第3章战后国际贸易新理论与政策课件.ppt

1、2022-12-28第3章战后国际贸易新理论与政策第第3章战后国际贸易新理章战后国际贸易新理论与政策论与政策第3章战后国际贸易新理论与政策复习复习“H-O模型模型”的假设条件的假设条件o1.222模型；模型；o2.两国均实行自由贸易政策，无贸易限制；两国均实行自由贸易政策，无贸易限制；o3.生产要素在两国间不能自由流动，但在一国国内可以生产要素在两国间不能自由流动，但在一国国内可以自由流动；自由流动；o4.两国具有相同的劳动生产率时，贸易仍然可能发生；两国具有相同的劳动生产率时，贸易仍然可能发生；o5.影响贸易的一些因素如运输成本、需求偏好、在分析影响贸易的一些因素如运输成本、需求偏好、在分析

2、中被排除。中被排除。oH-O定理：一国应出口密集使用该国相对丰裕而便宜要定理：一国应出口密集使用该国相对丰裕而便宜要素的产品，而进口密集使用该国相对稀缺要素的产品。素的产品，而进口密集使用该国相对稀缺要素的产品。战后这些假设条件还存在吗？战后这些假设条件还存在吗？第3章战后国际贸易新理论与政策战后的国际贸易新趋向战后的国际贸易新趋向o1 1、同类产品之间的贸易量同类产品之间的贸易量大大增加。大大增加。o2 2、发达的工业国家之间发达的工业国家之间的贸易量大大增加。的贸易量大大增加。o3 3、产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移：世界市场上主要出口世界市场上主要出口国的领先或主导位置在不断变

3、化。国的领先或主导位置在不断变化。第3章战后国际贸易新理论与政策1 1、同类产品之间的贸易量大大增加、同类产品之间的贸易量大大增加 表表1 部分国家制造业部门部分国家制造业部门行业内贸易指数行业内贸易指数（）（）第3章战后国际贸易新理论与政策2 2、发达的工业国家之间的贸易量大大增加、发达的工业国家之间的贸易量大大增加 各工业国家与其它工业国家贸易占其总贸易的份额各工业国家与其它工业国家贸易占其总贸易的份额(2000年年)第3章战后国际贸易新理论与政策3 3、产业领先地位不断转移、产业领先地位不断转移钢铁行业钢铁行业：英国英国（18世纪世纪）美国、德国美国、德国（二次工业革命（二次工业革命-1

4、950年代年代）前苏联、日本前苏联、日本（1953-20世纪世纪90年代）年代）中国中国（20世纪世纪90年代以来年代以来）第3章战后国际贸易新理论与政策3 3、产业领先地位不断转移、产业领先地位不断转移半导体工业：半导体工业：美国美国（战后初期（战后初期-20世纪世纪90年代年代）日本日本（20世纪世纪80年代年代-90年代初年代初）韩国、中国台湾韩国、中国台湾（20世纪世纪90年代以来迅速崛起）年代以来迅速崛起）第3章战后国际贸易新理论与政策目录目录o第一节第一节 新要素贸易理论新要素贸易理论o第二节第二节 技术差距论与产品生命周期理论技术差距论与产品生命周期理论o第三节第三节 产业内贸易

5、理论产业内贸易理论o第四节第四节 战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论o第五节第五节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论o第六节第六节 贸易自由化与新贸易保护主义贸易自由化与新贸易保护主义第3章战后国际贸易新理论与政策第一节第一节 新要素贸易理论新要素贸易理论o一、人力资本说一、人力资本说o二、研究与开发要素说二、研究与开发要素说o三、信息要素理论三、信息要素理论第3章战后国际贸易新理论与政策一、人力资本说一、人力资本说o（一）理论内容（一）理论内容o提出者：提出者：n舒尔兹（舒尔兹（Schulz）、基辛（）、基辛（Kisin）等）等o劳动分为：劳动分为：n非熟练劳动：无需培训、非技术型、需体力

6、非熟练劳动：无需培训、非技术型、需体力n熟练劳动：需熟练劳动：需培训培训、技术型劳动、技术型劳动培训、教育投资培训、教育投资形成人力资本形成人力资本第3章战后国际贸易新理论与政策一、人力资本说一、人力资本说o人力资本（人力资本（human capital）：指投入在劳动力）：指投入在劳动力智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本，智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本，可以将其看作是资本和劳动力结合形成的一种可以将其看作是资本和劳动力结合形成的一种新要素。新要素。o发达国家是人力资本丰富的国家，发展中国家发达国家是人力资本丰富的国家，发展中国家则缺乏。则缺乏。o里昂惕夫统计的只是物质资本（里

7、昂惕夫统计的只是物质资本（physical capital），若将人力资本加到有形资本中，美），若将人力资本加到有形资本中，美国出口的就是资本密集型产品。国出口的就是资本密集型产品。第3章战后国际贸易新理论与政策一、人力资本说一、人力资本说o（二）简评（二）简评n1.引入了人力资本这种新的生产要素，否引入了人力资本这种新的生产要素，否定了定了H-O理论的劳动同质性假设。理论的劳动同质性假设。n2.一个国家如果想在新的比较优势方面有一个国家如果想在新的比较优势方面有所作为，就应该重视教育、培训、卫生、所作为，就应该重视教育、培训、卫生、保健，提高人的综合素质，通过长期积累保健，提高人的综合素质，

8、通过长期积累形成新优势，在国际贸易中获得更好的效形成新优势，在国际贸易中获得更好的效益。益。第3章战后国际贸易新理论与政策二、研究与开发二、研究与开发(R&D)要素说要素说 o（一）理论内容（一）理论内容o提出者：提出者：n格鲁伯、弗农、梅达、基辛格鲁伯、弗农、梅达、基辛o观点：观点：n研究与开发也是一种生产要素研究与开发也是一种生产要素n研究与开发能力的大小，可以改变一国在国研究与开发能力的大小，可以改变一国在国际分工中的比较优势。际分工中的比较优势。n一般以一般以研发经费占销售额的比重研发经费占销售额的比重来衡量一国来衡量一国或一国的某部门研发要素的拥有量。或一国的某部门研发要素的拥有量。

9、第3章战后国际贸易新理论与政策二、研究与开发要素说二、研究与开发要素说 o（一）理论内容（一）理论内容n不同国家占有研究与开发的多寡，可以改变不同国家占有研究与开发的多寡，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势。一个国家在国际分工中的比较优势。n美国出口比重越大的部门，研究与开发的费美国出口比重越大的部门，研究与开发的费用占销售额的比重越大。用占销售额的比重越大。n研究开发的比重大小影响产品的到国际竞争研究开发的比重大小影响产品的到国际竞争力强弱。力强弱。n技术密集型产品、知识密集型产品技术密集型产品、知识密集型产品第3章战后国际贸易新理论与政策二、研究与开发要素说二、研究与开发要素说 o（二

10、）简评（二）简评n1.否定了要素禀赋论关于技术水平无差异的前否定了要素禀赋论关于技术水平无差异的前提。提。n2.强调科技发展在国际贸易优势形成中的作用，强调科技发展在国际贸易优势形成中的作用，符合国际贸易的发展趋势，值得借鉴。符合国际贸易的发展趋势，值得借鉴。第3章战后国际贸易新理论与政策分析：分析：美国为什么能成为科研资源最充裕的国家？美国为什么能成为科研资源最充裕的国家？o美国科研资源最充裕：美国科研资源最充裕：-许多重要的现代科技发明都来自美国许多重要的现代科技发明都来自美国 -基础科学研究先进，投入高基础科学研究先进，投入高 -世界最著名的大学（科研机构）世界最著名的大学（科研机构）-

11、诺贝尔科学奖获得者美国人最多诺贝尔科学奖获得者美国人最多o原因：原因：-强大的经济实力强大的经济实力 -科研教育制度重视创新科研教育制度重视创新 -移民政策反映了美国对科技的重视移民政策反映了美国对科技的重视 -美国企业与政府对科研的重视美国企业与政府对科研的重视第3章战后国际贸易新理论与政策年世界大学排行年世界大学排行榜榜第3章战后国际贸易新理论与政策R&DR&D费用占费用占GDPGDP的比重的比重第3章战后国际贸易新理论与政策三、信息要素理论三、信息要素理论o信息：指来源于生产过程之外并作用于生信息：指来源于生产过程之外并作用于生产过程的能带来利益的一切讯号的总称。产过程的能带来利益的一切

12、讯号的总称。o理论要点：理论要点：n信息是可以创造价值并能进行交换的无形资信息是可以创造价值并能进行交换的无形资源，是现代生产要素的组成部分，占有信息源，是现代生产要素的组成部分，占有信息便会产生贸易，信息本身同时又是可以交换便会产生贸易，信息本身同时又是可以交换的商品，是一种软件要素。的商品，是一种软件要素。第3章战后国际贸易新理论与政策第二节第二节 技术差距论与产品生命周期技术差距论与产品生命周期理论理论o一、技术差距论一、技术差距论o（一）基本观点（一）基本观点o提出者提出者n（美）波斯纳（美）波斯纳（Posner）1961年提出年提出n国际贸易与技术变化国际贸易与技术变化o观点观点n用

13、贸易国之间因创新、模仿而存在的技术方用贸易国之间因创新、模仿而存在的技术方面的差异来解释某类国际贸易发生的原因。面的差异来解释某类国际贸易发生的原因。第3章战后国际贸易新理论与政策技术差距理论解释技术差距理论解释各国技术创新发各国技术创新发展速度不一展速度不一技术创新国发明出外国尚技术创新国发明出外国尚未掌握的新产品或新工艺未掌握的新产品或新工艺国际间技术国际间技术差距差距创新国有技术创新国有技术垄断优势垄断优势模仿国对该产模仿国对该产品有需求品有需求创新国出口该创新国出口该创新产品创新产品模仿国开始模模仿国开始模仿该产品仿该产品模仿国逐渐掌模仿国逐渐掌握该技术握该技术技术差距消失技术差距消失

14、第3章战后国际贸易新理论与政策技术差距论技术差距论o理论核心理论核心n当一国通过技术创新研发出新产品后，当一国通过技术创新研发出新产品后，就可凭借就可凭借技术差距所形成的比较优势技术差距所形成的比较优势向向其他国家出口这种新产品，引发该产品其他国家出口这种新产品，引发该产品的国际贸易。的国际贸易。第3章战后国际贸易新理论与政策（二）比较优势持续时间的衡量（二）比较优势持续时间的衡量o模仿时滞模仿时滞n反应时滞反应时滞n掌握时滞掌握时滞o需求时滞需求时滞技术差距产生到技术差距引起的国际技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔。贸易终止之间的时间间隔。创新国生产新产品到模仿国开始生创

15、新国生产新产品到模仿国开始生产新产品的时间。产新产品的时间。模仿国从开始生产新产品到其新产模仿国从开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。品进口为零的时间。创新国开始生产新产品到开始出口创新国开始生产新产品到开始出口新产品的时间间隔。新产品的时间间隔。第3章战后国际贸易新理论与政策技术差距理论图示技术差距理论图示创新国出口创新国出口模仿国进口模仿国进口国际贸易的可能国际贸易的可能需求时滞需求时滞反应时滞反应时滞掌握时滞掌握时滞模仿时滞模仿时滞t0t1t2t3模仿国生产模仿国生产创新国生产创新国生产创新国创新国A生产和出口生产和出口模仿国模仿国B生产和出口生产和出口创新国进口创新国进口第3章战后

16、国际贸易新理论与政策（三）技术外溢的影响（三）技术外溢的影响o技术外溢技术外溢导致技术差距产生的比较优势消导致技术差距产生的比较优势消失。失。n国内技术外溢国内技术外溢o指一国企业间在技术上相互学习。指一国企业间在技术上相互学习。o国内企业共同发展，强化比较优势。国内企业共同发展，强化比较优势。o加快技术差距。加快技术差距。n国家间技术外溢国家间技术外溢o随着产品出口或技术出口而出现随着产品出口或技术出口而出现o导致技术差距缩小导致技术差距缩小第3章战后国际贸易新理论与政策（四）技术差距论简评（四）技术差距论简评o优点：优点：n从动态角度说明为何比较优势会在国家间从动态角度说明为何比较优势会在

17、国家间转移。转移。证明了即使在要素禀赋和需求偏好证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。势，从而产生国际贸易。o缺陷：缺陷：n即使存在国家间技术外溢，仍然有国家将即使存在国家间技术外溢，仍然有国家将技术优势保持很长时间，技术差距并没有技术优势保持很长时间，技术差距并没有随时间而消失。对此该理论无法解释。随时间而消失。对此该理论无法解释。第3章战后国际贸易新理论与政策二、产品生命周期理论二、产品生命周期理论o提出者：提出者：n（美）弗农（美）弗农（Vernon）1966年提出年提出n产品周期中的国际投资和国际贸易

18、产品周期中的国际投资和国际贸易o理论要点：理论要点：n该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。产品生命周期模型强调的是产品生命周期模型强调的是产品在其生命周产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。变化。第3章战后国际贸易新理论与政策（一）产品生命周期（一）产品生命周期o产品从进入市场开始到退出市场为止的整个产品从进入市场开始到退出市场为止的整个过程，包括导入、成长、成熟、衰退四个阶过程，包括导入、成长、成熟、衰退四个阶段。段。n投入期投入期：新产品，垄断地位，生产成本高：新产品，垄断地位，生产成本高n成

19、长期成长期：竞争者出现，成本降低：竞争者出现，成本降低n成熟期成熟期：竞争激烈，生产技术标准化，成本降低：竞争激烈，生产技术标准化，成本降低n衰退期衰退期：消费者偏好转向其他产品：消费者偏好转向其他产品第3章战后国际贸易新理论与政策（二）产品生命周期与国际贸易（二）产品生命周期与国际贸易n创新国新产品出口垄断时期创新国新产品出口垄断时期o新产品是新产品是科技知识密集型科技知识密集型；o比较优势比较优势先进的先进的科学知识科学知识，大量的，大量的研究经费研究经费n外国生产者模仿时期外国生产者模仿时期l产品为产品为技能密集型技能密集型或或资本密集型资本密集型；l比较优势比较优势设备，先进的劳动技能

20、设备，先进的劳动技能n外国产品在国际市场上具有竞争力，向第三国出口。外国产品在国际市场上具有竞争力，向第三国出口。n比较优势比较优势资本和技能资本和技能n创新国开始从其他国家进口。创新国开始从其他国家进口。n产品为产品为劳动密集型劳动密集型；比较优势；比较优势劳动力劳动力 第3章战后国际贸易新理论与政策国际产品生命周期图示国际产品生命周期图示X M MX 0B0，意味着存在产业，意味着存在产业内贸易。指数越大，则产业内贸易。指数越大，则产业内贸易越发达。内贸易越发达。第3章战后国际贸易新理论与政策二、产业内贸易程度的衡量二、产业内贸易程度的衡量该指标的缺陷：该指标的缺陷：当产业的范围或同类产品

21、有不同的界定时，得当产业的范围或同类产品有不同的界定时，得出的出的B B值也会不同。界定的范围越大，值也会不同。界定的范围越大，B B值越高，原值越高，原因在于对一个产业定义的范围越大，一国出口和进因在于对一个产业定义的范围越大，一国出口和进口这一范围内差别产品的可能性就越大。使用这一口这一范围内差别产品的可能性就越大。使用这一指数时应当谨慎。指数时应当谨慎。第3章战后国际贸易新理论与政策三、产业内贸易理论的主要内容三、产业内贸易理论的主要内容o解释产业内贸易产生的原因。解释产业内贸易产生的原因。o假设前提：假设前提：o（1 1）静态分析；）静态分析；o（2 2）以不完全竞争市场为前提；）以不

22、完全竞争市场为前提；o（3 3）经济中有规模收益；）经济中有规模收益；o（4 4）考虑需求相同与不同的情况。）考虑需求相同与不同的情况。第3章战后国际贸易新理论与政策三、产业内贸易理论的主要内容三、产业内贸易理论的主要内容o（一）产品差异论（一）产品差异论o同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。n同类产品指那些消费者上能够相互替代、生产同类产品指那些消费者上能够相互替代、生产上投入相近或相似的要素的产品。上投入相近或相似的要素的产品。n异质性：指同类产品在质量、性能、规格、牌异质性：指同类产品在质量、性能、规格、牌号、设计、包装、售后服务等方面存在差异。

23、号、设计、包装、售后服务等方面存在差异。n水平差异、纵向差异（质量不同）水平差异、纵向差异（质量不同）n消费需求多样化使各国对同种产品相互需求，消费需求多样化使各国对同种产品相互需求，从而产生贸易。从而产生贸易。第3章战后国际贸易新理论与政策三、产业内贸易理论的主要内容三、产业内贸易理论的主要内容o（二）规模报酬递增理论（二）规模报酬递增理论o规模经济：指随着生产规模扩大，单位生产成规模经济：指随着生产规模扩大，单位生产成本下降而产生的报酬递增。本下降而产生的报酬递增。n内部规模经济：成本下降取决于单个厂商的内部规模经济：成本下降取决于单个厂商的规模。规模。n外部规模经济：成本下降取决于行业规

24、模。外部规模经济：成本下降取决于行业规模。第3章战后国际贸易新理论与政策o为了实现为了实现内部规模经济内部规模经济，必须开展产业内贸，必须开展产业内贸易。原因有二：消费者需求多样化；国内市易。原因有二：消费者需求多样化；国内市场有限。场有限。o为了实现为了实现外部规模经济外部规模经济，也必须进行产业内，也必须进行产业内贸易。原因是行业没有发展起来导致企业未贸易。原因是行业没有发展起来导致企业未能实现外部规模经济。并且任何一国都不可能实现外部规模经济。并且任何一国都不可能生产该行业内的全部产品，因此要分工，能生产该行业内的全部产品，因此要分工，进行贸易。进行贸易。三、产业内贸易理论的主要内容三、

25、产业内贸易理论的主要内容第3章战后国际贸易新理论与政策三、产业内贸易理论的主要内容三、产业内贸易理论的主要内容o（三）需求偏好相似论（三）需求偏好相似论林德林德n两国间需求偏好越相似，开展贸易的可能性两国间需求偏好越相似，开展贸易的可能性就越大。偏好相似是贸易的基础，而决定的就越大。偏好相似是贸易的基础，而决定的要素是要素是人均收入人均收入。n收入水平越相近，开展贸易的可能性越大。收入水平越相近，开展贸易的可能性越大。n发达国家间因为平均收入水平接近，因此产发达国家间因为平均收入水平接近，因此产业内贸易量就大。发展中国家收入增加到一业内贸易量就大。发展中国家收入增加到一定程度时，与发达国家间的

26、产业内贸易也会定程度时，与发达国家间的产业内贸易也会增加。增加。第3章战后国际贸易新理论与政策四、简评四、简评o优点：优点：n其假定更符合实际其假定更符合实际n不仅从供给角度进行分析，也从需求角度进不仅从供给角度进行分析，也从需求角度进行了考察行了考察n将规模经济的利益作为产业内贸易的利益来将规模经济的利益作为产业内贸易的利益来源，较为实际源，较为实际o缺陷：缺陷：n静态分析静态分析第3章战后国际贸易新理论与政策第四节第四节 战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论o提出时间：提出时间：20世纪世纪80年代初年代初BranderSpencerKrugmanHelpman第3章战后国际贸易新理论与政

27、策战略性贸易政策战略性贸易政策o一国政府在一国政府在不完全竞争不完全竞争和和规模经济规模经济的条件的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业战略性产业(外部经济、大量外部经济、大量“租租”的产业的产业)的成长，增的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。第3章战后国际贸易新理论与政策相关概念相关概念o“租租”n某种要素所得到的高于该要素用于其他用途某种要素所得到的高于该要素用于其他用途

28、所得到的收益。所得到的收益。o外部经济外部经济n个人或企业从所从事的经济活动中获得的私个人或企业从所从事的经济活动中获得的私人利益小于该活动带来的社会利益。人利益小于该活动带来的社会利益。第3章战后国际贸易新理论与政策一、战略性贸易政策理论的兴起一、战略性贸易政策理论的兴起o传统贸易理论的假设前提传统贸易理论的假设前提n自由贸易自由贸易n完全竞争完全竞争o20世纪世纪80年代以来，前提出现变化年代以来，前提出现变化n不完全竞争成为普遍现象不完全竞争成为普遍现象n“租租”大量存在大量存在第3章战后国际贸易新理论与政策二、战略性贸易政策理论的主要内容二、战略性贸易政策理论的主要内容o战略性贸易政策

29、理论的两大分支战略性贸易政策理论的两大分支n利益转移论利益转移论n外部经济论外部经济论通过政府的政策扶持使全国的战通过政府的政策扶持使全国的战略部门获得较大份额的略部门获得较大份额的“租租”通过战略性贸易政策使一国能够通过战略性贸易政策使一国能够获得更多的获得更多的“外部经济外部经济”第3章战后国际贸易新理论与政策二、战略性贸易政策理论的主要内容二、战略性贸易政策理论的主要内容o（一）补贴促进出口论（一）补贴促进出口论o（二）关税抽出租金论（二）关税抽出租金论o（三）以进口保护促进出口论（三）以进口保护促进出口论o（四）外部经济论（四）外部经济论利益转移论利益转移论外部经济论外部经济论第3章战

30、后国际贸易新理论与政策（一）补贴促进出口论（一）补贴促进出口论o观点：观点：n一国政府运用补贴手段，使本国厂商在国际市一国政府运用补贴手段，使本国厂商在国际市场上比国外竞争对手具有更高的战略地位，其场上比国外竞争对手具有更高的战略地位，其根本目的在于根本目的在于将利润从国外厂商转移给本国厂将利润从国外厂商转移给本国厂商，促进本国的出口。商，促进本国的出口。o假设条件：假设条件：n不完全竞争不完全竞争n两个国家的两家企业生产同质产品两个国家的两家企业生产同质产品n都出口到第三国市场，本国没有消费都出口到第三国市场，本国没有消费第3章战后国际贸易新理论与政策1.两家企业均无无补贴两家企业均无无补贴

31、2.空客获得空客获得10单位补贴单位补贴第3章战后国际贸易新理论与政策（二）关税抽取租金论（二）关税抽取租金论国外垄断厂商国外垄断厂商存在存在“租租”进口国政府进口国政府征税征税本国消费者本国消费者福利降低福利降低若本国没有潜在企业进入若本国没有潜在企业进入若本国有企业进入若本国有企业进入外商降价或外商降价或减少出口量减少出口量降价降价减少出口减少出口关税抽取租金关税抽取租金国内企业进入国内企业进入扶持目的达到扶持目的达到第3章战后国际贸易新理论与政策（三）以进口保护促进出口论（三）以进口保护促进出口论o观点观点n在不完全竞争和规模收益递增的情况下，受在不完全竞争和规模收益递增的情况下，受保护

32、的国内企业能够在国内市场上扩大生产保护的国内企业能够在国内市场上扩大生产并获得规模收益。并获得规模收益。本国政府对外国企本国政府对外国企业进入设置障碍业进入设置障碍本国企业的国内本国企业的国内市场份额提高市场份额提高本国企业获得规本国企业获得规模经济优势模经济优势本国企业竞争力本国企业竞争力增强，出口增加增强，出口增加第3章战后国际贸易新理论与政策（四）外部经济论（四）外部经济论o观点观点n国内厂商可以通过同一产业或相关产业中国内厂商可以通过同一产业或相关产业中其他厂商的技术外溢和其他厂商的技术外溢和“干中学干中学”获得效获得效率的提高；或者从同一产业或相关产业厂率的提高；或者从同一产业或相关

33、产业厂商的聚集、行业规模的扩大中获得外部规商的聚集、行业规模的扩大中获得外部规模经济效益。模经济效益。n政府要对厂商或相关产业给予保护和扶持政府要对厂商或相关产业给予保护和扶持第3章战后国际贸易新理论与政策战略性部门的识别标准战略性部门的识别标准o一是看该部门是否有大量的一是看该部门是否有大量的“租租”存在，即存在，即该部门的资本或劳动回报率是否特别高；该部门的资本或劳动回报率是否特别高；o二是看该部门是否存在着二是看该部门是否存在着外部经济外部经济，即某一，即某一企业的研究开发活动或经验对其他企业会产企业的研究开发活动或经验对其他企业会产生技术外溢。生技术外溢。我国战略性新兴产业的范围：我国

34、战略性新兴产业的范围：节能环保、信息网络、生物医药、新能源、节能环保、信息网络、生物医药、新能源、电动汽车、高端制造、新材料电动汽车、高端制造、新材料第3章战后国际贸易新理论与政策三、战略性贸易政策理论的评价三、战略性贸易政策理论的评价o（一）理论价值（一）理论价值n1.理论分析的基本前提发生变化理论分析的基本前提发生变化n2.对政府的作用也重新加以定位对政府的作用也重新加以定位o（二）局限性（二）局限性n1.政府所掌握的信息不完备是这一政策实施的政府所掌握的信息不完备是这一政策实施的一大障碍一大障碍n2.可能会导致贸易报复可能会导致贸易报复n3.在战略性产业的选择问题上，政府并不十分在战略性

35、产业的选择问题上，政府并不十分客观客观第3章战后国际贸易新理论与政策战略性贸易政策与幼稚产业保护理论战略性贸易政策与幼稚产业保护理论o本质区别本质区别n1、前者是建立在不完全竞争的市场结构上，、前者是建立在不完全竞争的市场结构上，而后者是建立在完全竞争的市场结构上；而后者是建立在完全竞争的市场结构上；n2、战略性贸易政策理论还看重受保护企业发、战略性贸易政策理论还看重受保护企业发展所产生的外部经济效应，而后者追求的是受展所产生的外部经济效应，而后者追求的是受保护产业的成长与独立；保护产业的成长与独立；n3、前者能解释发达国家对某些高新技术产业、前者能解释发达国家对某些高新技术产业的保护，而后者

36、多用于解释发展中国家对其欠的保护，而后者多用于解释发展中国家对其欠发展产业的保护。发展产业的保护。第3章战后国际贸易新理论与政策第五节第五节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论o20世纪世纪70年代，日本赶超美国经济，提高美国年代，日本赶超美国经济，提高美国国家竞争力举国关注。国家竞争力举国关注。1983年里根成立国家竞年里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究。力研究。1991年提交年提交国家竞争优势国家竞争优势报告。报告。Michael E.Porter第3章战后国际贸易新理论与政策o所谓所谓国家竞争优势国家竞争优势是指一个国家使其

37、公司是指一个国家使其公司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优或产业在同一产业领域创造和保持竞争优势的能力。势的能力。o理论核心理论核心n从产业的角度分析一国竞争优势，认为一国兴从产业的角度分析一国竞争优势，认为一国兴衰的关键取决于本国能否在国际市场中取得竞衰的关键取决于本国能否在国际市场中取得竞争优势，而形成竞争优势的关键在于能否使争优势，而形成竞争优势的关键在于能否使主主导产业导产业具有优势。具有优势。第3章战后国际贸易新理论与政策一、对其他贸易理论的批评一、对其他贸易理论的批评o 波特认为现有的国际贸易理论存在一定的波特认为现有的国际贸易理论存在一定的缺陷，即问题的关键是应当揭示：缺陷，即

38、问题的关键是应当揭示：为何一个国家在某个特定行业能够获得国为何一个国家在某个特定行业能够获得国际性的成功并进而取得垄断性的行业地位。际性的成功并进而取得垄断性的行业地位。n 瑞士瑞士精密仪器设备、化学药品精密仪器设备、化学药品n 德国德国机床机床n 美国美国航天、化学工业航天、化学工业第3章战后国际贸易新理论与政策第3章战后国际贸易新理论与政策第3章战后国际贸易新理论与政策二、国家竞争优势理论的核心内容二、国家竞争优势理论的核心内容o一个国家的四个基本方面的特质构成该国一个国家的四个基本方面的特质构成该国企业的竞争环境，并促进或阻碍国家竞争企业的竞争环境，并促进或阻碍国家竞争优势的产生。这些特

39、质包括：优势的产生。这些特质包括：n（1 1）生产要素）生产要素n（2 2）需求条件）需求条件n（3 3）相关和支持性行业）相关和支持性行业n（4 4）企业战略、结构和同业竞争）企业战略、结构和同业竞争第3章战后国际贸易新理论与政策波特的钻石模型波特的钻石模型企业战略、企业战略、结构和竞争结构和竞争需求条件需求条件相关产业和相关产业和辅助产业辅助产业 机遇机遇政府政府生产要素生产要素第3章战后国际贸易新理论与政策1.生产要素生产要素o初级生产要素初级生产要素n一国先天拥有的无需花费多少代价即可得到一国先天拥有的无需花费多少代价即可得到的要素。的要素。n自然资源、非熟练劳动、气候、地理、人口自然

40、资源、非熟练劳动、气候、地理、人口o高级生产要素高级生产要素n经过大量持续性的投资才能得到的要素。经过大量持续性的投资才能得到的要素。n通信设施、熟练劳动、人才、科研设施通信设施、熟练劳动、人才、科研设施第3章战后国际贸易新理论与政策o新加坡新加坡处于日本和中东之间的重要贸易航处于日本和中东之间的重要贸易航道上，从而使它成轮船修理中心；道上，从而使它成轮船修理中心；o瑞士瑞士人在不同的语言和文化方面的优势人在不同的语言和文化方面的优势(瑞瑞士有德语地区、法语地区和意大利语地士有德语地区、法语地区和意大利语地区），从而使它在国际金融、贸易等方面区），从而使它在国际金融、贸易等方面十分成功。十分成

41、功。第3章战后国际贸易新理论与政策o丰富的初级要素只会使一国企业利用这种优丰富的初级要素只会使一国企业利用这种优势，而不去设法提升这些要素。势，而不去设法提升这些要素。o要素的劣势却会对企业形成压力，使其不断要素的劣势却会对企业形成压力，使其不断创新，从而使该国在高级要素上优势更明显创新，从而使该国在高级要素上优势更明显。第3章战后国际贸易新理论与政策2.需求因素需求因素o国内需求具有三方面的作用国内需求具有三方面的作用n（1 1）老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立。）老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立。n（2 2）前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争）前瞻性的买方需求可使国内公司在国际

42、竞争中取得领先地位。中取得领先地位。n（3 3）国内需求的增长速度及独立的买主数量会对）国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响。一国竞争优势产生影响。第3章战后国际贸易新理论与政策3.相关和支持性产业相关和支持性产业o地理上相互临近、在技术上、人才上、信地理上相互临近、在技术上、人才上、信息上相互支持并具有国际竞争力的产业和息上相互支持并具有国际竞争力的产业和支持产业所形成的支持产业所形成的产业链产业链，是国家竞争优是国家竞争优势的重要来源势的重要来源。o一个有国际竞争力的产业集群所涉及到的一个有国际竞争力的产业集群所涉及到的各个生产环节最好都由国内企业来实施或各个生产环节

43、最好都由国内企业来实施或提供，这样形成的国际竞争才是稳定可靠提供，这样形成的国际竞争才是稳定可靠的。的。第3章战后国际贸易新理论与政策o一个普遍的现象是一国在国际市场具有竞一个普遍的现象是一国在国际市场具有竞争力的成功产业一般是由很多相关产业组争力的成功产业一般是由很多相关产业组成的一个产业群。成的一个产业群。o德国德国的纺织服装就是这样一个产业群。它的纺织服装就是这样一个产业群。它包括高质量的棉花业、合成纤维业，纺织包括高质量的棉花业、合成纤维业，纺织机针制造业和一系列纺织机械制造业。机针制造业和一系列纺织机械制造业。第3章战后国际贸易新理论与政策4.企业的战略、结构和竞争企业的战略、结构和

44、竞争o良好的企业管理体制的选择，不仅与企业良好的企业管理体制的选择，不仅与企业的内部条件和所处产业的性质有关，而且的内部条件和所处产业的性质有关，而且取决于企业所面临的外部环境。取决于企业所面临的外部环境。o各种竞争优势能否被恰当匹配在企业中，各种竞争优势能否被恰当匹配在企业中，很大程度上取决于很大程度上取决于国家环境国家环境的影响。的影响。第3章战后国际贸易新理论与政策o真正的、可持续的竞争优势是在激烈的竞真正的、可持续的竞争优势是在激烈的竞争中形成的。竞争是企业创新的原动力。争中形成的。竞争是企业创新的原动力。o鲶鱼效应鲶鱼效应第3章战后国际贸易新理论与政策5.机会机会o机会会打破原来的竞

45、争状态，提供新的竞机会会打破原来的竞争状态，提供新的竞争空间，使一国企业已经获取的竞争优势争空间，使一国企业已经获取的竞争优势消失，同时使另一国的企业赢得新的竞争消失，同时使另一国的企业赢得新的竞争优势。优势。第3章战后国际贸易新理论与政策6.政府政府o无论是补贴还是对经济不干预都不利于一无论是补贴还是对经济不干预都不利于一国竞争力的提高。政府本身不能帮助企业国竞争力的提高。政府本身不能帮助企业创造竞争优势。创造竞争优势。o政府要政策、制度等方面为企业创造一个政府要政策、制度等方面为企业创造一个宽松、公平的竞争环境。宽松、公平的竞争环境。第3章战后国际贸易新理论与政策（二）国家竞争优势的发展阶

46、段（二）国家竞争优势的发展阶段第3章战后国际贸易新理论与政策三、关于波特理论的评价三、关于波特理论的评价o（一）理论价值（一）理论价值n弥补了传统理论的不足，更接近当代国际贸易弥补了传统理论的不足，更接近当代国际贸易的现实，对产业国际竞争力的研究作出了有价的现实，对产业国际竞争力的研究作出了有价值的贡献。值的贡献。o（二）局限性（二）局限性n1.分析范式不够完整，忽视规模效益的作用和分析范式不够完整，忽视规模效益的作用和产品竞争力的研究产品竞争力的研究n2.结论不适合发展中国家结论不适合发展中国家n3.低估了政府的作用。低估了政府的作用。第3章战后国际贸易新理论与政策第六节第六节 贸易自由化与

47、新贸易保护主义贸易自由化与新贸易保护主义193019501970中中1990中中超贸易超贸易保护政保护政策策贸易自贸易自由化由化新贸易新贸易保护主保护主义义贸易自贸易自由化深由化深化化第3章战后国际贸易新理论与政策一、贸易自由化一、贸易自由化o（一）贸易自由化的新表现（一）贸易自由化的新表现n1.关税大幅削减关税大幅削减n2.非关税壁垒降低或撤消非关税壁垒降低或撤消o（二）战后贸易自由化的趋势（二）战后贸易自由化的趋势n不同商品贸易自由化程度不同不同商品贸易自由化程度不同n区域性经济集团内部的自由化超过集团对外区域性经济集团内部的自由化超过集团对外n发达国家之间的自由化超过对发展中国家发达国家

48、之间的自由化超过对发展中国家第3章战后国际贸易新理论与政策二、二、20世纪世纪70年代中期以来的新贸年代中期以来的新贸易保护主义浪潮易保护主义浪潮o（一）限制进口的重点从关税壁垒转向非关（一）限制进口的重点从关税壁垒转向非关税壁垒税壁垒n非关税措施的项目日益繁杂、利用范围扩大、非关税措施的项目日益繁杂、利用范围扩大、歧视性增长歧视性增长o（二）（二）“奖出限入奖出限入”的重点由限制进口转向的重点由限制进口转向鼓励出口鼓励出口o（三）西欧国家的贸易壁垒由国家壁垒转向（三）西欧国家的贸易壁垒由国家壁垒转向区域性壁垒区域性壁垒o（四）广大发展中国家受到伤害（四）广大发展中国家受到伤害第3章战后国际贸易新理论与政策三、三、20世纪世纪80年代中期以来的贸易年代中期以来的贸易自由化谈判自由化谈判o1986年年9月月部长会议部长会议“乌拉圭回合乌拉圭回合”2022-12-28第3章战后国际贸易新理论与政策