个方面： 分析能力 在执法实践中，执法检查人员要根据国家法律、法规的规 定，对执法检查中遇到的问题进行分析，特别是对每一具 体违法案件进行分析，无论在法理方面，还是在逻辑方面 ，都要充分体现出一个执法者的分析才干，只有这样，才 能确保具体行政行为的准确性和适当性。 安全生产执法检查人员素质与职责 组织能力 组织能力是有效实施执法行为的重要能力素质。特别是对 某一具体案件的查处，如何组织检查、调查和取证，如何 协调好各方面的关系，如何做到让管理相对人服从执法结 果，除依法处理外，很大程度上要看执法者的组织才能。 组织得当，可得到事半功倍的效果；否则，

8、将会使问题趋 于复杂化。 表达能力 表达能力是衡量执法检查人员真实才干的一种外在表现形 式。它包括口头表达和文字表达两个方面。 安全生产执法检查人员素质与职责 应变能力 这里的“应变”是指根据执法检查时的不同情况，采取行 之有效的临时措施。 良好的心理素质 良好的心理素质包括：对事业执著的追求、坚韧不拔的意 志、自我控制的能力等。 安全生产执法检查人员素质与职责 二、监察执法人员的职责 1.宣传安全生产法律、法规、标准和安全生产方针政策 ； 2.监督检查生产经营单位执行安全生产法律法规、标准 情况； 3.在安全检查中发现违法行为和重大事故隐患，有权当 场予以纠正或要求生产经营单位采取整改措施。

9、 4.进行事故调查处理和行使法律法规规定的其他职责。 安全生产执法检查机构制度与装备 一、安全生产执法机构制度建设 除了应当遵循行政机关的首问负责制、会议制度、保密工 作制度以及印章管理制度外，安全生产执法检查机构一般 应具有以下制度，用以指导执法检查工作和规范执法人员 的行为： 执法检查人员行为规范； 执法检查人员廉政纪律； 查封、扣押物品管理规定； 执法档案管理规定； 执法检查信息报送制度； 错案责任追究规定； 执法工作统计报告管理规定。 安全生产执法检查机构制度与装备 二、安全生产执法机构装备 鉴于安全生产监督管理既是一项政策性很强的行政工作，又 是一项技术性很强的执法工作，为履行好法律

10、赋予各级安全 监管机构的职能，提高安全执法检查工作的科技含量，加强 和完善安全监管机构的装备配置是十分必要的，这也符合安 全生产“五要素”的要求。 执法检查机构应该配备的装备一般包括： 1.执法检查专用交通工具，为执法检查人员提供交通方便，车内可携带必 备的现场执法检查监测设备。 2. 执法检查监测专用设备，在类型上以现场执法检查监测为主。根据执法 检查的不同行业具体配备。 安全生产执法检查机构制度与装备 二、安全生产执法机构装备 3. 执法检查人员个体防护装备与必备工具 日常执法检查以及勘查取证时，为保证执法人员的身体健康 和生命安全，应为每位执法人员配备专用个体防护装备，如 安全帽、防护服

11、、防护鞋、防毒面具、防护镜、护耳器等， 并应定期予以更新。 执法检查人员在现场需使用的必备工具，如对讲机。 4.现场取证与分析演示设备 现场取证：照相机、摄像机、录音笔 分析演示：笔记本电脑、扫描仪、投影仪 5.办公通讯设备 办公与通讯设备：台式电脑、传真机、复印机、打印机 安全生产执法检查依据 安全生产执法检查的依据为有关安全生产的法律、法 规、规章、规程与标准等。具体包括：全国人大颁布的法 律，国务院颁布的行政法规，各省、自治区、直辖市人大 颁布的地方性法规；国务院行政管理部门和地方政府颁布 的行政规章；以及国家和各行业标准。标准分为强制性标 准和推荐性标准，强制性标准是必须执行的，具有法

12、律法 规效力。 1.法 律：如中华人民共和国安全生产法、中华人民 共和国矿山安全法 2.行政法规：如安全生产许可证条例危险化学品安 全管理条例 安全生产执法检查依据 3.地方性法规：如四川省安全生产条例 4.部门规章：如尾矿库安全监督管理规定 5.地方性规章：如四川省生产经营单位安全生产责任规 定 6.安全标准：标准可分为强制性标准和推荐性标准。 如：爆破安全规程GB6722-2003，高处作业分级GB/T3608- 1993等。 安全生产执法检查方法与工具 安全生产执法检查方法与工具 一、安全生产执法检查方法 安全生产执法检查的方法归结起来主要有：“听、问、查 、验、练”。形象地说就像一个中

13、医看病，所用的方法是 望、闻、问、切。望就是查看，闻是听，问是询问，切是 用仪器进行检验和测量，安全检查中还有一种方法是“练 ”。综合使用这些方法，就可以找出一个企业安全生产中 存在的问题。 安全生产执法检查方法与工具 听 “听”主要是听有关管理人员、作业人员等对安全生产情 况的介绍和汇报。 “听”需要用心，在听汇报、听对问题的回答时，首先要 听清楚，并认真记录陈述的内容，特别是一些关键用词。 同时还要求听懂，并进行紧张周密的思考，去理解、处理 和反馈信息，掌握信息的真实含义，在诸多信息中去伪存 真。将掌握的所有情况进行对比、筛选和整理，找出其中 的矛盾或者不相符之处，同时善于听取多方面的意见

14、，以 便进一步询问或者调查，以分清是非。在听的过程中，还 可以根据需要穿插一些巧妙的提问，做到听问结合。 安全生产执法检查方法与工具 问 询问是获得检查信息、查证现场所观察到的情况是否属实 ，或政策和程序是否被贯彻执行的主要手段。询问能够将 注意力集中于关键性问题，并针对问题直接采取对策。问 分为随机询问和有针对性的询问两种形式。 询问前应当告知其应依法如实陈述事实，提供证据，提供 假证属于违法行为，需要承担法律责任。 询问应当制作询问笔录，该笔录应当交被询问人核对 。对没有阅读能力的，应当向其宣读。笔录如有差错、遗 漏，应当及时进行更正或者补充。经核对无误后，由被询 问人逐页在笔录上签名或者

15、盖章，办案人员亦应在笔录上 签名。 安全生产执法检查方法与工具 查 “查”主要查看资料、记录、操作证、现场安全标志以及生 产作业现场环境情况、各类设备设施的防护情况、作业人 员防护用品的使用情况、作业人员是否有违章行为、查看 仪表、运行记录等。 安全执法检查中查看是运用最多的方法，因为虽然可以靠 询问等方法得到所需的信息，但是许多异常情况往往需要 执法人员首先用眼睛看到，然后再进一步调查。 查看也有一些技巧。例如：有些企业为了应付执法检查， 会在现场或者台账方面弄虚作假 安全生产执法检查方法与工具 验 验就是“检验”、“试验”、“测量”，是安全检查中的 重要手段，也是获取证据的直接方式。 “检

16、验”首先需要抽样。在查处成批的嫌疑物品时不可能 将该批物品的每一件都拿去化验、鉴定，只需随机抽取其 中极少部分进行检验，也就是从总体中随机抽取部分个体 进行分析判断，以此了解总体情况，从而根据检验结果判 别当事人的行为是否违法。 安全生产执法检查方法与工具 练 练，就是让被检查单位的人员对某项检查内容进行实地 演练或演示，以确定员工对该内容的掌握程度。也可以 检查某项规章制度或者预案的执行情况。 检查时，一般应综合运用各种方法，通过听取生产经营 单位的工作汇报和情况介绍，询问安全工作开展情况， 查阅安全档案资料，巡查作业情况和现场安全设施情况 ，以及进行应急预案现场演练等方式，对单位安全生产

17、工作进行全面的检查，检查中还要配合使用各种仪器、 工具，及时发现存在的问题和隐患。 安全生产执法检查方法与工具 二、执法检查工具 安全生产执法检查中常用的工具是指检查表、检测或者测量 仪器、用于记录的仪器设备等。依据分类方法的不同，也有 将安全检查表列入检查方法中的。 1、检查表 检查表是检查中使用最频繁，最普遍的检查工具。检查表可 以让检查人员迅速、全面掌握检查的内容，特别是在检查人 员对被检查单位的生产技术或者工艺、产品等不熟悉，而又 涉及技术性强的检查项目时，检查表可以弥补这些不足。 安全生产执法检查方法与工具 .仪器 检查时需携带摄像机、照相机、工具尺、可燃气体浓度检测 仪等专业工具，

18、能迅速地对检查出的问题进行定性和定量， 具有直接的说服力，为调查取证工作奠定基础。 .记录设备 对于上级交办或其他机关移送、群众举报或者投诉等有关安 全生产违法的案件，以及检查中发现的安全生产违法行为， 有些需要进行行政处罚，检查中搜集的证据会作为处罚的依 据，因此证据的记录也非常重要。检查结果的记录，除了填 写现场检查记录外，现场的录像、照片甚至是更有说服 力的物证。因此，录音、录像、照相等记录设备也是执法检 查的必备工具。 二、安全生产行政处罚基本知识 特征与种类 行政 处罚 原则 处罚 设定 与种 类 适 用 与 裁 量 主 体 与 管 辖 安全生产行政处罚特征与种类 一、行政处罚特征

19、安全生产行政处罚是安全生产监督管理部门依法对违反安全 生产法律、法规和规章的公民、法人或其他组织实施的一种 行政制裁行为。具有以下基本特征： （1）安全生产行政处罚是安全生产监督管理部门行使国家惩 罚权的活动。 （2）安全生产行政处罚是安全生产监督管理部门针对公民、 法人或者其他组织违法行为的查处活动，不同于行政机关对 其内部工作人员的行政处分。 （3）安全生产行政处罚是安全生产监督管理部门为维护安全 生产工作管理秩序的具体行政行为，不同于惩罚犯罪的刑罚 。 安全生产行政处罚特征与种类 二、行政执法种类 安全生产行政处罚只是安全生产行政执法活动的一种具体 行政行为，并不能涵盖所有的执法行为。除

20、依法实施行政 处罚外，安全生产监督管理部门日常执法过程中还主要行 使行政许可、行政强制、行政确认、行政裁决、行政检查 以及法律、法规和规章等规定的其他行政职权。实际工作 中我们要注意区分以下不同的行政执法行为： 1.行政许可：是行政机关根据相对人的申请，以书面证 照或其他方式允许相对人从事某种行为，确认某种权利， 授予某种资格和能力的行为。 安全生产行政处罚特征与种类 2.行政强制：是行政执法机关为实现行政目的，对 管理相对人的财产、人身自由等予以强制采取的措施 。 3.行政确认：是行政机关依法对管理相对人的法律地位 、法律关系或者有关法律事实进行甄别，给予确定、认定 、证明（或否定）并予以宣

21、告的具体行政行为。 4.行政检查：是行政主体基于行政职权依法对公民、法 人或者其他组织（相对人）是否遵守法律、法规及规章等 的情况进行了解的行为。 安全生产行政处罚的原则 安全生产行政处罚的原则是指对安全生产行政处罚的 设定、实施和适用具有普遍指导意义的原则。 一、处罚法定原则 处罚法定原则是行政合法性原则（或依法行政）在行政处 罚中的具体体现和要求，指行政处罚必须严格依据法律规 定进行。该原则包括个方面的基本要求： 1.法无明文规定不处罚，即行政处罚必须依据法律、法规 或者规章的规定； 2.实施处罚者必须是具有特定行政处罚权的行政主体，并 且在法定职权范围内实施行政处罚； 3.行政主体必须依

22、照法定程序实施行政处罚，违反法定程 序的行政处罚无效。 安全生产行政处罚的原则 二、处罚公正及公开原则 处罚公正原则要求实施行政处罚必须以事实为依据，与违 法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，即要 求行政相对人的违法行为与所受行政处罚具有对应性。公 开原则要求实施行政处罚的依据、内容与过程公开，主要 体现在两方面： 1.依据公开。即凡是涉及对违法行为给予行政处罚的规定 必须公布，未经公布的，一律不得作为行政处罚的依据。 安全生产行政处罚的原则 2.内容公开。有利于当事人充分行使陈述和申辩的权利，防 止违法、不当的行政处罚侵害自己的合法权益。 3.过程公开。行政机关在做出行政处罚决定之

23、前，应当告知 当事人做出行政处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依 法享有的权利。对当事人申请并符合法定条件的行政处罚案 件也必须公开举行听证。行政处罚法第四条规定： “行 政处罚遵循公正、公开的原则。设定和实施行政处罚必须以 事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害 程度相当。对违法行为给予行政处罚的规定必须公布；未经 公布的，不得作为行政处罚的依据。” 因此保证行政处罚的 正确，就必须贯彻公正、公开原则。 安全生产行政处罚的原则 三、保障权利原则 保障权利原则指在行政处罚中要充分保障行政相对人的 合法权益，主要体现在行政相对人在行政处罚过程中， 享有陈述、申辩、听证权利；对行政

24、处罚决定不服的， 有申请复议、提起诉讼的权利，因行政机关违法给予行 政处罚受到损害的，有依法申请赔偿的权利。这些权利 是法律赋予相对人的，行政主体实施处罚时不能随意加 以剥夺或限制。行政处罚法第六条、第七条体现了 保障公民、法人或者其他组织权利的原则。 安全生产行政处罚的原则 四、处罚与教育相结合原则 处罚与教育相结合原则具体是指行政主体在实施行 政处罚时，要注意说服教育，纠正违法，实现制裁与教 育双重功能。 根据这一原则，实施处罚时，对有关相对人主动消 除或者减轻违法行为危害后果、配合行政机关查处违法 行为有立功表现等情形的，应从轻或者减轻处罚；对违 法行为情节轻微并能及时纠正，没有造成危害

25、后果的， 可以免于处罚。 安全生产行政处罚的原则 五、一事不再罚原则 一事不再罚原则指针对行政相对人的同一个违法行为，不能给予多次的 处罚。它解决的是行政实践中多头处罚与重复处罚的问题。 行政处罚法第二十四条从法制要求和实际出发，对一事不再罚原则 的适用范围做了必要的限制，具体规定为：“对当事人的同一个违法行 为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。”即行为人的一个行为同时违 反了两个以上法律、法规的规定，可以给予两次以上的处罚，但如果给 予的处罚种类是罚款，则只能罚一次。对同一违法行为法律规定应给予 罚款处罚和其他种类处罚的，可以给予吊销营业执照或许可证，也可以 是责令停产停业等。此外，如果行为

26、人的一个行为违反一个法律、法规 的规定，该法律、法规规定处罚机关可以并处两种处罚的，这种并处不 违背一事不再罚原则。 行政处罚的设定与种类 一、行政处罚的设定 行政处罚的设定，是指国家机关在法律规范中规定行政处 罚的活动，其实质就是处罚设定的权限划分。根据行政 处罚法的规定，行政处罚的设定权可以分为以下个层 次： .法律的设定权 全国人大及其常委会制定的法律可以创设各种行政处罚， 且对限制人身自由的行政处罚的创设拥有专属权。因为人 身自由权是公民的一项最基本的权利，限制人身自由只能 由法律进行创设，其他任何形式的规范性文件都不得加以 设定。 行政处罚的设定与种类 2.行政法规的设定权 行政法规

27、可以创设除限制人身自由以外的各种行政处罚。 法律对违法行为已经做出行政处罚规定，行政法规需要做 出具体规定的，必须在法律规定的给予行政处罚的行为、 种类和幅度的范围内规定。 3.地方性法规的设定权 地方性法规可以创设除限制人身自由、吊销企业营业执照 以外的行政处罚；法律、行政法规对违法行为已经做出行 政处罚规定，地方性法规需要做出具体规定的，必须在法 律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的 范围内规定。 行政处罚的设定与种类 4.规章的设定权 国务院部门规章可以在法律、行政法规规定的给予行政 处罚的行为、种类和幅度的范围内做出具体规定。尚未 制定法律、行政法规的，部门规章对违反行政

28、管理秩序 的行为，可以设定警告或者一定数额罚款的行政处罚。 罚款的限额由国务院规定。 地方政府规章可以在法律、法规规定的给予行政处 罚的行为、种类和幅度的范围内做出具体规定。尚未制 定法律、法规的，地方政府规章对违反行政管理秩序的 行为，可以设定警告或者一定数额罚款的行政处罚。罚 款的限额由省级人大常委会规定。 行政处罚的设定与种类 二、行政处罚的种类与适用注意事项 1.安全生产行政处罚种类与适用注意事项 依据现行有效的安全生产法律法规等实体法规定，安全 生产监督管理部门可以适用的行政处罚种类主要有以下 几种： 警告：警告是行政机关对违法行为人给予的一种警 示和告诫，主要是通过对违法行为人精神

29、上施加影响， 告诫违法行为人，防止其继续或重新违法。警告一般适 用于违法情节轻微或者未造成实际危害后果的违法行为 。违法事实清楚并有法定依据的，执法人员可以适用简 易程序当场做出警告的行政处罚。 行政处罚的设定与种类 罚款：罚款是指行政机关强制违法行为人在一定期限内 缴纳一定数量金钱的处罚。它通过剥夺公民、法人或者其 他组织的财产所有权，对违法行为人给予制裁。 没收违法所得和非法财物：是指行政主体依据有关法律 法规的规定，将违法者因实施违法行为所获得的财物或者 非法财物强制性无偿收归国有的一种处罚措施。非法财产 主要是指用于违法活动的财产。并非所有违反行政法律规 范的案件都可以实施这种处罚，只

30、有对那些为谋取非法利 益而违反法律、法规的行为人，才可以实行这类处罚。 行政处罚的设定与种类 责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设：是行 政机关依法要求从事违法经营活动的公民、法人或者其他组 织停止生产、经营活动的处罚形式。 暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照：这是行政机关 依法剥夺违法者原有的资质或者资格的处罚。许可证或者执 照直接关系行为人比较重要的人身权和财产权，暂扣或者吊 销其有关证照，是对其从事某种活动权利、资格的限制或剥 夺，属于比较严厉的行政处罚。 行政处罚的设定与种类 法律及行政法规规定的其他行政处罚：这是一个“兜底” 性的规定，即全国人大及其常委会和国务院在特殊情况

31、下可 以以法律、行政法规形式在上述处罚之外，规定其他种类的 行政处罚。但除法律和行政法规外，其他层级的规范（如地 方性法规和政府规章）都不能突破上述处罚种类的规定。 2.行政处罚种类适用应注意的问题 关闭的适用：予以关闭的行政处罚是一种剥夺生产经营单 位生产经营资格的行政处罚，也是一种对生产经营单位最严 厉的处罚。它不仅涉及生产经营单位的生死存亡，也涉及职 工群众的生产经营单位所在地的经济建设乃至社会稳定，影 响重大。 行政处罚的设定与种类 行政拘留的适用：行政拘留是一种限制人身自由的行 政处罚，只能由法律设定。 它只适用于严重违反社会治安管理的行为人，时限为 日以上，日以下。行政拘留只能由县

32、级以上公安 机关实施。对违法行为人应当给予拘留行政处罚的，安 全生产监督管理部门也可向公安机关提出建议或者移送 。 行政处罚的主体与管辖范围 一、行政处罚的主体 行政处罚的主体是指能独立以自己名义对外行使 行政处罚权和承担法律责任的某一行政机关或法律 、法规授权的组织。行政处罚权是一项重要的行政 权能，由谁来行使这项权利，不仅关系到公共利益 和社会利益，而且关系到公民、法人和其他组织的 合法权益。实施行政处罚必须依据法定权限。 行政处罚的主体与管辖范围 根据行政处罚法的规定，实施行政处罚的实施机关有： 1、行政机关；2、法律、法规授权的组织；3、行政机关委 托的组织。 除非法律另有规定，行政处

33、罚权只能由行政主体行使。行政 主体是否享有行政处罚权以及享有何种行政处罚权、在多大 范围内享有行政处罚权，还必须基于行政法律规范的规定而 定。行政主体必须严格依据法定权限行使行政处罚权，超越 法定权限的处罚无效。行政处罚的实施主体原则上是特定的 行政机关，但部分行政处罚权也可以由法定授权组织或者行 政委托的组织来实施。 行政处罚的主体与管辖范围 1.行政机关 行政处罚是国家行政权力的一个组成部分，原则上应当由 行政机关来行使。但是，并非所有的行政机关都可以实施 行政处罚，只有特定的行政机关才能实施行政处罚。即： 具备外部行政管理职能、依法取得行政处罚权、在法定职 权范围内实施。 2.法律、法规

34、授权的组织 法律、法规授权的组织实施行政处罚的条件是： （1）该组织具有管理公共事务的职能； （2）法律、法规明文授权； （3）在法定授权范围内行使行政处罚权。 行政处罚的主体与管辖范围 .行政机关委托的组织 行政机关还可以依法将自己持有的行政处罚权委托给非 行政机关的组织行使。行政处罚的委托，是以法律、法 规或者规章为依据，在法定权限内委托给符合法定条件 的组织来进行行政处罚，但由委托机关承担法律后果的 行为。接受委托组织必须是依法成立的管理公共事务的 事业组织、必须有熟悉有关法律、法规、规章和业务的 工作人员。受托组织则必须在委托的范围内实施行政处 罚，不得再委托。 行政处罚的主体与管辖范

35、围 二、行政处罚的管辖 行政处罚的管辖是确定对某个行政违法行为应由哪一级 或者哪一个行政机关实施处罚的法律制度。安全生产行 政处罚的管辖，是解决一个具体的安全生产违法案件应 由谁做出处理的问题，它是对安全生产监督管理部门实 施行政处罚的权限进行划分，明确其分工的重要措施。 安全生产行政处罚的管辖可以分为以下几类： 1.地域管辖 由违法行为发生地的行政机关管辖是管辖的一般原则， 即违法行为发生在何处，就由当地有行政处罚权的行政 机关管辖。 行政处罚的主体与管辖范围 2.级别管辖 级别管辖，是指划分上下级行政机关之间实施行政处罚的分 工和权限。它所解决的是在整个安全生产监督管理部门系统 内哪些行政

36、处罚应当由哪一级安全生产监督管理部门具体实 施的问题。 3.指定管辖 指定管辖是上级行政机关指定下级行政机关对某一具体的违 法行为行使处罚管辖权的活动。 4.移送管辖 对报告或者举报的安全生产违法行为，安全生产监督管理部 门应当受理；发现不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖 权的安全生产监督管理部门或者其他有关部门。 行政处罚的适用与裁量 一、安全生产行政处罚适用的条件 安全生产行政处罚适用必须具备一定的条件，否则即为违法 或无效的行政处罚。一般认为，行政处罚适用的条件包括： 1.安全生产行政处罚适用的前提条件，包括两个要素： 违法行为是客观存在的，即行为人已经实施了或正在实施 违法行为。不能

37、将行为人主观想法或者计划设想当做违法行 为。 行为人所实施的行为违反了法律、法规或者规章的规定。 行政处罚的适用与裁量 2.安全生产行政处罚的实施主体条件，即由安全生产法律法 规规定的享有监督管理权的主体实施。 3.安全生产行政处罚的责任主体条件，必须是违反行政管理 秩序的行政违法者，且具有一定的责任能力。 对于自然人适用行政处罚，应当注意行为人的责任年龄、责 任能力。单位实施违法行为的，执法机关决定依法实施行政 处罚，要考察其是否具有法律规定的责任能力，也就是说该 单位在特定的行政法律关系中是否为承担法律责任的主体。 行政处罚的适用与裁量 二、裁量情节 情节本身虽然不是受处罚的构成要件，但对

38、行政处罚的 适用产生重要影响，根据不同的情节，处罚的轻重不同，如 免予处罚、从轻处罚、减轻处罚。 1.不予处罚：是指行为人虽然实施了违法行为，但在某些法 定的特殊情况下，可以不追究行政责任，不做出行政处罚。 2.从轻处罚：是指在行政处罚的法定种类和法定幅度内，适 用较轻的种类或者处罚的下限。 3.减轻处罚：是指在行政处罚的法定最低限以下适用处罚。 行政处罚的适用与裁量 三、追究时效 行政处罚法第二十九条规定： “违法行为在两年内未被 发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款 规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连 续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。” 这一规定主 要

39、有以下几层含义： 1.在违法行为发生后两年内，对该违法行为有管辖权的行政 机关未发现这一行为的，以后就不再对其进行处罚；至于 发现违法行为后，但在两年内不能处理结案的，属于办案 期限问题，不属于时效问题。 行政处罚的适用与裁量 2.两年的时间是从违法行为发生日开始计算的。 3.违法行为呈连续状态或者持续状态的，不以某个阶 段为计算点，而以行为完全终了之日起才计算时效。 .一般来讲，行政处罚案件的追究时效是两年，但并 不排除法律对追究时效的特别规定，这也是考虑到行 政违法行为的多样性和复杂性。 行政处罚的适用与裁量 四、行政处罚自由裁量权 行政处罚自由裁量权，是行政机关根据实际情况，依照法 律、

40、法规、规章的规定，对行政管理相对人的行政违法行 为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚或给予何种幅度 的行政处罚等问题在行政职权范围内进行裁量，并做出行 政处罚决定的权限。 行使行政处罚自由裁量权应当注意以下几个方面： 1.必须在法律、法规和规章规定的行政处罚自由裁量权权限范围内进行。 2.应平等地对待行政管理相对人，不偏私、不歧视。对事实、性质、情节、社 会危害后果相同的行政违法行为应给予相同的行政处罚。 3.行政处罚必须与违法行为人的过错大小相一致，并根据对违法行为的性质、 情节、后果及违法行为人对处罚的实际承受能力等相关因素的综合权衡做出。 三、安全生产执法监察工作流程 安全生产执法检查计

41、划编制 计划是实施执法检查工作预先拟定的行动指南，其目的就是避 免工作的盲目性和随意性，提高执法检查工作的针对性、有效 性和规范性。编制执法检查计划，一般分为年度检查计划和月 检查计划。 一、年度执法检查计划编制 年度执法检查计划编制应按照国家安监总局制定的安全生产监管年度执 法工作计划编制办法（以下简称办法）tky安监执法资料库安全生 产监管年度执法工作计划编制办法.doc 编制，按照统筹兼顾、突出重点、 量力而行、提高效能的原则进行，执法计划应当相互衔接，避免在监管对 象、内容和时间上重复或者脱节。执法机关应当按照经过批准的执法计划 开展行政执法工作，执法计划应当报本级人民政府（或安委会，

42、下同）批 准，并报上一级安监部门备案。根据授权或者委托开展行政执法的组织或 者机构编制的执法计划，应当报授权、委托的人民政府或者安监部门批准 。 安全生产执法检查计划编制 1.编制程序： （1）安全监管执法机关应当指定一个内设机构专门 负责编制执法计划。各内设执法机构根据其职责提 出具体执法计划，由负责编制执法计划的机构统一 审核编制。负责编制执法计划的机构应当充分收集 机关资料，广泛听取本机关其他内设机构及其行政 执法人员的意见和建议。 安全生产执法检查计划编制 （2）市、县两级安全监管执法机关初步拟订执法计划后，应 当分别抄报省、市两级安全监管执法机关征求意见。省级安 全监管执法机关制定执

43、法计划时，应当听取市、县级安全监 管执法机关的意见。 （3）安监部门编制的执法计划，应当经本部门领导集体讨论 通过后，于月份报本级人民政府批准。执法计划经本级人 民政府批准后，应当于每年月日前报上一级安监部门 备案。授权或者委托开展行政执法的组织或者机构编制的执 法计划，应当经本组织或者机构领导集体讨论通过后，报授 权、委托的人民政府或者安监部门批准。 安全生产执法检查计划编制 （4）执法计划作出重大调整的，应当在作出决定之日起日 内按照本办法规定重新履行报批和备案手续。 （5）执法计划作出重大调整的，应当同时核定相应的工作量。 （6）执法计划进行部分调整或者变更的，安全监管执法机关应 当及时

44、制作有关文件，以存档备查。 2.编制内容 指导思想、工作目标和主要任务；行政执法人员数量和 执法工作日测算；直接监管的生产经营单位；执法检查； 行政许可；安全生产宣传教育培训；综合监管事项； 本级人民政府和上级安监部门规定的其他内容；其他有关事 项。 安全生产执法检查计划编制 3.编制考虑因素 行政执法人员的数量；负责直接监管的生产经营单位的 数量、分布、生产规模及其安全生产状况；道路交通状况、 执法车辆和技术装备配备情况；必需的工作经费；重点监 督检查的地区、领域、行业和企业等事项；影响执法计划执 行的其他因素。 年度执法计划编制的其他重点和要求，具体请按照办 法规定执行。 安全生产执法检查

45、计划编制 二、月执法检查计划编制 月检查计划应在年度检查计划的前提下制定。它既是对年 度执法检查目标任务的进一步分解，也是具体实施检查工 作的重要依据。 制定月检查计划，应本着先主后次，先急后缓的原则确定 工作的重点，安排计划的内容。一般应首先安排每月到期 必须进行复查的企业。检查计划表主要由：检查序号、检 查时间、检查单位、主办人员和协办人员等要素构成。计 划制定后，应做好备案，以备监督落实。 安全生产执法检查工作流程 执法检查是指依据检查计划，按照职 责分工和谁主办、谁负责的原则，由 主办员牵头依法对生产经营单位进行 的监督检查。 一、检查准备 为便于开展工作，增强执法检查工作 的针对性和

46、有效性，在实施检查前， 应根据被检查企业情况的不同，做好 相应的准备工作。 1.了解相关情况； 2.备齐文书证件； 3.备好检查器材。 安全生产执法检查工作流程 二、实施检查 执法人员在执法检 查时，必须两人以 上并主动出示执法 证件，表明身份， 说明检查的目的和 内容，并对被检查 单位明确提出需要 提供的有关资料和 配合检查的有关要 求。一般包括三个 基本要求 安全生产执法检查工作流程 1.听取情况介绍 到企业进行执法检查， 一般情况下，应首先听取 企业安全管理工作情况介 绍。其目的就是通过企业 的情况介绍，全面了解企 业安全生产工作的基本状 况，为更好的实施现场检 查，提供和掌握必要的信

47、息。 执行国家法 律法规的情 况 存在的问题 和改进措施 安全生产执法检查工作流程 2.实施现场检查 （1）检查档案资料：执法人员检查时，可依据预先拟定的安全生产执法 检查表，对生产经营单位依法建章立制情况逐项进行检查，经常检查的 企业也可有重点的进行抽查。按照法律法规的规定和要求，企业必须建立 和完善的档案资料。 生 艺 产工 技 术 装 备 原材料 防 护 措 施 安全生产执法检查工作流程 （2）检查生产经营场所：生产经营场所的检查，应以企业的 重点安全部位和询问进行核实，做好相应记录。以重点生产 经营环节为主。 安全管理和改善劳动条 件等方面的问题和建议 安全生产执法检查工作流程 3.反

48、馈检查情况 在对企业进行全面检查和了解情况的基础上，对检查中发现的问题， 应及时进行汇总、认真做好分析和梳理工作，并根据汇总情况，制作 相应的执法文书。 责令限期整 改指令书 整改复查 意见书 强制措施 决定书 安全生产执法检查通用内容 一、企业领导依法履职情况检查 1、安全生产责任制的建立健全情况 2、安全生产规章制度和操作规程组织制定情况 3、安全生产投入的具体实施情况 4、安全生产工作总体开展情况和定期研究安全生 产问题的情况 5、安全检查和隐患治理情况 6、事故应急救援预案的制定和实施情况 7、生产安全事故报告制度的制定和实施情况 安全生产执法检查通用内容 二、企业安全生产保障情况检查

49、 1、安全管理机构设置和人员配备 2、安全管理制度 3、安全教育培训 4、作业现场 5、防护设备和用品 6、从业人员 7、应急救援预案和危险源管理 8、职业卫生 安全生产执法检查通用内容与方法讲义.doc 简易程序适用条件与实施步骤 简易程序即当场处罚程序，是指安全生产监督管理部 门对案情简单清楚、处罚较轻的安全生产行政违法行为当 场给予处罚所采用的程序。 一、适用条件 违法事实确凿并有法定依据,对个人处以50元以下罚款、对生产经营 单位处以1千元以下罚款或者警告的行政处罚，安全生产行政执法人 员可以当场作出行政处罚决定。安全生产监督管理部门实施简易程序 必须同时具备以下三个要件： 简易程序适用条件与实施步骤 1.对个