项目三证券交易程序-课件.ppt

1、大连理工大学出版社大连理工大学出版社新世纪高职高专教材编审委员会组编新世纪高职高专教材编审委员会组编 新世纪高职高专金融保险类课程规划教材新世纪高职高专金融保险类课程规划教材 2023-1-272（基础部分）（基础部分）项目一项目一 证券与证券市场证券与证券市场项目二项目二 证券投资工具证券投资工具项目三项目三 证券交易程序证券交易程序 项目四项目四 证券中介机构证券中介机构项目五项目五 中国证券市场基础知识中国证券市场基础知识项目六项目六 基本分析法基本分析法项目七项目七 技术分析法技术分析法2023-1-273【知识目标【知识目标】学习掌握在上海证券交易所和深圳证券交学习掌握在上海证券交易

2、所和深圳证券交易所开设个人投资或机构投资的证券帐户、易所开设个人投资或机构投资的证券帐户、资金帐户；学习委托买卖，清算交割、交资金帐户；学习委托买卖，清算交割、交割程序，证券商的交割、证券商送客户买割程序，证券商的交割、证券商送客户买卖确认书；学习过户，分红配股的相关知卖确认书；学习过户，分红配股的相关知识识 。2023-1-274【技能目标【技能目标】通过学习和辅助实训教学的强化，要求同通过学习和辅助实训教学的强化，要求同学们牢固掌握开立证券帐户、资金帐户、学们牢固掌握开立证券帐户、资金帐户、委托买卖、清算交割、过户以及分红配股委托买卖、清算交割、过户以及分红配股的相关技能的相关技能 。20

3、23-1-275李红同学已考取了证券经纪人从业资李红同学已考取了证券经纪人从业资格证，而且被格证，而且被A A券商聘券商聘 为兼职经纪人，为兼职经纪人，张老师听说后很想对李红同学的工作张老师听说后很想对李红同学的工作表示支持，因此决定将自己在表示支持，因此决定将自己在B B券商处券商处所开立的沪、深两市证券帐户转往李所开立的沪、深两市证券帐户转往李红同学所在的红同学所在的A A券商处。券商处。【案例导入【案例导入】2023-1-276【案例导入【案例导入】首先是挽留并许以降低佣金等优惠条件，首先是挽留并许以降低佣金等优惠条件，再是因为主管领导不在不能签字等若干理再是因为主管领导不在不能签字等若

4、干理由，又是帐户当日有交易或当日帐户中动由，又是帐户当日有交易或当日帐户中动用过资金，最后一次是以账户内资金余额用过资金，最后一次是以账户内资金余额没有清零为由，设置重重障碍就是不给李没有清零为由，设置重重障碍就是不给李红同学办理相关转户事宜。红同学办理相关转户事宜。2023-1-277【案例导入【案例导入】这可把没有任何社会工作经验的李红同学这可把没有任何社会工作经验的李红同学给难坏了，甚至于严重打击了她对在证券给难坏了，甚至于严重打击了她对在证券行业工作的美好憧憬与向往。现在张老师行业工作的美好憧憬与向往。现在张老师问大家：同学们能帮助一下李红同学吗？问大家：同学们能帮助一下李红同学吗？看

5、看我们能否给李红同学出一个切实可行看看我们能否给李红同学出一个切实可行的主意。的主意。2023-1-278项目三项目三 证券交易程序证券交易程序 任务一、学习如何开户任务一、学习如何开户任务二、学习委托买卖任务二、学习委托买卖任务三、认识清算与交割任务三、认识清算与交割任务四、学习过户任务四、学习过户任务五、了解分红配股任务五、了解分红配股2023-1-279任务一、学习如何开户任务一、学习如何开户 1 1、开立证券交易帐户、开立证券交易帐户1.1.1 1.1.1 证券帐户的分类证券帐户的分类 1.1.2 1.1.2 开立证券帐户的地点开立证券帐户的地点1.1.3 1.1.3 开立证券帐户的必

6、备资料开立证券帐户的必备资料1.1.4 1.1.4 开立证券帐户的处理流程开立证券帐户的处理流程2023-1-2710任务一、学习如何开户任务一、学习如何开户 2 2、开立资金帐户、开立资金帐户2.1.1 2.1.1 开立资金帐户的必备资料开立资金帐户的必备资料 2.1.2 2.1.2 营业部现场开户流程营业部现场开户流程2.1.3 2.1.3 预约上门开户服务预约上门开户服务3 3、资金划转、资金划转1.3.1 1.3.1 客户开户客户开户2023-1-2711任务一、学习如何开户任务一、学习如何开户 1.3.2 1.3.2 账户的其它处理账户的其它处理1.3.3 1.3.3 客户资金存取和

7、查询服务客户资金存取和查询服务1.3.4 1.3.4 客户销户客户销户1.3.5 1.3.5 买卖过程中的资金变动买卖过程中的资金变动4 4、指定交易和转托管、指定交易和转托管2023-1-2712任务二、学习委托买卖任务二、学习委托买卖1 1、证券委托的种类、证券委托的种类2.1.1 2.1.1 从买卖证券的数量来看，有整数委从买卖证券的数量来看，有整数委托和零数委托之分托和零数委托之分2.1.2 2.1.2 从委托的价格看，有市价委托和限从委托的价格看，有市价委托和限价委托之分价委托之分2.1.3 2.1.3 从委托方式来看，在电子化交易方从委托方式来看，在电子化交易方式下，可分为柜台递单

8、委托、电话自动委式下，可分为柜台递单委托、电话自动委托、电脑自动委托和远程终端委托托、电脑自动委托和远程终端委托2023-1-2713任务二、学习委托买卖任务二、学习委托买卖2.1.4 2.1.4 从委托的有效期看，有不定期从委托的有效期看，有不定期委托与定期委托之分委托与定期委托之分2 2、交易时间和委托时间、交易时间和委托时间3 3、委托方式、委托方式2.3.1 2.3.1 当面柜台委托当面柜台委托2.3.2 2.3.2 自助终端委托自助终端委托2023-1-2714任务二、学习委托买卖任务二、学习委托买卖2.3.3 2.3.3 电话委托电话委托2.3.4 2.3.4 网上交易网上交易4

9、4、委托申报、委托申报5 5、委托数量和委托价格的相关规定、委托数量和委托价格的相关规定2.5.1 2.5.1 委托数量的规定委托数量的规定2.5.2 2.5.2 委托价格的规定委托价格的规定2023-1-2715任务二、学习委托买卖任务二、学习委托买卖6 6、委托的执行、委托的执行2.6.1 2.6.1 成交价的决定原则成交价的决定原则2.6.2 2.6.2 集合竞价的价格决定集合竞价的价格决定 2.6.3 2.6.3 连续竞价的价格决定连续竞价的价格决定7 7、委托的撤销与变更、委托的撤销与变更2023-1-2716任务三、认识清算与交割任务三、认识清算与交割1 1、清算含义、清算含义 2

10、 2、清算程序、清算程序 3 3、清算相关规定、清算相关规定 3.3.1 3.3.1 开设清算帐户制度开设清算帐户制度3.3.2 3.3.2 股票集中保管库制度股票集中保管库制度2023-1-2717任务三、认识清算与交割任务三、认识清算与交割3.3.3 3.3.3 清算交割准备金制度清算交割准备金制度3.3.4 3.3.4 证券的结算方式分为逐笔结证券的结算方式分为逐笔结算和净额结算两种算和净额结算两种3.3.5 3.3.5 证券结算的时间安排证券结算的时间安排4 4、交割含义、交割含义2023-1-2718任务三、认识清算与交割任务三、认识清算与交割5 5、交割方式、交割方式 （1 1）当

11、日交割）当日交割（2 2）次日交割）次日交割（3 3）例行交割）例行交割（4 4）例行递延交割）例行递延交割（5 5）卖方选择交割）卖方选择交割2023-1-2719任务三、认识清算与交割任务三、认识清算与交割6 6、交割程序、交割程序 3.6.1 3.6.1 证券商的交割证券商的交割3.6.2 3.6.2 证券商送客户买卖确认书证券商送客户买卖确认书 7 7、交割相关规定、交割相关规定 2023-1-2720任务四、学习过户任务四、学习过户1 1、过户含义、过户含义 2 2、过户程序、过户程序 3 3、非交易过户、非交易过户4.4.过户注意事项过户注意事项2023-1-2721任务五、了解分红配股任务五、了解分红配股1 1、红股上市流程、红股上市流程2 2、红利派发流程、红利派发流程3 3、深市红利派发流程、深市红利派发流程4 4、沪市红利派发流程、沪市红利派发流程5 5、配股认购流程、配股认购流程2023-1-2722【项目延伸】请同学们以小组为单位制定出请同学们以小组为单位制定出开设证券帐户、资金帐户、存开设证券帐户、资金帐户、存放交易结算资金的程序线路步放交易结算资金的程序线路步骤。骤。