公共政策研究的基本途径与方法课件.pptx

1、2023年1月3日星期二公共政策研究的基本途公共政策研究的基本途径与方法径与方法第一节第一节研究公共政策的方法论体系研究公共政策的方法论体系三个层次三个层次 研究方法所依据的认识论 政策分析的视野（scope）与路径（approach）政策研究的资料搜集与操作性分析方法 一、研究方法所依据的认识论 1、形式逻辑体系与数理逻辑体系、形式逻辑体系与数理逻辑体系 排斥矛盾，强调一致和同一性 2、实验和观察方法、实验和观察方法 经验实证、事实陈述 亚里士多德与伽利略的论战 自由落体运动二、二、政策分析的视野和路径政策分析的视野和路径 研究视角（研究视角（scope）政治学、管理学、经济学、社会学、伦理

2、学 研究途径（研究途径（approach）系统分析 矛盾分析 历史比较分析 个案分析 利益分析 制度分析 三、政策研究的资料搜集与操三、政策研究的资料搜集与操作性分析方法作性分析方法 政策研究工作的程序和步骤政策研究工作的程序和步骤 搜集和整理研究资料的各种技术性手段和搜集和整理研究资料的各种技术性手段和方法方法 第二节第二节 公共政策研究的多学科视角公共政策研究的多学科视角一、政治学视角一、政治学视角 公共政策是一种普遍和重要的政治现象 政策科学是政治学的一个重要组成部分 公共政策学的研究语境：公共政策学的研究语境：政治学政治学 二、管理学视角 管理就是决策 决策方法，决策组织，决策体制 政

3、策分析：政策分析：系统分析政策的分配性系统分析政策的分配性影响影响 三、经济学视角三、经济学视角 经济学是公共政策的基础 借助简化的借助简化的经济人和经济理论假设经济人和经济理论假设，以高度规范的以高度规范的理论体系和理论方法理论体系和理论方法来解决来解决大量的解决政策问题大量的解决政策问题 四、社会学视角四、社会学视角 对社会问题、种族关系、家庭问题、犯罪学和社会变革的研究 微观的实证研究方法 五、伦理学视角 政策研究中的价值分析 政策研究本身的伦理规范 第三节第三节 公共政策研究的途径公共政策研究的途径一、系统分析方法一、系统分析方法（一）概念1 1、系统的概念、系统的概念 系统：是有组织

4、的或被组织化了的总体总体 系统是由要素要素组成的 各要素间相互联系联系、相互作用 由要素构成的整体具有特定的功能功能。2、系统分析的概念系统分析的概念 运用现代科学的方法和技术对构成事物的系统的各个要素及气象和关系进行分析、比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供可靠的依据 3、系统分析的特征、系统分析的特征 以整体为目标 以特定问题为重点 运用定量分析方法 凭借价值判断4、系统分析的基本原则、系统分析的基本原则 内部条件与外部条件相结合的原则 当前利益和长远利益相结合的原则 局部效益和整体效益相结合的原则 定量分析和定性分析相结合的原则5、系统分析的内容、系统分析的内容（1）目标分析）目标

5、分析论证目标的合理性、可行性和经济性；获取目标分析的结果，建立目标的指标体系（2）结构分析）结构分析 整体性 层次性 相关性 协同性（3）环境分析）环境分析（三）系统分析的步骤（三）系统分析的步骤（1）阐释目标）阐释目标（2）寻找方案）寻找方案（3）构造模型）构造模型（4）预测效果）预测效果（5）评估方案）评估方案 系统分析的逻辑过程系统分析的逻辑过程案例：水资源承载力研究水资源承载力研究 一、承载力的概念 应用研究领域的扩展 承载力概念的发展 承载力概念的综合 人口承载力 种群（人口）承载资源承载力 生态环境承载力 马尔萨斯“人口理论”的发展 承载力概念的起源 生物生态学中的应用研究 种群（

6、人口）承载力概念形成 土地承载力 水资源承载力 矿产资源承载力 环境承载力 生态承载力 区域承载力 全球承载力 经济子系统l 经济总量l 经济效益l 经济结构人口子系统 l 人口总量 l 人口素质 l 劳动力供给 资源子系统：水、土 l 资源结构 l 资源丰 度 l 承载能力 生态环境子系统l 环境污染 l环境治理l 环境容量生存环境生活排放发现新资源采用新技术资源供应资源投入资金投入 生产环境生产排放人口流动 资源进出口相互影响资金投入资金、产品交换资源、经济、人口、环境系统协调关系 社会经济与人口发展预测社会经济活动土地资源需求水资源需求水资源供给土地利用适宜性评价社会经济发展速度与结构平

7、衡水资源供需平衡土地资源供需平衡生态环境保护水水资资源源承承载载力力水资源承载力投入产出多目标情景决策分析模型水资源承载力投入产出多目标情景决策分析模型用水需求系数农业总产值土地总面积工业总产值建筑业产值建筑业用水一般工业产值一般工业用水工业用水总量火电工业产值火电工业用水虚拟水种植业总产值人均粮食产量林业总产值副渔业总产值人口增长人口增长城市人口城市化水平用水需求系数用地需求系数农村人口生活用水量 牧业总产值总产出总产出社会总消费服务业总产值中间消耗固定资产积累人均消费水平最终产品进出口净额投资分配系数资本存量粮食作物面积水投资经济作物面积人均GDP用地需求系数耕地面积林地面积水域草地面积农

8、业用地面积灌溉农田用水灌溉林地用水副渔业用水灌溉草地用水农业用水总量城市生活用水农村生活用水城镇建设用地生态林草面积COD排放量人均林草面积目标函数目标函数生态需水总用水需求总用水需求可供水资源量约束条件约束条件水资源供需多目标情景分析模型多目标情景分析模型社会经济发展生态环境保护土地资源供需地表水水资源总量废水排放量废水处理量废水处理投资工程供水投资投入产出模型投入产出模型荒漠化面积污染物量水环境质量土地总需求土地总需求用水需求系数情景分析情景分析承载力综合评判模型承载力综合评判模型地下水回归水 水资源承载力评价指标体系水资源承载力评价指标体系 张掖地区水资源承载力研究基本情景描述张掖地区水

9、资源承载力研究基本情景描述张掖地区水资源承载力研究情景方案 目标函数目标函数：人均国内生产总值（：人均国内生产总值（GDPGDP）最大）最大 、污、污水排放量（以水排放量（以CODCOD排放量表示）最小排放量表示）最小 、林草覆盖面积最、林草覆盖面积最大大 和人均粮食产量达到预期值和人均粮食产量达到预期值 约束条件约束条件：社会经济发展速度与结构平衡、土地资源供：社会经济发展速度与结构平衡、土地资源供需平衡、水资源供需平衡、生态环境保护需平衡、水资源供需平衡、生态环境保护 甘肃省 GDP 年均 增长 总人口 人均GDP 总灌溉面积 人均 粮食 社会经济总用水 生态 需水 亿元%万人 元/人 万

10、亩 kg/人 亿 m3 亿 m3 2000 64 125 5127 365 492 21.4 1.56 2010B 131.27 7.40 124.99 10502 361 499 22.8 1.56 2010C 130.85 7.39 137.11 9543 360 454 22.8 1.56 2010D 141.59 8.25 137.11 10326 390 491 21.8 1.56 2010E 141.76 8.26 137.11 10339 390 492 21.8 1.83 2010F 135.85 7.80 137.11 9908 374 471 20.93 1.83 2010

11、Ga 135.85 7.80 137.11 9908 374 615 20.93-2010Gb 333.69 18.26 137.11 24337 374 471 20.93-2020B 206.26 4.6 124.99 16503 349 426 23.1 1.56 2020C 204.25 4.55 145.57 14032 346 363 23 1.56 2020D 257.47 6.16 145.57 17688 450 477 22.5 1.56 2020E 257.73 6.16 145.57 17705 451 477 22.6 2.09 2020F 247.24 6.17 1

12、45.57 16985 425 447 21.28 2.09 2020Ga 247.24 6.17 145.57 16985 425 585 21.28-2020Gb 525.18 14.48 145.57 36077 425 447 21.28-分水方案对水资源承载力的影响分水方案对水资源承载力的影响 情景E 情景F案例分析：北京市户籍管理制度改革 背景背景：全国户籍制度改革 问题问题的提出：户籍制度为什么而改？为什么户籍管理制度备受争议？为何北京的改革幅度有限？政策目标政策目标 一是实现人口迁徙自由 二是解决因户籍性质不同带来的户籍权益差异 备选方案备选方案 取消户籍管理城乡自由流动？适当

13、放开北京户口？建立评估标准建立评估标准 一项政策实施有效与否、科学与否、合理与否的标准有以下几点：是否有利于解决现实问题 是否会带来新的问题 是否可行、操作上成本收益比较/技术手段 评估被选方案评估被选方案 二二 公共政策的经济学途径与分析方公共政策的经济学途径与分析方法法 政策分析的经济学途径政策分析的经济学途径是指采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题 （一）（一）经济学的基本理论假定经济学的基本理论假定“经济人”假设 资源的稀缺性 信息的不完全、不对称 交易费用大于零 外部效应普遍存在（二）（二）政策分析中常用的经济学概政策分析中常用的经济学概念念 自由市场模式

14、、政府干预模式 成本、收益 外部性、弹性、边际 公正、效率（三）几种主要的经济学分析框架1、微观经济学框架、微观经济学框架 运用演绎法和数学模型解决“市场失灵“问题，以社会效用最大化为目的来讨论政府的微观行为 2、宏观经济学框架、宏观经济学框架 宏观经济总量平衡及经济增长、公宏观经济总量平衡及经济增长、公共物品、外在效应、收入及财富再分配、共物品、外在效应、收入及财富再分配、市场秩序市场秩序 3、福利经济学框架、福利经济学框架 微观层次：垄断、外部性、公共产微观层次：垄断、外部性、公共产品、收入不公平品、收入不公平 宏观层次：货币政策、财政政策、宏观层次：货币政策、财政政策、收入政策和价格政策

15、收入政策和价格政策 开放经济：货币及汇率制度开放经济：货币及汇率制度4、制度经济学框架、制度经济学框架 研究研究 制度运转的费用制度运转的费用，通过对交，通过对交易费用的高低判断制度的运行效率易费用的高低判断制度的运行效率 1、公共选择理论的界定公共选择理论的界定 公共选择理论运用经济学的分析方法，坚持 经济人假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点来看待政治过程（四）公共选择理论（四）公共选择理论(public choice theory)公共选择是研究集体决策的科学公共选择是研究集体决策的科学 集体性集体性 规则性规则性 2、公共选择理论的兴起公共选择理论的兴起（1）背景）背景1）自由放任

16、时代）自由放任时代：政府干预少政府干预少 传统经济学对社会政治行为的分析：政治团体（政府）政治团体（政府）无利己心的公共机构 集体主义集体主义的研究方法2）二战以后：西方经济日益依赖于政府干预）二战以后：西方经济日益依赖于政府干预 詹姆斯詹姆斯布坎南布坎南 肯尼斯肯尼斯阿罗阿罗 保罗保罗萨缪尔森萨缪尔森 公共选择理论公共选择理论 社会选择理论社会选择理论 公共物品理论公共物品理论 公共选择理论的观点：公共选择理论的观点：政府既是由个人选出的，也是由个人组成政府既是由个人选出的，也是由个人组成的群体的群体 选举规则和个人的多元目标追求是决定政选举规则和个人的多元目标追求是决定政府行为的重要因素府

17、行为的重要因素（2）公共选择理论的思想渊源）公共选择理论的思想渊源 维克塞尔的财政理论 意大利的公共财政学派 18-19世纪的投票数学研究 古典政治经济学 美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点（3）公共选择理论的学派）公共选择理论的学派1)罗切斯特学派 2)芝加哥学派 3)弗吉尼亚学派 3、公共选择理论的主题和方法、公共选择理论的主题和方法（1）研究主题）研究主题 公共物品的供给和需求 权力集团交易中的价值分配 投票规则与投票者行为 官僚机构行为（2）研究范围）研究范围 初级政治市场 政策供给市场 政策执行市场（3）研究方法）研究方法1）“经济人经济人”假设假设 政府既是由个人选出的，也是由

18、个人“经济人”组成的群体 2）个人主义的方法论）个人主义的方法论 人类的一切行为都应从个体的角度去寻找原因，个体是组成群体的基本细胞，讨论：讨论：1 1、个人主义与理性选择、个人主义与理性选择 圣主明君（不犯错误的国王）圣主明君（不犯错误的国王）包青天包青天 专制政治与民主政治专制政治与民主政治讨论：讨论：2 2、个人主义与集体选择、集体理性、个人主义与集体选择、集体理性 暴君 文化大革命 搭便车讨论：讨论：3、投票问题、投票问题3）交易政治学）交易政治学 把政治过程看作是市场过程。政治制度就是一个市场，人们建立起契约关系，一切活动都以个人成本收益计算为基础。4 4、对公共选择理论的评价、对公

19、共选择理论的评价（1）理论意义）理论意义 将传统经济学的微观理论扩展和应用到对政治制度、行政和利益组织的研究中 改变了经济学家们对经济政策诸要件的认识 为揭示经济和政治决策基础做出了重要贡献（2）对于公共政策研究的借鉴）对于公共政策研究的借鉴 为公共政策和政治学研究提供了一个新的视野、新的研究途径 丰富了当代政策科学和政治学理论 有助于对人类公共决策过程及其规律性的认识 案例：腐败行为的公共选择理论分案例：腐败行为的公共选择理论分析析以广州火车站治安整顿为例以广州火车站治安整顿为例现象：现象：19791991年曾在火车站工作的某警察年曾在火车站工作的某警察 1999年，广州火车站派出所民警唐某

20、某年，广州火车站派出所民警唐某某 1999年，广州市流花公安分局一名民警年，广州市流花公安分局一名民警 2000年，一自称年，一自称“在火车站混了在火车站混了10年的票贩年的票贩子子”2000年，一名曾在流花公安分局任职的警察年，一名曾在流花公安分局任职的警察 2001年，周广龙黑社会性质组织案审理年，周广龙黑社会性质组织案审理 2005年，记者发现年，记者发现 分析：分析：腐败的根本原因不是观念性腐败而是制度性腐败 政治过程中的权力因素往往直接介入经济活动之中去，干预经济当事人之间的交易（四）政策分析中的经济学方（四）政策分析中的经济学方法法1、成本效益分析方法2、成本效能分析方法3、公共定

21、价法 三、政策研究中的伦理途径与价值分三、政策研究中的伦理途径与价值分析析政策分析要回答的五类基本问题：政策分析要回答的五类基本问题：1、事实分析：是什么？什么时间？什么地点？程度如何？2、价值分析：为什么？为了谁？应优先考虑什么？3、规范分析：应该是什么？应该怎样做？5、可行性分析：是否行得通 6、利益分析（一）政策分析的伦理学基础（一）政策分析的伦理学基础1、伦理学及其分支、伦理学及其分支描述性伦理学应 用伦理学元伦理学目的论学说义务论学说义务论学说行为功利主义规范性伦理学政策分析伦理学规划伦理学环境伦理学商业伦理学医药伦理学其它行为义务论（制度主义）行为义务论（制度主义）规 则功利主义规

22、 则功利主义1）描述性理论描述性理论：针对伦理问题的人性理论2）规范性理论规范性理论：一般性原则，规范性判断 义务论义务论 目的论目的论 3）批判性理论批判性理论（元伦理元伦理理论）：逻辑的、认识论的或语义学的问题，讨论伦理和价值判断的建立和正当化 2、政策分析与伦理学的相关性、政策分析与伦理学的相关性 伦理学是政策分析的一个重要学科伦理学是政策分析的一个重要学科基础，伦理学分析（价值分析）构成政策基础，伦理学分析（价值分析）构成政策分析的一个基本的方面分析的一个基本的方面 3、价值（观）和政策价值观、价值（观）和政策价值观（1）价值观）价值观公共政策词典：公共政策词典：价值观（价值观（val

23、ues）指）指“政策制定者政策制定者以及其他涉及决策过程的人共有的偏好，以及其他涉及决策过程的人共有的偏好，个人愿望和目标个人愿望和目标”罗奇的基本价值类型学罗奇的基本价值类型学 终极价值终极价值 手段价值手段价值 舒适的生活舒适的生活激动人心的生活激动人心的生活成就感成就感和平的世界和平的世界美的世界美的世界平等平等家庭安全家庭安全自由自由幸福幸福内心和谐内心和谐成熟的爱成熟的爱国家安全国家安全愉快愉快灵魂的拯救灵魂的拯救自尊自尊社会承认社会承认真正的友谊真正的友谊 智慧智慧 雄心雄心思想开阔思想开阔有能力有能力令人愉快令人愉快洁净洁净勇气勇气谅解谅解帮助帮助诚实诚实富于想象力富于想象力自立

24、自立理智理智有逻辑性有逻辑性富于爱心富于爱心恭顺恭顺有礼貌有礼貌负责负责 自律自律 （2）政策价值观的构成要素）政策价值观的构成要素 公共政策价值观指公共政策价值观指“政策制定者及其他涉政策制定者及其他涉及决策过程的人共有的偏好、个人愿望和目标及决策过程的人共有的偏好、个人愿望和目标”政策理论政策理论 政策理想政策理想 意识形态意识形态 政策认知政策认知 政策感情政策感情 政策态度政策态度 评价标准评价标准（二）公共政策的价值分析（二）公共政策的价值分析1、兴起、兴起 20世纪世纪70年代末年代末80年代初以来，公年代初以来，公共政策的伦理学方面或价值分析受到人们共政策的伦理学方面或价值分析受

25、到人们的重视，公共政策伦理学以及公共管理伦的重视，公共政策伦理学以及公共管理伦理学理学(行政伦理学行政伦理学)逐步成为政策分析和逐步成为政策分析和公共行政学的一个相对独立的研究领域。公共行政学的一个相对独立的研究领域。2、什么是价值分析什么是价值分析 公共政策的价值分析就是考察公共政公共政策的价值分析就是考察公共政策过程中某种目的是否值得为之争取、采策过程中某种目的是否值得为之争取、采取的手段是否能被接受以及改进系统的结取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否果是否“良好良好”回答：喜欢什么？因为什么？为了什么目的？多大风险？应当优先考虑什么？作用：作用：确定基本的衡量和评价政策方案价值准则

26、；有助于把握新的价值观念与价值规范的形成过程，在公共政策分析中确定新的价值准则；帮助人们形成科学的价值观。3、价值分析的标准与原则、价值分析的标准与原则（1）价值评价标准的类型）价值评价标准的类型 义务论标准义务论标准 目的论标准目的论标准 本质论标准本质论标准 品德论品德论（2）价值评价的一般原则）价值评价的一般原则 合规律性与合目的性的统一合规律性与合目的性的统一 社会选择与个人选择的统一社会选择与个人选择的统一 兼顾与急需的统一兼顾与急需的统一 择优与代价的统一择优与代价的统一（3）价值评价标准一致性的问题）价值评价标准一致性的问题 确立标准的必要性 标准的局限性 价值评价标准一致性 4

27、、价值分析的方法、价值分析的方法（1）规范性和经验性探索（2）元伦理的研究方法（3）价值分析常用的方法与技术5、价值分析的难点问题、价值分析的难点问题（1）“合理”问题（2）“价值中立”问题（3）价值冲突问题（三）政策研究的伦理规范（三）政策研究的伦理规范1、政策分析职业伦理的不同观点、政策分析职业伦理的不同观点 韦默尔和维宁韦默尔和维宁 通格通格 林德布洛姆林德布洛姆 2、政策分析职业伦理的基本内容、政策分析职业伦理的基本内容1）道德品质要求）道德品质要求 公正 勇气 乐观2）行为选择要求）行为选择要求 实践性实践性 合目的性与合规律性合目的性与合规律性 体现广大人民的利益体现广大人民的利益

28、 协调各方面的利益关系协调各方面的利益关系 前瞻性。前瞻性。3）价值判断要求）价值判断要求 以事实为根据以事实为根据 以公共利益为重以公共利益为重 利益与义务的统一利益与义务的统一 案例：向案例：向“三陪三陪”小姐收个人小姐收个人所得税的是与非所得税的是与非案例：向案例：向 三陪三陪 小姐收个人所得税的是与小姐收个人所得税的是与非非 事件事件 1997年9月，广东的南方周末报道：当年5月，福建省莆田市地方税务局发出通知，凡在莆田市的高消费行业(诸如酒店、歌厅、舞厅、卡拉OK厅、美容院、桑拿厅等)从事陪舞、陪酒、推拿按摩等高收人的服务人员(俗称 三陪小姐 笔者注)，均要缴纳每月不低于100元的个

29、人所得税 问题问题 维护道德的纯洁和获取实际的经济收益，如何取舍？分析分析 价值观的作用案例：案例：旧港人口规划的危险旧港人口规划的危险 案例：旧港人口规划的危险旧港人口规划的危险 事件 在旧港，市长雇用一规划公司作为顾问，来做一项关于城市、住房、学校和社会服务设施方面的20年综合性规划。规划者们最初的报告预测，人口将呈一般性增长，但人种构成会出现惊人的持续的转变，12年内各少数民族群体将会变成多数，5年内，在公立学校中，黑人将占大多数。该规划被责令修改、废弃 问题 政府应该如何进行价值判断与政策决策？分析 科学事实与主观价值取向的关系 公共利益与个人利益的关系 政府从业人员的伦理道德建设 案

30、例：重农抑商政策的伦理观案例：重农抑商政策的伦理观四、利益分析方法利益分析方法（一）利益（一）利益1、利益的含义、利益的含义 人们为了生存和发展，追求自由、人们为了生存和发展，追求自由、幸福和享受所必须具备的资源和条件幸福和享受所必须具备的资源和条件 2、利益的两种存在形态：独享的和共享的、利益的两种存在形态：独享的和共享的（1）私人利益）私人利益（2）共同利益）共同利益（二）公共利益1、公共利益的纵向层次、公共利益的纵向层次（1）社区性公共利益（2）地方性公共利益（3）全国性公共利益（4）全球性公共利益2、公共利益的横向维度、公共利益的横向维度（1）秩序性的公共利益（2）基础性的公共利益（3

31、）服务性的公共利益（4）保障性的公共利益（三）公共政策要维护公共利益1、为什么一定需要公共政策来维护公共利益？、为什么一定需要公共政策来维护公共利益？2、公共政策如何实现公共利益、公共政策如何实现公共利益（1）公众利益的界定、综合与平衡（2）公众的政策表达案例：烟草业持续成为最大税源 事实：事实：2003年度中国纳税百强排行榜：烟草加工业依然是我国纳税百强中的第一大税源，百强中有34家烟厂上榜 利益主体及其利益需求的界定利益主体及其利益需求的界定 利益综合与平衡利益综合与平衡 公共政策手段的取舍公共政策手段的取舍五、矛盾分析方法 矛盾的普遍性和特殊性的辩证关系 主要矛盾和次要矛盾的辩证关系 六

32、、历史分析方法 政策问题的历史分析法是一种带有明确的目的性，从档案、报表、报刊和其他有关历史文献中搜集资料，用于分析研究政策问题的方法 七、比较分析方法把政策问题提上政策议程要比较拟定的政策方案比较执行和评估过程中的前后比较预期与实际效果的比较 八、个案分析方法1)明确个案研究的目的和内容；2)制定研究计划；3)实施个案研究（收集资料、访谈、观察、测量等）；4)整理分析材料，形成结论；5)起草研究报告。九、社会形态分析 工业社会 后工业社会 经济部门 以利用能源和机械技术的制造业为主，以第二产业为主 以第三产业、第四产业为主 劳动职业 半熟练工人和工程师 专业性、技术性和科学研究性的职业 技术

33、利用 能源技术 信息技术 方法论 经验性、试验性方法 抽象理论方法如模型方法、模拟方法、决策论、系统论等 社会轴心 以经济增长为轴心，强调国家或私人对投资的控制 以理论知识为轴心，主要社会机构是大学、研究所、研究公司，经 济 基 础 是 以 科 学 为 基 础 的 工业，人成为社会的主要资源。理论知识居于中心地位，并日益成为创新的源泉和制定社会政策的依据。生产商品、协调人和机器关系的社会 围绕知识，为了创造和变革，实施社会控制和指导而组织起来的社会 十、制度分析方法（一）政治学中的制度主义 广义的制度：指一个社会为确定人们的相互关系而人为设定的一些约束规则。正式约束；非正式约束 狭义的制度：正

34、式约束及其结构化的形式 制度分析方法的发展制度分析方法的发展1、近代制度分析、近代制度分析 1)国家或政府机构作为研究中心；2)从法理制度的角度来分析国家的结构和功能；3)以规范性研究为主 2、现代制度分析、现代制度分析 行为主义的革命3、新制度主义的形成、新制度主义的形成 既关注制度在政治生活中的作用，有吸收行为主义的动态、过程、定量化的研究方法（二）新制度主义的三大流派（二）新制度主义的三大流派1、历史制度主义、历史制度主义 制度变迁在正常时期遵循路径依赖规律，而制度的创始和变革则有赖于制度断裂的“临界点”。1）关注较宏观层次关注较宏观层次(macro-level)与中观与中观层次层次(m

35、eso-leveI)的实际历史事件或现的实际历史事件或现象象2）解释变项间自有历史的权变性）解释变项间自有历史的权变性(contingency)关系关系2、理性选择制度主义、理性选择制度主义 从“经济人”的假说出发，认为个人行为是基于个人利益或效用的最大化。制度的创造和变迁是相关的政治行为者达成一致协议的结果 3、社会学制度主义、社会学制度主义 建立在“社会人”假设之上，个人的政治行动不完全是理性选择的结果，而是受制度的规定和制约。从更宽泛的角度把文化和价值引入制度分析案例：泰国湄南河畔的猜那兴水坝 1、问题的提出、问题的提出 事实：1902年，J.霍曼.范德海德提出兴建猜那兴水坝 问题：为什

36、么给社会带来净利益的公共政策不能被采用？为什么最终在二战后这项政策建议最终上升为政策？2、范德海德政策建议的制度背景：、范德海德政策建议的制度背景：19世纪末全球资本主义经济一体化 泰国一直面临帝国主义侵略的威胁，军政机关投资和相关基础设施（如铁路）投资也需增加；当时泰国王室及政府高层官员拥有的绝大部分土地在另一Rangsit区。两对矛盾两对矛盾：其一为国家安全制度与国家经济发展制度间的矛盾；其二为保护社会中上层人物与保护国家经济利益之间的矛盾 3、范德海德政策建议的制度背景变迁、范德海德政策建议的制度背景变迁 二战后世界和平趋势加强 亚洲地区民族国家逐渐独立 世界银行给予相应的支持 十一、超理性分析十一、超理性分析 理性方法本身功能有限 超理性的方法本身含有重要的、合理的成分